一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　公司2020年半年度财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　公司未发行优先股，不涉及优先股利润分配。

　　二、公司基本情况

　　(一)公司简介

　　■

　　(二)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　■

　　母公司

　　■

　　(三)母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　■

　　(四)公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　(五)控股股东或实际控制人变更情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　(六)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　(七)公司债券情况

　　公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券。

　　三、经营情况讨论与分析

　　(一)概述

　　2020年上半年，在新冠肺炎疫情爆发、全球经济下行、贸易摩擦持续、资产泡沫及地缘冲突等风险的影响下，世界经济未来发展的不确定性有所加强。从国内看，上半年疫情的发展是A股市场的主要矛盾之一，疫情对实体经济尤其是市场的预期及情绪都构成了一定影响。A股市场受到国内外疫情明显影响的阶段主要在第一季度，年后股市大部分行业都呈现调整；其后海外疫情的超预期蔓延，A股又经历了第二轮下跌行情，世界主要经济体纷纷出台刺激政策避免流动性危机；随着疫情逐步得到控制，叠加政策逐步加码，经济预期也逐步企稳乃至修复，“复苏”成为后疫情时代基本面的核心关键词。其中，疫情影响风险偏好、全球经济衰退的预期加强、美联储推出QE救市、A股进一步加强基础制度建设等因素都给2020上半年的证券市场带来巨大的机会和挑战。

　　今年上半年，A股三大指数中，创业板指大涨35.6%，深成指涨14.97%，其中科创板IPO不断发行叠加个股上涨，板块总市值增长超120%，表现亮眼。上半年，全球金融市场震荡剧烈。欧美日韩各国股市出现震荡，除纳斯达克涨10.05%，其他股指均出现不同幅度的下跌，跌幅从4%至20%不等。A股市场交投持续活跃，两市日均成交额达7579.72亿元，总成交额合计88.68万亿元，同比增27.95%。

　　报告期内，公司实现营业收入57,433.45万元，较上年同期上升26.71%，实现营业利润32,435.61万元，较上年同期上升59.70%；实现利润总额31,959.22万元，较上年同期上升54.17%；实现归属于上市公司股东的净利润28,460.70万元，较上年同期上升55.74%。报告期末，公司总资产3,148,983.24万元，较期初上升90.74%；归属于上市公司股东的所有者权益561,812.06万元，较期初上升5.24%。

　　（二）主营业务分析

　　1、营业总收入构成

　　单位：元

　　■

　　2、主营业务分业务情况

　　单位：元

　　■

　　（1）变动原因

　　报告期内，公司各项主营业务收入、营业利润率具体变化情况如下：

　　①信用及经纪业务营业收入同比增加17.65%，营业利润率同比增加15.34%，主要是由于今年上半年沪深两市股、基成交额同比增长，公司股、基成交量随之同比大幅提升，代理买卖证券业务收入同比增长，此外公司通过加强分支机构和人员管理，实现经纪业务营业收入和利润较快增长。

　　②自营业务营业收入同比增加65.54%，营业利润率同比增加1.03%，报告期内，公司新增票据投资，自营业务营业收入增加，但国内宏观政策环境波动较大，自营业务营业利润率较上年同期持平。

　　③投资银行业务营业收入同比增加17.67%，营业利润率同比增加39.18%，主要是因本期投行业务承销收入较去年同期增加。

　　④资产管理业务营业收入同比减少51.51%，营业利润率同比下降16.19%，主要是公司资管规模下降，资产管理费收入相应减少。

　　⑤其他业务营业收入同比增加123.72%，营业利润率同比增加29.20%，主要因本期收到财政补贴较上年同期增加。

　　（2）报告期各业务开展情况

　　①信用及经纪业务

　　公司信用及经纪业务主要包括零售经纪、财富管理与融资融券业务等。报告期内，公司传统经纪业务营业收入、托管资产规模、客户数量、市场份额等主要核心指标均实现较快增长。2020年以来，随着市场行情回暖，公司经纪业务交易量同比增加，股票基金成交金额达0.83万亿元，市场份额为0.351%。公司上半年实现信用及经纪业务收入2.88亿元，同比增长17.65%。

