一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，因新冠疫情原因,国内外医院正常医疗活动受到影响，内镜门诊和治疗人数同比下降，相关手术器械、耗材用量下滑。截止本报告期末，境内外医院内镜检查和手术量尚未完全恢复正常,导致公司营业收入较上年同期出现下降。另一方面，国内医药卫生体制改革持续推进，招采合一、量价挂钩的带量采购将成为今后较长时期医用耗材的主要采购方式之一，对医疗器械行业和公司业务带来持续的机遇和挑战。

　　面对复杂多变的内外环境，报告期内，公司紧紧围绕既定战略目标，一方面，实行严格的防疫、抗疫措施，在保障全体员工身心健康的前提下，积极促进公司各项经营活动有序开展。报告期内，公司努力克服疫情带来的不利影响，实现营业收入57,046.42万元，归属于上市公司股东的净利润11,385.62万元。另一方面，公司始终着眼可持续发展，积极谋篇布局，保持在研发创新、市场推广和渠道建设、注册准入、智能制造和信息化建设等方面的投入，为未来发展蓄力。

　　（一）持续增加研发创新投入，保持核心竞争力优势。

　　报告期内，公司持续加大研发创新投入，引进优秀研发人才，继续提高研发创新能力，加强研发计划管理，完善产品研发管线布局，夯实产品储备。上半年，公司研发投入3,755.22万元，占上半年营业收入的比例为6.58%。

　　报告期内，公司持续推动远端腔道可视化产品、ERCP快速交换系统、一次性使用高频切开刀、内镜下微波消融针、颅内隧道牵开手术系统等重点创新产品的研发、注册和上市工作，取得阶段性进展；报告期内，公司继续保持与国内外的临床专家开展转化医学对接，紧贴临床需求，以厚实的技术储备快速响应、协同创新，建立科技成果转化产业链，使科技成果真正服务于临床；报告期末，公司已建立一支拥有321名各类研发人才的研发团队，占员工总人数的16.34%，形成了一支以老带新、多学科交叉的研发团队，拥有较强的研发人才优势；报告期内，公司持续专注自主研发技术成果的知识产权布局和保护，上半年公司新获授权专利34项，其中国内发明专利4项，日本发明专利1项，欧洲发明专利1项，国内实用新型专利24项，国内外观专利4项。

　　（二）稳步推进渠道建设，探索市场推广新形式

　　报告期内，公司持续稳步推进和完善国内外营销网络，通过建立矩阵化管理体系，加速规模化渠道建设模式，继续优化营销管理体系。其中，利用国内营销网络募投项目建设契机，已初步完成营销分中心建设，营销模式由火车头模式转变为动车模式，实现了营销要素和资源的整合，快速提升了营销效能和服务效率。同时，公司将国际销售区域优化为MTU、MTE、亚太区和ROW（世界其他区域）四大板块，提高了资源配置针对性和效率。

　　受疫情影响，报告期内，部分现场品牌推广活动和学术会议受限，为此，公司积极探索新业务推广形式，继续结合学术前沿进展及公司核心产品技术，围绕医生临床需求，采取线上+线下推广相结合的新模式，先后参与、组织、策划各类线上主题学术活动近百场，开展了广泛的在线学术交流和研讨；同时，报告期内，公司针对员工及经销商的线上产品培训30余场，显著提升员工专业化水准，有效挖掘市场潜力。通过在线学术和培训，公司逐步建立线上学术平台体系，初步实现线上学术和培训常态化，为南微医学线上学习培训数据库累积了200多个专题学术课程，受到市场广泛关注，有效提高了员工、客户对公司产品的认知。

　　（三）积极推动市场准入，继续扩大市场覆盖

　　报告期内，公司根据疫情影响的实际情况，持续巩固国内市场地位，积极拓展国际市场空间，进一步提升市场份额。报告期内，国内新获得7个产品注册证；国际方面，新获得17个产品的市场准入证书。从产品线来看，克服疫情影响， ERCP产品、EMR/ESD产品、扩张类系列产品有不同幅度增长，公司产品结构日趋合理。

　　（四）有序推进信息化建设，持续提升管理水平

　　报告期内，公司继续加大信息化建设投入，积极构建业务运营、发展与决策所需的全球化企业信息化系统。2020年5月，公司启动了对原ERP系统及OA系统的重构工作，以期促进公司内资源的合理配置和有效利用，规范集团内公司业务运作，不断提升公司整体运营管理效率。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　根据财政部修订的《企业会计准则第 14 号—收入》，将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。本公司自2020年1月1日起执行上述准则，本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，对公司财务状况、经营成果及现金流量不会产生重大影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688029     证券简称：南微医学     公告编号：2020-027

