传真：0571-86800423

　　网站：www.10jqka.com.cn

　　（13）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：张云

　　电话：010-59601366-7024

　　传真：010-62020355

　　网站：www.myfund.com/

　　（14）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　客服电话：4008-2190-31

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　网站：www.lufunds.com

　　（15）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　客服电话：400-893-6885

　　联系人：高静

　　电话：010-57418813

　　传真：010-57569671

　　网站：www.qianjing.com

　　（16）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客服电话：020-89629066

　　联系人：吴煜浩

　　电话：020-89629021

　　传真：020-89629011

　　网站：www.yingmi.cn

　　（17）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　法定代表人：郑毓栋

　　客服电话：400-068-1176

　　联系人：牛亚楠

　　网站：www.jimufund.com

　　（18）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　联系人：张裕

　　电话：021-38509735

　　传真：021-38509777

　　网站：www.noah-fund.com

　　（19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：杨懿

　　客服电话：400-166-1188

　　联系人：张燕

　　电话：010-83363099

　　传真：010-83363072

　　网站：http://8.jrj.com.cn

　　（20）中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人：弭洪军

　　客服电话：400-9655-365

　　联系人：黄鹏

　　电话：021-33355392

　　传真：021-33355288

　　网址：www.cmiwm.com

　　（21）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　法定代表人：陈超

　　客服电话：95118，400 098 8511

　　联系人：江卉

　　电话：010-89189297

　　传真：010-89188000

　　网址：http://fund.jd.com

　　（22）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：赖任军

　　客服电话：4009-500-888

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　网址：www.jfz.com

　　（23）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1307室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　客服电话:400-684-0500

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460500

　　传真：0755-21674453

　　网址： www.ifastps.com.cn

　　（24）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话: 400-820-5369

　　联系人： 吴鸿飞

　　电话：021-65370077

　　传真：021-55085991

　　网址： www.jiyufund.com.cn

　　（25）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话: 400-619-9059

　　联系人：丁向坤

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　网址：http://www.fundzone.cn

　　（26）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　客服电话: 400-818-8866

　　联系人：宋志强

　　电话：010-58170932

　　传真：010-58170840

　　网址：www.gscaifu.com

　　（27）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

　　法定代表人：张冠宇

　　客服电话: 400-819-9868

　　联系人：王国壮

　　电话：010-85870662

　　传真：010-59200800

　　网址：www.tdyhfund.com

　　（28）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：杨纪峰

　　客服电话: 4006-802-123

　　联系人：吴鹏

　　电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（29）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人： 钟斐斐

　　客服电话：400-0618-518

　　联系人：秦艳琴

　　电话：18600764131

　　传真：010-61840699

　　网址：https://danjuanapp.com

　　（30）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人： 王廷富

　　客服电话：400-821-0203

　　联系人： 徐亚丹

　　电话：021-51327185

　　传真：021-50710161

　　网址：www.520fund.com.cn

　　（31）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路188号

　　法定代表人：任德奇

　　客服电话：95559

　　联系人：张作伟

　　电话：021-20581740

　　传真：021-58408483

　　网址：http://www.bankcomm.com

　　（32）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　客服电话： 400-888-8888

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（33）金元证券股份有限公司

　　注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心3层

　　法定代表人：王作义

　　客户服务热线：95372

　　联系人：马贤清

　　电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　网址：www.jyzq.cn

　　（34）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人： 刘汉青

　　客服电话：95177

　　联系人： 赵耶

　　电话：18551602256

　　传真：025-66996699-884131

　　网址：www.snjijin.com

　　（35）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：陈东

　　联系电话：021-52822063

　　客服电话：400-166-6788

　　传真：021-52975270

　　网址：www.66zichan.com

　　（36）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　联系人：张鼎

　　电话：18641514414

　　客服电话：400-898-0618

　　传真：010-53509643

　　网址：www.chtwm.com

　　（37）喜鹊财富基金销售有限公司

　　注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　法定代表人：陈皓

　　联系人：曹砚财

　　电话：010-58349088

　　客服电话：400-699-7719

　　传真：010-88371180

　　网址：www.xiquefund.com

　　（38）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　法定代表人：陶捷

　　客服电话：400-027-9899

　　网址：www.buyfunds.cn

　　（39）弘业期货股份有限公司

　　注册地址： 南京市中华路50号

　　办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

　　法定代表人： 周剑秋

　　电话：025-52278870

　　传真：025-52313068

　　网址：www.ftol.com.cn

　　（40）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：张伟

　　客户服务电话：95597

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（41）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：钱俊文

