根据《国泰国证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）关于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证医药卫生指数分级证券投资基金（以下简称本基金）之基础份额国泰医药份额（场内简称：国泰医药，基金代码：160219）的基金份额净值大于或等于1.5000元时，本基金将进行不定期份额折算。

　　由于近期A股市场波动较大，截至2020年7月21日，国泰医药份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阈值1.5000元，在此提请投资者密切关注国泰医药份额近期净值的波动情况。

　　针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：

　　一、相对于国泰医药份额，本基金之医药A份额（场内简称：医药A，基金代码：150130）表现为风险与预期收益较低的特征。当发生合同规定的上述不定期份额折算时，医药A份额持有人以医药A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药A份额持有人的资产净值，其持有的医药A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　二、相对于国泰医药份额，本基金之医药B份额（场内简称：医药B，基金代码：150131）表现为预期风险高、预期收益高的特征，当发生合同规定的不定期份额折算时，医药B份额持有人，以医药B份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药B份额持有人的资产净值，其持有的医药B份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　三、医药A份额、医药B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后，其折溢价率可能发生变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　四、根据基金合同规定，折算基准日在触发阈值日后才能确定，因此折算基准日国泰医药份额的净值可能与触发折算的阈值1.5000元有一定差异。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　一、若本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停医药A份额与医药B份额的上市交易和国泰医药份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。

　　二、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告

　　国泰基金管理有限公司

　　2020年7月22日

　　国泰深证TMT50指数分级证券投资

　　基金B类份额溢价风险提示公告

　　近期，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）二级市场交易价格较基金份额净值的溢价幅度较高，2020年7月20日，TMTB份额在二级市场的收盘价为1.100元，相对于当日0.8992元的基金份额净值，溢价幅度达到22.33%。截止2020年7月21日，TMTB份额二级市场的收盘价为1.097元，明显高于基金份额净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

　　为此，本基金管理人提示如下：

　　1、TMTB份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，由于TMTB份额内含杠杆机制的设计，TMTB份额净值的变动幅度将大于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）净值和TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）的份额净值的变动幅度，即TMTB份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。TMTB份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

　　2、TMTB份额的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

　　3、截至本公告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

　　4、截至本公告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　　5、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2020年7月22日

　　国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）

　　基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，现将国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：

　　一、基金份额持有人大会会议情况

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会（以下简称“本次大会”），审议了《关于修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），本次大会投票表决起止时间为自2020年6月17日起至2020年7月20日17：00止，计票日为2020年7月21日。本次大会的计票工作由基金管理人授权的监票人在基金托管人中国银行股份有限公司授权代表的监督下进行，上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证，上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。

　　本次大会权益登记日登记在册的本基金基金份额持有人或代理人均可参加本次大会并参与表决。经统计，参加本次大会投票表决的基金份额持有人（或其代理人）所持基金份额共计132,999,050.00份，占权益登记日基金份额总额206,208,642.53份的64.50%。

　　参加本次大会投票表决的基金份额持有人所持有的基金份额占权益登记日基金份额总额的二分之一以上，达到召开基金份额持有人大会的法定开会条件，符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定。

　　本次大会审议了《关于修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同有关事项的议案》，并由参加大会的基金份额持有人或代理人对本次会议议案进行表决，表决结果如下：

　　出具表决意见的基金份额共计132,999,050.00份，其中，132,999,050.00份同意，0份反对，0份弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加本次持有人大会的基金份额持有人或代理人所持表决权的100%。

　　同意本次会议议案的基金份额持有人（或其代理人）所代表的基金份额占参加本次持有人大会的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的二分之一以上，符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。

　　根据《运作办法》和《基金合同》的有关规定，经基金托管人中国银行股份有限公司确认，本次大会费用由基金财产列支，本次会议费用如下表：

　　■

　　二、基金份额持有人大会决议生效情况

　　根据《基金法》、《运作办法》的有关规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次大会于2020年7月21日表决通过了《关于修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同有关事项的议案》，自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下：

　　“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的有关规定，同意修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）的投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金资产估值以及基金的信息披露等事项，并相应修改《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》。为实施本次会议议案，同意授权基金管理人办理本次修改基金合同相关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定具体实施时间和方式，具体安排详见《关于修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同有关事项的说明》及届时相关公告；根据现时有效的法律法规的要求和《关于修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同有关事项的说明》的相关内容对基金合同进行修改等。”

　　基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。

　　三、基金份额持有人大会决议事项实施情况

　　1、选择期的相关安排

　　本基金将自2020年7月22日起进入选择期，选择期截止日为2020年8月20日。

　　选择期内，根据基金管理人2020年3月11日发布的《关于国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）暂停申购及定期定额投资业务的公告》，本基金暂不办理申购及定期定额投资业务。基金管理人可根据相关法律法规和基金合同的约定恢复申购及定期定额投资等业务的办理，并进行公告。

　　选择期内，本基金将开放赎回业务，基金份额持有人可选择赎回所持有的基金份额，对于每份基金份额，基金份额持有人在选择期内赎回不受该份额最短持有期限的限制。对于在选择期内未赎回的基金份额持有人，其持有的基金份额的最短持有期连续计算，即对于每笔认购的基金份额而言，最短持有期为自本基金成立之日起（含该日）至3年后的年度对日（含该日）的期间；对于每笔申购的基金份额而言，最短持有期为自该笔申购确认日（含该日）起至3年后的年度对日（含该日）的期间。

　　在选择期内，由于本基金需应对赎回等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。

　　为充分保护基金份额持有人利益，对选择期内赎回基金份额的基金份额持有人收取赎回费，具体赎回费率为：

　　■

　　（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算）

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于180日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回、转换等，具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　选择期结束后，本基金目标日期前，投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额最短持有期届满的下一个工作日起（含该日）办理基金份额赎回；目标日期后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和/或赎回业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。详见本基金相关公告。

　　2、关于基金合同等法律文件的修订

　　根据《关于修改国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同有关事项的议案》以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，基金管理人修订《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》、《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》，并据此编制《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》。本基金已经中国证监会证监许可[2020]889号《关于准予国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）变更注册的批复》准予变更注册。自选择期届满的次一工作日起，修订后的《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》生效。

　　五、备查文件

　　1、《关于以通讯方式召开国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的公告》

　　2、《关于以通讯方式召开国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

　　3、《关于以通讯方式召开国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

　　4、《关于准予国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）变更注册的批复》

　　5、上海市东方公证处出具的公证书

　　6、上海市通力律师事务所出具的法律意见书

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2020年7月22日