证券代码：600887              证券简称：伊利股份              公告编号：临2020-052

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　第十届董事会临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”）第十届董事会临时会议于2020年6月12日（星期五）以书面（传真等）方式召开。会议对2020年6月10日以邮件方式发出的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司第十届董事会临时会议通知》中的审议事项以书面（传真等）方式进行了表决。应参加本次董事会会议的董事十一名，实际参加本次董事会会议的董事十一名。会议符合《公司法》《公司章程》的规定，合法有效。

　　会议审议并通过了以下议案，形成如下决议：

　　一、审议并通过了《公司关于对2016年股票期权行权价格进行调整的议案》。

　　详细内容请见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上同日公布的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对2016年股票期权行权价格进行调整的公告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　董事闫俊荣、杨慧成属于《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》受益人，回避了对该议案的表决。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避2票。

　　二、审议并通过了《公司关于对2019年限制性股票回购价格进行调整的议案》。

　　详细内容请见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上同日公布的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对2019年限制性股票回购价格进行调整的公告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　董事潘刚、赵成霞、闫俊荣、杨慧成属于《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案（修订稿）》受益人，回避了对该议案的表决。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避4票。

　　特此公告

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　董   事   会

　　二〇二〇年六月十三日

　　证券代码：600887                证券简称：伊利股份            公告编号：临2020-053

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　关于对2016年股票期权行权

　　价格进行调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“伊利股份”或“公司”）第十届董事会临时会议于2020年6月12日以书面（传真等）方式召开，会议审议并通过了《公司关于对2016年股票期权行权价格进行调整的议案》。现对相关事项公告如下：

　　一、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划实施情况简述

　　（一）2016年10月21日，公司召开第八届董事会临时会议，会议审议通过了《关于〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（简称“激励计划”）发表了独立意见。

　　（二）2016年10月21日，公司召开第八届监事会临时会议，会议审议通过了《公司关于〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》和《公司关于〈股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

　　（三）2016年12月19日，公司监事会对本次股权激励计划授予的激励对象名单进行了核实，并出具了《关于公司2016年股权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

　　（四）2016年12月26日，公司2016年第二次临时股东大会审议并通过了《关于〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励计划相关事宜的议案》。

　　（五）2016年12月28日，公司第八届董事会临时会议和第八届监事会临时会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

　　（六）公司在授予股票期权的过程中，有17名激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与本次激励计划。故依据公司激励计划及公司与激励对象签署的协议约定，公司对激励对象和授予数量进行了相应调整。授予股票期权的激励对象人数由294人调整为277人，授予股票期权的总数由4,500万份调整为4,260万份，行权价格为16.47元。

　　公司在授予限制性股票的过程中，有17名激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与本次激励计划。故依据公司激励计划及公司与激励对象签署的协议约定，公司对激励对象和授予数量进行了相应调整。授予限制性股票的激励对象人数由293人调整为276人，授予限制性股票的总数由1,500万股调整为1,420万股，授予价格为15.33元。

　　（七）2017年2月23日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票期权与限制性股票登记完成的公告》。

　　（八）2017年5月9日，公司第九届董事会临时会议审议通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于公司2016年年度股东大会审议并通过了《公司2016年度利润分配预案》，根据公司激励计划相关规定，派息事项发生后，股票期权的行权价格调整为15.87元，限制性股票的回购价格调整为14.73元。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司对本次股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。

　　（九）2017年8月18日，公司第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，本次股票期权激励对象中1人因当选职工监事、8人因离职等原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计1,522,500份；本次限制性股票激励对象中1人因当选职工监事、8人因离职等原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计507,500股。经核查，监事会认为：激励对象因当选职工监事、离职等原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（十）2017年9月11日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

　　（十一）2017年11月16日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

　　（十二）2018年4月25日，公司第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》,本次股票期权激励对象中10人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计1,095,000份；本次限制性股票激励对象中10人因离职原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计365,000股。经核查，监事会认为：激励对象因离职原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（十三）2018年5月31日，公司2017年年度股东大会审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

　　（十四）2018年6月27日，公司第九届董事会临时会议审议通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于公司2017年年度股东大会审议并通过了《公司2017年度利润分配预案》，根据公司激励计划相关规定，派息事项发生后，股票期权的行权价格调整为15.17元，限制性股票的回购价格调整为14.03元。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司对本次股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。

