2020年半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，在全球新冠疫情肆虐的大环境下，公司管理层迅速展开防疫工作，争取尽快复工复产，有效降低了疫情对公司的影响，业绩平稳。

　　（一）报告期内公司经营情况

　　报告期内，第一季度国内疫情严峻，公司着力降低疫情负面影响；第二季度日本疫情进入高峰期，为公司经营带来挑战，通过全体员工的共同努力，公司营业收入达280,360,073.90元，营业收入与去年同期相比基本持平的同时，公司毛利率较去年同期有所上涨；营业成本153,656,828.92元，较去年同期下降2.64%；归属于公司股东的净利润71,422,090.04元，较去年同期下降15.99%；扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润62,924,089.29元，较去年同期下降11.42%。净利润下降主要是因为报告期内公司加大研发投入，研发费用较去年同期增加，及对联营企业的投资收益较上年同期减少所致。

　　（二）报告期内业务开拓情况

　　报告期内，公司着力开拓新客户，新增了日本证券科技株式会社、QUALICA Inc.、中天证券、长城国瑞证券、恒泰证券等客户。

　　（三）报告期内业务交付情况

　　对日软件开发服务业务方面，重要项目交付顺利，公司核心技术在重要项目中得到广泛应用。日本住宅融资机构核心管理平台项目，采用基于领域驱动的方式进行设计，利用微服务框架对系统进行重构，对设计及技术能力要求较高。报告期内，公司积极组织设计开发工作，保障项目顺利实施。目前该平台部分功能已顺利交付客户使用，在提升客户服务能力同时，大幅降低了系统的维护成本。

　　快递公司智能化配送管理平台项目，为应对疫情，利用IOT技术(NFC)，通过非接触方式读取会员信息收取快递，同时还允许收货人指定收货地点（便利店，送货箱，物业，门口，车库，煤气表箱等）。在这个项目中，公司技术得到充分应用，除IOT外，平台还利用AI技术，基于历史数据计算最佳配送路线，通过配送路线优化节省配送成本。

　　国内行业应用软件解决方案市场方面，证券行业正处于全面对外开放和深化改革的窗口期，数字化建设需求旺盛。

　　中信建投证券“致胜平台”项目，采用凌志微服务平台（LDSF）作为技术底座，基于分布式计算技术构建资源整合、能力沉淀的平台体系，为前台应用快速响应业务变化提供底层的服务、技术、数据等资源的支持，为后台系统封装输出业务服务接口、屏蔽技术细节、统一和简化交互模式，起到承上启下的作用。截止报告期末，经过多期建设，中台的整体规划功能已经完成。

　　恒泰证券智能运营平台项目，基于公司O2O客户智能精准营销服务解决方案，采用分布式任务调度和多渠道消息推送的技术架构，大幅提升了数据触发引擎性能，可支撑千万级用户规模的券商深度应用。该平台是线上用户智能运营平台，通过构建数字化运营体系，实现运营自动化、精细化，可满足投资者多层次需求，实现券商数字化转型的发展战略与更高的业绩增长要求。

　　（四）报告期内公司研发情况

　　截止报告期末，公司已获得143项软件著作权，4项发明专利；报告期内，公司研发费用投入2,651.29万元，进行了3项软件著作权的申请工作，并已获得其中2项；同时，公司部分核心技术已在申请知识产权的准备工作中。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　公司自2020年1月 日起执行《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）。根据衔接规定，首次执行本准则的企业应当根据首次执行本准则的累积影响数调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。具体内容参见“第十节、五、43. 重要会计政策和会计估计的变更”。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688588    证券简称：凌志软件    公告编号：2020-022

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　关于召开2020年第二次临时股东

　　大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年9月4日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年9月4日10点

　　召开地点：上海市普陀区大渡河路388弄5号楼5楼苏州工业园区凌志软件股份有限公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年9月4日

　　至2020年9月4日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，并经第三届董事会第十二次会议提请召开股东大会，相关公告已于2020年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2020年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2020年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一） 登记方式

　　1、自然人股东持本人身份证/护照、股东账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证/护照原件办理登记手续。

　　2、由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证复印件、委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证原件及复印件；

　　3、由法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）身份证明书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；由非法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证原件、加盖机构股东单位印章的授权委托书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业公章。

　　4、 拟现场出席本次年度股东大会会议的股东请于2020年9月3日17时之前将上述登记文件扫描件发送至邮箱dingn@linkstec.com进行出席回复（出席现场会议时查验登记材料原件）。

　　股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年9月3日17:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　（二） 登记时间：2020年9月4日（上午9:30之前）