　　经纪业务是公司特色化经营中重要的业务抓手，坚持线上线下协同发展、通道业务向财富管理转型战略。随着公司经纪业务转型步伐加快，线上线下融合发展的效果已经初步体现。分支机构布局方面，近年来公司加大分支机构拓展力度，截至报告期末，公司已设立18家分公司、133家证券营业部，广泛分布于北京、上海、深圳、广州、拉萨等省会城市及沿海经济发达城市。网点的合理化布局将为公司经纪业务进一步发展打下基础，随着公司金融产品线的日趋丰富和线上线下业务的融合加深，公司经纪业务的竞争优势也将越发明显，但分支机构的快速拓展对经营管理提出更高要求。

　　公司通过鼓励分支机构特色化经营，在投资咨询服务、期权及衍生品交易业务、创新业务方面，已培育出若干特色鲜明、盈利能力较强的营业部，为公司经纪业务指明了新的增长点。同时，公司推出系列考核管理制度不断激发分支机构活力；在人才培养方面，公司初步建立了在分公司体系内的人才培养和晋升通道，内部推行讲师制，通过考核和培训体系的设计引导员工不断适应证券行业发展。

　　公司不断完善和优化金融产品和服务体系，积极探索财富管理转型发展，坚持以客户为中心，为不同类型的客户提供优选的金融产品和资产配置组合产品，满足客户多元化理财和投资需求。同时，公司发挥互联网渠道获客优势和遍布全国主要城市的网点服务优势，在客户新增和客户服务体验方面均得到进一步提升。报告期内，公司优选的重点销售金融产品累计销量15.93亿元，同比增长426%。

　　信用业务方面，在行业竞争加剧的情况下，公司通过提升客户服务水平，控制业务风险等系列措施，稳步发展两融业务，巩固市场地位。截至报告期末，公司融资融券业务整体维持担保比例为330.72%，风险水平持续可控；公司凭借自身专业能力及遍布全国的服务网络，高效、专注服务于融资融券客户。截至报告期末，公司融资融券余额为22.38亿元，客户授信总规模为225.91亿元，股票质押业务待购回余额为15.91亿元（包含资产管理计划）。

　　截至报告期末，公司已获批开展股票期权经纪业务的分支机构为119家。2020年上半年，公司股票期权业务累计成交金额为12.84亿元，较2019年同比增长97.54%；累计成交量为2706093张，同比增长122.90%；净手续费收入为185.59万元，同比增长26.13%。

　　②自营业务

　　公司自营业务主要包括权益类、固定收益类及其他金融产品投资及交易。固定收益类自营业务主要包括交易业务（做市交易、撮合交易等）和自营投资（债券投资、票据投资等）两类，通过赚取买卖差价、取得利息等方式获取收益。2020年上半年，公司自营业务实现营业收入1.29亿元，同比增加65.54%。

　　公司债券类自营业务坚持以低风险的利率债投资交易为主，并加大对宏观经济、利率衍生品对冲功能的研究，主力布局国债、地方政府债、政策性银行债、同业存单等，通过国债期货、人民币利率互换交易实现现券与衍生品组合的量化收益。同时，公司作为银行间债券市场尝试做市商（综合类），对不同类型债券提供双边活跃报价，关注债券短期交易性机会。上半年，公司固定收益业务债券交易量达14,062.58亿，其中银行间市场13,147.21亿，沪深交易所市场915.37亿。

　　公司票据类自营业务模式及产品涵盖票据转贴现买卖断、质押式回购、买断式回购、标准化票据等，公司坚持贯彻落实逆周期调控政策要求，快速有效地扩大票据融资规模，降低融资成本。上半年，公司票据业务以传统转贴现业务为主，并逐步开展回购业务，累计交易量达到5,392.26亿元，市场占比稳步提升。

　　权益类投资方面，公司严格把控投资风险，坚持以追求中低风险绝对收益为目标，全面捕捉市场的投资交易机会，形成了以价值投资策略为主的业务模式，实现精准投资，稳中求进。截止报告期末，公司自营股票投资余额为4.56亿元，较上年同期大幅增长。

　　③投资银行业务

　　作为国内首批证券发行上市保荐机构之一，投资银行业务是公司的重要业务之一。投资银行业务部门不断适应市场变化，坚持以客户为中心、以市场为导向，积极进行业务开拓，实现IPO、再融资、并购重组、债券、新三板等各条业务全面发展。

