基金管理人：融通基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　日期：二〇二〇年八月

　　重要提示

　　融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）由融通丰利四分法证券投资基金转型而来。经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1151号《关于准予融通丰利四分法证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册，修订后的《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金合同》于2019年1月4日生效。

　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本基金更新招募说明书正文。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日；有关财务数据截止日为2019年9月30日，基金业绩表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务数据未经审计）；有关基金管理人的信息截止日为2020年8月14日。

　　本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

　　一、基金合同生效日

　　2019年1月4日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：融通基金管理有限公司

　　住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　设立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：高峰

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

　　电话：（0755）26947517

　　联系人：赖亮亮

　　注册资本：12500万元人民币

　　股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。

　　（二）主要人员情况

　　1、现任董事情况

　　董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

　　独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

　　独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

　　独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。

　　董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至今，任公司董事。

　　董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公司董事。

　　董事Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今，任公司董事。

　　董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。

　　董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。

　　2、现任监事情况

　　监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。

　　3、公司高级管理人员情况

　　董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。

　　总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。

　　常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今，任公司常务副总经理。

　　副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020年6月至今，任公司副总经理。

　　督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。

　　4、基金经理

　　（1）现任基金经理情况

　　张婷女士，悉尼大学会计硕士，8年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2011年3月至2014年3月就职于华泰柏瑞基金管理有限公司任研究员，2014年4月至2015年12月就职于嘉实基金管理有限公司任投资经理，2016年1月至2016年6月任职于易方达基金管理有限公司。2017年10月加入融通基金管理有限公司，历任国际业务部研究员、融通丰利四分法证券投资基金基金经理（2018年11月20日至2019年1月3日），现任融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2019年1月12日起至今）。

　　（2）历任基金经理情况

　　自2019年1月4日起至2019年1月11日，由何博女士担任本基金的基金经理。

　　自2019年1月12日起至2020年8月14日，由何博女士和张婷女士共同担任本基金的基金经理。

　　自2020年8月15日起至今，由张婷女士担任本基金的基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　公司境外公募基金投资决策委员会成员：国际业务投资总监刘富荣先生、基金经理成涛先生、基金经理何博女士、交易部总经理谭奕舟先生、风险管理部总经理马洪元先生。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　三、基金托管人及境外托管人概况

　　（一）基金托管人

　　1、基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　2、主要人员情况

　　截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　（二）境外托管人

　　1、基本情况

　　名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman ＆ Co.）

　　地址：140 Broadway New York, NY 10005

　　法定代表人：  William B. Tyree (Managing Partner)

　　组织形式：合伙制

　　存续期间：持续经营

　　成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约6,000人，在全球18个国家和地区设有分支机构。

　　BBH的惠誉长期评级为A+，短期评级为F1。

　　2、托管业务及主要人员情况

　　布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙人Seán Páircéir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人Taylor Bodman先生领导。

　　作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百个市场。截至2018年09月30日，全球托管资产规模达到了4.1万亿美元，其中超过60%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，我们投身于亚洲市场迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超6,000亿美元。

　　投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有近4,800名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。

　　由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶

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　　3、境外托管人的职责

　　（1）安全保管受托财产；

　　（2）计算境外受托资产的资产净值；

　　（3）按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

　　（4）按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

　　（5）按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

　　（6）保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

　　（7）其他由基金托管人委托其履行的职责。

　　四、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1） 融通基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15 层

