证券代码：000710         证券简称：贝瑞基因公告编号：2020-060

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

　　第九届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开情况

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会议于2020年8月13日在北京市昌平区生命园路4号院5号楼8层会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，会议通知已于2020年8月10日以邮件形式发送给各位董事全体董事，与会的各位董事均已知悉与所议事项相关的必要信息。本次董事会会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，会议由董事长高扬先生主持，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。会议的召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、审议情况

　　（一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　同意选举高扬先生为公司董事长，任期与本届董事会一致。

　　（二）审议通过《关于选举公司董事会各专门委员会成员及召集人的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司第九届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

　　1、战略委员会

　　董事会战略委员会由三名委员组成，董事长高扬先生为当然委员，选举ZHOUDAIXING（周代星）先生、汪思佳先生为公司第九届董事会战略委员会委员，董事长高扬先生为董事会战略委员会召集人。任期与本届董事会一致。

　　2、审计委员会

　　董事会审计委员会由三名委员组成，选举侯颖女士、王秀萍女士、李广超先生为公司第九届董事会审计委员会委员，选举王秀萍女士为公司第九届董事会审计委员会召集人，任期与本届董事会一致。

　　3、提名委员会

　　董事会提名委员会由三名委员组成，选举ZHOU DAIXING（周代星）先生、王秀萍女士、李广超先生为公司第九届董事会提名委员会委员，选举李广超先生为公司第九届董事会提名委员会召集人，任期与本届董事会一致。

　　4、薪酬与考核委员会

　　董事会薪酬与考核委员会由三名委员组成，选举高扬先生、王秀萍女士、李广超先生为公司第九届董事会薪酬与考核委员会委员，选举李广超先生为公司第九届董事会薪酬与考核委员会召集人，任期与本届董事会一致。

　　上述专业委员会相关成员简历见附件。

　　（三）审议通过《关于聘任公司总经理及副总经理的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司董事会聘任ZHOU DAIXING（周代星）先生为公司总经理，聘任高扬先生、侯颖女士为公司副总经理，任期与本届董事会一致。

　　公司独立董事已对该议案发表了同意的独立意见。

　　总经理及副总经理简历见附件。

　　（四）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司董事会聘任金晋先生为公司财务总监，任期与本届董事会一致。

　　公司独立董事已对该议案发表了同意的独立意见。

　　财务总监简历见附件。

　　（五）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　鉴于公司已完成第八届董事会换届工作，第九届董事会已经顺利组成，公司董事会聘任金晋先生为第九届董事会秘书，任期与本届董事会一致。

　　公司独立董事已对该议案发表了同意的独立意见。

　　董事会秘书简历见附件。

　　（六）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　鉴于公司已完成第八届董事会换届工作，第九届董事会已经顺利组成，公司董事会聘任董玉欢女士为第九届董事会证券事务代表，任期与本届董事会一致。

　　证券事务代表简历见附件。

　　（七）审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司董事会对公司的实际情况进行了逐项自查，认为公司符合非公开发行股票的各项政策及规定，具备非公开发行股票资格，符合实施非公开发行股票的实质条件。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（八）逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，并结合公司实际情况，公司拟定了本次非公开发行股票的发行方案。公司董事会对该方案进行了逐项审议，具体内容如下：

　　1、发行股票的种类和面值

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　2、发行方式和发行时间

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在获得中国证监会核准批文有效期内选择适当时间向特定对象发行股票。

　　3、定价基准日、发行价格及定价原则

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：

　　派息/现金分红：P1=P0-D

　　送股或转增股本：P1=P0/(1+N)

　　两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派息/现金分红数，N为每股送股或转增股本数。

　　本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，由董事会根据股东大会的授权，和保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和文件的规定，根据投资者申购报价情况协商确定。

　　4、发行数量

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过106,381,759股（含本数），募集资金总额为不超过213,558.06万元（含本数）。发行数量不为整数的应向下调整为整数。最终发行数量由公司董事会根据股东大会的授权，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行的发行数量上限将做相应调整。

