重要提示

　　1、天弘鑫意39个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会2019年11月15日证监许可【2019】2323号文准予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2、本基金的基金管理人和注册登记机构为天弘基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）。

　　3、本基金为债券型证券投资基金。基金运作方式为契约型、定期开放式。

　　本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）39个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日之日起（包括该日）至39个月后的对应日前一日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至39个月后的对应日前一日（含该日）的期间，以此类推。如不存在对应日期或该对应日为非工作日的，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。除基金合同另有约定外，每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）一至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明，但在开放期内，基金管理人有权延长开放期时间并公告，但开放期最长不可超过二十个工作日。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

　　4、本基金仅通过本公司直销机构（含直销网点和网上交易）公开发售。

　　5、本基金的发售期为自2020年5月14日至2020年8月13日止（含周六、周日）。

　　6、投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。

　　7、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

　　8、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　　9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。

　　10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读披露在本公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天弘鑫意39个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《天弘鑫意39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

　　11、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（95046）咨询购买事宜。

　　12、在募集期间，如出现增加发售机构的情形，本公司将及时公告。

　　13、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　14、风险提示：

　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。

　　本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。

　　基金暂停运作期间，基金管理人可以与基金托管人协商一致，决定终止《基金合同》，报中国证监会备案并公告，无须召开持有人大会。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

　　本基金可投资资产支持证券（ABS）。资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

　　基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

　　本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　一、基金募集基本情况

　　（一）基金名称及代码

　　基金名称：天弘鑫意39个月定期开放债券型证券投资基金；

　　基金简称：天弘鑫意39个月定开债；

　　基金代码：008478。

　　（二）基金类型

　　债券型证券投资基金。

　　（三）基金运作方式

　　契约型、定期开放式。

　　本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）39个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日之日起（包括该日）至39个月后的对应日前一日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至39个月后的对应日前一日（含该日）的期间，以此类推。如不存在对应日期或该对应日为非工作日的，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。除基金合同另有约定外，每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）一至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明，但在开放期内，基金管理人有权延长开放期时间并公告，但开放期最长不可超过二十个工作日。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

　　如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的要求。

　　（四）基金存续期限

　　不定期。

　　（五）基金份额初始面值

　　本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元。

　　（六）募集对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　（七）募集方式

　　募集方式本基金仅通过本公司直销机构（含直销网点和网上交易）公开发售。

　　（八）募集规模限制

　　本基金的最低募集份额总额为2亿份，不设募集上限。

　　（九）募集期限

　　本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。

　　本基金的发售期为自2020年5月14日至2020年8月13日止（含周六、周日）。

　　基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间，并及时公告。

　　二、本基金发售的相关规定

　　（一）认购账户

　　投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。

　　（二）认购方式

　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。

　　（三）认购费率

　　1、本基金份额发售面值为人民币1.00元，按面值发售。

　　2、认购费用

　　募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

　　本基金的认购费率如下：

　　■

　　本基金认购费率参加优惠活动的情况请以销售机构页面显示为准。

　　3、认购份额的计算

　　基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

　　净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）

　　（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的认购，净认购金额＝认购金额－固定认购费用）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的认购，认购费用＝固定认购费用）

　　认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

　　例：某机构投资者投资10万元认购本基金基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为0.50%，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额＝100,000/ (1+0.50%)＝99,502.49元

　　认购费用＝100,000－99,502.49＝497.51元

　　认购份额 =（99,502.49+50）/1.00 = 99,552.49份

　　认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　（四）投资者对基金份额的认购

　　1、认购时间安排

　　本基金的发售期为自2020年5月14日至2020年8月13日止（含周六、周日）

　　2、认购的方式及确认

　　投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。

　　投资者在T日规定时间内提交的认购申请，应于T+1日通过基金管理人直销系统或基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。

　　投资者应于基金合同生效后通过基金管理人直销系统或基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。

　　3、认购的限额

　　（1）在募集期内，投资者可多次认购基金份额。基金管理人直销网点（不含网上交易）的首次单笔最低认购金额为人民币10000.00元（含认购费、下同），追加认购的单笔最低认购金额为人民币1000.00元。在其他销售机构及基金管理人网上交易的首次单笔最低认购金额为人民币10.00元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币10.00元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　（2）基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。但单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过50%，对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。