　　邮政编码：518053

　　联系人：陈思辰

　　电话：（0755）26948034

　　客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088

　　（2） 融通基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

　　邮政编码：100032

　　联系人：柴玏

　　电话：（010）66190982

　　（3） 融通基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

　　邮政编码：200120

　　联系人：刘佳佳

　　联系电话：（021）38424889

　　（4） 融通基金管理有限公司网上直销

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

　　邮政编码：518053

　　联系人：殷洁

　　联系电话：（0755）26947856

　　（二）其他销售机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

　　法定代表人： 陈四清

　　联系人：郭明

　　电话：（010）66107909

　　客户服务电话：95588

　　（2）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号

　　法定代表人：张青松

　　联系人：高阳

　　客户服务电话：95599

　　（3）交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号

　　法定代表人：任德奇

　　客服电话：95559

　　（4）招商银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：0755-83198888

　　客服电话：95555

　　（5）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号

　　法定代表人：金煜

　　开放式基金咨询电话：021-962888

　　开放式基金业务传真：021-68476497

　　联系人：汤征程

　　联系电话：021-68475521

　　（6）渤海银行股份有限公司

　　办公地址：天津市河西区马场道201-205 号

　　法定代表人：李伏安

　　联系人：王宏

　　电话：022-58316666

　　客服电话：4008888811

　　（7）宁波银行股份有限公司

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务电话：95574

　　联系人：邱艇

　　电话：0574-87050397

　　（8）苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　传真：0512-69868370

　　联系人：吴骏

　　电话：0512-69868373

　　客服热线：96067

　　网址：www.suzhoubank.com

　　（9）包商银行股份有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

　　办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

　　法定代表人: 周学东

　　联系人: 张建鑫

　　电  话: 010-64816038

　　客户服务电话： 95352

　　网址：www.bsb.com.cn

　　（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：龚江江

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　客服热线：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn

　　（11）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：李娟

　　电话：021-38509735

　　传真：021-38509777

　　客服热线：400-821-5399

　　公司网站：www.noah-fund.com

　　（12）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　电话：021-54509977

　　传真：021-64385308

　　客服电话：95021 / 4001818188

　　公司网站：www.1234567.com.cn

　　（13）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002室

　　法定代表人：王莉

　　电话：010-85657353

　　传真：010-65884788

　　联系人：陈慧慧

　　客服电话：400-920-0022

　　公司网站：http://licaike.hexun.com/

　　（14）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：王敏

　　电话： 021-2069-1831

　　传真： 021-2069-1861

　　客服热线： 4008202899

　　公司网站：www.erichfund.com

　　（15）中期资产管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区麦子店西街3号新恒基大厦15层

　　法定代表人：姜新

　　电话：010-65807865

　　传真：010-65807864

　　联系人：郭爱丽

　　客服热线：010-59539901

　　公司网站：cifcofund.com

　　（16）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

　　法定代表人：林义相

　　联系人：谭磊

　　电话：010-66045777

　　传真：010-66045518

　　客服电话：（010）66045678

　　公司网站： www.txsec.com

　　（17）北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　　法人代表：罗细安

　　电话：010-67000988

　　传真：010-67000988-6000

　　联系人：孙晋峰

　　网站：http://www.zcvc.com.cn/

　　（18）深圳腾元基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心主楼4F（07）单元

　　法定代表人：卓紘畾

　　联系人：王娓萍

　　电话：0755-33376853

　　客服电话：4006-877-899

　　（19）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：董一锋

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　客户服务电话：4008-773-772

　　公司网站：www.5ifund.com

　　（20）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室

　　办公地址：北京市阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：刘栋栋

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（21）嘉实财富管理有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：李雯

　　电话：  010-65215588

　　传真：  010-85712195

　　客户服务电话：400-021-8850

　　公司网站： www.harvestwm.cn

　　（22）北京百度百盈基金销售有限公司

　　注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

　　办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

　　法定代表人: 张旭阳

　　电话: 010—59403028

　　传真: 010—59403027

　　联系人: 杨琳

　　客服热线：95055

　　公司网站：www.baiyingfund.com

　　（23）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人：陈洪生

　　联系人：梁云波

　　联系电话：0592-3122757

　　传真：0592-3122701

　　客服热线：400-9180808

　　公司网站：www.xds.com.cn

　　（24）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址： 上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

　　法定代表人： 金佶

　　电话： 021-34013996

　　联系人： 甄宝林

　　客服热线： 021-34013999

　　公司网站：www.hotjijin.com

　　（25）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址： 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人： 李兴春

　　电话：021-60195121

　　传真：021-61101630

　　联系人： 郭丹妮

　　客服热线：95733

　　公司网站： http://www.leadfund.com.cn/

　　（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法定代表人：洪弘

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　客服热线：400-166-1188

　　公司网站：8.jrj.com.cn

　　（27）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　法定代表人：刘鹏宇

　　电话：0755-83999907-8814

　　传真：0755-83999926

　　联系人：刘勇

　　客服热线：0755-83999907

　　公司网站：www.fujifund.cn

　　（28）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）

　　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人: 胡学勤

　　联系人: 程晨

　　电  话: 021-20665952

　　客户服务电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　（29）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　传真：020-89629011

