本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月24日公开发行80,000,000张A股可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80.00亿元，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。国投转债于2020年8月20日在上海证券交易所挂牌上市。公司控股股东及一致行动人国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司、安信证券股份有限公司共计持有国投转债36,796,910张，即3,679,691,000元，占发行总量的46.00%。其中，国家开发投资集团有限公司配售33,284,680张，占发行总量的41.61%；中国国投国际贸易有限公司配售2,921,690张，占发行总量的3.65%；安信证券股份有限公司包销590,540张，占发行总量的0.74%。国投转债于2020年8月20日在上海证券交易所挂牌上市。

　　2020年8月20日，公司控股股东国家开发投资集团有限公司及一致行动人通过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的可转换公司债券8,000,000张，占发行总量的10%。具体内容详见公司于2020年8月21日在上海证券交易所网站披露的《国投资本关于控股股东及一致行动人减持公司可转换公司债券的公告》（    公告编号：2020-060）

　　2020年8月26日至2020年8月31日，公司控股股东国家开发投资集团有限公司及一致行动人通过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的可转换公司债券8,000,000张，占发行总量的10%。具体内容详见公司于2020年9月1日在上海证券交易所网站披露的《国投资本关于控股股东及一致行动人减持公司可转换公司债券的公告》（    公告编号：2020-067）

　　公司于2020年9月18日收到国家开发投资集团有限公司及一致行动人通知，国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司及国投财务有限公司于2020年9月4日至2020年9月18日通过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的可转换公司债券8,000,000张，占发行总量的10%。本次减持后，国家开发投资集团有限公司及其一致行动人仍合计持有公司可转换公司债券15,736,910张，占发行总量的19.67%。具体情况如下：

　　■

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司董事会

　　2020年9月18日