　　5、发行对象

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行的发行对象为不超过35名（含）特定投资者。本次发行对象包括符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、资产管理公司、合格的境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等法人、自然人或其他合格投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购情况协商确定。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。

　　6、认购方式

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股份。

　　7、限售期

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　发行对象认购的本次非公开发行的股份，自本次发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。

　　本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后发行对象减持认购的本次非公开发行的股票按中国证监会及深交所的有关规定执行。

　　8、上市地点

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行的股票将申请在深圳证券交易所上市。

　　9、募集资金投向

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行的募集资金总额不超过213,558.06万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　在募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。

　　10、本次发行前滚存未分配利润安排

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　如公司股票在定价基准日至发行日期间进行分红派息，则本次非公开发行的股份不享有该等分红派息。本次非公开发行前公司滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

　　11、决议有效期

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行股票相关议案之日起十二个月。如果公司已于该有效期内取得中国证监会关于本次发行的核准文件，则该有效期自动延长至本次发行完成日。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该逐项表决议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。本预案尚需提交公司股东大会审议并经中国证监会核准后方可实施，并最终以中国证监会核准的方案为准。

　　（九）审议通过《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行股票预案根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法规及相关规定的要求编制。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》、《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（十）审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司本次非公开发行股票募集资金使用计划有助于优化公司财务结构、降低公司资产负债率水平，同时募集资金投向的项目能够扩展公司业务布局，加强公司在基因测序产业链的布局，提升公司市场竞争力，具有良好的综合性经济效益，有利于公司可持续发展。综上，募集资金的使用计划合理、可行，符合本公司及全体股东的利益。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》、《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（十一）审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施与相关主体承诺的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司就本次非公开发行A股股票事项对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，公司相关主体对本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出了承诺。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于2020年度非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施及相关主体承诺的公告》、《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（十二）审议通过《关于前次募集资金使用情况的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司2017年度发行203,405,865股人民币普通股（A股）购买北京贝瑞和康生物技术有限公司100%股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。除上述情况外，公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》、《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》、《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（十三）审议通过《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告》。

　　（十四）审议通过《关于未来三年股东回报规划（2020年-2022年）的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　根据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，为进一步完善和健全公司利润分配及现金分红机制，公司制订了《未来三年股东回报规划（2020年-2022年）》。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《未来三年股东回报规划（2020年-2022年）》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（十五）审议通过《关于提请股东大会授权董事会或其授权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　为有效推动本次发行工作的有序进行，特提请公司股东大会授权董事会或其授权人士全权办理与本次非公开发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1、制定和实施本次非公开发行股票的具体方案，包括发行数量、发行价格、发行对象、发行日期及与本次非公开发行股票有关的其他一切事项；

　　2、根据有关法律法规的要求在权限范围内修改发行方案，包括调整本次募集资金投资项目；

　　3、决定及聘请保荐机构、律师事务所等中介机构办理承担本次非公开发行股票的相关工作；

　　4、签署、修改、终止与本次非公开发行股票有关的一切文件（包括但不限于募集说明书、认购协议、发行方案等），并履行与本次非公开发行股票相关的一切必要的申请、报批、登记备案手续等；

　　5、根据本次非公开发行股票的结果，办理注册资本增加的验资手续、修订公司章程相应条款、办理工商变更登记及/或备案等事项；

　　6、根据证券监管部门意见及实际需要调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等；

　　7、签署、修改及执行本次非公开发行股票募集资金投资项目运作过程中的重大合同等文件，并办理募集资金专项存储账户设立事宜；

　　8、在本次非公开发行股票完成后，办理本次非公开发行的股票在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　9、如法律法规、证券监管部门对非公开发行股票政策有新的规定，或市场条件发生变化时，除涉及有关法律法规和公司章程规定要求须由股东大会重新表决的事项外，根据国家有关规定、有关政府部门和证券监管部门要求（包括对本次发行申请的审核反馈意见）、市场情况和公司经营实际情况，对本次发行方案进行调整并继续办理本次发行事宜；