　　联系人：黄敏嫦

　　电话：020-89629099

　　客服热线：020-89629066

　　（30）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20213600

　　传真：021-68596916

　　联系人：张茹

　　客服热线：400-700-9665

　　公司网站：www.ehowbuy.com

　　（31）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366-7024

　　传真：010-62020355

　　联系人：李静如

　　客服热线：4008188000

　　公司网站：http://www.myfund.com/

　　（32）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

　　法人代表人：王伟刚

　　联系人：王骁骁

　　客户服务电话：010-56251471

　　网址：www.hcjijin.com

　　（33）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：010-59422766

　　传真：010-57569671

　　联系人：姚付景

　　客服热线：4008936885

　　公司网站：www.qianjing.com

　　（34）上海中正达广基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　电话：021-33768132

　　传真：021-33768132-802

　　联系人：戴珉微

　　客服热线：400-6767-523

　　公司网站：www.zhongzhengfund.com

　　（35）大泰金石基金销售有限公司

　　办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：何庭宇

　　电话：021-20324153

　　网址：http://www.dtfunds.com

　　（36）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　电话：0755-8946 0500

　　传真：0755-2167 4453

　　联系人： 叶健

　　客服热线：400-684-0500

　　公司网站： www.ifastps.com.cn

　　（37）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层

　　法定代表人：江卉

　　电话：4000988511/ 4000888816

　　传真：010-89188000

　　联系人： 徐伯宇

　　客服热线：95518

　　公司网站：jr.jd.com

　　（38）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　法定代表人：沈丹义

　　联系人：杨徐霆

　　电话：021-60818249

　　客服热线：400-101-9301

　　网址：www.tonghuafund.com

　　（39）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　电话：400-618-0707

　　传真：010-65951887

　　联系人：牛亚楠

　　客服热线：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com/

　　（40）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　法定代表人：王荻

　　联系人：方凯鑫

　　电话：0851-88405606

　　传真：0851-88405599

　　客户服务电话：0851-88235678

　　网址：www.urainf.com

　　（41）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼

　　法定代表人：李学东

　　电话：0755-84669000

　　传真：0755-23982839

　　联系人：夏用功

　　客服热线：400-0719-888

　　公司网站：http://www.annfund.com/

　　（42）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　邮编：200335

　　法定代表人：尹彬彬

　　联系人：兰敏

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客服电话：400-166-6788

　　公司网址：www.66liantai.com

　　（43）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　电话：010-59013842

　　传真： 010-59013707

　　联系人： 王芳芳

　　客服热线：010-59013842

　　公司网站：http://www.wanjiawealth.com/

　　（44）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　电话：010-88066184

　　传真：010-63136184

　　联系人：张静怡

　　客服热线：400-817-5666

　　公司网站: www.amcfortune.com

　　（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端）

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　电话：010-59336544

　　传真：010-59336586

　　联系人：沈晨

　　客服热线：4008-909-998

　　网址：www.jnlc.com

　　（47）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　联系人：侯芳芳

　　客服热线：400-159-9288

　　公司网站： https://danjuanapp.com/

　　（48）方德保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

　　法定代表人：林柏均

　　电话：010-68091380

　　传真：010-68091380

　　联系人：胡明哲

　　客服热线：010-64068617

　　公司网站：www.fundsure.cn

　　（49）江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号

　　办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：李跃

　　电话：025-56663409

　　客服热线：025-66046166

　　网址：www.huilinbd.com

　　（50）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　电话：  021-50810687

　　传真：  021-58300279

　　联系人：孙琦

　　客服热线：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　（51）民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：  上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：  上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：  贲惠琴