　　（三） 登记地点：上海市普陀区大渡河路388弄5号楼5楼苏州工业园区凌志软件股份有限公司董事会办公室

　　（四）注意事项

　　1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

　　2、需参加现场会议的股东及股东代表，应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、提供近期行程记录等相关防疫工作。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　通信地址：上海市普陀区大渡河路388弄5号楼5楼

　　邮编： 200062

　　电话： 021-61659566

　　邮箱： dingn@linkstec.com

　　联系人：饶钢 丁楠

　　特此公告。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司董事会

　　2020年8月20日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　第三届董事会第十二次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年9月4日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688588          证券简称：凌志软件          公告编号：2020-017

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　第三届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议通知以及相关材料已于2020年8月8日以书面方式送达公司全体监事。会议于2020年8月19日以通讯表决的方式召开并作出本监事会决议。

　　会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席夏朝阳主持。本次会议的召集、召开符合法律法规、《苏州工业园区凌志软件股份有限公司章程》及《苏州工业园区凌志软件股份有限公司监事会议事规则》等相关规定。

　　会议审议通过了下列议案：

　　一、关于《苏州工业园区凌志软件股份有限公司2020年半年度报告》及其摘要的议案

　　监事会认为：公司2020年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司2020年半年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司2020年半年度报告》以及《苏州工业园区凌志软件股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

　　议案表决情况：有效表决票3票，同意3票；反对0票；弃权0票。

　　二、关于《使用部分超募资金永久补充流动资金》的议案

　　公司监事会认为：公司本次使用3,590万元超募资金永久补充流动资金的事项符合相关法律法规的要求，同时也有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凌志软件股份有限公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2020-019）。

　　议案表决情况：有效表决票3票，同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、关于《使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金》的议案

　　公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-020）。

　　议案表决情况：有效表决票3票，同意3票；反对0票；弃权0票。

　　四、关于《苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2020-021）。

　　议案表决情况：有效表决票3票，同意3票；反对0票；弃权0票。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月20日

　　证券代码：688588          证券简称：凌志软件          公告编号：2020-019

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久性补充

　　流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“凌志软件”或“公司”）于2020年8月19日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金3,590万元用于永久性补充流动资金。具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年4月7日作出的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕613号），公司获准向社会公开发行人民币普通股40,010,000股，每股发行价格为人民币11.49元。募集资金总额为人民币45,971.49万元，扣除总发行费用人民币7,466.92万元（不含可以抵扣的进项税）后，募集资金净额为38,504.57万元。上述募集资金已全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字（2020）第0183号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　本次发行募集资金到位之前，公司可视情况用自筹资金对部分项目作先行投入，待募集资金到位后，将首先利用募集资金置换已投入的资金，其余部分继续投入项目建设。如本次发行实际募集资金净额超过预计资金使用需求的，超过部分公司将用于补充日常经营所需流动资金；如本次发行实际募集资金净额不能满足项目投资的需要，公司将通过自筹方式解决。

　　公司2020年上半年的募集资金使用情况详见《苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于2020年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　三、本次超募资金使用计划

　　公司本次超额募集资金总额为11,979.57万元。结合公司2020年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用3,590万元超额募集资金永久补充流动资金，占超额募集资金总额的比例为29.97%。

　　公司最近12个月内累计使用超额募集资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、公司履行的承诺事项

　　本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，能够满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。本次超募资金永久补充流动资金不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合法律法规的相关规定。

　　公司承诺：每12个月内累计使用用于永久补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划的正常进行；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

　　五、审议程序

　　2020年8月19日，公司第三届董事会审计委员会2020年第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金用于永久性补充流动资金，并同意提交该议案至公司董事会审议。

　　2020年8月19日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金用于永久性补充流动资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　上述决议事项尚需提交股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次使用3,590万元超募资金永久补充流动资金的事项符合相关法律法规的要求，同时也有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（二）独立董事意见

　　经审阅，我们认为公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相关规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项的审议程序符合法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，我们同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金，并同意将该议案提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

　　（三）保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有助于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，尚需提交股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规的要求。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　1、独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

　　2、《天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金之核查意见》。

　　特此公告。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月20日

　　证券代码：688588          证券简称：凌志软件          公告编号：2020-020

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“凌志软件”或“公司”）拟以募集资金置换截至2020年5月15日预先已投入募集资金投资项目中的国际高端软件开发中心扩建项目自筹资金共计人民币2,435.29万元。

　　●募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。

　　●本事项已经公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，无需提交股东大会进行审议。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年4月7日作出的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕613号），公司获准向社会公开发行人民币普通股40,010,000股，每股发行价格为人民币11.49元。募集资金总额为人民币45,971.49万元，扣除总发行费用人民币7,466.92万元（不含可以抵扣的进项税）后，募集资金净额为38,504.57万元。上述募集资金已全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字（2020）第0183号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　本次发行募集资金到位之前，公司可视情况用自筹资金对部分项目作先行投入，待募集资金到位后，将首先利用募集资金置换已投入的资金，其余部分继续投入项目建设。如本次发行实际募集资金净额超过预计资金使用需求的，超过部分公司将用于补充日常经营所需流动资金；如本次发行实际募集资金净额不能满足项目投资的需要，公司将通过自筹方式解决。

