证券代码：002385        证券简称：大北农      公告编号：2020-110

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　第五届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议通知于2020年9月14日以电子邮件的方式发出，会议于 2020年9月25日以现场+通讯相结合的方式召开，应参加会议的董事7名，实际参加会议的董事7名。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。经本次董事会有效表决，会议审议通过了如下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司符合面向专业投资者非公开发行短期公司债券条件的议案》；

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，对照上市公司非公开发行公司债券相关资格、条件的要求，经对公司的实际经营情况及相关事项逐项自查，董事会认为公司符合非公开发行公司债券的有关规定，具备非公开发行公司债券的条件和资格。

　　内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　2、逐项审议通过了《关于面向专业投资者非公开发行短期公司债券方案的议案》；

　　（1）发行规模

　　本次短期公司债券的票面总额规模合计不超过人民币20亿元（含20亿元）。具体发行规模提请本公司股东大会授权公司董事长或公司管理层根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（2）债券品种及期限

　　本次短期公司债券的期限为不超过1年（含1年），为单一期限品种，具体期限提请股东大会授权公司董事长或公司管理层在发行前根据资金需求情况和市场情况确定。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（3）债券利率及付息方式

　　本次短期公司债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司与主承销商按照市场情况协商确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利，到期一次性还本付息。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（4）募集资金用途

　　扣除发行费用后，本次短期公司债券的募集资金拟用于偿还公司债务、补充流动资金以及法律法规允许的其他用途。募集资金的具体用途提请股东大会授权董事长或公司管理层根据公司财务状况与资金需求情况确定。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（5）发行对象及方式

　　本次短期公司债券在获得交易所无异议函后，面向法律法规规定的专业投资者非公开发行。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。将采用网下方式，可以一次发行或分期发行。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（6）向公司股东配售的安排

　　本次短期公司债券不向公司股东优先配售。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（7）挂牌转让方式

　　在满足挂牌转让的前提下，本次短期公司债券将申请在深圳证券交易所挂牌转让。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（8）承销方式

　　本次短期公司债券由主承销商以余额包销的方式承销。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（9）决议有效期

　　本决议有效期为自股东大会审议通过之日起至本次债券发行及债券存续期内持续有效。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（10）增信机制及偿债保障措施

　　本次短期公司债券无增信机制。在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：

　　1) 不向股东分配利润；

　　2) 暂缓重大对外投资、收购、兼并等资本性支出项目的实施；

　　3) 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　4) 主要责任人不得调离。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司《关于面向专业投资者非公开发行短期公司债券方案的议案》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　上述议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事长或公司管理层全权办理本次面向专业投资者非公开发行短期公司债券相关事项的议案》；

　　为保证本次面向专业投资者非公开发行短期公司债券工作能够有序、高效地进行，拟提请公司股东大会授权公司董事长或公司管理层在有关法律、法规及规范性文件规定范围内全权办理本次短期公司债券发行的相关事宜，包括但不限于：

　　（1）依据国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次发行短期公司债券的具体发行方案，修订、调整本次发行短期公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、是否设置回售条款和赎回条款及设置的具体内容、担保安排、还本付息的期限和方式、募集资金用途、评级安排、偿债保障安排（包括但不限于本次发行方案项下的偿债保障措施）、具体申购办法、具体配售安排、债券挂牌转让等与本次发行方案有关的一切事宜；

　　（2）决定聘请中介机构，协助公司办理本次发行短期公司债券的发行申报等相关事宜；

　　（3）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

　　（4）制定、批准、签署、修改、公告与本次发行短期公司债券有关的各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

　　（5）在本次短期公司债券发行完成后，办理债券的挂牌转让事宜，根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

　　（6）如监管部门对本次发行短期公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行短期公司债券的相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展本次发行工作；

　　（7）在法律、法规、有关规范性文件及本公司章程允许范围内，办理与本次债券发行有关的其他事宜；

　　（8）本授权的有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　4、审议通过了《关于公司符合面向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》；

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司拟申请面向专业投资者公开发行公司债券，公司经对照关于上市公司公开发行公司债券的资格和条件的规定，对公司的实际情况逐项自查，认为公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于面向专业投资者公开发行公司债券的各项规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件。

　　独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　5、逐项审议通过了《关于面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案》；

