证券代码：688016            证券简称：心脉医疗           公告编号：2020-020

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司

　　关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资以实施募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●增资对象：全资子公司：上海蓝脉医疗科技有限公司（以下简称“上海蓝脉”）。

　　●增资金额：使用部分募集资金6,000万元向上海蓝脉增资6,000万元，本次增资完成后，上海蓝脉注册资本由500万元增至6,500万元，公司仍持有上海蓝脉100%的股权。

　　●本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产重组。

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）于2020年7月6日召开第一届董事会第十二次会议，第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的议案》，公司拟使用部分募集资金6,000万元对公司全资子公司上海蓝脉医疗科技有限公司进行增资（含前期公司已向上海蓝脉提供的500万元借款），本次增资6,000万元全部计入上海蓝脉的注册资本，公司监事会、独立董事对上述议案发表了明确同意的意见。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年7月2日出具的《关于同意上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为46.23元，募集资金总额为832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为729,658,867.93元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月18日出具了“毕马威华振验字第1900387号”《验资报告》，验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的四方监管协议。公司及其子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的五方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　1、根据《上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金投资项目具体情况如下：

　　■

　　2、2019年8月6日，公司第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨以募集资金向全资子公司提供无息借款用于募投项目的议案》，同意公司增加全资子公司上海蓝脉作为募投项目主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目的实施主体，开展募投项目中相关静脉血管介入医疗器械的研发，并同意使用募集资金向全资子公司上海蓝脉提供无息借款，用于实施募投项目，借款期限为自实际借款之日起 3 年，经公司管理层批准可滚动使用，根据募集资金投资项目建设情况可提前偿还或到期续借。上述无息借款存放于上海蓝脉开立的募集资金专项账户中。专户开设后，公司、上海蓝脉、联合保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储五方监管协议》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。

　　三、本次拟使用部分募集资金增资主体的基本情况

　　■

　　上海蓝脉最近一年经审计的主要财务数据如下：

　　■

　　四、本次使用部分募集资金向子公司增资情况

　　上海蓝脉作为募投项目主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目的实施主体，开展募投项目中相关静脉血管介入医疗器械的研发，为增强其整体实力，促进其业务发展，优化其资本结构，公司拟使用部分募集资金6,000万元对全资子公司上海蓝脉进行增资实施募投项目（含前期公司已支付至上海蓝脉的500万元借款），全部计入注册资本。增资完成后，上海蓝脉的注册资本将变更为6,500万元人民币，公司仍持有其100%的股权。

　　五、本次增资的目的及对公司的影响

　　本次使用部分募集资金对上海蓝脉增资系为了募投项目实际运营的需要，进一步加强公司在静脉血管介入领域的研发，有利于募投项目顺利实施，提高募集资金使用效率，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，增强经营效益和盈利能力。本次增资完成后，上海蓝脉的资金实力和经营能力将得到进一步的提高，有助于上海蓝脉的长远规划和经营发展。

　　六、独立董事、监事会及保荐机构意见

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次使用部分募集资金对全资子公司上海蓝脉科技有限公司进行增资，系为了募投项目实际运营的需要，进一步加强公司在静脉血管介入领域的研发，有利于募投项目顺利实施，符合募集资金使用计划的安排，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等规定。我们同意公司使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的事宜。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：本次使用部分募集资金对全资子公司上海蓝脉科技有限公司进行增资，系为了募投项目实际运营的需要，进一步加强公司在静脉血管介入领域的研发，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。综上，监事会同意公司使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的事宜。

　　（三）保荐机构意见

　　公司联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司认为：心脉医疗本次使用部分募集资金对全资子公司进行增资的事宜已经公司第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，符合相关法律法规的规定。上述事项不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。综上所述，联合保荐机构对心脉医疗使用部分募集资金对全资子公司进行增资的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）公司独立董事关于第一届董事会第十二次会议的独立意见

　　（二）国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司使用部分募集资金对全资子公司进行增资的核查意见

　　特此公告。

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会

　　2020年7月7日

　　证券代码：688016            证券简称：心脉医疗           公告编号：2020-021

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司

　　关于公司名称变更暨修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●公司名称拟由“上海微创心脉医疗科技股份有限公司”变更为“上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司”。

　　●该事项尚需递交公司股东大会审议。

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）于2020年7月6日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司名称变更暨修订〈公司章程〉的议案》，同时公司董事会提请公司股东大会授权董事会指定相关人员办理工商变更登记、备案手续等具体事项，授权期限自公司2020年度临时股东大会审议通过之日起至该事项办理完毕为止。该议案尚需提交公司2020年临时股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、公司名称变更情况

　　根据公司战略规划以及经营发展需要，拟将公司中文名称“上海微创心脉医疗科技股份有限公司”变更为“上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司”，英文名称由“Shanghai MicroPort Endovascular MedTech Co., Ltd.”变更为“Shanghai MicroPort Endovascular MedTech（Group） Co., Ltd.”。公司股票简称及公司股票代码保持不变。

　　二、公司章程修订情况

　　因公司名称变更，根据相关法律法规的要求，公司同时修订《公司章程》中关于公司名称的相关条款，具体修订内容如下：

　　■

　　除上述修订条款外，《公司章程》的其他条款不变。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程修正案》（2020年7月修订）将于同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会

　　2020年7月7日

　　证券代码：688016            证券简称：心脉医疗           公告编号：2020-022

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司

　　第一届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会召开情况

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第一届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年7月6日以通讯表决的方式召开。本次会议通知及相关资料已于2020年7月1日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

　　1、审议通过《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的议案》

　　监事会认为：本次使用部分募集资金对全资子公司上海蓝脉科技有限公司进行增资，系为了募投项目实际运营的需要，进一步加强公司在静脉血管介入领域的研发，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。综上，监事会同意公司使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的事宜。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技股份有限公司关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-020）。

　　特此公告。

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司监事会

　　2020年7月7日

　　证券代码：688016   证券简称：心脉医疗   公告编号：2020-023

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年7月22日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年7月22日10点00分

　　召开地点：上海市浦东新区康新公路3399弄时代医创园25号楼9层公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年7月22日

　　至2020年7月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司本次提交临时股东大会审议的议案，已经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，相关公告已于2020年7月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》予以披露。

　　公司将在本次2020年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《上海微创心脉医疗科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案1；

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：不涉及

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为确保本次股东大会顺利召开，减少会前登记时间，本次现场出席会议的人员采取预约登记的方式，具体方式如下：

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2020年7月16日17时或之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱irm@endovastec.com或通过信函方式进行预约登记，信函预约登记需在2020年7月16日17时之前送达，时间以收到邮戳为准，信函上请注明“心脉医疗-2020年第一次临时股东大会”字样；为避免信息登记错误，请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验

　　（二）登记手续

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、自然人股东：本人身份证件原件，及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

　　2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1），及委托人股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

　　3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件，及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

　　4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1），及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件。

　　（三）注意事项

　　参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。

　　股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会拟出席现场会议的股东或其股东代理人请自行安排食宿及交通费用。

　　2、会议联系：

　　通信地址：上海市浦东新区康新公路3399弄时代医创园25号楼9层；

　　邮编：201318；

　　联系电话021-38139300；

　　邮箱：irm@endovastec.com；

　　联系人：顾建华、马潇寒

　　特此公告。

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会

　　2020年7月7日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海微创心脉医疗科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年7月22日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。