本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4月 28 日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟继续聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华所”）为公司 2020 年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、关于续聘会计师事务所的情况说明

　　中兴华所为公司 2013 年-2019 年度审计机构，该事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　为保持公司财务审计的稳定性、连续性，根据深圳证券交易所的有关规定及公司业务发展的需要，经综合评估，公司拟继续聘请中兴华所为公司 2020 年度审计机构，聘期一年，支付其报酬60万元人民币。

　　上述事项已经公司第十届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司2019年度股东大会审议，聘期自公司2019年度股东大会审议通过之日起生效。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2.注册地址：北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东楼 15 层

　　3.统一社会信用代码：91110102082881146K

　　4.经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　5.历史沿革：中兴华所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。

　　（二）人员信息

　　1.中兴华所首席合伙人李尊农，全所从业人员 2,086 人。现有合伙人 131人，注册会计师 817 人，其中从事过证券服务业务的注册会计师 337 人。

　　2.项目组成员信息

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　　拟签字注册会计师谢维（项目合伙人）：自 1994年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 15年，先后为发行人绵世投资（股票代码：000609）、青鸟华光（股票代码：600076）、铁岭新城（000809）等公司提供重组或年度审计及内控审计服务，具备相应专业胜任能力，为公司 2016年-2019 年审计报告签字会计师。

　　拟签字注册会计师鹿丽鸿：自 2005 年从事审计工作，从事证券服务业务超过10 年，先后为铁岭新城（股票代码：000809）、光环新网（股票代码：300383） 等公司提供重组或年度审计及内控审计服务，具备相应专业胜任能力，为公司 2018-2019 年审计报告签字会计师。

　　拟担任项目质量控制复核人李晓思：注册会计师，从 2003 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过 10 年，目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过 多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报审计、并购重组审计、IPO 审 计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。

　　（三）业务规模

　　中兴华所2019年度业务收入109,163万元，其中审计业务收入83,877万元，证券业务收入 18,765 万元；净资产 30,637 万元；2019 年度审计公司家数共计10,210 家，其中上市公司年报审计 35 家，收费总额 3,461 万元。上市公司涉及的行业包括化工行业、机械行业、汽车行业、医药制造、家电行业、电子信息、通讯行业、软件服务、输配电气、房地产、农牧饲渔、国际贸易、旅游酒店、有色金属、塑胶制品、纺织服装、电信运营、文化传媒等，审计的上市公司资产总额均值 744,387 万元。

　　（四）投资者保护能力

　　截至 2019 年末，中兴华所计提职业风险基金 11,335 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 10,000 万元。上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（五）独立性和诚信记录

　　1.中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：

　　（1）因珠海市博元投资股份有限公司 2012 年、2013 年财务报表审计，于2017 年 8 月 16 日中兴华所被中国证监会没收业务收入 150 万元，并处以 450 万元罚款。

　　（2）因新三板挂牌公司山东二十度智慧供热股份有限公司 2015 年报审计，2018 年 2 月 28 日收到中国证监会文号“证监会[2018]34 号”监管措施文件，对中兴华所及注册会计师采取监管谈话。

　　（3）因新三板挂牌公司山东东方誉源农资连锁股份有限公司 2017 年报审计，2018年9月14日收到山东证监局文号“山东证监局[2018]68号”监管措施文件，对中兴华所及注册会计师采取出具警示函。

　　（4）因发行债券公司余姚市四明山旅游投资发展有限公司 2013 年和 2014年报表审计，2018 年 12 月 5 日收到宁波证监局文号“宁波监管局[2018]20 号”监管措施文件，对中兴华所采取出具警示函。

　　（5）因新三板挂牌公司陕西伟恒生物科技股份有限公司 2017 年报表审计，2020 年 1 月 14 日收到陕西证监局文号“陕证监措施字（2020）5 号”监管措施文件，对中兴华所及注册会计师采取出具警示函。

　　（6）2019 年 7 月 15 日收到中国银行间市场交易商协会（2019）17 号自律处分决定书，对中兴华所给予警告处分，暂停债务融资工具相关业务 6 个月。

　　2.项目组全部人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　三、公司本次聘任会计师事务所履行的审议程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司第十届董事会审计委员会对中兴华所进行了充分了解和审查，认为其满足为公司提供审计服务的资质要求，同意继续聘请中兴华所为公司 2020 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事发表的事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事对上述议案进行了事前审核，对本次拟续聘中兴华所为公司2020 年审计机构予以认可，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　独立董事对本次续聘发表了如下独立意见：根据《中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，同时经考察，中兴华所具有证券期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求，我们同意公司续聘中兴华所为公司2020年度审计机构，聘期一年，并支付其报酬60万元人民币。

　　（三）监事会意见

　　监事会全体监事认为：聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意续聘中兴华所为公司2020年度财务审计机构。

　　四、 备查文件

　　1.第十届董事会第十三次会议决议；

　　2.第十届监事会第七次会议决议；

　　3.独立董事关于第十届董事会第十三次会议审议事项的独立意见；

　　4.董事会审计委员会2019年度工作会议决议

　　5.中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审议业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　铁岭新城投资控投(集团)股份有限公司董事会

　　2020 年 5 月 6 日