　　客服电话：400-888-8588；95531

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　网址：www.longone.com.cn

　　（42）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：许艳

　　电话：010-59287105

　　客服热线：400-111-0889

　　传真：010-59287825

　　公司网址：www.gomefund.com

　　（43）深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 联系电话：010-84865370

　　客服电话：0755-23946579

　　传真：010-84865051

　　网址： http://www.ecpefund.com

　　（44）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　联系人：贾一夫

　　电话：010-85097648

　　传真：010-65215433

　　网站：https://www.harvestwm.cn

　　（45）长城证券股份有限公司

　　注册地址: 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

　　办公地址: 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

　　法定代表人: 曹宏

　　联系人：王涛

　　电话：0755-83516072

　　传真：0755-83516244

　　客服热线： 400-6666-888

　　公司网址： www.cgws.com

　　（46）东北证券股份有限公司

　　东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：付静雅

　　电话：0431-82006251

　　客服电话：95360

　　网址：www.nesc.cn

　　（47）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：95548

　　联系人：马静懿

　　电话：010-60833889

　　传真：010-60833739

　　网址：www.citics.com

　　（48）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　基金业务联系人：孙秋月

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：http://sd.citics.com

　　（49）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（50）中信证券华南股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心

　　法定代表人：胡伏云

　　联系人：宋丽雪

　　电话：020-88836999

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　（51）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：单晶

　　电话：0755-23838750

　　客服电话：95358

　　公司网址：www.firstcapital.com.cn

　　（52）阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　客服电话：95510

　　联系人：杨超

　　电话：010-85632771

　　网站：http://fund.sinosig.com

　　（53）联储证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

　　法定代表人： 吕春卫

　　联系人：龚愫雪

　　电话： 0755-36991933

　　客服热线： 400-620-6868

　　公司网址： www.lczq.com

　　基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。

　　（二）注册登记机构

　　名称：民生加银基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

　　办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

　　法定代表人：张焕南

　　电话：0755-23999888

　　传真：0755-23999833

　　联系人：蔡海峰

　　（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　经办律师：吕红、安冬

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：安冬

　　（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执行事务合伙人：TonyMao 毛鞍宁

　　经办注册会计师：昌华、乌爱莉

　　电话：010-58153000 0755-25028288

　　传真：010-85188298 0755-25026188

　　联系人：昌华

　　四、基金的名称

　　民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　混合型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　本基金主要通过建立量化投资模型，采用量化手段，在严格控制下行风险的前 提下，力争实现超越业绩比较基准的持续稳健的收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的衍生工具（权证、股指期货及其他经中国证监会允许投资的衍生工具等），股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会允许投资的股票等），债券（含国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债券、并购重组私募债及其他经中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、质押及买断式回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%。基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　八、基金的投资策略

　　本基金管理人主要采用自主研发的量化模型来进行投资管理。首先通过量化资产配置模型确定股票、债券以及现金等各类金融工具的大资产配置比例；其次通过量化择股模型和量化择时模型等模型相结合的方式，精选投资个股；最后通过量化风险模型来动态调整投资组合，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动，从而力争实现投资目标。

　　1、大类资产配置策略

　　本基金主要对国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势等进行综合分析，判断市场时机，从而确定本基金在股票、债券等各类资产的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。

　　2、股票投资策略

　　本基金采用的量化投资模型来精选股票，并在实际运行过程中将不断进行修正，优化股票投资组合。具体来说，本基金股票投资策略主要是以量化择股模型和量择时模型相结合的方式，根据市场的变化，灵活运用多种量化模型策略（如多因子模型、技术分析策略、个股统计分析策略、统计套利策略、定向增发策略、事件驱动策略等），从而提高组合收益，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动。

　　根据量化择股系统筛选出的个股，再从基本面分析入手，主要考虑的方面包括上市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素，对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。

　　3、债券投资策略

　　本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

　　（1）债券投资组合策略

　　本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析，从宏观经济和货币政策等方面，判断未来的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的操作中综合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。

　　1）久期管理

　　本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，在充分保证流动性的前提下，确定债券组合久期以及可以调整的范围。

　　2）收益率曲线形变预测

　　收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根据宏观面、货币政策面等综合因素，对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流动性的前提下，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。

