一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细说明公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 未出席董事情况

　　■

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位:股

　　■

　　注：1.越超高科技有限公司英文全称为 Alpha Achieve High Tech Limited；

　　2.LUO DONGPING为公司董事长罗东平先生。

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年年初，一场突如其来的新冠疫情，使得宏观经济形势的走向更加复杂，这意味着，今年将会是面临更多挑战的一年。

　　受疫情影响，2020年上半年网络安全行业下游客户群体整体呈现需求递延趋势，部分受影响程度较大的客户群体甚至出现削减预算等情况。报告期内，公司实现营业收入22,288.06万元，较去年同期下降2.33%，随着疫情态势逐渐平稳并受网络安全行业订单季节性分布影响，客户需求逐步回升，第二季度营收与去年同期相比增长6.71%、与第一季度环比增长185.16%；归属于上市公司股东净利润-5,963.43万元，较去年同期亏损扩大251.64%，主要系公司持续在产品研发和营销体系建设方面加强投入，成本费用有所增长，同时上半年取得的软件退税、政府补助等其他收益同比有所减少，故上半年亏损同比扩大。随着国内疫情向好发展，客户需求的逐步恢复，公司预计下半年收入及盈利情况将稳步回升。

　　此外，疫情的常态化趋势以及宏观经济环境的复杂性也将对行业的发展产生一定的影响，公司将密切关注疫情及宏观经济环境的发展态势，并定期及时回顾经营情况，审慎分析优劣势，做出相对最优规划。

　　报告期内主要工作的回顾与分析：

　　1、 坚持精品战略，多元产品线格局形成

　　2020上半年公司继续坚持精品战略，在保持以下一代防火墙为代表的边界安全产品竞争力的基础上，持续加大对其他细分领域产品线的研发与推广。报告期内，公司在数据中心防火墙、IDPS、应用交付、WAF、内网安全、数据安全、云安全、态势感知产品线上均进行了相关的功能优化与版本迭代，进一步提升了公司产品在市场上的竞争力。2020上半年，公司成立了态势感知与安全服务事业部，并将以此为切入点提升整体安全解决方案能力，实现公司各个产品线间的联动，从而更好地推动收入稳定增长。

　　截至报告期末，公司的产品线已基本覆盖网络安全行业各个主要细分领域，从安全硬件、安全软件并延伸至安全服务，多元化产品格局已初步形成。报告期内，安全硬件产品线收入仍为主要来源，其中数据安全、应用交付产品线表现不错，较上年同期有所增长。

　　与此同时，为满足客户群体多维需求，公司在构建多元化产品格局的基础上升级了网络安全解决方案团队，针对客户不同的场景及行业属性，提供相应的整体解决方案。目前，场景类方案已涵盖山石云·格微隔离解决方案、生产系统规范化管理解决方案、SD-WAN解决方案、WAF高校“双非”网站管理解决方案、视频安全接入解决方案、国产化产品解决方案、数据中心边界安全解决方案以及国产设备远程办公安全解决方案；行业类方案已涵盖医院综合解决方案、高校综合解决方案、互联网行业办公网及互联网行业数据中心解决方案等。后续，公司将在持续丰富产品线的基础上不断提升整体解决方案能力。

　　此外，为进一步提升客户体验及信息安全运营效率，2020年6月末，公司正式发布安全服务套餐，主要包括安全评估、应急保障、安全通告、安全培训等服务内容。山石网科安全服务将以P2DR（预测、防御、监控、回溯）自适应安全架构为核心，结合多年安全攻防研究和安全威胁处置经验，从威胁预测、防御、监控、回溯四个角度出发，打造“自适应、全感知、全覆盖”的安全服务体系。

　　2、 持续加大前瞻性投入，巩固研发优势并不断创新

　　网络安全行业的属性与科创企业的定位决定了公司需要在研发上保持前瞻性投入。报告期内，公司研发投入9,495.92万元，占公司营业收入42.61%，较去年同期增长9.83%。截至报告期末，公司共拥有43项专利，其中41项发明专利，拥有软件著作权69项；另有申请中的专利39项，且均为发明专利。

　　3、 持续推动“两纵一横”，加快营销网络扩建进度

　　报告期内，公司持续加大对“两纵一横”矩阵式网络化营销网络架构体系的扩建力度。目前，在垂直型行业拓展上，一方面，公司加强在优势行业中的市场细分力度，加快态势感知、应用交付、安全服务等领域的布局；另一方面，公司积极开拓新的行业客户群体，例如交通行业、能源行业。在区域市场拓展上，继续深化国内销售网点的布局，持续且有针对性地进行海外市场拓展。上半年受疫情影响，下游客户的需求也随之发生变化，结合市场调研分析，公司制定了以业务保障为核心的综合安全解决方案，深受客户认可。

