中国证券报 - 云南锡业股份有限公司

云南锡业股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年上半年，公司全体干部员工以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实全国、全省及公司相关会议精神，在公司党委和董事会的正确领导下，全力推进稳增长、促改革、调结构、防风险、保稳定各项工作，全力化解新冠肺炎疫情及全球经济下行等不利影响，坚持目标不变、任务不减、劲头不松，团结奋进、攻坚克难。报告期内，公司不仅抓好本企业疫情防控工作，确保公司干部员工的身体健康、生命安全，同时积极承担社会责任，体现国企的责任与担当。公司紧紧抓住疫情防控取得阶段性成效及主要有色金属产品价格企稳反弹的有利时机，通过深化体制机制改革、强化市场研判、深入挖潜创效、推动合规经营，确保最大限度完成公司年初制定的各项生产经营任务。

　　报告期内，公司产品销售市场维护有成效，市场销量有所提升，安全环保平稳运行。2020年上半年生产有色金属14.84万吨，其中：锡3.67万吨、铜4.96万吨、锌6.05万吨、铅1293吨、钨285吨、银37.42吨。报告期实现营业收入225.03亿元，较上年同期增长2.14%；营业利润3.76亿元，较上年同期下降47.47%；归属于上市公司股东的净利润2.02亿元，较上年同期下降55.76%；公司总资产379.97亿元，较上年同期上升8.14%；归属于上市公司股东净资产125.60亿元，较上年同期上升1.27%。

　　围绕复产复工、保产增效目标，2020年上半年公司重点开展了以下几个方面的工作：

　　1、狠抓工作落实，多措并举夯实发展根基

　　（1）疫情防控及复工复产工作成效显著。疫情发生以来，公司全体员工以强烈的责任感和纪律规矩意识，令行禁止，严防死守，员工及家属未出现一例确诊或疑似病例。疫情相对缓解后，公司采取系列针对性措施统筹推进疫情防控和复工复产工作，至3月下旬，基本实现所属单位、重点项目正常生产建设。

　　（2）奋力赶超。面对一季度有色金属价格大幅下跌的严峻形势，二季度以来各生产单位不断提升生产组织能力和工作落实力度，迎难而上，攻坚克难，全力冲刺上半年各项生产目标任务。面对疫情期间量价两跌、供需双弱的困难局面，全力加强原料组织，灵活运用套保手段，有效维护拓展市场，积极推进有色金属产品商业贴息收储，不利局面逐步得到扭转。

　　（3）内强管理，运营管控能力得到有效提升。抓好全要素成本管控，细化降本增利各项措施，严控各项费用和预算外开支，“三项”费用比进度计划有所下降。通过加强宏观经济和市场价格走势分析，统筹制定购销、产销、期现及内外联动策略，及时优化调整销售策略。

　　（4）强化研究，政策争取短板逐步补齐。加强对“六保六稳”、云南省应对疫情稳定经济运行22条、关于支持实体经济发展的若干措施等政策研究，积极争取各项政策资金支持。

　　2、聚焦主业，加快推进重点工程建设

　　报告期内，公司各项重点工程项目建设顺利推进。锡冶炼异地搬迁升级改造项目（变更）建设进入收尾阶段；铜街、曼家寨矿区360万吨/年采矿扩建工程及配套项目按计划有序推进，矿山锡石浮选、预选抛废等产业化项目成效明显。

　　3、培育发展动能，科技创新得到有效提升

　　公司进一步加强科技创新推动产业转型，一是持续加大科技投入，组织实施科研项目148项，获授权专利28件。二是加强创新平台建设，锡化工公司完成红河州技术中心及高新技术企业申报，正在加快推进锡铟新材料制造业创新中心申报工作。三是加快科技成果转化，膏体填充、多金属预选抛尾等采选、冶炼新技术逐步推广应用。资源综合利用新技术加快推进，新产品产业化步伐逐步加快。

　　4、狠抓过程管控，安全环保平稳运行

　　坚持文化引领，安全发展基础进一步夯实。认真贯彻落实安全发展理念，全面落实各层级领导、各专业、各单位部门安全管理责任，网格化安全管理、“四安全、五必须、一面谈”等安全工作得到进一步落实。通过不懈努力，上半年延续了2019年以来重伤及以上事故为零的良好局面，安全生产平稳有序运行。