　　（2）个券选择策略

　　在个券选择上，本基金重点考虑个券的流动性，包括是否可以进行质押融资回购等要素，还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。此外，对于可转换债券等内嵌期权的债券，还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断，最终确定其投资策略。

　　本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

　　1）信用等级高、流动性好；

　　2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；

　　3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；

　　4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一定下行保护的可转债。

　　4、中小企业私募债券投资策略

　　本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金将适时跟踪和分析中小企业私募债券发债主体的财务状况以及营业模式对偿债能力的影响，做好风险控制，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，根据债券市场的收益率数据，对单个债券进行估值分析，选择具有良好投资价值的私募债券品种进行投资。尽量选择有担保或其他内外部增信措施来提高偿债能力控制风险的私募债券，从而降低资产管理计划的风险。

　　5、并购重组私募债券投资策略

　　本基金投资并购重组私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金将适时分析并购重组私募债券发债主体的财务状况以及营业模式对偿债能力的影响，做好风险控制，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，根据债券市场的收益率数据，对单个债券进行估值分析，选择具有良好投资价值的私募债券品种进行投资。

　　6、证券公司发行的短期公司债券投资策略

　　在有效控制风险的前提下，本基金对证券公司发行的短期公司债券从以下方面综合定价，选择低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

　　7、股指期货投资策略

　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

　　8、权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，在采用量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　9、资产支持证券投资策略

　　在有效控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从以下方面综合定价，选择低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

　　九、基金的业绩比较基准

　　沪深300指数收益率×60%＋中证国债指数收益率×40%

　　沪深300指数是中证指数有限公司于2005年4月8日发布的反映A股市场整体走势

　　的指数。沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，因此可以作为本基金股票投资部分的基准。

　　中证国债指数是由中证指数有限公司编制，于2008年推出的覆盖银行间市场和交易所市场的国债指数。中证国债指数通过对银行间市场和交易所市场交易、剩余 期限在一年以上的国债，采用发行量派许加权计算的综合价格指数，可以准确反映 高信用固定收益债券的价格走势，具有较强的代表性，可以作为本基金债券投资部 分的基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金、但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益 基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本投资组合报告截至时间为2020年03月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　注：本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　注：本基金本报告期末未持有国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　注：本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　据中国证监会网站披露，交通银行股份有限公司江苏省分行因基金销售业务存在问题，中国证监会江苏监管局对其采取责令改正措施的决定（中国证监会江苏监管局【行政监管措施】〔2019〕107号，做出处罚决定日期：2019年12月24日）。

　　据银保监会网站披露，农业银行因涉嫌违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字〔2020〕3号，做出处罚决定日期：2020年3月9日）。

　　11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　注：业绩比较基准=沪深300指数收益率*60%+中证国债指数收益率*40%

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.60%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，依照2020年08月12日发布的《关于民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金降低管理费费率和托管费费率并修改基金合同和托管协议的公告》对上次公布的《民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)》及摘要中基金的管理费率、托管费率等信息进行更新，除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年05月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年03月31日。（财务数据未经审计）

　　主要修改内容如下：

　　1、针对“重要提示”部分，更新了重要提示中对基金的管理费率、托管费率等信息进行更新的提示；

　　2、针对“十三、基金的费用与税收”部分，更新了十三、基金的费用与税收相关信息。

　　民生加银基金管理有限公司

　　2020年8月14日

　　民生加银医药健康股票型证券投资基金增加销售机构的公告

　　为了更好的满足投资者理财需求，自2020年8月17日起，民生加银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下民生加银医药健康股票型证券投资基金(代码：009898，以下简称“本基金”）增加如下销售机构，现将相关事项公告如下：

　　一、业务范围

　　从2020年8月17日起，投资人可通过下列销售机构办理本基金的开户及认购业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以销售机构的规定为准。

　　二、本基金增加下列销售机构及业务咨询方式

　　■

　　三、募集期限

　　本基金的发售募集期为2020年8月5日起至2020年8月26日，募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过3个月。

　　基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变更适用于所有销售机构。

　　具体规定详见本基金的基金份额发售公告及其他销售机构相关公告。

　　四、风险提示

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资者投资于各基金前应认真阅读各基金的基金合同和招募说明书等资料，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。

　　本公司保留对本公告的解释权和修改权。

　　特此公告。

　　民生加银基金管理有限公司

　　二〇二〇年八月十四日