　　此外，在渠道队伍的建设方面，报告期内，公司积极通过山石大学等线上方式，实施渠道赋能培训，帮助渠道合作伙伴与公司一起成长。报告期内，公司持续为包括金融、政府、医疗等行业的渠道提供线上培训，参训人次达6,000余次，同时，公司还修订了《山石网科认证培训技术白皮书》，确定七大认证课程，完善认证培训体系。

　　随着公司业务规模不断增长，客户服务的售后支撑能力也随之不断加强。报告期内，公司继续深化技术支持体系的布局，提高客户服务质量。利用疫情这一特殊时期，组织内部技能培训，提高员工技术水平。疫情期间，重点跟进金融、政府、教育、互联网、运营商、医疗行业客户的支持，保障客户远程办公需求。公司技术支持团队在2020年上半年的网络安全专项行动中，为金融、政府、企业、运营商等用户提供42天的保障支持；在“两会”期间为政府、金融、运营商等行业客户提供117人天的保障支持。在“6.18”活动期间，为互联网和金融用户保驾护航。

　　4、 持续优化公司治理，加强人才梯队建设

　　报告期内，公司继续坚持稳健的经营管理风格，持续对组织架构进行优化，细化各部门岗位职责并不断完善员工晋升通道。2020年上半年，公司共计新进员工177名，管理晋升40名，技术晋级186名；报告期内，有1人被评为2020年苏州市高新区领军人才称号，1人获得苏州市高新区优秀科技人才称号。

　　5、 积极开展市场宣传活动，提升公司品牌美誉度

　　报告期内，公司继续加强在公司网站、官方微信公众号、主流媒体和行业媒体的新闻宣传，积极参与行业内的重大主题活动及权威机构的评测活动。受疫情影响，2020上半年，公司的市场活动均以线上的形式开展，主要包括：

　　·疫情期间，公司面向医疗和高校行业开展“爱无界 云有界”山石云·界试用活动。

　　·2月，公司开展为期9天的“山石网科安全运维宝典”线上培训。培训课程共9期，吸引了近3,000人参加培训。

　　·3月，公司针对所有渠道代理商举办了“山石大学渠道赋能训练营”线上培训。培训课程涵盖了网络安全法规、销售认证培训、运维理论与实操等方面。

　　·6月30日，山石网科成功举办“安全·以人为本”线上发布会。公司发布了两项重要产品和业务：①山石网科等保2.0技术解决方案，贴合“等保2.0时代”的市场需求，为客户提供全面的安全管理能力；②全新发布山石网科安全服务，基于山石网科稳定的产品品质，为客户提供 “贴心、安心、省心”的安全服务。

　　·7月9日，“渠之有道，乘势共赢”山石网科2020年渠道线上大会成功举办。在会上，公司宣布了2020年最新的渠道政策、渠道支撑计划，并向代理商介绍了态势感知平台、SD-WAN解决方案、安全服务业务等公司主推的新产品和新业务。公司的全国各级代理商全部线上参会，渠道会取得了良好的效果。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　详见本报告“第十节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688030      证券简称：山石网科 公告编号：2020-019

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　第一届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2020年8月26日以电话会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2020年8月16日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过以下议案：

　　议案一、《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：

　　（1）公司2020年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；

　　（2）公司2020年半年度报告的内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，该报告内容真实、准确、完整。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2020年半年度报告》及《山石网科通信技术股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

　　议案二、《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件和公司《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，募集资金通过专户存储和专项使用，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规存放和使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司监事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：688030      证券简称：山石网科 公告编号：2020-020

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放与实际

　　使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本专项报告已经2020年8月26日召开的山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“山石网科”）第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过。

　　●本专项报告为2020年半年度专项报告，无须保荐机构出具专项核查报告和会计师事务所出具鉴证报告。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等有关规定，山石网科董事会对公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000股，每股发行价格为21.06元。截至2019年9月24日，本公司共募集资金94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额85,947.17万元。

　　上述募集资金净额已经致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》验证。

　　（二）2020年半年度募集资金使用及结余情况

　　2019年度公司以募集资金直接投入募投项目1,940.89万元，2020年1月1日至2020年6月30日（以下简称“报告期”）公司以募集资金直接投入募投项目25,611.10万元，收到专户理财收益248.38万元，收到专户利息收入85.47万元，扣除专户手续费0.28万元。

