安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“蓝盾光电”、“发行人”或“公司”）首次公开发行３，２９７万股人民币普通股（Ａ股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可［２０２０］【１１５６】号文注册。招股意向书及附件披露于中国证监会指定五家媒体（巨潮资讯网【ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ】、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报）。并置备于发行人、深圳证券交易所、本次发行股票保荐机构（主承销商）华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”、“保荐机构（主承销商）”）的住所，供公众查阅。

　　本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，主要内容如下

　　１、投资者在２０２０年８月５日（Ｔ日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为２０２０年８月５日（Ｔ日），其中，网下申购时间为９：３０－１５：００，网上申购时间为９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。

　　２、发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的初步询价结果，将所有符合条件的配售对象的报价按照拟申购价格由高至低的顺序排序；拟申购价格相同的，按照拟申购价格对应配售对象的拟申购数量由少至多的顺序进行排序；拟申购数量也相同的，按照申购时间由后至前的顺序进行排序；申购时间也相同的，按照深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序由后至前的顺序进行排序。剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除比例不低于所有网下投资者拟申购总量的１０％。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报不再剔除。剔除部分的配售对象不得参与网下申购。

　　３、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

　　４、２０２０年８月７日（Ｔ＋２日）披露的《网下初步配售结果公告》将对提供有效报价但未参与申购或者未足额申购的投资者列表公示。２０２０年８月７日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：００，网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于２０２０年８月７日（Ｔ＋２日）１６：００前到账。

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求则其管理的配售对象获配新股无效。发行人与主承销商将在发行公告中对上述资金划付要求予以明确。

　　（１）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的银行账户一致。

　　（２）认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（３）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏注明认购所对应的新股代码，备注格式为：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ六位新股代码”（如新股代码为０００００１，则备注为“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ０００００１”），未注明或备注信息错误将导致划付失败。

　　（４）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

　　５、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的７０％时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的７０％时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。保荐机构（主承销商）可能承担的最大包销责任为本次公开发行数量的３０％，即９８９．１０万股。

　　６、有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报证券业协会备案。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０２０年８月７日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　特别提醒，网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　７、网下投资者提交承诺函及资质证明文件特别提醒：网下投资者可登录华龙证券官网ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ，查询《蓝盾光电网下投资者申请材料指引》（下载路径为：首页－通知滚动栏－“蓝盾光电网下投资者申请材料指引”），下载相关文件模板，并按规定提交。

　　所有机构投资者应提交《网下投资者资格承诺函》《网下投资者关联关系核查表》，在真实完整填写上述表格的相关信息后，机构投资者须加盖公司公章，同时提交Ｅｘｃｅｌ电子版和盖章扫描版。

　　除公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金、机构自营投资账户外的其他配售对象应提交《配售对象出资方基本信息表》，在真实完整填写表格的相关信息后，机构投资者须加盖公司公章，同时提交Ｅｘｃｅｌ电子版和盖章扫描版。

　　配售对象如属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，还应提交私募基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案证明文件扫描件。

　　配售对象如属于基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划，还应提交产品备案证明文件的扫描件（包括但不限于备案函、备案系统截屏等）。

　　本次发行股票概况

　　■

　　发行人：安徽蓝盾光电子股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：华龙证券股份有限公司

　　２０２０年７月２８日