　　（1）票面金额、发行价格及发行规模

　　本次发行公司债券的面值为100元，按面值平价发行。本次公司债券票面总额不超过20亿元（含20亿元）人民币，分期发行。具体发行规模在获得深圳证券交易所批准后提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据发行时市场情况和公司资金需求情况，在上述范围内确定。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（2）债券品种及期限

　　本次发行公司债券的期限不超过3年（含3年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。本次发行的公司债券具体期限构成、各期限品种的规模和还本付息方式提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据公司资金需求情况和市场情况确定。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（3）债券利率及付息方式

　　本次发行公司债券的票面利率及其计算和支付方式提请股东大会授权公司董事长或公司管理层与主承销商根据相关法律规定及市场情况确定。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（4）募集资金用途

　　本次发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司债务、补充流动资金以及法律法规允许的其他用途。具体用途提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据公司财务状况确定。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（5）发行对象及方式

　　本次公司债券获得中国证监会发行注册文件后，面向法律法规规定的专业投资者公开发行。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。将采用网下方式，可以一次发行或分期发行。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（6）向公司股东配售的安排

　　本次公司债券不向公司股东优先配售。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（7）上市安排

　　本次公司债券发行完成后将在深圳证券交易所登记上市。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（8）承销方式

　　本次公司债券由主承销商以余额包销的方式承销。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（9）赎回条款或回售条款

　　本次公司债券的赎回条款或回售条款提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据相关法律规定及市场情况确定。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（10）决议的有效期

　　本次公司债券的决议有效期自股东大会审议通过之日起至本次发行及存续期内持续有效。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　（11）增信机制及偿债保障措施

　　本次发行的公司债券无增信机制。提请股东大会授权董事长或公司管理层在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：

　　1) 不向股东分配利润；

　　2) 暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　3) 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　4) 主要责任人不得调离。

　　表决结果：表决票 7 票，赞成票 7 票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司《关于面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　上述议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事长或公司管理层全权办理本次面向专业投资者公开发行公司债券相关事项的议案》；

　　为保证本次发行公司债券工作能够有序、高效地进行，拟提请公司股东大会授权公司董事长或公司管理层在有关法律、法规及规范性文件规定范围内全权办理本次公司债券发行的相关事宜，包括但不限于：

　　（1）依据国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次发行公司债券的具体发行方案，修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、是否设置回售条款和赎回条款及设置的具体内容、担保安排、还本付息的期限和方式、募集资金用途、评级安排、偿债保障安排（包括但不限于本次发行方案项下的偿债保障措施）、具体申购办法、具体配售安排、登记上市等与本次发行方案有关的一切事宜；

　　（2）决定聘请中介机构，协助公司办理本次发行公司债券的发行申报等相关事宜；

　　（3）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

　　（4）制定、批准、签署、修改、公告与本次发行公司债券有关的各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

　　（5）在本次公司债券发行完成后，办理债券的登记上市事宜，根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

　　（6）如监管部门对本次发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行公司债券的相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展本次发行工作。

　　（7）在法律、法规、有关规范性文件及本公司章程允许范围内，办理与本次债券发行有关的其他事宜；

　　（8）本授权的有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　7、审议通过了《关于召开2020年第六次临时股东大会的议案》；

　　内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、备查文件

　　1、第五届董事会第八次会议决议。

　　2、独立董事对第五届董事会第八次会议相关事项发表的独立意见。

　　特此公告。

　　北京大北农科技集团股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002385   证券简称：大北农   编号：2020-111

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　关于拟面向专业投资者非公开发行短期公司债券的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为适应中长期发展战略计划，满足公司未来营运资金需求，探索并拓宽新的融资渠道，北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月25日召开了公司第五届董事会第八次会议，审议通过了关于公司拟面向专业投资者非公开发行短期公司债券（以下简称“本次发行”）的相关议案。具体内容如下：

　　一、关于公司符合公开非发行公司债券条件的说明

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司拟申请面向专业投资者非公开发行短期公司债券，公司经对照关于上市公司非公开发行短期公司债券的资格和条件的规定，对公司的实际情况逐项自查，认为公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于面向专业投资者非公开发行短期公司债券的各项规定，具备面向专业投资者非公开发行短期公司债券的条件。

　　二、本次发行概况

　　1、票面金额、发行价格及发行规模

　　本次短期公司债券面值100元，按面值平价发行。本次短期公司债券的票面总额合计不超过人民币20亿元（含20亿元）。可在获得交易所无异议函后，以一次或分期形式在中国境内非公开发行。具体发行规模及期次安排提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据公司资金需求情况和发行市场情况，在上述范围内确定并组织实施。

