证券代码：603536   证券简称：惠发食品 公告编号：临2020-069

　　山东惠发食品股份有限公司

　　2020年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2020年9月18日

　　(二)股东大会召开的地点：山东省诸城市历山路60号惠发食品办公楼会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长惠增玉先生主持，并采取现场投票和网络投票相结合的方式召开及表决，本次股东大会的召开及表决方式符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事5人，出席5人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于符合非公开发行A股股票条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2、议案名称：关于非公开发行A股股票方案的议案

　　2.01议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.02议案名称：发行方式和发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.03议案名称：发行对象及认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.04议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.05议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.06议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.07议案名称：募集资金数量及投向

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.08议案名称：未分配利润安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.09议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　2.10议案名称：本次非公开发行股票决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　3、

　　议案名称：关于非公开发行A股股票预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　4、议案名称：关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：关于非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：关于公司与惠增玉签署非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　7、议案名称：关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施及相关主体承诺事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：关于非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　9、议案名称：关于未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　11、议案名称：关于2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　12、议案名称：关于2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　13、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　关联股东惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美回避表决

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会审议的议案以特别决议通过，即经出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。

　　2、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13。

　　3、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、6、8、10、11、12、13。回避表决的关联股东名称：惠增玉及其一致行动人山东惠发投资有限公司、李衍美。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：上海泽昌律师事务所

　　律师：刘波、付茜

　　2、律师见证结论意见：

　　公司2020年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、山东惠发食品股份有限公司2020年第二次临时股东大会会议决议；

　　2、上海泽昌律师事务所关于山东惠发食品股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书。

　　山东惠发食品股份有限公司

　　2020年9月19日

　　证券代码：603536         证券简称：惠发食品      公告编号：临2020-070

　　山东惠发食品股份有限公司

　　关于公司2020年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东惠发食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月31日召开第三届董事会第十九次会议，审议了《关于2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划公开披露前6个月内（即2020年3月1日至2020年8月31日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，核查对象在公司披露激励计划的自查期间（2020年3月1日至2020年8月31日）买卖公司股票情况如下：

　　1、内幕信息知情人买卖公司股票情况

　　自查期间，不存在内幕信息知情人买卖公司股票的情形。

　　2、激励对象买卖公司股票情况

　　自查期间，共有29名激励对象买卖过公司股票。经公司核查及前述激励对象出具的说明，其在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司本次激励计划有关的内幕信息，其买卖公司股票是基于个人独立判断自行作出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。

　　三、结论意见

　　综上，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定，在本次激励计划公开披露前限定知情人员范围，对接触到本次激励计划内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。

　　经核查，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司2020年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露公司2020年限制性股票激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。所有核查对象均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。

　　特此公告。

　　山东惠发食品股份有限公司董事会

　　2020年9月19日