　　三、募集资金投入和置换情况

　　在募集资金到位前，为抓住市场机遇，公司已使用自筹资金对募集资金投资项目进行了先期投入。截至2020年5月15日，公司以自筹资金2,435.29万元预先投入募集资金投资项目中的国际高端软件开发中心扩建项目，具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　公司本次拟使用首次公开发行股票募集资金置换截至2020年5月15日预先已投入募集资金投资项目中的国际高端软件开发中心扩建项目自筹资金共计人民币2,435.29万元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司上述置换事项出具了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第6718号），认为公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了凌志软件截至2020年5月15日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

　　四、相关审议程序

　　2020年8月19日，公司第三届董事会审计委员会2020年第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,435.29万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，并同意提交该议案至公司董事会审议。

　　2020年8月19日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,435.29万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，本次募集资金置换事项无需提交股东大会进行审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　综上，公司监事会同意公司使用募集资金人民币2,435.29万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　综上，公司独立董事同意公司使用募集资金人民币2,435.29万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　（三）会计师意见

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第6718号），认为凌志软件公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了凌志软件截至2020年5月15日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金时间距募集资金到账时间未超过6个月，并且该事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验并出具了鉴证报告，履行了必要的程序；本次募集资金置换符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定；本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

　　2、众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第6718号）；

　　3、《天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。

　　特此公告。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月20日

　　证券代码：688588          证券简称：凌志软件  公告编号：2020-021

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　关于2020年半年度公司募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会2020年4月7日作出的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]613号），同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“凌志软件”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,001万股，每股发行价格为11.49元（人民币，下同），募集资金总额45,971.49万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用，实际募集资金净额为38,504.57万元，上述款项已于2020年4月30日全部到位。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年4月30日出具了众会字（2020）0183号《验资报告》。公司将募集资金存放于董事会同意开立的募集资金专项账户进行管理。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　本次募集资金将用于公司“国际高端软件开发中心扩建项目”、“新一代金融IT综合应用软件解决方案研发项目”和补充公司营运资金。

　　截至2020年6月30日，公司累计使用的募集资金为26,602,948.08元，其中包含募投项目先期投入24,352,900.00元，尚未完成置换，具体情况详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况。公司募集资金实际到账净额为385,045,659.53元，加上截至2020年6月30日累计发生的扣除手续费后的银行存款利息923,630.93元，减去截至2020年6月30日累计投入募投项目的支出2,250,048.08元，公司募集资金余额为383,719,242.38元（包含扣除手续费后银行存款利息923,630.93元）。

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件要求，结合公司实际情况，制定了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况监管等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

　　根据募集资金管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构分别于2020年5月6日与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、工商银行股份有限公司上海市普陀支行、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，公司募集资金存储余额情况如下：

　　单位：元

　　■

　　三、 本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）、募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司实际使用募集资金26,602,948.08元，其中2020年5月15日之前，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为24,352,900.00元，2020年5月16日至2020年6月30日公司使用募集资金投入募投项目的金额为2,250,048.08元。公司具体募集资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募投项目未出现异常情况，也不存在募投项目无法单独核算效益的情况。

　　（二）、募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2020年8月19日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,435.29万元置换预先投入的自筹资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；天风证券股份有限公司已于2020年8月19日出具了《天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字(2020)第6718号）。截至本报告出具日，上述募集资金置换手续尚未完成。

　　（三）、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年5月22日召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。天风证券股份有限公司已于2020年5月22日出具了《天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见》。该事项经公司于2020年6月12日召开的2019年年度股东大会审议通过，履行了必要的法律程序。截至报告期末，公司尚未使用募集资金进行现金管理投资相关产品。

　　（五）、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年8月19日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用3,590万元超募资金永久补充流动资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。天风证券股份有限公司已于2020年8月19日出具了《天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金之核查意见》。该事项尚需提交股东大会审议。

　　（六）、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）、节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

　　（八）、募集资金使用的其他情况

　　公司于2020年7月13日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目增加实施主体暨使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意公司部分募集资金投资项目增加实施主体并使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。天风证券股份有限公司已于2020年7月13日出具了《天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司部分募集资金投资项目增加实施主体暨使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目之核查意见》。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司募投项目未发生变更，也没有对外转让或者置换募投项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月20日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　公司代码：688588                      　　　  　　　　　公司简称：凌志软件

　　苏州工业园区凌志软件股份有限公司