　　电话： 021-50206003

　　传真： 021-50206001

　　联系人： 杨一新

　　客服热线： 021-50206003

　　公司网站： www.msftec.com

　　（52）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　电话：025-66996699

　　传真：025-66996699

　　联系人：张云飞

　　客服热线：025-66996699

　　公司网站：www.snjijin.com

　　（53）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人： 黄祎

　　电话： 021-50712782

　　传真： 021-50710161

　　联系人： 徐亚丹

　　客服热线： 400-799-1888

　　公司网站：www.fundsure.cn

　　（54）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　电话： 021-65370077

　　传真： 021-55085991

　　联系人：许付漪

　　客服热线： 400-820-5369

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn

　　（55）阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　电话： 010-85632771

　　传真： 010-85632773

　　联系人：王超

　　客服热线： 95510

　　公司网站： http://fund.sinosig.com/

　　（56）上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　传真：021-20219923

　　联系人：张蜓

　　电 话：18017373527

　　客服热线：021-20292031

　　公司网站：www.wg.com.cn

　　（57）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：马静懿

　　电话：（010）60833889

　　客服电话：4008895548

　　（58）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　联系人：涂洋

　　电话：（021）23219275

　　客服电话：4008888001

　　（59）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：杨玉成

　　联系人：余敏

　　电话：（021）33389888

　　客服电话：95523或4008895523

　　（60）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人： 孙秋月

　　电话：（0532）85023924

　　客服电话：95548

　　（61）长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：曹宏

　　联系人：王涛

　　电话：（0755）83516289

　　客服电话：4006666888

　　（62）新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德

　　联络人： 田芳芳

　　电话：（010）83561072

　　客服电话：400698989

　　（63）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　电话：（0471）4974437

　　客服电话：4001966188

　　（64）国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：周欣玲

　　电话：（0791）86281305

　　客服电话：4008222111

　　（65）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：李新华

　　联系人： 奚博宇

　　电话：（027）65799999

　　客服热线：400-8888-999、95579

　　（66）信达证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　电话：（010）63080994

　　客服电话：4008008899

　　（67）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李晓皙

　　电话：（021）22169130

　　客服电话：95525

　　（68）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：何之江

　　联系人： 周一涵

　　电话：021-38637436

　　客服电话：95511转8

　　（69）华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　联系人： 范超

　　电话：（0551）65161821

　　客服电话：95318，4008096518

　　（70）第一创业证券股份有限公司

　　联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：李晓伟

　　电话：（0755）25831754

　　客服电话：4008881888

　　（71）太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　法人代表：李长伟

　　联系人： 王婧

　　电话：010-88321613

　　客服热线：0871-68898130

　　（72）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　联系人：余敏

　　电话：（021）33388229

　　客服热线： 95523或4008895523

　　（73）中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：秦朗

　　电话：010-85679888-6035

　　客服电话：4009101166

　　（74）招商证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人：霍达

　　联系人：黄婵君

　　电话：（0755）82960167

　　客服电话：95565

　　（75）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪

　　电话：028-86690057

　　客服电话：4006-600109

　　（76）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：王常青

　　联系人：许梦园

　　电话：（010）85130236

　　客服电话：4008888108

　　（77）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：0755-82791065

　　客服热线：4009908826

　　（78）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：（010）66568450

　　客服电话：4008888888

　　（79）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：秦雨晴

　　电话：021-20315255

　　客服电话：95538

　　（80）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　法定代表人：廖庆轩

　　联系人： 周青

　　电话：023-63786141客服电话：4008096096

　　（81）北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：许爽

　　客服电话：4008188866

　　（82）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层

　　法定代表人:何如

　　联系人:李颖

　　电话:（0755）82130833

　　客服电话:95536

　　（83）东海证券股份有限公司

　　注册地址： 常州市延陵西路23号投资广场18层

　　法定代表人：陈耀庭

　　联系人： 王一彦

　　电话：021-20333910

　　客服电话：400-888-858

　　（84）联储证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　法定代表人： 吕春卫

　　联系人： 龚愫雪

　　电话：0755-36991933

　　客服电话：400-620-6868

　　（85）广州证券股份有限公司

　　注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人： 胡伏云

　　联系人： 宋丽雪

　　电话：020-88836999

　　客服电话：95396

　　（二）登记机构

　　名称：融通基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　设立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：高峰

　　电话：0755-26948075

　　联系人：杜嘉

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　经办律师：安冬、陆奇

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：陆奇

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：俞伟敏

　　经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

　　五、基金的名称

　　融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）

　　六、基金的类型

　　契约型开放式

　　七、基金的投资目标

　　在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，精选出具有全球竞争力和核心价值的公司进行投资，追求基金资产长期稳健增值，力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。

　　八、基金的投资方向

　　本基金投资于境内境外市场。

　　针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），衍生工具（股指期货、权证、国债期货等），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及现金；法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括Exchange Traded Fund, ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。