　　截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金27,551.99万元，尚未使用的金额为59,900.66万元（其中专户募集资金58,395.18万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费852.68万元，未支付的发行费用652.81万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。

　　根据《募集资金管理制度》，公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年6月30日，公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

　　2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资人民币20,000万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。

　　2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　2020年3月16日，北京山石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　截至2020年6月30日，公司使用募集资金向北京山石增资及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成，使用募集资金向美国山石增资及募集资金专户存储四方监管协议签署事项尚未完成。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、2020年半年度募集资金的实际使用情况

　　2020年半年度募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　四、募投项目先期投入及置换情况

　　2020年1月7日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为10,413.54万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山石网科通信技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第110ZA0031号）。截至2020年6月30日，前述置换事项已完成。

　　五、使用闲置募集资金进行现金管理情况

　　为提高募集资金使用效率，公司于2019年10月16日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币78,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

　　■

　　注：上表合计购买金额系报告期内使用暂时闲置募集资金购买保本理财产品累计发生额，截至报告期末，公司及子公司持有未到期产品余额为51,500.00万元。

　　六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　七、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　八、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年半年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用管理违规情形。

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。

　　《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

　　证券代码：688030      证券简称：山石网科 公告编号：2020-021

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　对外投资暨关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●标的名称：北京三江信达信息科技有限责任公司（以下简称“三江信达”）。

　　●山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）拟以自有资金人民币1,000万元认购三江信达194,117.65美元新增注册资本（以下简称“本次增资”或“本次对外投资”），本次增资完成后，公司持有三江信达10.53%股权。同时，公司关联方Northern Light Venture Capital V, Ltd.（以下简称“北极光”）拟将其持有的ServiceWall,Inc.（截至本公告披露之日，ServiceWall,Inc.持有三江信达100%的股份）可转债（Convertible Note）转换为ServiceWall,Inc.的优先股股份（Preferred Stock）（本次可转债转股简称“本次转股”）。本次转股完成前，北极光未持有ServiceWall,Inc.股份，本次转股完成后，北极光持有ServiceWall,Inc.22.72%优先股股份；本次增资及本次转股完成后，北极光通过ServiceWall,Inc.间接持有三江信达20.33%股权。

　　●本次对外投资系与关联方共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　●本次对外投资实施不存在重大法律障碍。

　　●本次对外投资暨关联交易事项已经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，关联董事Feng Deng（邓锋）回避表决，该事项无需提交股东大会审议。

　　●风险提示：三江信达处于起步阶段，且截至2020年6月30日尚未实现营业收入和盈利，未来发展受技术水平、市场竞争、合作模式等因素的影响，公司与其的业务合作进展、协同效应具有不确定性，可能存在业务发展和投资收益不达预期的风险。

　　一、关联交易概述

　　（一）交易概述

　　三江信达因经营发展需要，拟引入外部投资，鉴于三江信达较好的技术实力和未来发展潜力，公司拟与三江信达等主体签署增资协议，以人民币1,000万元认购三江信达194,117.65美元注册资本。本次增资完成后，三江信达的董事会由5名董事构成，包括公司委派的1名董事。公司关联方北极光拟将其持有的ServiceWall,Inc.（截至本公告披露之日，ServiceWall,Inc.持有三江信达100%的股份）200万美元可转债转换为ServiceWall,Inc.的7,293,945股优先股股份，本次转股完成前，北极光未持有ServiceWall,Inc.股份，本次增资及本次转股完成后，北极光持有ServiceWall,Inc.22.72%优先股股份，并通过ServiceWall,Inc.间接持有三江信达20.33%的股权。

　　本次对外投资事项已经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，关联董事Feng Deng（邓锋）回避表决，该事项无需提交股东大会审议。本次对外投资不构成重大资产重组。

　　（二）过去十二个月与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　除本次关联交易外，过去十二个月内，公司与北极光未发生任何关联交易，亦未与其他关联方发生对外共同投资。

　　二、关联方基本情况

　　（一）关联关系说明

　　北极光系山石网科现任董事Feng Deng（邓锋）控制的企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，北极光为公司的关联法人。

　　（二）关联方情况说明

　　关联方名称：Northern Light Venture Capital V, Ltd.