　　10、全权处理本次非公开发行股票相关的其他事宜（包括但不限于本次非公开发行股票的中止、终止等事宜）。

　　上述授权事项有效期限为自公司股东大会审议通过本议案之日起十二个月。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（十六）审议通过《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　公司拟定于2020年8月31日召开2020年第二次临时股东大会，审议上述第（七）至第（十五）项议案（除第（十三）项议案外）。

　　特此公告。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

　　2020年8月13日

　　附件：

　　战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、副总经理简历

　　高扬先生，1980年出生，中国国籍，博士学历，无境外永久居留权，现为公司控股股东、实际控制人，现任公司董事长、副总经理。高扬先生具有10年以上基因测序行业研发与产业化经验。2002年至2010年曾就职于华大基因，2010年5月至今任北京贝瑞和康生物技术有限公司副总经理，2012年9月至今任北京贝瑞和康生物技术有限公司董事长。

　　战略委员会委员、提名委员会委员、总经理简历

　　ZHOU DAIXING（周代星）先生，1966年出生，美国国籍，博士学历，现任公司董事、总经理。曾任美国康宁公司任项目经理、美国Lynx/Solexa公司生物信息部经理、美国Illumina公司亚太日本区测序销售总监、美国Life Technologies公司全球测序部市场发展总监。2011年7月至今任北京贝瑞和康生物技术有限公司董事，2011年10月至今任北京贝瑞和康生物技术有限公司总经理。

　　战略委员会委员简历

　　汪思佳先生，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，博士生导师。曾担任马普青年科学家小组组长，于中科院马普计算生物学伙伴研究所创建Paul Gerson Unna皮肤基因组学课题组，获得国家基金委“优秀青年科学基金”、“重大研究计划”等多项国家及省部级项目资助。汪思佳先生在 Cell、Am J Hum Genet、PLoS Genet、J Invest Dermatol等国际知名期刊上发表论文三十余篇，论文累计引用2000余次，担任 Ann Hum Genet 杂志的资深副主编。现任中国科学院计算生物学重点实验室副主任、中国科学院上海生物医学大数据中心副主任、国际人类表型组计划执行委员会常务委员兼秘书长。

　　审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员简历

　　李广超先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。现任北京朗视仪器有限公司董事、北京速迈医疗科技有限公司董事、北京北琪医疗科技有限公司董事、北京夏禾科技有限公司董事、杭州优思达生物技术有限公司副董事长、安徽威尔低碳科技股份有限公司独立董事、荷塘创业投资管理（北京）有限公司董事总经理。曾任中信证券股份有限公司执行总经理、中银国际证券有限责任公司董事总经理。

　　审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员简历

　　王秀萍女士，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任中天运会计师事务所合伙人、四川川投能源股份有限公司独立董事、北京福元医药股份有限公司独立董事、北京外企服务集团有限责任公司外部董事。

　　审计委员会委员、副总经理简历

　　侯颖女士，1972年出生，中国国籍，本科学历，拥有香港居留权，侯颖女士现任公司董事、副总经理，曾任职美国伯乐（中国）有限公司商务经理，2011年10月至今任北京贝瑞和康生物技术有限公司董事、副总经理。

　　财务总监、董事会秘书简历

　　金晋先生，1979 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，会计学专业本科学历，拥有中国注册会计师资格（非执业）、中国税务师资格（非执业）、证券从业资格、上市公司董事会秘书资格。现任公司董事会秘书、证券投资部总监、财务总监。

　　证券事务代表简历

　　董玉欢女士，1989 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，会计学专业本科学历，拥有上市公司董事会秘书资格，曾供职于公司财务部，现任公司证券事务代表、证券投资部经理。