　　本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为30%–80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　九、基金的投资策略

　　1、大类资产配置策略

　　本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。

　　在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。

　　在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。

　　2、股票投资策略

　　本基金股票投资策略包括行业配置策略和个股选择策略两个方面：

　　（1）行业配置策略

　　本基金在进行行业配置时，将充分结合基金管理人投研团队成员在不同领域的研究优势，并采用基金管理人开发的行业比较体系确定行业权重。基金管理人开发的行业比较体系立足于克服自上而下理论的局限性，基于经济周期理论对传统行业分析方法进行了有效补充和扩展，并有效结合短期和长期因素。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系标准化，便于基金管理人进行长期的行业跟踪和回溯检验，从而为本基金的行业配置提供理论基础。在投资组合管理过程中，基金管理人将根据宏观经济环境和各个行业的基本面特征，以月为单位，对行业配置状态进行持续动态调整。

　　（2）个股选择策略

　　本基金管理人认为，具有核心价值的公司是行业景气度上升、具有核心竞争优势、主要依靠内生增长并具有行业领导力的企业。本基金通过自上而下及自下而上相结合的策略挖掘具有核心价值的优质的上市公司，构建股票投资组合。自上而下，在考虑宏观经济指标、资金面情况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等因素的基础上，依次对行业和产业链条上细分子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和综合考量下进行选股；自下而上，本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股选择。定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有核心价值的公司作为最终股票投资对象。

　　3、债券投资策略

　　在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。

　　（1）久期管理

　　根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。

　　（2）类属配置与组合优化

　　根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。

　　（3）通过因素分析决定个券选择

　　从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

　　本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。

　　此外，对于中小企业私募债券，由于其以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点，本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，审慎选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。

　　4、资产支持证券投资策略

　　本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。

　　5、权证投资策略

　　本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

　　6、金融衍生工具投资策略

　　本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与期货等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究，结合基金组合 的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，选择合适的合约构建相应的头寸，以调整投 资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。

　　在法律法规许可时，本基金管理人可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。

　　此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交易、境外回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。

　　十、基金的业绩比较基准

　　1、本基金的业绩比较基准为：恒生指数（Hang Seng Index）收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%

　　2、选择该业绩比较基准的理由：

　　1）恒生指数是由恒生指数有限公司编制，涵盖香港联合交易所主板上市股份总市值约95%，是全面的香港市场指标。

　　2）中债综合全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。

　　本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

　　十二、基金的投资组合报告

　　本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于2020年1月9日复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　　■

　　3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　■

　　4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　■

　　5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　■

　　注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪、惠誉等机构提供的债券信用评级信息，未评级部分为标准普尔、穆迪、惠誉未评级债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　注：（1）债券代码为ISIN码。

　　（2）数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　无。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

　　无。

　　9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　■

　　10、投资组合报告附注

　　10.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　10.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

　　10.3其他资产构成

　　■

　　10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　无。

　　10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　无。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金合同生效日为2019年1月4日，业绩表现截止日为2019年6月30日，自基金合同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：

　　■

　　注：同期业绩比较基准以人民币计价。

　　十四、费用概览

　　(一)基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用）；

　　7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；

　　8、基金的相关账户的开户及维护费用；

　　9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；

　　10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；

　　11、除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；

　　12、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；

　　13、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　除基金合同另有约定外，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　除基金合同另有约定外，基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日管理费，按照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的管理费。

　　2、基金托管人的托管费

　　除基金合同另有约定外，本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　除基金合同另有约定外，基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日托管费，按照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的托管费。

　　3、本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。

　　本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，基金的托管费可以部分作为境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－13项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,对本基金管理人于2020年1月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容有：“重要提示”、 “第六部分  基金管理人”等章节内容。

　　融通基金管理有限公司

　　2020年8月18日

　　融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同生效公告

　　公告送出日期：2020年8月18日

　　1 公告基本信息

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　　2 基金募集情况

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　　注：（1）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

　　（2）本基金基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费等费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。

　　3 其他需要提示的事项

　　（1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（http://www.rtfund.com）或400-883-8088（免长途话费）或0755-26948088查询交易确认情况。

　　（2）自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理本基金的申购、赎回业务，在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　　特此公告。

　　融通基金管理有限公司

　　2020年8月18日