基金管理人：平安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　二零二零年四月

　　重要提示

　　平安大华鼎弘混合型证券投资基金经中国证监会2016年12月21日证监许可[2016] 3140号文注册。基金合同于2017年4月26日正式生效。根据基金合同的约定，“平安大华鼎弘混合型证券投资基金的封闭期为18个月，封闭期自基金合同生效之日起（含）至18个月后对应日前一个工作日止。自2018 年10月26日起，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“平安大华鼎弘混合型证券投资基金（LOF）”。自2018年10月25日起，基金的管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误导，基金名称由 “平安大华鼎弘混合型证券投资基金（LOF）”变更为“平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）（以下简称‘本基金’）”。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

　　本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为0-30%；转为上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

　　本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

　　本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

　　本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科创板上市交易股票。本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

　　投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日期为2020年4月25日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年3月31日。有关财务数据未经审计。

　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2020年5月18日对本招募说明书进行了复核。

　　本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

　　第一部分基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　1、基本情况

　　名称：平安基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

　　办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

　　法定代表人：罗春风

　　成立日期：2011年1月7日

　　组织形式：有限责任公司（中外合资）

　　注册资本：人民币130,000万元

　　存续期间：持续经营

　　联系人：马杰

　　联系电话：0755-22623179

　　2、股东名称、股权结构及持股比例：

　　■

　　基金管理人无任何受重大行政处罚记录。

　　3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）

　　二、基金管理人主要人员情况

　　1、董事、监事及高级管理人员

　　（1）董事会成员

　　罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。

　　姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。

　　陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现任集团投资管理委员会副主任。

　　肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。

　　杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源经理。

　　叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments PrivateLtd董事、United Orient Capital G.P.Ltd董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity Investments(Cayman)Ltd董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。

　　张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管。

　　薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师。

　　李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。

　　刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。

　　潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。

　　（2）监事会成员

　　巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。

　　冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。

　　郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。

　　李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。

　　（3）公司高级管理人员

　　罗春风先生，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。

　　肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。

　　林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。

　　陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。

　　2、基金经理

　　刘俊廷先生，中国科学院研究生院硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师。2014年12月加入平安基金管理有限公司，现任平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2016-07-21至今)、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金（2016-09-20至今）、平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)（2017-04-26至今）、平安安心灵活配置混合型证券投资基金（2019-01-18至今）、平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（2018-12-07至今）、平安新鑫先锋混合型证券投资基金（2019-04-10至今）、平安量化精选混合型发起式证券投资基金（2020-04-24至今）基金经理。

　　刘俊廷先生曾管理的基金名称及管理时间：平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金（2017-06-20至2018-03-21）、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金（2017-09-06至2018-03-15）、平安新鑫先锋混合型证券投资基金（2015-07-29至2016-08-15）、平安灵活配置混合型证券投资基金（2018-10-30至2018-11-22）、平安大华保本混合型证券投资基金（2018-06-29至2018-10-29）、平安安心保本混合型证券投资基金（2018-06-29至2019-01-17）、平安安盈保本混合型证券投资基金（2018-03-07至2019-04-25）、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金（2019-04-26至2019-05-24）.

　　苏宁先生，北京大学西方经济学硕士研究生。曾先后担任易方达基金管理有限公司固定收益交易员、固定收益研究员兼基金经理助理。2019年6月加入平安基金管理有限公司，曾任固定收益投资中心投资经理。现担任平安合润1年定期开放债券型发起式证券投资基金（2019-12-25至今）、平安惠诚纯债债券型证券投资基金（2020-02-21至今）、平安元盛超短债债券型证券投资基金（2020-03-18至今）、平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）（2020-03-23至今）、平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金（2020-03-23至今）、平安合聚1年定期开放债券型发起式证券投资基金（2020-04-09至今）基金经理。

　　历任基金经理，黄维，2017年5月5日至2019年1月18日任本基金基金经理。高勇标，2017年6月27日至2020年3月23日任本基金基金经理。

　　3、投资决策委员会成员

　　（1）固定收益投资决策委员会成员

　　固定收益投资中心投资执行总经理张文平先生，固定收益投资中心投资副总监周恩源先生，固定收益投资中心基金经理高勇标先生，固定收益投资中心基金经理田元强先生，固定收益投资中心基金经理WANG AO先生。