　　（十五）2018年11月14日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

　　（十六）2019年1月7日，公司第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》和《公司关于2016年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》。本次股票期权激励对象中12人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计1,425,000份；本次限制性股票激励对象中11人因离职原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计477,500股。经核查，监事会认为：激励对象因离职原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　公司2016年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件已经成就，本次符合股票期权行权条件的人数为246人，对应的股票期权行权数量为19,278,750份；本次符合限制性股票解锁条件的人数为246人，对应的限制性股票解锁数量为6,425,000股。公司监事会对2016年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件，特别是激励对象2017年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的246名激励对象股票期权行权，对应的股票期权行权数量为19,278,750份；同意246名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为6,425,000股。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（十七）2019年1月16日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一期解锁暨上市公告》。

　　（十八）2019年2月26日，公司第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。本次股票期权激励对象中2人因职务变更、3人因离职及5人因个人业绩考核未达标的原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计1,087,500份。

　　本次限制性股票激励对象中2人因职务变更、3人因离职及5人因个人业绩考核未达标的原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计268,750股。经核查，监事会认为：激励对象因职务变更、离职及个人业绩考核未达标的原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（十九）2019年3月21日，公司2018年年度股东大会审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

　　（二十）2019年4月10日，公司第九届董事会临时会议审议通过了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于公司2018年年度股东大会审议并通过了《公司2018年度利润分配预案》，根据公司激励计划相关规定，派息事项发生后，股票期权的行权价格调整为14.47元，限制性股票的回购价格调整为13.33元。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司对本次股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。

　　（二十一）2019年4月26日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一期第一次行权结果暨股份上市公告》。

　　（二十二）2019年5月31日，公司发布了《关于2016年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一期第二次行权结果暨股份上市公告》。

　　（二十三）2019年12月26日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》。

　　（二十四）2020年1月2日，公司第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》和《公司关于2016年股票期权与限制性股票激励计划第二期行权/解锁条件成就的议案》。本次股票期权激励对象中6人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，拟注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计348,750份；本次限制性股票激励对象中6人因离职原因，不再具备限制性股票激励对象资格，拟回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计116,250股。经核查，监事会认为：激励对象因离职原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　公司2016年股票期权与限制性股票第二期行权/解锁条件已经成就，本次符合股票期权行权条件的人数为230人，对应的股票期权行权数量为18,123,750份；本次符合限制性股票解锁条件的人数为230人，对应的限制性股票解锁数量为6,040,000股。公司监事会对2016年股票期权与限制性股票激励计划第二期行权/解锁条件，特别是激励对象2018年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的230名激励对象股票期权行权，对应的股票期权行权数量为18,123,750份；同意230名激励对象限制性股票解锁，对应的限制性股票解锁数量为6,040,000股。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（二十五）2020年1月10日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2016年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二期解锁暨上市公告》。

　　（二十六）2020年5月20日，公司2019年年度股东大会审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

　　二、调整事由和调整方法

　　（一）调整事由

　　2020年5月20日，公司2019年年度股东大会审议并通过了《公司2019年度利润分配预案》，公司2019年度利润分配方案为：公司以2019年12月31日总股本6,096,378,858股为基数，扣除公司同日回购专户股份30,720,025股,向全体股东每10股派发现金红利8.10元（含税）。2020年6月4日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》。

　　（二）调整方法

　　根据公司激励计划相关规定，若在行权前公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。派息事项发生后，公司按下述公式调整股票期权的行权价格：

　　P=P0-V，其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格，经派息调整后，P仍须为正数。

　　根据公式计算得出，调整后的行权价格=14.47-0.81=13.66元。

　　三、对公司的影响

　　本次对公司2016年股票期权行权价格进行调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事的独立意见

　　公司独立董事认为：

　　公司董事会召开、审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。

　　根据《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，公司本次对2016年股票期权行权价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。

　　我们同意《公司关于对2016年股票期权行权价格进行调整的议案》的相关事项。

　　五、律师的法律意见

　　律师认为，截至本法律意见书出具日，伊利股份本次调整事项已获得必要的批准和授权；本次调整的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（2016）等的相关规定，合法、有效。

　　六、备查文件

　　（一）公司第十届董事会临时会议决议。

　　（二）独立董事发表的独立意见。

　　（三）律师出具的法律意见书。

　　特此公告

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　董   事   会

　　二〇二〇年六月十三日

　　证券代码：600887                证券简称：伊利股份            公告编号：临2020-054

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　关于对2019年限制性股票

　　回购价格进行调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“伊利股份”或“公司”）第十届董事会临时会议于2020年6月12日以书面（传真等）方式召开，会议审议并通过了《公司关于对2019年限制性股票回购价格进行调整的议案》。现对相关事项公告如下：

