法人代表： 杨健

　　联系人员： 李海燕

　　客服电话： 400-673-7010

　　公司网站： www.jianfortune.com

　　( 66 )上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　法人代表： 燕斌

　　联系人员： 凌秋艳

　　客服电话： 400-046-6788

　　公司网站： www.66zichan.com

　　( 67 )上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区-

　　办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法人代表： 王翔

　　联系人员： 蓝杰

　　客服电话： 400-820-5369

　　公司网站： www.jiyufund.com.cn

　　( 68 )上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法人代表： 陈继武

　　联系人员： 李晓明

　　客服电话： 4000-178-000

　　公司网站： www.lingxianfund.com

　　( 69 )上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法人代表： 鲍东华

　　联系人员： 宁博宇

　　客服电话： 4008-219-031

　　公司网站： www.lufunds.com

　　( 70 )珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法人代表： 肖雯

　　联系人员： 黄敏娥

　　客服电话： 020-89629066

　　公司网站： www.yingmi.cn

　　( 71 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

　　注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法人代表： 彭运年

　　联系人员： 陈珍珍

　　客服电话： 400-8909-998

　　公司网站： www.jnlc.com

　　( 72 )北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

　　法人代表： 江卉

　　联系人员： 徐伯宇

　　客服电话： 95118

　　公司网站： http://fund.jd.com/

　　( 73 )大连网金基金销售有限公司

　　注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法人代表： 樊怀东

　　联系人员： 贾伟刚

　　客服电话： 4000-899-100

　　公司网站： www.yibaijin.com

　　( 74 )深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法人代表： 赖任军

　　联系人员： 刘昕霞

　　客服电话： 400-930-0660

　　公司网站： www.jfzinv.com

　　( 75 )北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

　　法人代表： 钟斐斐

　　联系人员： 戚晓强

　　客服电话： 4000-618-518

　　公司网站： danjuanapp.com

　　( 76 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司

　　注册地址： 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S

　　办公地址： 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室

　　法人代表： 许欣

　　联系人员： 屠帅颖

　　客服电话： 400-700-9700

　　公司网站： www.qiangungun.com

　　( 77 )上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法人代表： 李一梅

　　联系人员： 仲秋月

　　客服电话： 400-817-5666

　　公司网站： www.amcfortune.com

　　（三） 场内销售机构

　　本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。

　　（四） 其他

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金代销机构，并在基金管理人网站公示。

　　二、 基金登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　法定代表人：周明

　　电话： （010）50938782

　　传真： （010）50938991

　　联系人：赵亦清

　　三、 出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　联系人：孙睿

　　经办律师：黎明、孙睿

　　四、 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：021-22288888

　　传真：021-22280000

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　第四部分 基金名称

　　富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金

　　第五部分 基金类型

　　股票型

　　第六部分 基金份额的分级

　　本基金的基金份额包括富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金之基础份额（即“富国国企改革份额”）、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“富国国企改革A份额”）与富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“富国国企改革B份额”）。其中，富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

　　第七部分 基金份额的配对转换

　　本基金基金合同生效后，在富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的存续期内，基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。

　　配对转换是指本基金的富国国企改革份额与富国国企改革A份额、富国国企改革B份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

　　1、分拆

　　分拆指基金份额持有人将其持有的每2份富国国企改革份额的场内份额申请转换成1份富国国企改革A份额与1份富国国企改革B份额的行为。

　　2、合并

　　合并指基金份额持有人将其持有的每1份富国国企改革A份额与1份富国国企改革B份额申请转换成2份富国国企改革份额的场内份额的行为。

　　第八部分 投资目标

　　本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证国有企业改革指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。

　　第九部分 基金投资方向

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证国有企业改革指数的成份股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证国有企业改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

　　第十部分 基金投资策略

　　本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证国有企业改革指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证国有企业改革指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。

　　当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证国有企业改革指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

　　1、资产配置策略

　　本基金管理人主要按照中证国有企业改革指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证国有企业改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

　　2、股票投资组合构建

　　（1）组合构建方法

　　本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证国有企业改革指数的收益表现。

　　（2）组合调整

　　本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证国有企业改革指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与中证国有企业改革指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基金合同的约定。

　　①定期调整

　　根据中证国有企业改革指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。

　　②不定期调整

　　A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；

　　B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪中证国有企业改革指数；

　　C．根据法律、法规的规定，成份股在中证国有企业改革指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

　　3、债券投资策略

　　本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

　　本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。

　　4、金融衍生工具投资策略

　　在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

　　第十一部分 标的指数与基金业绩比较基准

　　1、标的指数

　　本基金的标的指数是中证国有企业改革指数。

　　如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。

　　由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

　　2、业绩比较基准

　　95%×中证国有企业改革指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）

　　由于本基金投资标的指数为中证国有企业改革指数，且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95%×中证国有企业改革指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等)，则无需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

　　第十二部分 基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看，富国国企改革A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；富国国企改革B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。

　　第十三部分 投资组合报告

　　一、 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

　　■

　　三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

　　■

　　四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　■

　　五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　■

　　注：本基金本报告期末未投资股指期货。

　　（二） 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（一） 本期国债期货投资政策

　　本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

　　（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　■

　　注：本基金本报告期末未投资国债期货。

　　（三） 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　十二、 投资组合报告附注

　　（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　（三） 其他资产构成

　　■

　　（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。

　　2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　第十四部分 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：1、截止日期为2020年3月31日。

　　2、本基金于2014年12月17日成立，建仓期6个月，从2014年12月17日起至2015年6月16日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　　第十五部分 费用概览