　　2020年上半年，资本市场继续深化改革，监管机构不断释放积极信号，市场持续发展。创业板注册制落地、再融资新规、新三板转板上市机制、退市制度等陆续出台，激发和释放了资本市场活力，同时也为投行业务发展提供新的市场机遇和挑战。为更好地适应证券市场的创新和变革，公司投行一方面大力开展业务，加大各类项目业务储备和推进力度；另一方面坚持自我培养和引进优秀人才并重的理念，打造了一支稳定专业、素质优良、具有创新精神且经验丰富的投资银行团队。此外，投行团队秉持公司“守法合规严谨”的文化理念，深入执行各项内控制度以防控风险，加强业务及内控的培训和交流，不断提升项目质量。公司投行业务逐步构建以客户为中心、内控为基石，适应市场竞争力的组织结构和业务一体化的发展模式。

　　股权融资业务方面，公司股票承销业务类型主要包括IPO、可转换公司债券以及定向增发等。投行团队自成立以来稳健发展，以北京、上海、深圳三大区域部为中心，辐射全国投行业务。2020年上半年，公司投行保荐类业务取得良好的成绩，其中完成发行的项目包括两家IPO，三家上市公司可转债以及两家新三板挂牌公司定增。此外，报告期内还有一家上市公司可转债项目美联新材于2020年4月获中国证监会批文，一家科创板IPO项目芯朋微于2020年5月通过上交所审核、6月获中国证监会同意注册，两个项目均已于7月完成发行。报告期内公司新申报的IPO项目共计4家，其中包括在创业板注册制新规出台之后首个受理日即2020年6月30日申报的2家创业板IPO项目，已于7月初取得受理函。

　　债券融资业务方面，鉴于近年来债券违约事件频发，公司出于风险控制考虑，提高准入标准，严格把控质量，债券融资业务规模较小，主要以债券分销业务为主。

　　公司投行专注于为具有成长性的国内企业提供长期、定制的专业化资本服务，积累了一定业务资源，截至2020年6月30日，公司在会及储备的保荐类项目30余个，并购重组、新三板等财务顾问项目近10个，为投行业务的后续发展打下坚实的基础。

　　④资管业务

　　报告期内，随着资管新规影响，资产管理业务加速调整结构和压缩资管规模，继续回归主动管理。2020年上半年，资产管理业务紧紧围绕科技赋能这条主线，打造行业内独具特色的资管业务品牌。在投资研究方面，进一步优化员工结构，继续加大投资、研究、信评等方面的人力投入，重点加强金融科技人才引进，积极利用科技手段提高投资研究团队的能力。在客户拓展和服务方面，公司积极拓展中小银行机构客户和高净值个人客户，根据客户服务特点和需求，搭建客户服务的综合平台，分享市场研判和投研知识，并有针对性的提供业务培训和现场学习交流，保持良好的业务合作关系；对于高净值个人客户，通过线上和线下的投资策略会或专题分析，与客户进行充分沟通和交流。

　　截至报告期末，公司管理资产管理规模为446.66亿元，其中集合资产管理产品11.71亿元，单一资产管理产品418.48亿元，专项资产管理产品16.47亿元。具体如下：

　　■

　　⑤其他业务

　　公司通过设立全资子公司华林资本、华林创新开展私募股权投资基金业务和另类投资业务。

　　子公司华林资本聚焦于高端装备制造、大数据、半导体、新能源、医疗健康等新兴产业的投资机会，截至报告期末，华林资本管理3只基金，基金管理总规模17,688万元，已有多个在投项目，累计投资规模达7,075.20万元。

　　另类子公司华林创新专注于文化体育、高新技术制造与服务业、教育与文化传媒等行业以及国企改革带来的直接投资与并购重组的机会，并且积极发掘和服务于具备投资价值的科创板项目，报告期内公司新增股权投资一个，公司的另类投资总规模为5,604.36万元。公司将秉持稳健经营的特点，逐步健全投资机制，积极培育专业团队，积极探索直投等新业务模式，寻求多渠道多平台合作，开创多元化业务结构。

　　未来，公司将进一步深化“以客户为中心”的理念，构建以投资、投行业务为特色，财富管理业务为重要依托，资产管理业务和资本中介业务为重要驱动，其他业务为补充的综合服务体系，满足客户多元化的需求。

　　(二)涉及财务报告的相关事项

　　1、与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　中华人民共和国财政部于2017年修订并发布《企业会计准则第14号——收入》，对于在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行，对于其他在境内上市的企业，自2020年1月1日起施行。

　　根据财政部规定，本公司自2020年1月1日起执行准则第14号。本公司首次执行本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化,对公司财务报表不产生重大影响。

　　2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　3、与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用证

