一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第四节 经营情况的讨论与分析”之“风险因素”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　√适用 □不适用

　　公司治理特殊安排情况：

　　√本公司存在表决权差异安排

　　（一）特别表决权设置情况

　　1、特别表决权设置基本情况

　　2019年3月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，表决通过《关于的议案》，并修改公司章程，设置特别表决权。

　　根据特别表决权设置安排，共同实际控制人季昕华、莫显峰及华琨持有的A类股份每股拥有的表决权数量为其他股东（包括本次公开发行对象）所持有的B类股份每股拥有的表决权的5倍。季昕华、莫显峰及华琨对公司的经营管理以及对需要股东大会决议的事项具有绝对控制权。

　　公司首次公开发行并在科创板上市的股票，及公司在二级市场进行交易的股票，均属于B类股份。

　　2、特别表决权安排的运行期限

　　2019年3月17日，公司设置特别表决权。特别表决权设立至本报告签署日，公司运行时间较短。

　　除非经公司股东大会决议终止特别表决权安排，公司特别表决权设置将持续、长期运行。

　　3、持有人资格

　　持有特别表决权股份的股东应当为对公司发展或者业务增长等作出重大贡献，并且在公司上市前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。持有特别表决权股份的股东在公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上。公司共同控股股东、实际控制人季昕华、莫显峰、华琨符合上述要求。

　　4、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股股份拥有表决权数量的比例安排

　　公司共同控股股东、实际控制人设置特别表决权的数量合计为97,688,245股 A类股份，其中季昕华持有A类股份50,831,173股，莫显峰持有A类股份23,428,536股，华琨持有A类23,428,536股。截至本年度报告披露日，表决权情况如下表所示：

　　■

　　5、持有人所持有特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围

　　根据《公司章程》的规定，A类股份及B类股份持有人就所有提交公司股东大会表决的决议案进行表决时，A类股份持有人每股可投五票，而B类股份持有人每股可投一票。尽管有前述安排，公司股东对下列事项行使表决权时，每一A类股份享有的表决权数量应当与每一B类股份的表决权数量相同：

　　(i)  对《公司章程》作出修改；

　　(ii) 改变A类股份享有的表决权数量；

　　(iii) 聘请或者解聘公司的独立董事；(iv) 聘请或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；

　　(v)  公司合并、分立、解散或者变更公司形式。

　　股东大会对上述第（ii）项作出决议，应当经过不低于出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，但根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，将相应数量A类股份转换为B类股份的不受前述需要三分之二表决权以上通过的约束。

　　（二）特别表决权对股东大会议案的影响及对中小股东权益可能的影响

　　特别表决权机制下，共同控股股东及实际控制人能够决定公司股东大会的普通决议，对股东大会特别决议也能起到类似的决定性作用，限制了除共同控股股东及实际控制人外的其他股东通过股东大会对公司重大决策的影响。

　　在特殊情况下，季昕华、莫显峰及华琨的利益可能与公司其他股东，特别是中小股东利益不一致，存在损害其他股东，特别是中小股东利益的可能。

　　（三）防范特别表决权滥用及保护中小股东利益的具体措施

　　1、防范特别表决权机制滥用的措施

　　公司为审慎设置、运行特别表决权机制，防范特别表决权机制滥用，通过以下措施，对特别表决权及享有特别表决权的股东形成有效约束：

　　（1）安排适中、固定的特别表决权比例以平衡控制权

　　（2）严格限制特别表决权权限范围

　　（3）对特别表决权股份施加更严格的减持限制

　　2、对中小股东利益的保护措施

　　除以上防范特别表决权机制滥用的措施外，公司还设置了如下具体制度及措施，能够充分保护中小股东权益：

　　（1）重视股东分红权

　　公司已于首届董事会第五次会议及2019年第一次临时股东大会审议通过《优刻得科技股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》，公司股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应充分听取中小股东的意见和诉求，坚持现金分红优先的基本原则；如无重大投资计划或重大现金支出发生，每年现金分红不低于当期实现的可供分配利润的10%。

　　（2）发挥独立董事的监督职能

　　公司拟设置了3名独立董事，并建立了《优刻得科技股份有限公司独立董事工作制度》，赋予了独立董事提议召开董事会、提请召开临时股东大会、独立聘请外部审计和咨询机构、就重大关联交易事项进行判断等特殊职权，并规定其有权对重大事项出具独立意见。股东大会在审议聘请或者解聘独立董事时，每一特别表决权股份享有的表决权数量与每一普通股份的表决权数量相同，更有利于强化独立董事代表中小股东利益发挥独立监督的职能。

　　（3）中小股东享有董事提名权及董事会临时会议召集权

　　根据《公司章程》第九十八条规定，董事由连续180日持有或合并持有公司表决权股份总数5%以上的股东提出候选人名单，并以提案的方式提请股东大会决议。

　　（4）强化信息披露及投资者关系管理

　　公司将严格遵守《上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》对于信息披露的监管要求。公司首届董事会第五次会议审议通过了《信息披露管理制度》，就信息披露的基本原则、程序、媒体、权限和责任、保密措施、机构和联系方式等作出明确规定。