　　2、债券品种及期限

　　本次短期公司债券的期限为不超过1年（含1年），为单一期限品种，具体期限提请股东大会授权公司董事长或公司管理层在发行前根据资金需求情况和市场情况确定。

　　3、债券利率及付息方式

　　本次短期公司债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司与主承销商按照市场情况协商确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利，到期一次性还本付息。

　　4、募集资金用途

　　扣除发行费用后，本次短期公司债券的募集资金拟用于偿还公司债务、补充流动资金以及法律法规允许的其他用途。募集资金的具体用途提请股东大会授权董事长或公司管理层根据公司财务状况与资金需求情况确定。

　　5、发行对象及方式

　　本次短期公司债券在获得交易所无异议函后，面向法律法规规定的专业投资者非公开发行。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。将采用网下方式，可以一次发行或分期发行。

　　6、向公司股东配售的安排

　　本次短期公司债券不向公司股东优先配售。

　　7、挂牌转让方式

　　在满足挂牌转让的前提下，本次短期公司债券将申请在深圳证券交易所挂牌转让。

　　8、承销方式

　　本次短期公司债券由主承销商以余额包销的方式承销。

　　9、决议有效期

　　本决议有效期为自股东大会审议通过之日起至本次债券发行及债券存续期内持续有效。

　　10、增信机制及偿债保障措施

　　本次短期公司债券无增信机制。提请股东大会授权董事长或公司管理层在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：

　　（1）不向股东分配利润；

　　（2）暂缓重大对外投资、收购、兼并等资本性支出项目的实施；

　　（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（4）主要责任人不得调离。

　　本议案已经全体独立董事出具同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。

　　三、本次发行的授权事项

　　为保证本次面向专业投资者非公开发行短期公司债券工作能够有序、高效地进行，拟提请公司股东大会授权公司董事长或公司管理层在有关法律、法规及规范性文件规定范围内全权办理本次短期公司债券发行的相关事宜，包括但不限于：

　　1、依据国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次发行短期公司债券的具体发行方案，修订、调整本次发行短期公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、是否设置回售条款和赎回条款及设置的具体内容、担保安排、还本付息的期限和方式、募集资金用途、评级安排、偿债保障安排（包括但不限于本次发行方案项下的偿债保障措施）、具体申购办法、具体配售安排、债券挂牌转让等与本次发行方案有关的一切事宜；

　　2、决定聘请中介机构，协助公司办理本次发行短期公司债券的发行申报等相关事宜；

　　3、决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

　　4、制定、批准、签署、修改、公告与本次发行短期公司债券有关的各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

　　5、在本次短期公司债券发行完成后，办理债券的挂牌转让事宜，根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

　　6、如监管部门对本次发行短期公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行短期公司债券的相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展本次发行工作；

　　7、在法律、法规、有关规范性文件及本公司章程允许范围内，办理与本次债券发行有关的其他事宜；

　　8、本授权的有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　四、独立董事关于本次发行的独立意见

　　独立董事认为：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》、《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》等法律法规和规范性文件的有关规定，我们将公司的实际情况与上述有关法律、法规和规范性文件的规定逐项核对，认为公司符合现行公司债券政策和非公开发行公司债券条件，具备非公开发行公司债券的资格和要求。

　　本次非公开发行公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司债务、补充流动资金以及法律法规允许的其他用途，符合国家法律法规规定的用途，有利于改善公司财务状况、拓宽公司融资渠道，优化公司现有融资结构，合理控制公司整体融资成本；公司提请股东大会授权公司董事长或公司管理层全权办理本次非公开发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次发行公司债券的工作效率；不存在损害公司及股东尤其是中小股东的合法权益的情形。

　　综上所述，我们同意公司本次非公开发行公司债券并将相关议案提交公司股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、公司第五届董事会第八次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北京大北农科技集团股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002385   证券简称：大北农   编号：2020-112

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　关于拟面向专业投资者公开发行公司债券的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为适应中长期发展战略计划，满足公司未来营运资金需求，探索并拓宽新的融资渠道，北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月25日召开了公司第五届董事会第八次会议，审议通过了关于公司拟面向专业投资者公开发行公司债券（以下简称“本次发行”）的相关议案。具体内容如下：

　　一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司拟申请面向专业投资者公开发行公司债券，公司经对照关于上市公司公开发行公司债券的资格和条件的规定，对公司的实际情况逐项自查，认为公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于面向专业投资者公开发行公司债券的各项规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件。