　　坚持理念先行，环境管理能力进一步提升。深入贯彻落实绿色发展理念，积极借鉴同行业先进经验，加快构建现代环境治理体系。强化环保检查考核，狠抓隐患排查整改及建设项目合规性，全面推进环保主体责任落实。

　　5、推进全面深化改革，释放体制机制活力

　　总部机构改革持续推进，内设机构、人员总数精简指标基本实现。年龄结构、知识结构得到合理优化，改革的活力及成效逐步显现。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）会计政策变更

　　执行新收入准则导致的会计政策变更

　　财政部于2017年7月发布关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》的通知（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　本次会计政策变更已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

　　根据新收入准则规定，首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，仅对首次执行日尚未完成的合同累计影响数进行调整。

　　执行新收入准则对本公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　母公司资产负债表

　　单位：元

　　■

　　（2）会计估计变更

　　本公司本期无应披露的会计估计变更事项。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司本期纳入合并范围的各级子公司共21户，其中：云南锡业锡材（昆山）有限公司由二级子公司变更为一级子公司。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事长：张涛

　　二〇二〇年八月二十六日

　　证券代码：000960 证券简称：锡业股份公告编号：2020-034

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司第八届董事会第三次会议于2020年8月24日在云南省昆明市昌源中路49号云锡研发中心试验楼2楼会议室以现场记名投票表决方式召开。公司董事会现有十一名董事，实际到会董事十一名，会议由公司董事长张涛先生主持，公司全体监事出席会议，部分公司高级管理人员及其他相关人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议审议及形成的决议情况如下：

　　一、经会议审议、通过以下议案：

　　1、《关于公司符合非公开发行股票条件的预案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合实际情况和相关事项进行了逐项自查并认为，公司符合现行法律法规中关于非公开发行股票的相关要求，具备实施非公开发行股票的条件。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、《关于〈云南锡业股份有限公司非公开发行股票方案〉的预案》

　　（1）发行股票种类和面值

　　本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（2）发行方式及发行时间

　　本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会核准后的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（3）发行对象及认购方式

　　本次非公开发行股票的发行对象为包括建信投资和云锡控股在内的不超过35名的特定投资者，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购（若发行时法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定）。

　　云锡控股以不低于44,000万元现金认购本次非公开发行的股份，若因相关法律法规、规范性文件或中国证监会的审核要求以及国资监管部门的要求而调减本次发行募集资金总额，则云锡控股的认购金额进行调减，调减公式为：调整后云锡控股认购金额不低于经监管部门核准的发行方案中的募集资金总额上限乘以20%；建信投资以其持有的华联锌铟3.625%股权认购本次非公开发行的股份，认购金额暂定为35,049.45万元。最终股权认购价款总金额以具有从事证券、期货业务资格的资产评估机构出具并经履行国有资产监督管理职责的主体核准或备案的资产评估报告为基础协商确定。

　　其它发行对象将在公司本次非公开发行股票申请取得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定，其它发行对象均以现金并以询价确定的价格认购本次非公开发行股票。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（4）定价基准日、发行价格和定价原则

　　本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量），且不低于发行前公司最近一期末经审计的每股净资产。本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得本次发行核准文件后，根据发行竞价结果，按照价格优先等原则，由公司董事会与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整。

　　建信投资和云锡控股将不参与本次发行定价的询价过程，接受其它发行对象的询价结果并与其它发行对象以相同价格认购股份。若本次发行出现无申购报价或未有有效报价等情形，则建信投资和云锡控股认购价格为上述发行底价。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（5）发行数量

　　本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，同时根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》（修订版）规定，本次非公开发行股票数量不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过500,632,913股（含本数）。

　　若公司在审议本次非公开发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或者因股份回购、股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化的情形，本次非公开发行的股票数量上限将作相应调整。在上述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权在本次发行获得中国证监会核准后，发行时根据发行对象申购报价的情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。