　　证券代码：000710         证券简称：贝瑞基因公告编号：2020-061

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

　　第九届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开情况

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次会议于2020年8月13日在北京市昌平区生命园路4号院5号楼8层会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，会议通知已于2020年8月10日以邮件形式发送给各位监事，与会的各位监事均已知悉与所议事项相关的必要信息。本次监事会会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名，会议由监事会主席宋锐先生主持，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。会议的召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、审议情况

　　（一）审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　同意选举宋锐先生为公司监事会主席，任期与本届监事会一致。

　　监事会主席简历见附件。

　　（二）审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司监事会对公司的实际情况进行了逐项自查，认为公司符合非公开发行股票的各项政策及规定，具备非公开发行股票资格，符合实施非公开发行股票的实质条件。

　　该议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（三）逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，并结合公司实际情况，公司拟定了本次非公开发行股票的发行方案。公司监事会对该方案进行了逐项审议，具体内容如下：

　　1、发行股票的种类和面值

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　2、发行方式和发行时间

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在获得中国证监会核准批文有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

　　3、定价基准日、发行价格及定价原则

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：

　　派息/现金分红：P1=P0-D

　　送股或转增股本：P1=P0/(1+N)

　　两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派息/现金分红数为D，N为每股送股或转增股本数为N。

　　本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，由董事会根据股东大会的授权，和保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和文件的规定，根据投资者申购报价情况协商确定。

　　4、发行数量

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过106,381,759股（含本数），募集资金总额为不超过213,558.06万元（含本数）。发行数量不为整数的应向下调整为整数。最终发行数量由公司董事会根据股东大会的授权，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行的发行数量上限将做相应调整。

　　5、发行对象

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行的发行对象为不超过35名（含）特定投资者。本次发行对象包括符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、资产管理公司、合格的境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等法人、自然人或其他合格投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购情况协商确定。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。

　　6、认购方式

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股份。

　　7、限售期

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　发行对象认购的本次非公开发行的股份，自本次发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。

　　本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后发行对象减持认购的本次非公开发行的股票按中国证监会及深交所的有关规定执行。

　　8、上市地点

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行的股票将申请在深圳证券交易所上市。

　　9、募集资金投向

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次发行的募集资金总额不超过213,558.06万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　在募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。

　　10、本次发行前滚存未分配利润安排

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　如公司股票在定价基准日至发行日期间进行分红派息，则本次非公开发行的股份不享有该等分红派息。本次非公开发行前公司滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

　　11、决议有效期

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行股票相关议案之日起十二个月。

　　该逐项表决议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。本预案尚需提交公司股东大会审议并经中国证监会核准后方可实施，并最终以中国证监会核准的方案为准。

　　（四）审议通过《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　本次非公开发行股票预案根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法规及相关规定的要求编制。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（五）审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　公司本次非公开发行股票募集资金使用计划有助于优化公司财务结构、降低公司资产负债率水平，同时募集资金投向的项目能够扩展公司业务布局，加强公司在基因测序产业链的布局，提升公司市场竞争力，具有良好的综合性经济效益，有利于公司可持续发展。综上，募集资金的使用计划合理、可行，符合本公司及全体股东的利益。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（六）审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施与相关主体承诺的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　公司就本次非公开发行A股股票事项对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，公司相关主体对本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出了承诺。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于2020年度非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施及相关主体承诺的公告》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（七）审议通过《关于前次募集资金使用情况的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　公司2017年度发行203,405,865股人民币普通股（A股）购买北京贝瑞和康生物技术有限公司100%股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。除上述情况外，公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》、《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　（八））审议通过《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告》。

　　（九）审议通过《关于未来三年股东回报规划（2020年-2022年）的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　根据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，为进一步完善和健全公司利润分配及现金分红机制，公司制订了《未来三年股东回报规划（2020年-2022年）》。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《未来三年股东回报规划（2020年-2022年）》。