　　（2）权益投资决策委员会成员

　　权益投资中心投资董事总经理李化松先生，权益投资中心投资副总监张俊生先生，研究中心研究执行总经理张晓泉先生，权益投资中心基金经理黄维先生。4、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、基金管理人职责

　　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7、依法接受基金托管人的监督；

　　8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

　　9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

　　11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　　17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　26、建立并保存基金份额持有人名册；

　　27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　四、基金管理人的承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）侵占、挪用基金财产；

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

　　（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

　　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（11）贬损同行，以提高自己；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（15）其它法律、行政法规禁止的行为。

　　4、基金管理人关于禁止行为的承诺

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　（1）承销证券；

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资；

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；

　　（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

　　（3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的内部风险控制制度

　　为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

　　1、公司内部控制的总体目标

　　（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

　　（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

　　（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

　　（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

　　（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

　　2、公司内部控制遵循的原则

　　（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

　　（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

　　（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；

　　（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

　　（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

　　（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；

　　（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

　　（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。

　　3、内部控制的制度体系

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

　　4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

　　（1）授权制度

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　（2）公司研究业务

　　研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

　　（3）基金投资业务

　　基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

　　（4）交易业务

　　建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

　　（5）基金会计核算

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

　　（6）信息披露

　　公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

　　公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

　　法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

　　5、基金管理人关于内部控制制度声明书

　　（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　　第二部分基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　1、基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币34,932,123.46万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　2、主要人员情况

　　截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　二、基金托管人的内部风险控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第三部分相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、场外发售机构

　　（1）直销机构

　　平安基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

　　法定代表人：罗春风

　　电话：0755-22627627

　　传真：0755-23990088

　　联系人：郑权

　　网址：www.fund.pingan.com

　　（2）代销机构

　　1）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：黄祎

　　联系人：徐亚丹

　　联系电话：021-51327185

　　客服电话：400-799-1888

　　网址：www.520fund.com.cn

　　2）万和证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼

　　办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

　　法定代表人：冯周让

　　联系人：李宛真

　　电话：0755-82830333-196

　　传真：0755-25170807

　　网址：ww.wanhesec.com

　　3）深圳市新兰德投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：杨懿

　　联系人：张燕

　　电话：010-83363099

　　传真：010-83363010

　　客服电话：400-166-1188

　　网址：http://8.jrj.com.cn

　　4）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　　法定代表人：其实

　　联系人：高莉莉

　　电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　客服电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　5）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼401室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：徐超逸

　　联系电话：021-36696312

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：http://www.ehowbuy.com/

　　6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　联系人：韩爱彬

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26697013

　　客服电话：400-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　7）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：吴强

　　联系人：董一锋

　　联系电话：0571-88911818

　　客服电话：952555

　　网址：http://www.ijijin.com/

　　8）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：王锋

　　联系电话：025-66996699

　　客服电话：95177

　　网址：http://www.snjijin.com/

　　9）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　　法定代表人：李悦

　　联系人：张晔

　　电话：010-58845312

　　客服电话：400-8980-618

　　网址：www.chtfund.com

　　10）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：刘栋栋

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　客服电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　11）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：王国壮

　　联系电话： 010-85870662

　　传真： 010-59200800

　　客服电话： 400—819—9858

　　网址：www.datangwealth.com

　　12）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：汤蕾

　　联系电话：021-51507071

　　客服电话：4000-466-788

　　网址：www.66zichan.com

　　13）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-349

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：邱湘湘

　　联系电话：020-89629099

　　客服电话：020-89629066

　　网址：http://www.yingmi.cn/

　　14）京东金融-北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院八座15层

　　法定代表人：江卉

　　联系人：娄云

　　电话：4000888816

　　客服电话：95118

　　网址：http://fund.jd.com

　　15）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

　　办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

　　法定代表人：陈姚坚

　　联系人：陈姿儒

　　电话：4009500888

　　网址：www.jfzinv.com

　　16）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　联系人：项晶晶

　　电话：0755-8946 0500

　　传真：0755-2167 4453

　　客服电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　17）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　联系电话：010-56282140

　　客服电话：400-619-905

　　网址：http://www.fundzone.cn"

　　18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

　　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　联系电话：010-52413385

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　19）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