　　本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（6）限售期

　　本次非公开发行股票完成后，建信投资认购本次发行的股份自上市之日起18个月内不得转让；云锡控股认购本次发行的股份自上市之日起36个月内不得转让。除以上发行对象外，其他发行对象通过本次发行认购的股份自上市之日起6个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得上市公司非公开发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（7）本次发行前公司滚存未分配利润安排

　　本次非公开发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东按发行后的股权比例共同享有。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（8）发行决议有效期

　　本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起12个月。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（9）上市地点

　　本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市。

　　（10）募集资金金额及用途

　　本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过218,352.38万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：

　　■

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据华联锌铟的360万吨/年采矿扩建及部分配套项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换，收购华联锌铟7.25%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　收购华联锌铟7.25%股权的最终交易价格将以经具有证券期货业务资格的评估机构评估并经履行国有资产监督管理职责的主体核准或备案的评估结果为基准确定，并由公司与建信投资签署补充协议约定。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（11）本次募集资金的实施主体

　　本次募集资金投资项目中建设类项目铜街-曼家寨矿区360万吨/年采矿扩建项目、都龙矿区废石综合回收项目和南加尾矿库项目的实施主体为公司控股子公司华联锌铟。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.1“关联交易的程序与披露”的规定，表决该预案时，公司7名关联董事张涛先生、程睿涵先生、杨奕敏女士、姚家立先生、汤发先生、宋兴诚先生、韩守礼先生回避表决。

　　该预案尚须提交公司股东大会审议。

　　该预案尚需履行国有资产监督管理职责的主体同意，并经中国证券监督管理委员会核准后方可实施。

　　3、《关于〈云南锡业股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案〉的预案》

　　本次非公开发行股票募得的部分募集资金将用于收购云南华联锌铟股份有限公司（以下简称“华联锌铟”）7.25%股权。截至本公告披露之日，标的资产的评估及2020年1-6月财务数据的审计工作尚未完成，华联锌铟经审计的历史财务数据、资产评估结果将在发行预案（修订稿）中予以披露。

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2020年度非公开发行A股股票的预案》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、《关于〈云南锡业股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告〉的预案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、《关于云南锡业股份有限公司前次募集资金使用情况报告的预案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司截至2020年6月30日止前次募集资金使用情况报告》及中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于云南锡业股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、《关于云南锡业股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的预案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2020年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、《关于公司控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的预案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《公司控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行具体事宜的预案》

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　为了顺利完成公司本次非公开发行股票工作，公司董事会拟提请公司股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理与本次非公开发行股票有关的全部事项，包括但不限于：

　　（1）授权董事会根据具体情况制定和实施本次非公开发行股票的具体方案，其中包括但不限于选择发行时机、发行价格、发行起止日期及与本次非公开发行股票方案相关的其他事项；

　　（2）授权董事会批准、签署与本次非公开发行股票相关的、本次非公开发行股票募集资金投资项目相关的重大协议、合同及其他相关法律文件；

　　（3）授权公司董事会根据非公开发行股票政策变化及有关监管部门对本次非公开发行股票申请的审核意见，对本次非公开发行的申请文件作出补充、修订和调整；

　　（4）授权董事会根据募集资金项目市场变化、实施条件变化等因素，在股东大会决议范围内对募集资金投资项目的具体安排进行调整；

　　（5）授权董事会或董事会授权人士在本次非公开发行完成后，办理本次非公开发行的股票在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司责任公司深圳分公司申请登记、锁定和上市事宜；

　　（6）授权董事会或董事会授权人士在本次非公开发行完成后，修改《公司章程》相应条款并办理相应的审批手续，以及办理变更公司注册资本的各项登记手续；

　　（7）如证券监管部门对非公开发行政策有新规定或市场条件发生变化，授权董事会根据证券监管部门新政策规定或新的市场条件，终止本次非公开发行股票方案或对本次非公开发行方案作相应调整；

　　（8）授权董事会或董事会授权人士在相关法律法规及《公司章程》允许的情况下，办理与本次非公开发行股票有关的其他事项；

　　（9）本授权自股东大会审议通过后12个月内有效。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、《关于签订〈附条件生效的股份认购协议〉及〈附条件生效的资产购买协议〉的预案》

