证券代码：601236     证券简称：红塔证券     公告编号：2020-029

　　红塔证券股份有限公司

　　第六届董事会第二十一次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十一次会议于2020年6月16日以通讯方式召开。会议通知和材料于2020年6月10日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

　　一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　（一）《关于修订〈红塔证券股份有限公司章程〉及其附件的议案》

　　同意提请股东大会授权公司经理层向证券监督管理机构、工商行政管理机关办理备案、登记等相关手续。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于修订〈红塔证券股份有限公司独立董事制度〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、董事会审议通过以下事项

　　（一）《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于调整公司相关制度审议程序的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

　　授权董事长决定公司2020年第一次临时股东大会召开的具体时间和地点。具体时间和地点另行公告。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　《红塔证券股份有限公司章程》及其附件将于同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2020年6月16日

　　证券代码：601236         证券简称：红塔证券             公告编号：2020-030

　　红塔证券股份有限公司

　　第六届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第十三次会议于2020年6月16日以通讯方式召开。会议通知和材料于2020年6月10日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

　　监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　《关于修订〈红塔证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司监事会

　　2020年6月16日

　　证券代码：601236            证券简称：红塔证券     公告编号：2020-031

　　红塔证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》及其附件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司根据《证券法》（中华人民共和国主席令第三十七号）、《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）、《证券基金经营机构信息技术管理管理办法》（证监会令第152号）等的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》进行了修订。

　　2020年6月16日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司章程〉及其附件的议案》，会议同意对《公司章程》及其附件相关条款进行修订，具体修订内容详见附件。本次修订《公司章程》及其附件尚需经公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2020年6月16日

　　附件：1.《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表

　　2.《红塔证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　3.《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　4.《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　附件1

　　《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表

　　一、公司《章程》修订以下条款

　　■

　　■

　　■

　　■

　　二、对照公司《章程》上述修订内容，相应调整公司《章程》章节条款的序号。

　　附件2

　　《红塔证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　■

　　附件3

　　《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　■

　　附件4

　　《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　■

　　证券代码：601236     证券简称：红塔证券     公告编号：2020-032

　　红塔证券股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年7月2日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年7月2日9点 30分

　　召开地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年7月2日

　　至2020年7月2日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第六届董事会第二十一次会议及第六届监事会第十三次会议审议通过，相关会议决议公告已于2020年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。

　　本次股东大会会议文件将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及。

　　5、

　　涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　2、自然人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2020年第一次临时股东大会”字样，并附有效联系方式。

　　（二）登记时间

　　2020年6月29日（星期一）上午 9:00－11:30，下午 14:00－16:30

　　（三）登记地点

　　云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼董事会监事会办公室

　　六、其他事项

　　（一）联系方式

　　欢迎各位股东与我们联系！

　　联系地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼董事会监事会办公室

　　联系人：杨忠、许梦泽

　　联系电话：0871-63577113

　　传真号码：0871-63579074

　　电子信箱：investor@hongtastock.com

　　邮政编码：650011

　　（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　（三）本次股东大会现场会议会期为一天，与会股东或授权委托人交通、食宿等费用自理。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2020年6月16日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　红塔证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年7月2日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。