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　本年度上半年营业收入为91,153.43万元，较去年同期增加21,303.35万元，增幅30.50%，主要系公有云收入增加所致，其中公司本期一季度营业收入较上年同期增长24.70%，二季度营业收入较上年同期增长35.72%。

　　归属于上市公司股东的净利润为-7,693.59万元，较去年同期下降8,477.52万元，主要是以下原因所致：

　　上半年毛利润较去年同期下降6,001.69万元，降幅28.60%，主要是产品综合毛利率较去年同期下降13.61个百分点。本期毛利率下降的原因一是公司积极开拓视频娱乐、在线教育、电商等行业的大客户，其中视频点播、直播所需云分发产品的收入增速较快，但其毛利率相对较低；二是由于主机类产品处于较大规模升级换代阶段，本期加大了高性能云主机硬件投入，短期内影响了资源利用率。同时为了支持抗击疫情相关的科研科技项目，以及帮助部分受疫情严重影响的行业的中小客户顺利渡过疫情，公司为部分用户提供免费云计算服务支持。

　　公司为吸引人才，提高薪酬，使得报告期内人均人力成本较上年同期有所上升，同时，本期公司加大研发、销售等人力成本投入，使得公司薪酬总额同比增长2,431.45万元，增长13.64%。

　　归属于上市公司股东的净资产较上年同期末增加了99.93%，主要系收到上市融资款所致。

　　总资产较上年同期末增加了97.13%，主要系收到上市融资款所致。

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　报告期内，公司深耕客户需求，深入了解互联网、传统企业在不同场景下的业务需求，不断推出适合各行业特性的综合性云计算解决方案。公司作为赋能型高科技平台型企业，始终聚焦科技创新的尖端和前沿领域，不断加强关键核心技术的攻关突破，未来公司将重点为新兴科技企业、转型传统企业等国家重点发展领域提供更加灵活、定制化的云计算服务，为新兴产业的发展和传统产业的优化升级赋能。

　　1、主要经营情况

　　报告期内，2020上半年公司完成合并营业收入为91,153.43万元，较上年69,850.08万元增加21,303.35万元，同比增幅为30.50%；实现归属于母公司所有者净利润-7,693.59万元，较上年783.93万元减少8,477.52万元，同比降幅为-1081.41%。

　　2、 技术创新提升产品竞争力

　　报告期内，公司持续保持较大规模的研发投入，云计算领域，特别是公有云 IaaS 领域的人才，引进难度大、培养时间长，大规模储备和培养此类人才对公司的综合实力要求较高，截至 2020 年 6月 30 日公司已经建立了513人的研发队伍，有效保障公司在国内云计算行业的技术优势。 公司基于最新一代CPU、智能网卡以及RDMA技术的成功落地，推出了最新一代“快杰“云主机产品。网络、存储性能最高分别可达1000万PPS，和120万IOPS，综合性能位居行业前列。在安全方面，公司研发上线了Anycast全球清洗，支持对网络攻击流量进行全球分布式的清洗，可抵御百G级别的大流量攻击。在开发者工具方面，公司上线了UDTS数据迁移服务，帮助开发者进行本地到云端或者云端之间的数据同步/异步迁移。公司目前拥有包括内核热补丁技术、数据回滚技术、软件定义网络、负载均衡技术、分布式数据库、安全屋等在内的多项业内领先或创新的云计算技术，有效保证公司全线产品的稳定性和可用性，公司核心产品在应用服务器响应时间、应用 CPU 使用率等关键性能指标上优于行业平均水平。

　　面向未来万物互联的智能世界，物联网AIoT产品正式上线。公司的核心产品安全屋正式发布首个标准化产品，与厦门市政府合作建成全国首个大数据安全开放平台。 经过持续不断的研发投入和产品演进，公司逐渐形成了围绕公有云 IaaS、基础 PaaS 产品的较全面的技术能力和产品储备，并逐渐向混合云、下一代 PaaS、大数据、人工智能领域拓展，目前公司的云计算产品线包括计算、网络、安全、数据库、中间件、存储、分发、大数据、容器、无服务器化计算、物联网 IoT、人工智能等十几个大类共 80 余款产品，拥有可以完全取代传统 IT 架构，支持全套云原生应用的产品线。在对互联网及传统企业客户的需求进行充分调研的基础上，公司推出了面向互动娱乐、企业服务、移动互联等互联网行业以及传统金融、新零售、智能制造、教育等多个行业的云计算系统解决方案，形成了完整的系列产品线。依托位于亚太、北美、欧洲等地的全球 32 个可用区以及北京、上海、广州、深圳、杭州、成都、厦门等国内多地线下服务站，公司已为上万家企业级客户在全球的业务提供云服务支持，间接服务终端用户数量达到数亿人。