　　该项议案尚需提交股东大会以特别决议事项审议。

　　特此公告。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司监事会

　　2020年8月13日

　　附件：

　　监事会主席简历

　　宋锐先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。曾就职于徕卡仪器有限公司，伯乐仪器有限公司，安道尔仪器有限公司，帝肯仪器有限公司，现担任公司医学事业部执行副总裁。

　　证券代码：000710         证券简称：贝瑞基因  公告编号：2020-062

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

　　关于2020年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施

　　与相关主体承诺的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：本公告中关于本次发行后对公司主要财务指标的影响仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对经营情况及趋势的判断，也不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会议审议通过了公司非公开发行股票的方案，尚需获得公司股东大会审议通过及中国证券监督管理委员会核准。

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）及中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关文件要求，充分保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：

　　一、本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

　　本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过106,381,759股（含本数），募集资金总额不超过213,558.06万元（含本数）。本次非公开发行完成后，公司总股本和净资产规模较本次非公开发行前将有一定幅度的增加。本次非公开发行股票募集资金将用于基因检测仪器及试剂扩产项目、福州大数据基因检测中心建设项目、高通量基因测序仪及试剂国产化研发项目和补充流动资金。预计本次募集资金投资项目实施后将促使公司盈利能力得到提升。由于募集资金投资项目实施需要一定的时间周期，在公司总股本和净资产规模增加的情况下，若公司盈利水平短期内未能产生相应幅度增长，公司每股收益、净资产收益率等财务指标存在短期内被摊薄的风险。

　　（一）财务指标计算主要假设和说明

　　1、假设本次非公开发行于2020年11月末实施完毕。此假设仅用于分析本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不构成对本次非公开发行实际完成时间的判断，最终以经中国证监会核准后实际发行完成时间为准；

　　2、假设宏观经济环境、产业政策、证券市场情况、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大不利变化；

　　3、本次非公开发行A股股票数量不超过本次非公开发行前公司总股本的 30%，即不超过106,381,759股（含本数），且募集资金总额不超过213,558.06万元（含本数）。假设本次发行数量为106,381,759股，发行完成后公司总股本为460,987,624股，最终发行数量以经中国证监会核准发行的股份数量为准；

　　4、公司2019年度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润分别为39,061.83万元和29,385.91万元。假设2020年度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润均较2019年分别为：减少30%、持平、增长30%；

　　5、除投入用于募集资金投资项目以外，未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的其他影响；

　　6、上述假设仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2020年经营情况及趋势的判断，也不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　（二）测算过程及结果

　　■

　　注：1、基本每股收益、稀释每股收益与加权平均净资产收益率按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算方式计算。

　　2、本次测算已经考虑公司回购股份的影响。

　　二、本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示

　　本次募集资金到位后，公司的股本总数、净资产规模将在短时间内出现一定幅度的增长，而募投项目产生的经营收益需要一段时间才能释放，因此，公司存在短期内每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。此外，公司无法保证前述分析的假设条件或公司经营情况不发生重大变化，不能排除上述即期回报被摊薄情况发生变化的可能性。

　　三、本次非公开发行股票的必要性和可行性

　　详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》之第二节内容。

　　四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系及公司从事募投项目的储备情况

　　本次募集资金投资项目系公司向基因测序上中下游延伸的重要布局。1、公司拟实施的基因检测仪器及试剂扩产项目系实现原有生产线的扩产及新产品生产线的搭建，完成后公司每年可生产上百万人份的相关试剂盒及设备，包括产前检测、遗传疾病检测、肿瘤检测产品，有助于提升公司行业地位与经济效益。2、公司拟实施的福州大数据基因检测中心建设项目系利用公司全外显子测序技术，将基因检测从临床向大健康领域延伸，辅以专业、个性化的大健康咨询，提高大众健康水平。3、公司拟实施的高通量基因测序仪及试剂国产化研发项目依托公司在基因测序、临床检测服务和大数据领域的技术实力和国内外行业资源，能够更好的契合研究和临床对通量、灵活性和易用性要求，拟达到满足诸如全基因组测序（WGS）、全外显子测序（WES）、肿瘤大Panel检测、肿瘤早筛早诊等大数据量的测序需求，从而实现高通量基因测序仪临床检测产品的国产化，通过大数据测序使更多疾病被检出。

