公司代码：603139                      　　　　　　　　　　公司简称：康惠制药

　　一 重要提示

　　1、本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3、公司全体董事出席董事会会议。

　　4、本半年度报告未经审计。

　　5、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，新冠肺炎疫情突然爆发，对我国乃至全球经济都带来了严重影响，公司生产经营情况也受到影响，整体较上年有所下滑，报告期内，公司实现营业收入17,643.78万元，同比下降5.27%；实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益净利润1,346.57万元，同比下降11.37%。

　　（一）营销管理方面

　　报告期内，在疫情防控常态化背景下，公司加强销售人员的业务培训力度，组织开展多场次线上学术推广活动，并积极开发新的医疗终端，以确保等级医院的销量稳定。

　　公司继续调整优化商业配送渠道，提高销售人员的服务意识和专业服务水平，更好地服务于终端客户并挖掘终端资源；持续加大力度积极推进连锁药店和基层医疗终端的销售网络布局，公司逐步沉淀优质基层客户资源，以期未来能与等级医院销售相互补充形成合力，促进公司销售业绩的进一步提升；接续通过开展学术推广活动，整合专家资源，积极挖掘推广公司产品差异化治疗优势，提高公司产品的市场竞争力。

　　（二）生产、质量管理方面

　　受新冠肺炎疫情影响，春节后公司复工复产难度增加，在此情况下，公司生产部门在保证员工安全和健康的前提下，有序组织恢复生产经营。公司生产调度中心围绕年度、季度、月度销售计划，根据产品工艺、设备性能、人员、物料情况，调配生产资源，科学合理组织生产。

　　报告期内，公司质量控制中心全面完善质量管理体系建设，加强质量控制及质量保证管理，强化各车间、库房的日常监控；按照《药品管理法》2019年修订及《中国药典》2020年版内容及要求，全面修订质量管理、质量操作文件及规程；加强GMP自检，强化内部管理，确保药品生产有序稳定；完善药物警戒制度，完成药品安全性及相关不良反应的收集及上报等，保证了公司2020年上半年质量管理体系的稳定性和有效性，提升了全员质量意识，保障了产品质量安全。

　　（三）内部控制方面

　　报告期内，公司以年度审计为抓手，每季度结束后对公司经济活动进行内控审计，对重大事项进行不定期审计，积极完善优化内控管理制度及相关流程，确保公司内控体系的高效运行；强化审计监督职能，对采购、质量、生产实时监督与管控，落实监督全面预算管控目标；加强风险管控，切实促进管理提升，优化公司治理水平，不断完善对子公司的审计及监督管理机制。

　　（四）人力资源管理方面

　　报告期内，公司坚持“以人为本”的人资管理理念，不断完善人资管理制度，加强中层以上人员的绩效考核管理。疫情期间人力资源部门全力配合协助社区，做到人员“网格化管理”，在满足安全防护要求的前提下积极推进生产车间的复工复产，积极执行特殊情况下稳岗策略，为公司平稳渡过疫情期进入正常生产经营期做好保障。

　　（五）募投项目建设方面

　　报告期内，公司IPO募投项目药品生产基地和药品研发中心正在积极建设中。公司募投项目所涉核心建筑物均已封顶，目前已逐步开始进行屋面防水、外墙保温及保护层的施工工作。

　　报告期内，公司共使用募集资金9,154.17万元（其中，药品生产基地项目使用8,413.44万元，药品研发中心项目使用740.73万元）。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　财政部于2017年7月发布了《企业会计准则14号—收入》（财会【2017】22号），要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。公司自规定之日起开始执行。详见“第十节 财务报告 五、44、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：603139       证券简称：康惠制药       公告编号：2020-041

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　第四届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议通知于2020年8月7日以电子邮件和专人送出方式送达全体董事，于2020年8月18日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由王延岭先生主持，公司监事、高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事审议和表决，通过了以下决议:

　　1、 审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　公司《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》，具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、 审议通过《关于2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

　　公司《2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2020-043号公告。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月19日

　　证券代码：603139         证券简称：康惠制药         公告编号：2020-042

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2020年8月7日以电子邮件方式送达全体监事，于2020年8月18日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由郝朝军先生主持，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。本次会议的召开符合有关法律和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　经审议，监事会认为：公司2020年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司在报告期内的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、会议审议通过《关于2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)披露的2020-043号公告。

　　经审议，监事会认为：公司募集资金存放与实际使用符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定，不存在违规存放和使用募集资金的行为、不存在改变或变相改变募集资金投向和用途的情况，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。《2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月19日

　　证券代码：603139      证券简称：康惠制药       公告编号：2020-043

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　关于2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，现将陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）2020年上半年募集资金存放与使用情况作专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，每股发行价格为14.57元，募集资金总额363,812,900元，扣除承销和保荐费32,800,000元后的募集资金为331,012,900元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2017年4月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益证券直接相关的新增外部费用13,532,900元后，公司本次募集资金净额317,480,000元。上述募集资金到位情况已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（上会师报字[2017]第2393号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币元

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《陕西康惠制药股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司第二届董事会第八次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过。根据该制度公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司咸阳分行、中国农业银行股份有限公司咸阳分行签订了《陕西康惠制药股份有限公司2017年度首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，该协议明确了各方的权利和义务，该协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，公司募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注1：存储余额不包括闲置募集资金购买的银行结构性存款40,000,000元。

　　注2：该募集资金专户是存放“补充流动资金项目”的专用账户，该募投项目于2017年6月末实施完毕，为方便账户管理，公司于2020年3月24日将该募集资金专户予以注销（详见公司在上海证券交易所网站披露的2020-004号公告）。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　公司报告期募投项目的资金使用情况详见本报告附表：《募集资金使用情况对照表》。

　　(二)募投项目先期投入及置换情况。

　　不适用。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　不适用。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2020年4月21日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对最高额度不超过10,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、期限一年以内、满足保本要求（产品发行主体能够提供保本承诺）、到期还本付息的风险低的保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品，在上述额度及期限内滚动使用，决议有效期一年。公司董事会授权董事长签署相关协议文件，具体由公司财务负责人组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品余额为4,000万元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　不适用。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　不适用。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　不适用。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　不适用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　不适用。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　不适用。

　　八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

　　不适用。

　　附件：

　　附表：募集资金使用情况对照表。

　　特此公告

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月19日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。

　　证券代码：603139         证券简称：康惠制药       公告编号：2020-044

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　关于2020年半年度主要经营数据

　　的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所发布的上市公司分行业信息披露指引及《关于做好主板上市公司2020年半年度报告披露工作的通知》相关要求，现将公司2020年半年度主要经营数据披露如下：

　　一、报告期内，公司主营业务收入按分行业经营情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　二、报告期内，公司主营业务收入按产品用途经营情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、报告期内，公司主营业务分地区经营情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　本公告之经营数据未经审计，提醒投资者审慎使用上述数据。

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月19日