　　二、本次发行概况

　　1、票面金额、发行价格及发行规模

　　本次发行公司债券的面值为100元，按面值平价发行。本次公司债券票面总额不超过20亿元（含20亿元）人民币。可在完成中国证监会注册后，以一次或分期形式在中国境内公开发行。具体发行规模及期次安排提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据发行时市场情况和公司资金需求情况，在上述范围内确定。

　　2.债券品种及期限

　　本次发行公司债券的期限不超过3年（含3年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。本次发行的公司债券具体期限构成、各期限品种的规模和还本付息方式提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据公司资金需求情况和市场情况确定。

　　3、债券利率及付息方式

　　本次发行公司债券的票面利率及其计算和支付方式提请股东大会授权公司董事长或公司管理层与主承销商根据相关法律规定及市场情况确定。

　　4、募集资金用途

　　本次发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司债务、补充流动资金、项目建设以及法律法规允许的其他用途。具体用途提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据公司财务状况确定。

　　5、发行对象及方式

　　本次公司债券获得中国证监会发行注册文件后，面向法律法规规定的专业投资者公开发行。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。将采用网下方式，可以一次发行或分期发行。

　　6、向公司股东配售的安排

　　本次公司债券不向公司股东优先配售。

　　7、上市安排

　　在满足登记上市的前提下，本次公司债券发行完成后将在深圳证券交易所登记上市。

　　8、承销方式

　　本次公司债券由主承销商以余额包销的方式承销。

　　9、赎回条款或回售条款

　　本次公司债券的赎回条款或回售条款提请股东大会授权公司董事长或公司管理层根据相关法律规定及市场情况确定。

　　10、决议的有效期

　　本决议有效期自股东大会审议通过之日起至本次债券发行及存续期内持续有效。

　　11、增信机制及偿债保障措施

　　本次发行的公司债券无增信机制。提请股东大会授权董事长或公司管理层在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：

　　（1）不向股东分配利润；

　　（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（4）主要责任人不得调离。

　　本议案已经全体独立董事出具同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。

　　三、本次发行的授权事项

　　为保证本次发行公司债券工作能够有序、高效地进行，拟提请公司股东大会授权公司董事长或公司管理层在有关法律、法规及规范性文件规定范围内全权办理本次公司债券发行的相关事宜，包括但不限于：

　　1、依据国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次发行公司债券的具体发行方案，修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、是否设置回售条款和赎回条款及设置的具体内容、担保安排、还本付息的期限和方式、募集资金用途、评级安排、偿债保障安排（包括但不限于本次发行方案项下的偿债保障措施）、具体申购办法、具体配售安排、登记上市等与本次发行方案有关的一切事宜；

　　2、决定聘请中介机构，协助公司办理本次发行公司债券的发行申报等相关事宜；

　　3、决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

　　4、制定、批准、签署、修改、公告与本次发行公司债券有关的各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

　　5、在本次公司债券发行完成后，办理债券的登记上市事宜，根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

　　6、如监管部门对本次发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行公司债券的相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展本次发行工作。

　　7、在法律、法规、有关规范性文件及本公司章程允许范围内，办理与本次债券发行有关的其他事宜；

　　8、本授权的有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　四、独立董事关于本次发行的独立意见

　　独立董事认为：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》以及《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，经对比核查公司自身实际情况，公司符合现行公开发行公司债券相关政策以及法律、法规规定的条件与要求，具备向专业投资者公开发行公司债券的条件。

　　本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化公司现有融资结构，合理控制公司整体融资成本，符合公司及全体股东的利益；本次公开发行公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司债务、补充流动资金、项目建设以及法律法规允许的其他用途。公司提请股东大会授权公司董事长或公司管理层全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率；公司审议本次发行公司债券的董事会会议的召集、召开、表决等程序均符合相关法律及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　基于上述情况，同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将相关议案提交公司股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、公司第五届董事会第八次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北京大北农科技集团股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002385     证券简称：大北农    公告编号：2020-113

　　北京大北农科技集团股份有限公司

　　关于召开 2020 年第六次临时股东

　　大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于 2020 年 9 月 25 日以现场+通讯相结合的方式召开，会议决定于 2020年 10 月16 日召开公司 2020 年第六次临时股东大会，现将本次股东大会会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020 年第六次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司第五届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2020 年 10 月 16 日（星期五）下午 14：30 开始。

