根据《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“国泰TMT50”，交易代码：160224）的份额净值大于或等于1.5000时，本基金将进行不定期份额折算。

　　截至2020年7月9日，本基金国泰TMT50份额的基金份额净值为1.5378元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2020年7月10日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

　　一、基金份额折算基准日

　　本次不定期份额折算的基准日为2020年7月10日。

　　二、基金份额折算对象

　　基金份额折算基准日登记在册的国泰TMT50份额、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金A份额（以下简称“TMTA”或“TMT50A”，交易代码：150215）和国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B份额（以下简称“TMTB”或“TMT50B”，交易代码：150216）。

　　三、基金份额折算方式

　　国泰TMT50份额、TMT50A份额和TMT50B份额按照《基金合同》“第二十一部分、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。

　　1、折算前的TMT50A份额持有人，以TMT50A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰TMT50份额的份额分配。折算不改变TMT50A份额持有人的资产净值，其持有的TMT50A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰TMT50份额；

　　2、折算前的TMT50B份额持有人，以TMT50B份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰TMT50份额的份额分配。折算不改变TMT50B份额持有人的资产净值，其持有的TMT50B份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰TMT50份额；

　　3、折算前的国泰TMT50份额持有人，获得新增国泰TMT50份额的份额分配。折算不改变国泰TMT50份额持有人的资产净值，其持有的国泰TMT50份额净值折算调整为1.0000元，份额数量相应折算增加。持有场外国泰TMT50份额的持有人将折算增加场外国泰TMT50份额；持有场内国泰TMT50份额的持有人将折算增加场内国泰TMT50份额。

　　按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

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　　TMT50A份额折算新增的场内国泰TMT50份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

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　　四、基金份额折算期间的业务办理

　　（一）不定期份额折算基准日（即2020年7月10日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；TMTA和TMTB正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

　　（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2020年7月13日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，TMTA、TMTB暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

　　（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2020年7月14日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，TMTA、TMTB恢复交易。

　　（四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2020年7月14日TMTA、TMTB即时行情显示的前收盘价为2020年7月13日的TMTA、TMTB的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)，2020年7月14日当日TMTA、TMTB份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　五、重要提示

　　1、本基金TMTA、TMTB将于2020年7月13日全天暂停交易。

　　2、本基金TMTA份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后TMTA份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的TMTA份额变为同时持有较低风险收益特征的TMTA份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额，因此原TMTA份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰TMT50份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原TMTA份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　　3、本基金TMTB份额具有预期风险、预期收益较高的特征。在不定期份额折算后TMTB份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的TMTB份额变为同时持有高风险收益特征的TMTB份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，TMTB份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

　　4、由于TMTA份额、TMTB份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，TMTA份额、TMTB份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，TMTA份额、TMTB份额、国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量TMTA份额、TMTB份额、国泰TMT50份额的持有人，存在无法获得新增场内国泰TMT50基金份额的可能性。

　　6、国泰TMT50份额折算基准日的份额净值与折算条件1.5000元可能有一定差异。

　　7、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2020年7月10日

　　国泰国证医药卫生指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

　　根据《国泰国证医药卫生指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）关于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证医药卫生指数分级证券投资基金（以下简称本基金）之基础份额国泰医药份额（场内简称：国泰医药，基金代码：160219）的基金份额净值大于或等于1.5000元时，本基金将进行不定期份额折算。

　　由于近期A股市场波动较大，截至2020年7月9日，国泰医药份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阈值1.5000元，在此提请投资者密切关注国泰医药份额近期净值的波动情况。

　　针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：

　　一、相对于国泰医药份额，本基金之医药A份额（场内简称：医药A，基金代码：150130）表现为风险与预期收益较低的特征。当发生合同规定的上述不定期份额折算时，医药A份额持有人以医药A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药A份额持有人的资产净值，其持有的医药A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　二、相对于国泰医药份额，本基金之医药B份额（场内简称：医药B，基金代码：150131）表现为预期风险高、预期收益高的特征，当发生合同规定的不定期份额折算时，医药B份额持有人，以医药B份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药B份额持有人的资产净值，其持有的医药B份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　三、医药A份额、医药B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后，其折溢价率可能发生变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　四、根据基金合同规定，折算基准日在触发阈值日后才能确定，因此折算基准日国泰医药份额的净值可能与触发折算的阈值1.5000元有一定差异。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　一、若本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停医药A份额与医药B份额的上市交易和国泰医药份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。

　　二、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告

　　国泰基金管理有限公司

　　2020年7月10日