本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年6月3日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦5层505会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长叶柏寿主持现场会议。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》及国家有关法律、法规的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人。

　　2、 公司在任监事5人，出席5人。

　　3、 公司董事会秘书出席会议，其他高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：国投资本股份有限公司关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.00、议案名称：国投资本股份有限公司关于公开发行可续期公司债券方案的议案（逐项表决）

　　2.01、议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.02、议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.03、议案名称：债券品种及期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.04、议案名称：续期选择权

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.05、议案名称：债券利率及确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.06、议案名称：担保方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.07、议案名称：发行方式、发行对象及配售安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.08、议案名称：其他特殊条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.09、议案名称：还本付息方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.10、议案名称：募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.11、议案名称：偿债保障措施

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.12、议案名称：承销方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.13、议案名称：债券的上市

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.14、议案名称：决议的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：国投资本股份有限公司关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公开发行可续期公司债券相关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：国投资本股份有限公司关于2020年增加向金融机构申请授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)关于议案表决的有关情况说明

　　本次临时股东大会不涉及关联股东回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所

　　律师：郭达、杨嘉欣

　　2、律师见证结论意见：

　　国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　国投资本股份有限公司

　　2020年6月3日