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 10 月 16 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；

　　②通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2020 年 10 月 16 日上午 09:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票的一种表决方式。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、出席对象

　　（1）截至 2020 年 10 月 13 日（星期二）下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东会议及参加表决。

　　（2）不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席（授权委托书式样附后），被授权人可不必为本公司股东；或者在网络投票时间参加网络投票。

　　（3）公司董事、监事及高级管理人员。

　　（4）公司聘请的见证律师。

　　7、现场会议地点：公司总部会议室（北京海淀区中关村大街 27 号 1901A）

　　8、股权登记日：10 月 13 日（星期二）

　　二、会议审议事项

　　1、审议 《关于公司符合面向专业投资者非公开发行短期公司债券条件的议案》

　　2、审议 《关于面向专业投资者非公开发行短期公司债券方案的议案》

　　2.1 票面金额、发行价格和发行规模

　　2.2 债券品种及期限

　　2.3 债券利率及付息方式

　　2.4 募集资金用途

　　2.5 发行对象及方式

　　2.6 向公司股东配售的安排

　　2.7 挂牌转让方式

　　2.8 承销方式

　　2.9 决议有效期

　　2.10 增信机制及偿债保障措施

　　3、审议 《关于提请股东大会授权公司董事长或公司管理层全权办理本次面向专业投资者非公开发行短期公司债券相关事项的议案》

　　4、审议 《关于公司符合面向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》

　　5、审议 《关于面向专业投资者公开发行公司债券方案的议案》

　　5.1 票面金额、发行价格和发行规模

　　5.2 债券品种及期限

　　5.3 债券利率及付息方式

　　5.4 募集资金用途

　　5.5 发行对象及方式

　　5.6 向公司股东配售的安排

　　5.7 上市安排

　　5.8 承销方式

　　5.9 赎回条款或回售条款

　　5.10 决议有效期

　　5.11 增信机制及偿债保障措施

　　6、审议 《关于提请股东大会授权公司董事长或公司管理层全权办理本次面向专业投资者公开发行公司债券相关事项的议案》

　　上述议案内容详见公司同日于巨潮资讯网发布的《第五届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2020-110）。

　　上述议案均为普通议案，需出席会议的股东所持表决权的二分之一以上通过。根据《上市公司股东大会规则》的相关要求，上述议案需对中小投资者的表决单独计票并对单独计票情况进行披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场股东大会登记方法

　　1、法人股东持法定代表人证明书及股票账户卡，非法定代表人出席的应持法人授权委托书、股票账户卡及代理人身份证；

　　2、自然人股东持本人身份证、股票账户卡和持股凭证（委托出席者须加持授权委托书及本人身份证）；异地股东可用信函或传真方式登记（信函或传真方式以 2020 年 10 月 15日下午 17：00 时前到达本公司为有效登记）。

　　上述第 1 项、第 2 项证件须提供原件及复印件。

　　3、登记时间：2020 年 10 月 15 日

　　上午：9：00—11：30

　　下午：14：00—17：00

　　4、登记地点：公司总部董事会办公室（北京海淀区中关村大街 27 号 1901A）

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：雷泽丽

　　2、联系电话：15652078320 E-mail：leizeli@dbn.com.cn

　　3、现场出席会议的股东或股东代表交通及食宿自理，会期半天。

　　4、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇到突发重大事件影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　公司第五届董事会第八次会议决议。

　　特此通知。

　　北京大北农科技集团股份有限公司董事会

　　2020 年 9 月 25 日

　　附件 1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码为“362385”，投票简称为“北农投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数：对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020 年 10 月 16 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 10 月 16日上午 9：15，结束时间为 2020 年 10 月 16 日下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件 2：

　　授权委托书

　　兹授权 先生/女士，代表本人（单位）出席北京大北农科技集团股份有限公司 2020 年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。除以下会议各项议案的投票指示外，本委托书未做具体指示的议案，受托人可以按自己的意思进行表决。委托人对受托人关于会议各项议案的投票指示如下：

　　■

　　委托人签名： 委托人身份证号码：

　　委托人股权账户： 委托人持股数量：

　　受托人签名： 受托人身份证号码：

　　委托日期：年月日

　　回 执

　　截止 年 月 日，我单位（个人）持有北京大北农科技集团股份有限公司股票  股，拟参加公司 2020 年第六次临时股东大会。

　　股东账户： 股东姓名（盖章）：

　　出席人姓名：

　　日期： 年 月 日