　　3. 重点业务实现快速增长

　　（1）混合云

　　近年来，传统行业和政企客户等产业互联网的上云需求越来越强烈，将为云计算市场带来巨大的增量空间，而这部分增量需求在发展初期更倾向于混合云的模式。 公司通过向混合云客户提供机柜托管服务，用户通过租用机柜，托管自有设备，按照自身业务特点进行私有部署，托管的设备可以和公有云服务共同组建 IT 基础架构，构建混合云。混合云模式通过将公有云和私有云进行混合和匹配，突破了私有云的硬件限制，利用公有云的可扩展性，可以随时获取更高的计算能力，帮助传统企业客户在保障安全的同时有效降低成本。混合云产品特点契合产业互联网业务场景需求，目前已在需求端获得客户一致共识，未来混合云将是国内传统企业上云的主流模式。报告期内，公司混合云业务培育成熟，收入规模逐年增长，收入占比逐年提高，为公司业绩进一步提升提供了新的突破点。

　　（2）海外

　　公司境外数据中心的收入增长主要由于国内的游戏、电商行业客户出海业务快速发展所致，国内的游戏、电商企业在出海过程中往往面临着境外 IDC 沟通成本高、业务及数据安全亟待防护以及出海过程中的网络抖动等问题，依托布局全球的高标准数据中心以及高性能、便捷的网络产品，公司的云计算产品有效保障了客户游戏、电商等业务在全球的扩展。报告期内公司在境外部署的服务器数量逐年增多，覆盖区域更加广泛，提供的业务内容及客户类型也不断丰富，来自于境外数据中心的收入金额逐年上升。随着公司完成海外节点的基本布局，公司计划伴随国内企业出海及一带一路国家战略建设需要，一方面在东南亚、非洲、印度等人口稠密、互联网发展速度快、中国企业出海需求旺盛的地区加大资源倾斜力度，加密数据中心网络节点布局，降低当地网络时延，提升客户满意度；另一方面完善全球骨干网架构，通过网络专线连接各大数据中心，实现多节点备份，提升全球范围内跨区域数据传输与灾备能力。过去十年，出海主体类型不断拓宽，从通信设备、智能手机、工具类 APP 到资讯、音乐、视频、游戏等内容移动厂商以及电商、O2O、共享经济等服务移动厂商，中国互联网企业全球化布局日益繁荣。下游互联网企业的国际化拓展以及国家政策对互联网企业出海的支持，是云计算企业在海外拓展业务的重要机遇，进一步助力国内云计算行业全球化发展。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688158             证券简称：优刻得       公告编号：2020-031

　　优刻得科技股份有限公司

　　首届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年 7月22日向全体监事以邮件等方式发出召开首届监事会第七次会议通知，并于2020年 7 月29日以通讯表决的方式召开会议，会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议的召集和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《优刻得科技股份有限公司公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　监事会对2020年半年度报告的专项审核意见如下：

　　“经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。

　　审议并通过《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》。

　　表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020 年半年度报告》及《2020 年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　审议并通过《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

　　表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　上述议案内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2020-032）。

　　特此公告。

　　优刻得科技股份有限公司

　　监事会

　　2020年7月30日

　　证券代码：688158             证券简称：优刻得    公告编号：2020-032

　　优刻得科技股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]2917号《关于同意优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民币普通股58,500,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币33.23元，募集资金总额共计人民币1,943,955,000.00元，扣除本次发行的保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司的承销保荐费人民币87,313,137.54元，本公司于2020年1月14日实收募集资金共计人民币1,856,641,862.46元，扣除已支付的保荐费用、审计评估及验资费用、律师费用及其他与发行有关的费用合计16,716,871.83元后，募集资金净额为1,839,924,990.63元。

　　上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第ZA10017号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截止2020年6月30日，本公司累计已使用募集资金投入募投项目人民币6,624,105.44元，支付发行费用人民币6,901,886.80元，其他手续费人民币397.00元，募集资金存放产生利息收入共计13,819,367.81元，募集资金账户余额为人民币1,856,934,841.03元。

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，制定了《优刻得科技股份有限公司募集资金使用制度》（以下简称《募集资金使用制度》）。

　　根据《募集资金使用制度》，公司从2020年1月14日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年6月30日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注：内蒙古乌兰察布市集宁区优刻得数据中心项目（一期和二期）的实施主体为“优刻得科技股份有限公司”旗下全资子公司“内蒙古优刻得信息科技有限责任公司”，因此在内蒙古优刻得也设立有四方监管账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2020年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　本公司于2020年7月3日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金为人民币84,603,671.87元，其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为74,788,686.83元，以自筹资金支付的发行费用金额为9,814,985.04元。

　　上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于优刻得科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZA15069号）。中国国际金融股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

　　截止2020年6月30日，公司尚未使用募集资金置换上述预先投入的自筹资金，故未计入本次半年度投入中。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在现金管理，投资相关产品的情况。

　　（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2020年6月30日，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　优刻得科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年7月30日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　公司代码：688158                      　　　　　　　　　　公司简称：优刻得