　　办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：赵旸

　　联系电话：010-61840600

　　客服电话：400-159-9288

　　网址：http://www.danjuanapp.com/

　　20）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：党敏

　　联系电话：021-20691935

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：http://www.erichfund.com/"

　　21）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

　　办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216室

　　法定代表人：何静

　　联系人：王重阳

　　联系电话：400-618-0707

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：http://www.hongdianfund.com/

　　22）东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

　　法定代表人：陈宏

　　联系人：付佳

　　联系电话：021-23586603

　　客服电话：95357-8

　　网址：http://www.18.cn/

　　23）弘业期货股份有限公司

　　注册地址：南京市中华路50号

　　办公地址：南京市中华路50号

　　法定代表人：周剑秋

　　联系人：郭晓蓉

　　电话：025-68509525

　　传真：025-52313068

　　客服电话：400-828-1288

　　网址：http://www.ftol.com.cn/etrading

　　24）华瑞保险销售有限公司

　　注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

　　办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

　　法定代表人：路昊

　　联系人：茆勇强

　　电话：021-61058785

　　传真：021-61098515

　　客服电话：400-111-5818

　　网址：www.huaruisales.com

　　25) 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　联系电话：0755-82492193

　　客服电话：95597

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　网址：www.htsc.com.cn

　　26) 首创证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：毕劲松

　　联系人：刑飞

　　电话：010-59366004

　　网址：www.sczq.com.cn

　　27) 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：杨威

　　电话：010-66107900

　　客户服务电话：95588

　　网址： www.icbc.com.cn

　　28) 中国银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市复兴门内大街1号

　　法定代表人：刘连舸

　　联系人：吴颖媛

　　联系电话：010-66596317

　　客服电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　29) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　法定代表人：任德奇

　　联系人：王菁

　　联系电话：021-58781234

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　30) 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：王晓琳

　　联系电话：010-89937325

　　客服电话：95558

　　网址：www.citicbank.com

　　31) 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路154号

　　办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦

　　法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

　　联系人：李玮琳

　　联系电话：021-52629999-211054

　　客服热线：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　32) 平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：赵杨

　　联系电话：0755-22166574

　　客服电话：95511-3

　　传真：021-50979507

　　网址：http://bank.pingan.com

　　33) 宁波银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

　　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

　　法定代表人：陈华裕

　　客户服务电话：95574

　　网址：www.nbcb.com

　　34) 中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：韩钰

　　联系电话：010-6083 3754

　　传真：010-5776 2999

　　客服电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　35) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

　　法定代表人：贺青

　　联系电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　联系人：钟伟镇

　　网址：www.gtja.com

　　服务热线 : 95521 / 4008888666

　　36) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘畅

　　联系电话：010-65608231

　　客服电话：400-8888-108

　　传真：010-65182261

　　网址：www.csc108.com

　　37) 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　联系人：李颖

　　联系电话：0755-82133066

　　客服电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　38) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：郑慧

　　联系电话：010-60838888

　　客服电话：95548

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　39) 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　客服电话：400-8888-888/95551

　　传真：010-83574807

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　40) 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　联系电话：021-23219275

　　客服电话：95553

　　传真：021-23219100

　　网址：www.htsec.com

　　41) 申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

　　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

　　法定代表人：李梅

　　联系人：李玉婷

　　联系电话：021-33388229

　　客服电话：95523或4008895523

　　传真：021-33388224

　　网址：www.swhysc.com

　　42) 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　联系电话：021-68751860

　　客服电话：95579或4008-888-999

　　传真：027-85481900

　　网址：www.95579.com

　　43) 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755-82555551

　　客服电话：400-800-1001

　　网址：www.essence.com.cn

　　44) 西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　客服电话：95355、400-8096-096

　　传真：023-63786212

　　网址：www.swsc.com.cn

　　45) 渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：王星

　　电话：022-28451922

　　客服电话：4006515988

　　网址：www.ewww.com.cn

　　46) 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：吴忠超

　　联系电话：0532-85022326

　　客服电话：95548

　　传真：0532-85022605

　　网址：sd.citics.com

　　47) 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　联系电话：010-63081493

　　客服电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　48) 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

　　法定代表人：施华

　　客服电话：95571

　　联系人：丁敏

　　电话：010-59355997

　　传真：010-57398130

　　网址：www.foundersc.com