　　一、 基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　7、基金的证券/期货交易费用；

　　8、基金的开户费用；

　　9、基金上市费用；

　　10、基金的指数使用许可费；

　　11、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　3、基金的指数使用许可费

　　本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用协议约定的指数使用许可费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变更，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数使用许可费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，计算方法如下：

　　指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：

　　H=E×年费率/当年天数

　　H为每日应计提的指数许可使用基点费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度5万元。指数使用许可费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。

　　4、除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　三、 不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　四、 基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　五、 与基金销售有关的费用

　　1、本基金的申购费率由基金管理人决定，基金份额申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　（1）场外申购费率

　　本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老目标基金、职业年金计划。

　　如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

　　通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：

　　■

　　除上述养老金客户外，其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率见下表：

　　■

　　（2）场内申购费率

　　本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。

　　2、赎回费率

　　本基金场内场外赎回费率见下表：

　　■

　　本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

　　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4、当富国国企改革份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低富国国企改革份额的申购费率和赎回费率。

　　第十六部分 基金份额折算

　　一、 定期份额折算

　　每年的基金份额定期折算基准日，本基金将按以下规则对富国国企改革A份额和富国国企改革份额进行定期份额折算：

　　1、基金份额定期折算基准日

　　每年12月15日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日）。

　　2、基金份额折算对象

　　基金份额定期折算基准日登记在册的富国国企改革A份额、富国国企改革份额。

　　3、基金份额折算频率

　　每年折算一次。

　　4、基金份额折算方式

　　定期份额折算后富国国企改革A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，基金份额折算基准日折算前富国国企改革A份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分将折算为富国国企改革份额的场内份额分配给富国国企改革A份额持有人。富国国企改革份额持有人持有的每两份富国国企改革份额将按一份富国国企改革A份额获得新增富国国企改革份额的分配，经过上述份额折算后，富国国企改革份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后，富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的份额配比保持1：1的比例。

　　有关计算公式如下：

　　（1）富国国企改革份额

　　■

　　持有场外富国国企改革份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国国企改革份额的分配；持有场内富国国企改革份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配。

　　（2）富国国企改革A份额

　　定期份额折算后富国国企改革A份额的基金份额参考净值=1.000元

　　定期份额折算后富国国企改革A份额的份额数=定期份额折算前富国国企改革A份额的份额数

　　■

　　（3）富国国企改革B份额

　　定期份额折算不改变富国国企改革B份额的基金份额参考净值及其份额数。

　　（4）折算后的富国国企改革份额总份额数

　　折算后富国国企改革份额的总份额数=折算前富国国企改革份额的份额数+富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额的份额数+富国国企改革A份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数

　　二、 不定期份额折算

　　除以上定期份额折算外，本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算，即：当富国国企改革份额的基金份额净值高至1.500元或以上；当富国国企改革B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下。

　　1、当富国国企改革份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将按以下规则进行不定期份额折算：

　　（1）基金份额不定期折算基准日

　　富国国企改革份额的基金份额净值高至1.500元或以上，基金管理人将确定不定期折算基准日。

　　（2）基金份额折算对象

　　基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革A份额、富国国企改革B份额和富国国企改革份额。

　　（3）基金份额折算频率

　　不定期。

　　（4）基金份额折算方式

　　当富国国企改革份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将分别对富国国企改革A份额、富国国企改革B份额和富国国企改革份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的比例为1：1，份额折算后富国国企改革A份额的基金份额参考净值、富国国企改革B份额的基金份额参考净值和富国国企改革份额的基金份额净值均调整为1.000元。基金份额折算基准日折算前富国国企改革份额的基金份额净值及富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分均将折算为富国国企改革份额分别分配给富国国企改革份额、富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的持有人。

　　■

　　4）折算后富国国企改革份额的总份额数

　　折算后富国国企改革份额的总份额数=折算前富国国企改革份额的份额数+富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额数+富国国企改革A份额持有人新增的场内富国国企改革份额数+富国国企改革B份额持有人新增的场内富国国企改革份额数

　　2、当富国国企改革B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金将按以下规则进行不定期份额折算：

　　（1）基金份额不定期折算基准日

　　富国国企改革B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，基金管理人将确定不定期折算基准日。

　　（2）基金份额折算对象

　　基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革A份额、富国国企改革B份额、富国国企改革份额。

　　（3）基金份额折算频率

　　不定期。

　　（4）基金份额折算方式

　　当富国国企改革B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金将分别对富国国企改革A份额、富国国企改革B份额和富国国企改革份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的比例为1：1，份额折算后富国国企改革份额的基金份额净值、富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。富国国企改革份额、富国国企改革A份额和富国国企改革B份额的份额数将相应缩减。

　　■

　　4）折算后富国国企改革份额的总份额数

　　折算后富国国企改革份额的总份额数＝富国国企改革份额持有人持有的折算后的富国国企改革份额的份额数＋富国国企改革A份额持有人新增的场内富国国企改革份额数

　　三、 折算份额数的处理方式

　　折算后，场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

　　四、 基金份额折算期间的基金业务办理

　　为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易和富国国企改革份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。

　　五、 基金份额折算结果的公告

　　基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告。

　　六、 特殊情形的处理

　　1、基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；

　　2、若在定期份额折算基准日发生发生基金合同约定的本基金不定期份额折算的情形时，基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。

　　七、 其他事项

　　基金管理人、深圳证券交易所、基金注册登记机构有权调整上述规则，本基金基金合同将相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。

　　第十七部分 对招募说明书更新部分的说明

　　富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

　　2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。

　　3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。

　　4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。

　　5、“第十三部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至2020年3月31日。

　　6、“第十四部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，内容截止至2020年3月31日。

　　7、“第二十二部分 风险揭示”部分，增加科创板股票投资风险。

　　8、“第二十七部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

　　富国基金管理有限公司

　　2020年05月14日