　　另外，公司长期储备的人才、技术等优势，将为上述募集资金投资项目提供有力保障。1、公司坚持以市场需求为导向、以创新技术为核心的发展策略。公司研发团队由高扬博士和曾经参与高通量测序仪设计的周代星博士带队，研发成员包括生物信息分析、IT领域的国内外专家，并长期与全球知名的研究机构保持紧密的合作关系。公司专注于将高通量测序技术在医学临床领域的转化与应用，自主研发了一系列核心技术，在仪器制造、DNA文库构建、生物信息分析和大数据的AI处理等关键环节发挥重要作用，具有丰富的行业经验。在此基础之上，公司构建了覆盖遗传学、肿瘤学的多层次产品及服务体系。2、公司基于高通量测序技术在医学临床领域的转化与应用，自主研发一系列核心技术，在文库构建、信息数据分析等关键环节发挥重要作用，使得公司能够以之为核心，依托高通量测序分子诊断平台，构建覆盖生育、健康等方面领域的多层次产品及服务体系。公司通过充分运用核心技术并不断进行技术研发和项目储备，进一步丰富并完善产品及服务体系，形成技术与产品优势。

　　五、本次非公开发行摊薄即期回报的填补措施

　　（一）加强募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率

　　本次非公开发行募集资金到位后，将存放于董事会指定的专项账户中，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督、定期对募集资金进行内部审计，保证募集资金得到合理合法、充分有效的利用，合理防范募集资金使用风险。

　　（二）不断拓展公司主营业务，提高持续盈利能力

　　公司将继续发展主业，进一步提升技术研发能力，提升核心技术；将持续优化管理模式，对业务布局进行进一步完善；将加大人才引进和培养，组建专业化的研发、生产和管理人才梯队，公司也将不断加强内部管理，从而全面提升公司综合竞争能力和盈利能力。

　　（三）进一步完善现金分红政策，强化投资者回报机制

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的有关要求，公司在充分考虑对股东的投资回报并兼顾公司成长和发展的基础上，结合自身实际情况制定了未来三年股东分红回报规划。上述制度的制定完善，进一步明确了公司分红的决策程序、机制和具体分红比例，将有效地保障全体股东的合理投资回报。

　　综上所述，本次发行完成后，公司将加快推进产业升级与一体化运作，提高公司的盈利能力；同时，通过强化募集资金管理、完善公司治理，确保募集资金按照预期规范使用，促进提升资产运营效率。在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，保障公司股东特别是中小股东的利益，有效降低本次发行对公司即期回报摊薄的影响。

　　公司制定上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　六、关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

　　（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺

　　公司控股股东、实际控制人及其一致行动人为维护广大投资者的利益，对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：

　　1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

　　2、本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本人/本公司违反或未能履行上述承诺，本人/本公司同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人/本公司违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担赔偿责任；

　　3、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人/本公司承诺将按照相关规定出具补充承诺。

　　（二）公司董事、高级管理人员承诺

　　公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会的相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

　　1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；

　　3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合即期填补回报的要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制定、修改和补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求；

　　7、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：

　　（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；

　　（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；

　　（3）无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。

　　特此公告。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

　　2020年8月13日

　　证券代码：000710         证券简称：贝瑞基因 公告编号：2020-063

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行股票，根据相关法律法规要求，公司对最近五年是否被中国证监会及其派出机构和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

　　公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、交易所等监管部门的有关规定和要求规范运作，并在相关监管部门的监督和指导下，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。

