□本报记者 周璐璐  

　　证监会主席易会满去年11月在证券基金行业文化建设动员大会上，提出证券行业应当尽快建成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化后，证券行业迅速掀起了探索建立符合中国证券行业发展要求、有利于维护证券市场稳定与繁荣、保护投资者合法权益的行业文化的浪潮。中信建投证券执委会委员、合规总监丁建强接受中国证券报记者专访时表示，在此背景下，中国证券业协会发布的《证券从业人员职业道德准则》是建设行业文化迈出的重要一步。

　　证券从业人员有了“道德法”

　　在丁建强看来，《准则》对证券从业人员应当遵守的道德规范进行了归纳总结，对证监会主席易会满提出的“八字”行业文化在职业道德领域如何适用进行了进一步说明。

　　“《准则》强调了证券从业人员在执业过程中，应当对市场、规则、风险等存有敬畏之心，正言正行，不断提高自身道德修养和专业水平，以良好的服务态度和过硬的专业能力维护广大投资者的合法权益，切实提升证券公司的核心竞争力，为实体经济乃至整个国民经济的发展保驾护航。”丁建强表示。

　　丁建强指出，《准则》不是法律法规，不对证券从业人员执业过程中的具体情形进行规范要求，但其实质高于法律法规和自律准则，因其是证券从业人员心中的“道德法”，是证券从业人员应当具有的内心确信和职业信仰。《准则》所提倡的职业道德本身，因其所具有的基础性、概括性、普适性特点，更符合投资者利益、从业人员利益和监管机构的监管约束需求，是各个市场参与主体对于证券从业人员行为约束的共识，其适用范围更广，适用方式更灵活，更能适应复杂的证券市场环境。

　　从业人员道德建设还需持续提升

　　丁建强也指出，《准则》的出台只是证券从业人员道德建设工作的第一步，能否达到预期的持续提升证券从业人员职业道德，保护投资者及其他利益相关方合法权益，维护行业声誉，促进行业发展的目标，取决于《准则》的要求能否在整个证券行业获得认可并有效落实，内化为从业人员的自觉行为。

　　对于各证券公司该如何践行《准则》的要求，丁建强认为，《准则》出台后，各证券公司一是应当积极开展相关培训宣传工作，保证全体员工知晓、理解《准则》的相关含义和对证券行业文化建设的深远意义，并明确具体落实要求。

　　二是要将是否遵守《准则》与公司员工奖惩联系起来，对遵守道德要求的先进代表以各种方式进行奖励，对轻视乃至违反道德要求的员工进行惩戒。

　　三是要将是否遵守《准则》与员工录用和晋升环节挂起钩来，应当将遵守《准则》情况作为重要评价指标，对职业道德存在重大瑕疵的从业人员实行“一票否决”。

　　四是头部券商作为证券市场的中坚力量和行业风气的引领者，尤其要起到模范带头作用。要高度重视员工道德修养在公司治理和业务开展中的重要影响，积极制定《准则》的各项落地措施，推动建立行业良好道德生态环境，切实消除从业人员违反职业道德的侥幸心理。