　　（3）基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，调整认购的数额限制，并及时公告。

　　（五）发售机构

　　1、本基金发售机构详见本公告“六、本基金募集的当事人和中介机构”中的“本基金的销售机构”部分。

　　2、如在募集期间新增其他销售机构，本公司将另行公告。

　　三、本基金的开户与认购程序

　　本公司直销网点办理开户与认购的程序

　　1、开户和认购的时间

　　基金募集期间的9:30-17:00（周六、周日和节假日照常营业，办理个人投资者的申请预录入）。

　　2、办理开户（或账户注册）

　　（1）个人投资者办理开户手续需提供的资料：

　　1）有效身份证明文件原件及复印件；

　　2）银行卡(储蓄卡)复印件；

　　3）填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》；

　　4) 填妥的经本人签字确认的《投资者风险能力测试问卷》；

　　5）委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　（2）机构投资者办理开户手续需提供的资料：

　　1）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及经办人签章的《开放式基金开户业务申请表（机构版）》一式两份；

　　2）提供填妥的《开放式基金业务印鉴卡》一式三份；

　　3）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权代表人）签章及被授权人签章的《开放式基金业务授权委托书》；

　　4）投资管理人提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《风险承受能力测试问卷》一份；

　　5）提供填妥并加盖单位公章的《投资人传真委托服务协议》一式两份；

　　6）提供填妥并加盖单位公章的《投资者风险告知及确认函》；

　　7）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文件》；（请根据《开放式基金开户业务申请表》中税收居民信息问题进行提供）

　　8）提供填妥并加盖单位公章和经办人签章的《非自然人受益所有人信息登记表》及对应证明文件；

　　9）提供加盖单位公章的营业执照正、副本或事业法人、社会团体或其他组织的主管部门或民政部门颁发的注册登记证书的复印件；

　　10）提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证的复印件；（如提供营业执照为统一社会信用代码证可不提供此项）；

　　11）提供加盖单位公章的开展金融相关业务资格证明文件的复印件；

　　12）提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明的复印件；

　　13）提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证件正反面的复印件；

　　14）提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件；

　　15）提供天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料；

　　3、认购

　　（1）个人投资者办理认购手续需提供的资料：

　　1）有效身份证明文件原件及复印件；

　　2）资金结算凭证或复印件；

　　3）填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》；

　　4）委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　（2）机构投资者办理认购手续需提供的资料：

　　1）提供加盖预留印鉴及经办人签章的《开放式基金认/申购、赎回业务申请表（机构版）》；提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件。

　　2）普通投资者如有以下情形，则需另外提供以下资料：

　　申请认/申购基金产品高于自身风险测评的风险等级时，提供投资者本人签署的《风险不匹配警示函及投资者确认书》。

　　4、认购资金的划拨

　　投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：

　　账户名称：天弘基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行天津市西康路支行

　　银行账号：0302011229300234825

　　人民银行大额支付系统联行号：102110000156

　　5、注意事项

　　（1）投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。

　　（2）以下情形将被认定为无效认购

　　1）投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　2）投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　　3）投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　4）本公司确认的其它无效资金。

　　（3）投资者因上述情形造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　6、投资者通过本公司网上交易系统认购本基金的有关业务规则和注意事项请 登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查询。

　　7、投资者在其他销售机构开户及认购手续，具体以各销售机构的相关业务规 定或说明为准。

　　8、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的的开户及认购程序以销售机构的业务规定为准。

　　四、清算与交收

　　1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为无效后5个工作日内划入投资者指定账户。

　　2、本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

　　3、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定，完成基金份额持有人的权益登记。

　　五、基金的验资与基金合同生效

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　若《基金合同》不能生效时，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项。

　　六、本基金募集的当事人和中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：天弘基金管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：胡晓明

　　成立时间：2004年11月8日

　　电话：95046

　　（二）基金托管人

　　名称：兴业银行股份有限公司

　　住所：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　成立时间： 1988年8月22日

　　批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复【1988】347号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：207.74亿元人民

　　存续期间： 持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号

　　（三）本基金的销售机构

　　1、直销机构：

　　（1）天弘基金管理有限公司直销中心

　　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：胡晓明

　　电话：（022）83865560

　　传真：（022）83865563

　　联系人：司媛

　　客服电话：95046

　　（2）天弘基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

　　电话：（010）83571789

　　联系人：周娜

　　（3）天弘基金APP等天弘基金管理有限公司旗下网上直销交易系统。投资者可以通过上述系统办理基金的认购等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录网上直销交易系统查询。

　　2、基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理本基金的发售，并及时公告。

　　（四）登记机构

　　名称：天弘基金管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：胡晓明

　　电话：（022）83865560

　　传真：（022）83865563

　　联系人：薄贺龙

　　（五）律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　电话：021- 51150298

　　传真：021- 51150398

　　经办律师：刘佳、刘翠

　　联系人：刘佳

　　（六）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　经办注册会计师：张振波、周祎

　　联系人：周祎

　　天弘基金管理有限公司

　　二〇二〇年五月十一日