证券代码:601555 股票简称:东吴证券 公告编号:2020-055
东吴证券股份有限公司
第三届董事会第三十五次(临时)会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三十五次(临时)会议通知于2020年6月8日以电子邮件方式发出,会议于2020年6月11日下午在江苏苏州以现场结合视频会议的方式召开。会议应出席董事11人,实际出席董事11人(其中刘凡、尹晨董事以视频方式参会,黄艳董事委托范力董事长参会并代为表决),占董事总数的100%。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议:
(一)审议通过《关于2019年度反洗钱工作报告的议案》
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
(二)审议通过《关于2019年洗钱风险自评估报告的议案》
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
(三)审议通过《关于2019年度反洗钱工作稽核审计报告的议案》
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
(四)审议通过《关于变更公司公开发行公司债券规模和期限的议案》
1、原议案:“本次发行的公司债券总规模不超过人民币180亿元(含180亿元),分期发行”;
变更为:“本次发行的公司债券分为长期公司债券和短期公司债券,长期公司债券总规模不超过人民币130亿元(含130亿元),分期发行;短期公司债券待偿还余额不超过人民币50亿元(含50亿元),在此范围内滚动发行”。
2、原议案:“本次发行债券期限为不超过5年(含5年),可以为单一期限品种,也可以为多种期限的混合品种”;
变更为:“本次发行的长期公司债券期限为1年以上且不超过5年(含5年),可以为单一期限品种,也可以为多种期限的混合品种;本次发行的短期公司债券期限不超过1年(含1年),可以为单一期限品种,也可以为多种期限的混合品种”。
3、原议案中其余条款保持不变。
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
(五)审议通过《关于变更公司次级债券发行方式及对象的议案》
1、原议案:“按相关监管要求,本次发行次级债券以非公开方式向监管机构认可的机构投资者发行。每期债券投资者不超过200人”;
变更为:“按相关监管要求,本次发行次级债券以公开或非公开方式向监管机构认可的投资者发行,具体的发行方式由公司根据发行情况确定”。
2、原议案中其余条款保持不变。
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
(六)审议通过《关于授权经营管理层决定新设、撤销分支机构事宜的议案》
1、授权公司经营管理层,在公司《章程》规定的董事会对外投资权限范围内,自行决定证券分支机构的新设,每家新设的分公司运营资金不超过人民币2000万元,每家新设的证券营业部运营资金不超过人民币500万元。
2、授权公司经营管理层,在对已设立的证券分支机构净收入规模、有效客户数、客户资产、员工人数、员工创收水平、网点布局等进行综合全面合理评估后,自行决定证券分支机构的撤销。
3、公司经营管理层对新设、撤销分支机构的决策形式为召开领导办公会议并形成会议纪要。如有需要可以增加别的形式,由领导办公会议决定。
4、此授权有效期截止为2024年6月30日。
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
(七)审议通过《关于提名公司第三届董事会成员(非职工代表董事)的议案》
提名陈忠阳先生为第三届董事会独立董事候选人,陈忠阳先生将在股东大会选举通过并取得上市公司独立董事任职资格后正式任职。
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
(八)审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
聘任袁维静女士为公司副总裁、财务负责人;高海明先生不再代行财务负责人职务。
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
(九)审议通过《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》
表决结果:同意11票,反对0票,弃权0票。
特此公告。
附件:
1、陈忠阳先生简历
2、袁维静女士简历
东吴证券股份有限公司董事会
2020年6月12日
附件:
1、陈忠阳先生简历
中国国籍,1968年9月出生,金融学博士。现任中国人民大学财政金融学院教授。曾任中国人民大学计划经济系团总支书记、中国人民大学国际学院(苏州研究院)副院长。
2、袁维静女士简历
中国国籍,1963年7月出生,本科,高级会计师。现任公司党委委员。曾任苏州市财政局工交企财处科员、江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理、苏州市营财发展集团总公司副总经理、苏州市工业发展有限公司副总经理、营财投资总经理,国发集团总会计师、董事、党委委员,苏州信托有限公司董事长、东吴证券监事会主席。
证券代码:601555 证券简称:东吴证券 公告编号:2020-056
东吴证券股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●股东大会召开日期:2020年6月29日
●
本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
●本公司于2020年1月17日发出《东吴证券关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》,后因受疫情影响的原因,本公司于2020年2月3日发出《东吴证券关于取消2020年第一次临时股东大会的公告》,因此本次股东大会视为本公司2020年第一次临时股东大会。
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人:董事会
(三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间:2020年6月29日14点00分
召开地点:苏州工业园区星阳街5号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间:自2020年6月29日
至2020年6月29日
采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)
涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、
各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第三十四次(临时)会议、第三十五次(临时)会议审议通过,相关公告刊登于2020年5月16日以及本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。有关股东大会文件已于本通知同日登载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
2、
特别决议议案:无
3、
对中小投资者单独计票的议案:1、4
4、
涉及关联股东回避表决的议案:无
应回避表决的关联股东名称:无
5、
涉及优先股股东参与表决的议案:无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、
会议登记方法
(一)登记方式:
1、法人股东:持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、
出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;
2、个人股东:持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原
件办理登记;
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份
证(复印件)、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;
4、股东可采用信函或传真的方式登记,但参会时须提供授权委托书等原件;如
以信函方式登记,请在信函上注明“2020年第一次临时股东大会”字样,并附有效联
系方式。
(二)登记时间:2020年6月23日(9:00-11:30,13:00-17:00)
(三)登记地点:苏州工业园区星阳街 5 号公司董事会办公室
六、
其他事项
(一)会议联系方式:
联系人: 丁嘉一
联系电话:(0512)62601555
传真号码:(0512)62938812
地址:苏州工业园区星阳街 5 号
邮政编码: 215021
(二)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(三)本次股东大会现场会议预计会期半天,与会股东及代表交通、食宿费用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司
董事会
2020年6月12日
附件1:授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1:授权委托书
授权委托书
东吴证券股份有限公司:
兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2020年6月29日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人股东帐户号:
■
委托人签名(盖章): 受托人签名:
委托人身份证号: 受托人身份证号:
委托日期: 年 月 日
备注:
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码:601555 股票简称:东吴证券 公告编号:2020-057
东吴证券股份有限公司第三届监事会第十九次(临时)会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十九次(临时)会议通知于2020年6月8日以电子邮件方式发出,会议于2020年6月11日在苏州以现场会议的方式召开。会议应参加表决监事6人,实际参加表决监事6人(其中沈光俊监事委托马晓监事参会并代为表决),占监事总数的100%。与会监事一致推举由监事王晋康先生主持会议,会议召集及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
(一)审议通过《关于2019年度反洗钱工作报告的议案》
表决结果:6票同意、0票反对、0票弃权。
(二)审议通过《关于2019年度反洗钱工作稽核审计报告的议案》
表决结果:6票同意、0票反对、0票弃权。
(三)审议通过《关于选举监事会主席的议案》
表决结果:6票同意、0票反对、0票弃权。
会议选举王晋康先生担任公司监事会主席职务,任期与第三届监事会一致。王晋康先生简历详见公司于2020年6月6日在上海证券交易所网站(ww.sse.com.cn)发布的《东吴证券股份有限公司关于选举职工监事的公告》。
特此公告
东吴证券股份有限公司监事会
2020年6月12日