　　券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2020-045

　　华林证券股份有限公司

　　第二届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十六次会议于2020年7月31日发出书面会议通知，并于2020年8月11日9:00在深圳市南山区华润置地大厦C座32层公司会议室以现场结合视频会议方式召开。本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人，会议由公司董事长林立先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、《公司2020年半年度报告及摘要》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《公司2020年半年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2020年半年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、《公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　截至2020年6月30日，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定严格存放、使用募集资金，不存在募集资金管理违规情形。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、《公司2020年上半年风险控制指标情况报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　4、《关于公司内部管理机构设置调整授权的议案》

　　授权公司经营管理层（执行委员会）根据经营发展需求，决定内部管理机构的设置和调整。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　5、《关于与外部机构开展融资融券业务收益权转让的议案》

　　董事会同意公司与外部机构开展融资融券业务的融资债权收益权转让及远期回购合作，并授权公司经营管理层落实相关具体事宜。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　6、《关于修订〈华林证券股份有限公司章程〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司章程条款变更修订对照表》及修订后的《华林证券股份有限公司章程（2020年8月）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　7、《关于修订〈华林证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司股东大会议事规则（2020年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　8、《关于修订〈华林证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司董事会议事规则（2020年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　9、《关于修订〈华林证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司监事会议事规则（2020年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　10、《关于修订〈华林证券股份有限公司执行委员会工作细则〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司执行委员会工作细则（2020年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　11、《关于修订〈华林证券股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司关联交易管理办法（2020年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　12、《关于授权召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》

　　若在公司2020年第二次临时股东大会召开之前未另行召开董事会会议，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、备查文件

　　1、华林证券股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年八月十二日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2020-046

　　华林证券股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2020年7月31日发出书面会议通知，并于2020年8月11日10:00在深圳市南山区华润置地大厦C座32层公司会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，由公司监事会主席吴伟中先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1、《公司2020年半年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　《公司2020年半年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2020年半年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、《公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》书面审核意见：经审核，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定严格存放、使用募集资金，不存在募集资金管理违规情形。

　　《公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、《公司2020年上半年风险控制指标情况报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4、《关于修订〈华林证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　《华林证券股份有限公司监事会议事规则（2020年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第二届监事会第七次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二〇二〇年八月十二日

　　证券代码：002945     证券简称：华林证券       公告编号：2020-048

　　华林证券股份有限公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，详细情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会2018年12月4日《关于核准华林证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】2010号）核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票27,000万股，并于2019年1月17日在深圳证券交易所挂牌上市，每股发行价格为人民币3.62元，本次公开发行股票募集资金总额为人民币977,400,000.00元，扣除股票发行费用人民币56,572,598.74元，实际募集资金净额为人民币920,827,401.26元。上述资金已于2019年1月14日到位。公司募集资金的到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2019）验字第61169786_B01号《验资报告》。

　　截至2020年6月30日，募集资金净额（本金）920,827,401.26元已经使用完毕，募集资金专户尚有余额264,359.87元，为募集资金存放期间产生的利息。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度的建立及修订

　　2016年8月29日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。

　　2020年5月11日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于修订〈华林证券股份有限公司募集资金管理办法〉的提案》，进一步规范了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施等。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　根据《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，分别在中国民生银行股份有限公司拉萨分行、中国工商银行股份有限公司西藏自治区分行、中国农业银行股份有限公司拉萨金珠支行、上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行、中国银行股份有限公司西藏自治区分行5家银行开设了募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。其中中国农业银行股份有限公司拉萨金珠支行开立的募集资金专项账户（账号25930001040008842）已于2020年4月28日完成注销，账户中剩余资金已全部转出，并使用完毕。

　　截至2020年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额为人民币264,359.87元。余额明细如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　（三）三方监管情况

　　公司于2019年1月23日分别与上述银行以及保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了有效履行。

　　三、募集资金使用情况

　　（一）截至2020年6月30日，公司已使用募集资金人民币 920,827,401.26 元。公司严格按照招股说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，具体情况见本报告附表：《2020年半年度募集资金使用情况对照表》。

　　（二）截至2020年6月30日，公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

　　（三）截至2020年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）截至2020年6月30日，公司不存在超募资金。

　　（五）截至2020年6月30日，公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2020年6月30日，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

　　六、公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年八月十二日

　　附表：

　　2020年半年度募集资金使用情况对照表

　　单位金额：人民币元

　　■

　　■

　　注：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。