　　法定代表人：Jeffrey D. Lee

　　公司类型：有限公司

　　注册资本：US$50,000

　　成立时间：2017年6月2日

　　住所：Floor 4, Willow House, Cricket Square, Grand Cayman KY1-9010, Cayman Islands

　　主要办公地点：Suite 2210, Two Pacific Place, 88 Queensway, Admiralty, Hong Kong

　　主营业务：投资、投资控股

　　实际控制人：Feng Deng（邓锋）

　　最近一个会计年度的主要财务数据：截至2019年12月31日，北极光总资产为23,165.37美元，净资产为-2,334.63美元，2019年度收入为0.14美元，净利润为-2,165.86美元。

　　除前述关联关系外，山石网科与北极光不存在其他在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。

　　三、关联交易标的基本情况

　　本次交易类型属于对外投资，关联交易标的基本情况如下：

　　公司名称：北京三江信达信息科技有限责任公司

　　公司类型：有限责任公司（外国法人独资）

　　法定代表人：Shalang Li（李沙浪）

　　注册资本：165.00万美元

　　成立日期：2018年5月29日

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院3号楼11层2单元121205

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；应用软件服务（不含医用软件）；基础软件服务；计算机系统服务；软件开发；产品设计；批发、零售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　截至本公告披露之日，三江信达产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法程序措施、不存在妨碍权属转移的其他情况。

　　本次增资前，三江信达的股权结构如下：

　　■

　　本次增资后，三江信达的股权结构如下：

　　■

　　三江信达最近一年及一期的财务数据：

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　注：上述财务数据未经审计。

　　四、本次签署增资协议的其他主体

　　（一）ServiceWall, Inc.

　　公司名称：ServiceWall,Inc.

　　主要负责人：WenWei（韦文）

　　成立日期：2018年3月1日

　　住所：4701 PATRICK HENRY DRIVE, BLDG 25, SERVICEWALL, INC. SANTA CLARA CA 95054

　　实际控制人：WenWei（韦文）

　　主营业务：为三江信达的母公司，主要起到融资平台的作用，同时承担少量的研发职能。

　　最近一个会计年度的主要财务数据：截至2019年12月31日，ServiceWall,Inc.总资产为1,725,944.82美元，净资产为-1,104,253.83美元，2019年度营业收入为0.00美元，净利润为-570,772.07美元。

　　（二）WenWei，中文名：韦文，美国公民，三江信达创始人之一，通过ServiceWall,Inc.间接持有三江信达股权；

　　（三）Shalang Li，中文名：李沙浪，美国公民，三江信达创始人之一，通过ServiceWall,Inc.间接持有三江信达股权；

　　（四）Weijun Li, 中文名：李卫军，美国公民，三江信达创始人之一，通过ServiceWall,Inc.间接持有三江信达股权。

　　五、关联交易的定价情况

　　三江信达主要专注于用户身份管理与反欺诈等业务安全防护，目前国内市场处于早期发展阶段，具有潜在的市场机会。鉴于三江信达较好的技术实力和未来发展潜力，公司拟以人民币1,000万元对三江信达进行增资，增资完成后公司将持有三江信达10.53%的股权。本次交易定价遵循自愿、公平、合理的原则，由各方友好协商确定，并经公司董事会充分讨论后审议通过。

　　六、本次增资协议的主要内容和履约安排

　　协议主体：山石网科、三江信达、ServiceWall, Inc.、WenWei（韦文）、Shalang Li（李沙浪）、Weijun Li（李卫军）。

　　交易价格：公司以现金方式出资人民币1,000万元，认购三江信达新增的注册资本194,117.65美元（按照交割日中国人民银行公布的人民币兑美元的汇率中间价确定本次增资款中应计入实收资本的人民币金额，向下取整至小数点后两位（即人民币单位分）），剩余金额应当作为本次增资的溢价计入三江信达的资本公积。

　　支付方式及支付期限：山石网科应在交割日将增资款一次性支付至三江信达的指定账户。

　　交割时间：本次交易交割条件（交割条件包括但不限于三江信达就本次增资完成工商变更登记）满足或被豁免之日或山石网科与三江信达协商一致确定的其他日期为交割日，交割日最晚不应晚于2020年9月15日或山石网科与三江信达书面同意的其他日期。

　　过渡期间损益安排：自交割日起，山石网科基于本次交易所取得三江信达股权应当享有中国法律、三江信达公司章程等交易协议赋予的各项权利（包括三江信达的留存收益），并承担相应的义务和责任。

