证券代码：000597            证券简称：东北制药            公告编号：2020-063

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于召开公司2019年度股东大会的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：本次股东大会为公司2019年度股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年5月11日下午14：00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2020年5月11日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年5月11日上午9：15至下午15：00。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2020年5月6日

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8号，东北制药集团股份有限公司。

　　二、会议审议事项

　　议案一：关于公司2019年度董事会工作报告的议案

　　议案二：关于公司2019年度监事会工作报告的议案

　　议案三：关于公司董事、监事、高级管理人员2019年度薪酬的议案

　　议案四：关于公司2019年度财务决算报告的议案

　　议案五：关于公司2020年度财务预算报告的议案

　　议案六：关于公司2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案

　　议案七：关于公司2019年年度报告全文及摘要的议案

　　议案八：关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案

　　议案九：关于公司2019年度计提资产减值准备及资产负债核销的议案

　　议案十：关于拟续聘公司2020年度审计机构的议案

　　议案十一：关于公司及子公司2020年度金融机构授信总额度的议案

　　议案十二：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　议案十三：公司董事会关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

　　议案十四：致同会计师事务所《关于东北制药集团股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》的议案

　　议案十五：关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案

　　议案十六：关于拟注册发行中期票据的议案

　　具体详见公司于2020年4月20日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　三、议案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1.登记方式：

　　（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；

　　（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记。

　　2.登记时间：2020年5月8日上午8：30-11：30；下午13：00-16：00。

　　3.登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。

　　4.会议联系方式等其他事项：

　　（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。

　　（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街8号

　　（3）联系人：李腾

　　（4）联系电话：024-25806963

　　（5）传真：024-25806400

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2020年5月8日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。

　　2.填报表决意见：

　　本次股东大会议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年5月11日的交易时间，即9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统投票的具体时间为2020年5月11日上午9：15至下午15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http：//wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹委托 先生（女士）/代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司2019年度股东大会，并授权其代为行使表决权。

　　委托人：委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股数：委托人股东帐号：

　　受托人（代理人）姓名： 受托人（代理人）身份证号码：

　　■

　　说明：

　　1.如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　2.委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）对某一议案不进行选择视为弃权。

　　（本授权委托书复印件及剪报均有效）

　　委托人（签章）：

　　委托日期：年月日

　　证券代码：000597            证券简称：东北制药            公告编号：2020-064

　　东北制药集团股份有限公司

　　第八届董事会第三十四次会议决议

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十四次会议于2020年5月2日发出会议通知，于2020年5月7日以通讯表决的方式召开。

　　2.会议应参加董事9人，实际参加董事9人。

　　3.会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案：关于变更高级管理人员的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于变更高级管理人员的公告》（    公告编号：2020-065）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1.《东北制药集团股份有限公司第八届董事会第三十四次会议决议》；

　　2．《东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第八届董事会第三十四次会议相关事项发表的独立意见》；

　　3.董事会提名委员会的履职证明文件。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2020年5月8日

　　证券代码：000597            证券简称：东北制药            公告编号：2020-065

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于变更高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月7日召开了公司第八届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于变更高级管理人员的议案》。

　　因工作变动原因，张利东先生不再担任公司副总经理及财务总监职务。本次工作调整后，张利东先生不在公司担任任何行政职务。截至本公告日，张利东先生持有公司股份1,495,734股（其中公司2018年限制性股票激励计划授予的股票数量为1,490,000股，截至目前已解除限售的限制性股票数量为745,000股）。不存在除离任后六个月内不转让所持股份之外的其他特殊承诺事项。

　　经公司总经理周凯先生提名，公司董事会提名委员会资格审核，公司董事会聘任马卓先生（简历附后）为公司财务总监，任期与第八届董事会期限相同。

　　公司董事会对上述高级管理人员的任免程序合法、合规。公司独立董事一致同意本次董事会关于变更公司高级管理人员的议案。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2020年5月8日

　　附件：马卓先生简历

　　马卓，男，1971年出生，中共党员，本科学历。2015年2月起历任北京方大炭素科技有限公司财务总监、成都蓉光炭素股份有限公司副总经理、成都炭素有限责任公司副总经理、北京方大国际实业投资有限公司财务部部长、辽宁方大集团实业有限公司财务部部长、辽宁方大集团实业有限公司财务总监助理、方大特钢科技股份有限公司监事会主席、沈阳方迪置业有限公司董事长、辽宁方大地产集团有限公司董事等职务。

　　截至本公告日，马卓先生未持有公司股份，不是失信被执行人；马卓先生目前担任方大特钢科技股份有限公司监事会主席、北京方大国际实业投资有限公司监事会主席、辽宁方大地产集团有限公司董事、沈阳方迪置业有限公司董事长、上海沪旭投资管理有限公司董事、深圳市天溯人医疗投资有限公司董事、京方大（天津）国际贸易有限公司监事、北京方大炭素科技有限公司董事、北京盛元鸿通置业投资有限公司监事、江西方大钢铁集团有限公司监事、方大工业技术研究院有限公司监事。除上述情况外，马卓先生与其他持有公司股份5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；马卓先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；不存在不得提名为高级管理人员的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　证券代码：000597            证券简称：东北制药            公告编号：2020-066

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于募集资金专户注销完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2048号）核准，公司2018年4月于深圳证券交易所向2家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）94,931,013股，发行价为8.96元/股。2018年4月26日，本公司募集资金总额为人民币850,581,876.48元，扣除承销及保荐费用人民币24,000,000.00元，实际募集资金净额为人民币826,581,876.48元（含尚未支付的中介机构费和其他发行费用人民币810,000.00元）。

　　上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2018]21080002号《验资报告》验证。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，结合本公司实际情况，公司制定了《东北制药集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金设立专用账户进行管理、专款专用。

　　按照深圳证券交易所三方监管协议范本规定，2018年5月15日，公司、盛京银行及国泰君安证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在盛京银行股份有限公司沈阳市万泉支行开立了募集资金专项账户，账号为0336510102000009089。该专户仅用于公司支付维生素C生产线搬迁及智能化升级项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　募集资金具体使用情况详见公司在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司董事会关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　三、募集资金专户的注销情况

　　截至目前，上述募集资金已按计划使用完毕，募集资金账户余额为人民币4.18元（全部为利息收入），已转入公司基本账户。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《东北制药集团股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，上述节余募集资金金额不足500万元且低于募集资金净额的1%，无须提交公司董事会及股东大会审议。

　　至此募集资金专户余额为0，募集资金专户将不再使用，公司已办理完成募集资金专户的销户手续。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2020年5月8日