　　特此公告。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

　　2020年8月13日

　　证券代码：000710         证券简称：贝瑞基因  公告编号：2020-064

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于非公开发行A股股票相关承诺

　　事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会议审议通过了公司非公开发行股票的方案，尚需获得公司股东大会审议通过以及中国证券监督管理委员会核准。

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）及中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关文件要求，充分保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体承诺内容如下：

　　一、控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺

　　公司控股股东、实际控制人及其一致行动人为维护广大投资者的利益，对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：

　　1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

　　2、本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本人/本公司违反或未能履行上述承诺，本人/本公司同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人/本公司违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担赔偿责任；

　　3、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人/本公司承诺将按照相关规定出具补充承诺。

　　二、公司董事、高级管理人员承诺

　　公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会的相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

　　1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；

　　3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合即期填补回报的要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制定、修改和补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求；

　　7、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：

　　（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；

　　（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；

　　（3）无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。

　　特此公告。

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

　　2020年8月13日

　　证券代码：000710        证券简称：贝瑞基因  公告编号：2020-065

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于召开2020年第二次临时

　　股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、会议届次：2020年第二次临时股东大会

　　2、召集人：公司董事会

　　召开本次股东大会的议案已经公司第九届董事会第一次会议审议通过。

　　3、本公司董事会认为：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和公司章程等的规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年8月31日（星期一）下午15:30

　　（2）网络投票时间：

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年8月31日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年8月31日9:15—15:00。

　　5、会议召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　本公司股东大会只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2020年8月26日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2020年8月26日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：北京市昌平区生命园路4号院5号楼公司6层会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　2、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》

　　2.1发行股票的种类和面值

　　2.2发行方式和发行时间

　　2.3定价基准日、发行价格及定价原则

　　2.4 发行数量

　　2.5 发行对象

　　2.6 认购方式

　　2.7 限售期

　　2.8 上市地点

　　2.9 募集资金投向

　　2.10 本次发行前滚存未分配利润安排

　　2.11 决议有效期

　　3、审议《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》

　　4、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　5、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施与相关主体承诺的议案》

　　6、审议《关于前次募集资金使用情况的议案》

　　7、审议《关于未来三年股东回报规划（2020年-2022年）的议案》

　　8、审议《关于提请股东大会授权董事会或其授权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　■

　　注：上述议案1-8为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过，其中议案2需进行逐项表决。

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：出席现场会议的股东本人持身份证、证券账户卡；委托的代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证及委托人的证券账户卡。法人股东代理人需持盖单位公章的法人授权委托书、法人营业执照复印件、法人证券账户卡以及出席人本人身份证；异地股东可用信函或传真方式登记并注明联系电话。

　　2、登记时间：2020年8月31日9:00-15:30

　　信函或传真方式登记须在2020年8月31日15:00前送达或传真至公司董事会办公室。

　　3、登记地点：北京市昌平区生命园路4号院5号楼

　　4、会议联系方式

　　联系人：金晋、董玉欢

　　联系电话：010-53259188

　　公司传真：010-84306824

　　邮政编码：102200

　　联系邮箱：000710@berrygenomics.com

　　5、会议费用：出席会议者交通及食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的程序

　　1、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　2、网络投票具体操作内容见附件一。

　　六、备查文件

　　1、《第九届董事会第一次会议决议》

　　成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

　　2020年8月13日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360710”，投票简称为“贝瑞投票”。

　　2、本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间为2020年8月31日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年8月31日9:15－15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录(http://wltp.cninfo.com.cn)在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人/单位出席成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2020年第二次临时股东大会，并授权其对会议议案按下表所示进行表决：

　　本次股东大会提案表决意见示例表：

　　■

　　备注：以上投票选择时，打√符号，同一议案只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票。

　　如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

　　□可以□不可以

　　委托人姓名或名称（签章）（法人股东应加盖单位印章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账户：

　　委托人持股性质和数量：

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　有限期限：截至年月日股东大会结束之日