　　一、公司2019年限制性股票激励计划实施情况简述

　　（一）2019年8月4日，公司召开第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议，审议并通过了《关于〈内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事对《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关事项发表了独立意见。

　　（二）2019年9月6日，公司召开第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议，审议并通过了《关于调整〈内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于调整〈内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事对《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案（修订稿）》（简称“2019年激励计划”）的相关事项发表了独立意见，独立董事高德步先生作为征集人就2019年第一次临时股东大会审议的公司2019年激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（三）2019年9月9日，公司在内部办公系统对激励对象的姓名和职务予以公示。截至公示期满，公司监事会未接到与2019年激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于2019年9月21日披露了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

　　（四）2019年9月27日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议并通过了《关于〈内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案（修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》等议案，并于2019年9月28日披露了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2019年9月30日，公司召开了第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议，审议并通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划激励对象人数的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会同意本次调整及授予的相关事项，并出具了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司监事会关于向激励对象授予限制性股票事项的核查意见》。

　　（六）2019年11月26日，公司披露了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2019年限制性股票授予结果的公告》。

　　（七）2020年4月27日，公司召开了第九届董事会第十次会议和第九届监事会第十次会议，审议并通过了《公司关于回购注销部分2019年限制性股票的议案》，在2019年激励计划授予日确定后实际认购过程中，5名激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟向其授予的共计228,000股限制性股票，该部分已获授但未认购的股份公司将予以注销以减少注册资本；2019年激励计划限制性股票激励对象中1名激励对象因离职原因，不再具备限制性股票激励对象资格，拟回购注销其持有的已获授但未解除限售的限制性股票共计417,000股。公司监事会对已不符合激励条件的激励对象名单及拟回购注销的限制性股票数量进行了审核，监事会同意此次回购注销部分2019年限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　（八）2020年5月20日，公司2019年年度股东大会审议通过了《公司关于回购注销部分2019年限制性股票的议案》。

　　二、调整事由和调整方法

　　（一）调整事由

　　2020年5月20日，公司2019年年度股东大会审议并通过了《公司2019年度利润分配预案》，公司2019年度利润分配方案为：公司以2019年12月31日总股本6,096,378,858股为基数，扣除公司同日回购专户股份30,720,025股,向全体股东每10股派发现金红利8.10元（含税）。2020年6月4日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》。

　　（二）调整方法

　　根据公司激励计划相关规定，若限制性股票在授予后，公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司将对尚未解除限售的限制性股票的授予价格做相应调整。派息事项发生后，公司按下述公式调整限制性股票的回购价格：

　　P=P0-V，其中：P0为调整前的回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格，经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据公式计算得出，调整后的回购价格=15.46-0.81=14.65元。

　　三、对公司的影响

　　本次对公司2019年限制性股票回购价格进行调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事的独立意见

　　公司独立董事认为：

　　公司董事会召开、审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。

　　根据《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案（修订稿）》规定，公司本次对2019年限制性股票回购价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案（修订稿）》中的相关规定。

　　我们同意《公司关于对2019年限制性股票回购价格进行调整的议案》的相关事项。

　　五、律师的法律意见

　　律师认为，截至本法律意见书出具日，伊利股份本次调整事项已获得必要的批准和授权；本次调整的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《内蒙古伊利实业集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划草案（修订稿）》等的相关规定，合法、有效。

　　六、备查文件

　　（一）公司第十届董事会临时会议决议。

　　（二）独立董事发表的独立意见。

　　（三）律师出具的法律意见书。

　　特此公告

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　董   事   会

　　二〇二〇年六月十三日

　　证券代码：600887              证券简称：伊利股份             公告编号：临2020-055

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司

　　关于举行2020年投资者

　　网上集体接待日公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为便于广大投资者更深入全面地了解内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”）情况，发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展等投资者所关心的问题，公司定于2020年6月18日（星期四）14:30-16:30举行2020年投资者网上集体接待日，现将有关事项公告如下：

　　本次年度集体接待日将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“内蒙古辖区上市公司投资者关系互动平台”（http://rs.p5w.net）参与交流。

　　出席本次年度网上集体接待日的人员为公司董事会秘书邱向敏先生。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告

　　内蒙古伊利实业集团股份有限公司董事会

　　二○二○年六月十三日