　　南微医学科技股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、  误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178 号），发行人获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总额人民币1,748,683,000.00元，实际募集资金净额为人民币1,592,776,643.40元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。

　　(二) 募集资金使用及结余情况

　　公司2019年度实际使用募集资金1,302,599.32元，截至2019年末募集资金余额为1,607,190,034.97元，公司2020年半年度实际使用募集资金183,024,577.01元；截至2020年6月30日，累计已使用募集资金184,327,176.33元，募集资金余额为1,428,176,899.06元。募集资金使用及余额情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行

　　公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），公司始终遵照《管理制度》的规定进行公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，2019年7月17日，公司同保荐机构南京证券股份有限公司分别与南京银行紫金支行、宁波银行股份有限公司南京玄武支行、中国农业银行股份有限公司南京秦淮支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部、招商银行股份有限公司南京鼓楼支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。

　　(二) 募集资金存放情况

　　截至2020年6月30日，募集资金余额为1,428,176,899.06元，其中银行活期存款41,965,249.04元，银行结构性存款1,248,000,000.00元，募集资金暂时补充流动资金138,211,650.02元

　　截至2020年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　截至2020年6月30日，结构性存款专用结算账户余额如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　三、2020年半年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“营销网络及信息化建设项目”、“生产基地建设项目”和“国内外研发及实验中心建设项目”，报告期内，公司实际使用募集资金183,024,577.01元。具体见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　根据公司2019年8月11日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第五次会议决议，同意公司拟使用不超过人民币15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起不超过12个月，截止2020年6月30日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金实际使用15,000万元，已归还1,178.83万元，尚未归还金额为13,821.17万元。

　　(四) 闲置募集资金现金管理情况

　　公司使用额度不超过人民币135,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内资金进行滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起不超过12个月。相关决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　截至2020年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见本报告二、募集资金管理情况之（二）募集资金存放情况。

　　（五）超募资金永久补充流动资金情况

　　根据公司2020年3月30日召开的第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币18,000万元用于永久补充流动资金。12个月内，公司未以该补充的流动资金进行高风险投资及为他人提供财务资助。

　　（六）募集资金使用的其他情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在募集资金使用其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司董事会

　　2020年8月18日

　　附件1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：688029     证券简称：南微医学     公告编号：2020-028

　　南微医学科技股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、  误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月17日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币130,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在上述额度及期限内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构南京证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公司获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总额人民币174,868.30万元，实际募集资金净额为人民币159,277.66万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见2019年7月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于2020年8月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《南微医学2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（    公告编号：2020-027）。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　（二）投资产品的范围

　　公司将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、短期的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且符合下列条件：

　　1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　公司将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。

　　（三）决议有效期及决策

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项 决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　（四）投资额度

　　公司本次拟使用额度不超过人民币130,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司内审部负责对投资保本型产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

　　5、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　五、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

　　与此同时，利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　六、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见

　　1、独立董事意见

　　公司本次使用不超过人民币130,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，规章及其他规范性文件和《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获得良好的资金回报。因此，独立董事同意公司使用不超过130,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　2.监事会意见

　　监事会同意公司使用额度不超过人民币130,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　3.保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构南京证券股份有限公司认为：

　　南微医学使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已经公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的有关规定；公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的资金回报。南京证券股份有限公司对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、上网公告文件

　　（一）南微医学科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

　　（二）保荐机构出具的《南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之专项核查意见》。

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司董事会

　　2020年8月18日

　　证券代码：688029     证券简称：南微医学     公告编号：2020-029

　　南微医学科技股份有限公司

　　第二届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2020年8月17日上午通过通讯方式召开，会议通知及相关资料以邮件方式于2020年8月7日送达全体监事。会议由监事会主席苏晶女士主持，应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司〈2020年半年度报告〉及摘要的议案》

　　监事会认为：（1）公司2020年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司2020年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2020年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参与公司2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学2020年半年度报告》及《南微医学2020年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司〈2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2020-027）。

　　（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会同意公司使用额度不超过人民币130,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（2020-028）。

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月18日

　　公司代码：688029                      　　　　　　　　　　公司简称：南微医学

　　南微医学科技股份有限公司