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　同意公司分别与云锡控股、建信投资签订《附条件生效的股份认购协议》；同意公司与建信投资签订《附条件生效的资产购买协议》。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于与公司股东拟认购本次非公开发行股票暨关联交易的公告》《云南锡业股份有限公司关于建信金融资产投资有限公司参与本次非公开发行股票并签署相关协议的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　10、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的预案》

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于与公司股东拟认购本次非公开发行股票暨关联交易的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、《关于〈云南锡业股份有限公司未来三年（2020年—2022年）股东回报规划〉的预案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司未来三年（2020年—2022年）股东回报规划》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　12、《关于提请股东大会批准云南锡业集团（控股）有限责任公司及其一致行动人免于发出要约的预案》

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《关于提请股东大会批准云南锡业集团（控股）有限责任公司及其一致行动人免于发出要约的公告》。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　13、《关于聘请公司本次非公开发行股票相关中介机构的议案》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　为完成本次非公开发行股票事项，董事会同意授权聘请相关中介机构。

　　14、《云南锡业股份有限公司关于为云南锡业锡材有限公司提供担保的议案》。

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为云南锡业锡材有限公司提供担保的公告》。

　　15、《云南锡业股份有限公司关于控股股东母公司为公司提供担保的预案》

　　表决结果：有效票数4票，其中同意票数4票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于控股股东母公司为公司提供担保的公告》。

　　16、《云南锡业股份有限公司关于变更证券事务代表的议案》

　　公司董事会同意聘任马斯艺女士为公司证券事务代表，任期至第八届董事会届满时止。（简历详见附件）

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　17、《云南锡业股份有限公司2020年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2020年半年度报告摘要》

　　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2020年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

　　二、公司独立董事按要求对本次董事会所涉关联交易事项出具了事前认可书面意见，并对第八届董事会第三次会议相关事项发表了独立意见。

　　三、董事会战略与投资委员会、审计委员会分别在董事会召开之前对本次会议的相关议题进行了审核，并发表了相关意见和建议。

　　四、会议决定将以下事项提交公司股东大会审议：

　　1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

　　2、《关于〈云南锡业股份有限公司非公开发行股票方案〉的议案》；

　　3、《关于〈云南锡业股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案〉的议案》；

　　4、《关于〈云南锡业股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》；

　　5、《关于云南锡业股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

　　6、《关于云南锡业股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》；

　　7、《关于公司控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺议案》；

　　8、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行具体事宜的议案》；

　　9、《关于签订〈附条件生效的股份认购协议〉及〈附条件生效的资产购买协议〉的议案》；

　　10、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》；

　　11、《关于〈云南锡业股份有限公司未来三年（2020年-2022年）股东回报规划〉的议案》；

　　12、《关于提请股东大会批准云南锡业集团（控股）有限责任公司及其一致行动人免于发出要约议案》；

　　13、《云南锡业股份有限公司关于控股股东母公司为公司提供担保的议案》。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第三次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议所涉关联交易的事前认可书面意见》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　4、《云南锡业股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于2020年半年度报告的书面确认意见》；

　　5、交易所要求报备的其他必要文件。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年八月二十六日

　　马斯艺女士简历

　　马斯艺，女，中共党员，回族，1992年9月出生，云南个旧人，硕士研究生学历，法律硕士，于2019年6月取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。2017年7月毕业后就职于云南锡业股份有限公司证券部，任证券业务专员。马斯艺女士与公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　通讯方式

　　办公电话：0873—3118606

　　传真：0873-3118622

　　电子邮箱：342748293@qq.com

　　证券代码：000960 证券简称：锡业股份公告编号：2020-035

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司第八届监事会第三次会议于2020年8月24日在云南省昆明市昌源中路49号云锡研发中心试验楼2楼会议室以现场记名投票表决方式召开。公司监事会由5名监事组成，实到监事5人，本次会议由监事会主席高红女士主持，公司部分高级管理人员和其他相关人员列席了会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议审议通过以下决议：

　　一、经会议审议、通过以下议案：

　　1、《关于公司符合非公开发行股票条件的预案》