证券代码：603707       证券简称：健友股份      公告编号：2020-060

　　债券代码：113579       证券简称：健友转债

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　2020年限制性股票激励计划授予结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● ·限制性股票登记日：2020年7月8日

　　● ·限制性股票登记数量：22.70万股

　　南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“健友股份”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司董事会已完成限制性股票的授予工作，现将相关内容公告如下：

　　一、公司2020年限制性股票授予情况

　　2020年4月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司向 激励对象授予限制性股票的议案》。根据《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2019年年度股东大会授权，公司董事会确定本次限制性股票激励计划的授予日为2020年6月1日，以28.35元/股的价格向 31名激励对象授予22.70万股限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。

　　公司本次股权激励计划限制性股票实际授予情况如下：

　　1、授予日：2020年6月1日。

　　2、授予数量：22.70万股。

　　3、授予人数：31人。

　　4、授予价格：28.35元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。

　　6、激励对象名单及授予情况：

　　授予的激励对象共31名，激励对象获授的限制性股票分配如下：

　　■

　　7、登记日：2020年7月8日

　　二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

　　本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予完成起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。本计划授予的限制性股票限售期分别为自授予完成之日起12个月和24个月。

　　公司本次授予的限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

　　■

　　解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020年7月2日出具的验资报告（中天运[2020]验字第90027号），截至 2020年7月2日止，公司已收到31名激励对象缴纳的投资款6,435,450.00元，均为货币资金出资，其中新增注册资本为人民币227,000.00元，新增资本公积为6,208,450.00 元，变更后实收资本（股本）为人民币718,581,648.00万元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　本次限制性股票激励计划授予登记的限制性股票为22.70万股，于 2020年7月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于2020年7月9日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2020年7月8日出具的《证券变更登记证明》。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数增加至 718,581,648股，导致公司控股股东持股比例发生变动，公司控股股东唐咏群先生及谢菊华女士在授予前合计持有公司股份345,729,722股，占授予前公司股本总额的48.1280%，授予完成后，占公司股本总额的48.1128%，仍为公司控股股东。

　　六、本次限制性股票登记完成后股本结构变动情况

　　本次授予限制性股票授予前后，公司股本结构变化情况如下：

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　　七、本次募集资金的使用用途

　　公司此次限制性股票激励计划筹集的资金全部用于补充流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模 型对限制性股票的公允价值进行计算。

　　公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据本次授予后新增股份的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则 2020年-2022年限制性股票成本摊销情况见下表：

　　■

　　上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告 为准，本次限制性股票激励成本对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重 大影响。

　　九、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记明》；

　　2、验资报告。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司董事会

　　2020年7月9日

　　证券代码：603707        证券简称：健友股份      公告编号：2020-061

　　债券代码：113579        债券简称：健友转债

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　关于“健友转债”转股价格调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：54.97元/股

　　●调整后转股价格：54.96元/股

　　●健友转债本次转股价格调整实施日期：2020年7月10日

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]134号文核准，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日公开发行了5,031,900张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,319万元，并于2020年5月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“健友转债”，债券代码113579。健友转债存续期6年，自2020年4月23日至2026年4月22日，转股起止日期自2020年10月29日至2026年4月22日，初始转股价格为54.97元/股。

　　一、转股价格调整的依据

　　根据公司《公开发行可转换债券募集说明书》发行条款以及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，健友转债在本次发行之后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况时（不包括因本次发行的可转债转股增加的股本使公司股份发生变化），则转股价格相应调整。

　　2020年4月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司向 激励对象授予限制性股票的议案》。根据《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2019年年度股东大会授权，公司董事会确定本次限制性股票激励计划的授予日为2020年6月1日，以28.35元/股的价格向 31名激励对象授予22.70万股限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。

　　本次限制性股票激励计划授予登记的限制性股票为22.70万股，于 2020年7月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于2020年7月9日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2020年7月8日出具的《证券变更登记证明》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《健友股份2020年限制性股票激励计划授予结果公告》。

　　二、转股价格调整公式

　　1、转股价格调整规定和公式

　　《募集说明书》规定，在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0－D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　2、本次调整前公司可转债转股价格：即初始转股价格54.97元/股。

　　3、本次调整后公司可转债转股价格：54.96元/股。本次激励计划授予完成后，根据上述增发新股的调整公式P1=（P0+A×k）/（1+k），其中，P0=54.97，增发新股价A=28.35，增发新股率K= -0.0316%（227,000/ 718,354,648），调整后转股价P1 = 54.96元/股。

　　4、可转债转股价格调整时间：调整后健友转债转股价格自2020年7月10日起生效。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司董事会

　　2020年7月9日