　　协议的生效条件：增资协议经各方加盖公章或经本人/法定代表人/授权代表正式签字之日起生效。

　　违约责任：对于因下列事项使得山石网科（及其继承主体和受让主体）、其关联方、其股东及山石网科或其关联方的高级管理人员、董事、雇员、专业顾问和代理人承受或发生的所有负债、损失、损害、权利主张、税金、费用和开支、利息、和罚金（包括律师和顾问的付费和开支），协议其他签署方应分别且连带地向山石网科作出赔偿：1.违反交易协议中所载的任何声明、保证、承诺、责任和义务并对三江信达财务、合规、经营成果、资产或业务造成重大不利影响；2.因协议其他签署方中任一方单方或多方的原因导致本次交易无法完成交割。

　　争议解决方式：因增资协议的签署而产生的或与协议有关的任何争议，应将该事项提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京市按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行终局仲裁。

　　七、关联交易的必要性以及对公司的影响

　　三江信达成立于2018年，致力于为中国客户提供专业化智能风险控制服务，帮助企业建立基于数据的业务安全平台，解决互联网业务中欺诈、支付、数据爬虫、机器流量等风险问题，实现精准的用户身份管理，提升营销效率。三江信达创始团队来自American Express Company.、FireEye, Inc.、Juniper Networks, Inc.等国际知名企业，团队成员拥有多年的网络安全行业管理及研发经验。

　　目前山石网科已与三江信达在云私有化部署、本地私有化部署场景下的用户身份管理、反欺诈防护及用户业务安全分析方面进行了合作，并在公司现有解决方案的基础上形成了更为完善的金融、电商客户安全防护解决方案，具备了一定的协同效应。

　　本次对外投资将促进公司与三江信达在网络安全行业细分领域的深度合作，充分发挥双方在人才、技术、产品等方面的优势，打造优势互补的安全产品解决方案，进一步提高公司产品竞争力及综合实力，从而创造更大的市场空间，实现资源共享与合作共赢，符合公司中长期发展战略。

　　本次增资完成后，公司将与三江信达就相关技术领域进一步开展合作。公司将严格遵守《上海证券交易所科创板上市规则》、《山石网科通信技术股份有限公司章程》等相关规定，及时履行审批程序及披露义务。

　　公司本次对外投资暨关联交易拟使用自有资金出资，不会影响公司的正常生产经营，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，符合公司及全体股东的利益。

　　本次关联交易的各方按照协议约定享有相应的权利及义务，符合公开、公平、公正的原则。交易价格系各方协商确定，不存在影响公司持续经营能力、财务状况、经营成果等的情形，没有损害公司股东利益的情形，也不会对公司独立性产生影响，公司的主要业务不因为本次交易而对三江信达产生依赖或被控制。

　　八、风险分析

　　1、三江信达尚在起步阶段，在研发、业务发展等方面存在一定的不确定性，存在业务发展水平达不到预期水平的风险。

　　2、本次投资完成后，山石网科及三江信达将基于双方业务领域及各自优势开展合作，受限于市场环境及合作模式等因素的影响，公司与三江信达的业务合作进展、协同效果存在不确定性。

　　3、截至2020年6月30日，三江信达尚未实现营业收入，后续发展受到政策环境、技术水平、市场竞争等多重因素的影响，存在短期内无法盈利的风险。

　　九、关联交易的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　2020年8月26日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司对外投资暨关联交易的议案》，关联董事Feng Deng（邓锋）先生回避表决，此议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。根据《上海证券交易所科创板上市规则》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。

　　（二）独立董事独立意见

　　公司独立董事认为：公司本次对外投资暨关联交易事项符合公司未来经营发展需要，关联交易定价经各方友好协商确定，关联交易的定价原则遵循公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议此次对外投资暨关联交易时，表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意《关于公司对外投资暨关联交易的议案》。

　　十、中介机构意见

　　经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：山石网科与其关联方北极光共同对外投资三江信达所涉及的关联交易事项，已经第一届董事会第十九次会议审议通过，独立董事亦发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，且交易价格合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上所述，保荐机构对本次关联交易事项无异议。

　　十一、上网公告附件

　　（一）山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　（二）中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司对外投资暨关联交易的核查意见。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：688030      证券简称：山石网科 公告编号：2020-022

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　关于获得政府补助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、获得补助的基本情况

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）、山石网科通信技术股份有限公司北京分公司（以下简称“山石北分”）、全资子公司北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）自2020年3月25日至2020年8月25日，累计获得政府补助款项共计人民币11,843,498.71元，具体情况如下：

　　■

　　二、补助的类型及对上市公司的影响

　　根据《企业会计准则第16号—政府补助》等相关规定，上述11,843,498.71元政府补助均为与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司2020年度损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告！

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　2020年8月27日