本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2020年5月8日

　　(二)股东大会召开的地点：营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事长李义升先生因工作原因无法主持本次会议，本次会议由半数以上董事推举董事杨延女士主持。会议采取现场投票表

　　决和网络投票相结合的表决方式，大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人，因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响，公司部分董事通过视频方式参加本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事王永先生因公务未能列席；

　　3、 董事会秘书安爽女士出席本次会议。高级管理人员张欣，其他高级管理人员因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响或公务原因未能列席。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：《关于公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：《关于公司独立董事2019年度述职报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：《关于公司2020年度向银行申请授信额度的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：《关于公司2020年日常关联交易的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、议案名称：《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、议案名称：《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案（修订稿）的议案》

　　11.01 议案名称：发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.02议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.03议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.04议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.05议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.06议案名称：付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.07议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.08议案名称：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.09议案名称：转股价格的向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.10议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.11议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.12议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.13议案名称：转股后的股利分配

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.14议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.15议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.16议案名称：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.17议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.18议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.19议案名称：募集资金存管

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.20议案名称：本次决议的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、

　　议案名称：《关于〈营口金辰机械股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、

　　议案名称：《关于〈营口金辰机械股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告（修订稿）〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　14、

　　议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　15、

　　议案名称：《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　16、

　　议案名称：《关于〈营口金辰机械股份有限公司未来三年股东回报规划（2020-2022年）〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　17、

　　议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券具体事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)

　　涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次股东大会审议的第10-15项议案、第17项议案属于以特别决议通过的议案，已获得出席本次会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、 本次股东大会审议的议案9、议案11.18为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东李义升、杨延、营口金辰投资有限公司（所持表决权股份数量共计61,582,492  股）回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：李磐、宋媛媛

　　2、

　　律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集与召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　营口金辰机械股份有限公司

　　2020年5月8日