证券代码：000540            证券简称：中天金融         公告编号：临2020-25

　　中天金融集团股份有限公司

　　第八届董事会第7次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第7次会议于2020年5月6日以现场和通讯表决相结合的方式召开，会期半天，会议为临时会议。会议通知于2020年5月4日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事11名，出席董事11名。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于聘任公司执行总裁的议案

　　审议并通过《关于聘任公司执行总裁的议案》，同意聘任吴道永先生为公司执行总裁，任期自董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

　　吴道永先生长期专注于公司生产经营相关行业领域，熟悉公司经营管理情况,有丰富的财务管理经验、投融资工作经验和重大项目管理运营经验,具备履行职责所必须的专业能力。吴道永先生曾担任公司第七届董事会董事兼执行副总裁，公司第八届董事会换届事项于2019年6月18日经公司2019年第1次临时股东大会审议通过，吴道永先生换届离任，离任时持有公司股份5,452,200股，目前持有3,505,700股，期间持股变动数量为1,946,500股。

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司第八届董事会提名委员会对本次聘任事项进行审核并发表审查意见。公司独立董事对本次聘任执行总裁事项发表了同意的独立意见。

　　吴道永先生的个人简历见附件。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案

　　审议并通过《关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案》，同意吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事候选人。公司独立董事对选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事发表了同意的独立意见。

　　吴道永先生的个人简历见附件。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。具体内容详见2020年5月7日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于公司2019年年度股东大会增加临时提案暨召开公司2019年年度股东大会补充通知的公告》。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《第八届董事会第7次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2020年5月6日

　　附件：吴道永先生的个人简历：

　　吴道永，男，生于1974年，硕士研究生，注册会计师、高级会计师，具备法律职业资格；曾任中审亚太会计师事务所贵州分所副所长，贵阳金阳建设投资（集团）有限公司总会计师，贵州兴艺景生态景观工程股份有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事兼执行副总裁，中天国富证券有限公司第二届董事会董事；兼任贵阳市投资控股集团有限公司、贵阳市交通投资发展集团有限公司外部董事；现任中天国富证券有限公司第三届董事会副董事长。

　　吴道永先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前，吴道永先生持有中天金融股份3,505,700股。吴道永先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　证券代码：000540            证券简称：中天金融         公告编号：临2020-26

　　中天金融集团股份有限公司

　　关于公司2019年年度股东大会增加

　　临时提案暨召开公司2019年年度股东大会补充通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月30日公告了《关于召开公司2019年年度股东大会的通知》，拟定于2020年5月21日召开公司2019年年度股东大会。具体内容详见2020年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》与巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)《关于召开公司2019年年度股东大会的通知》（    公告编号：临2020-24）。

　　2020年5月4日，公司控股股东金世旗国际控股股份有限公司（以下简称“金世旗控股”）来函，提名吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提请公司董事会在召开2019年年度股东大会审议议案中增加《关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案》的临时提案。2020年5月6日，公司第八届董事会第7次会议审议通过了《关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案》。

　　根据《公司法》《股东大会议事规则》和《公司章程》的有关规定：单独或合计持有3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经董事会核查，截至目前，金世旗控股直接持有公司股份3,234,063,239股，占公司总股本的比例为46.17%。该提案人的身份符合有关规定，其提案内容未超出相关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案程序亦符合法律、法规和相关规章制度的有关规定。公司董事会同意将上述临时提案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　除增加上述临时提案外，本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变，现将公司2019年年度股东大会补充通知公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2019年年度股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　2020年4月28日，公司召开第八届董事会第6次会议，审议通过《关于召开公司2019年年度股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1.现场会议召开的时间：2020年5月21日14:00

　　2.网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年5月21日交易日：9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年5月21日9:15—15:00。

　　（五）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　2.网络投票：本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、网络投票或者符合规定的其他投票系统中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（六）会议的股权登记日：2020年5月18日（星期一）

　　（七）出席对象：

　　1.截至2020年5月18日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。

　　上述公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.公司聘请的律师。

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）关于公司2019年度董事会工作报告的议案；

　　（二）关于公司2019年度监事会工作报告的议案;

　　（三）关于公司2019年度财务决算的议案；

　　（四）关于公司2019年度利润分配预案的议案；

　　（五）关于公司2019年年度报告及其摘要的议案；

　　（六）关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案；

　　（七）关于公司2020年度预计担保额度的议案；

　　（八）关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案。

　　公司独立董事将在本次股东大会上就2019年度工作进行述职。

　　提案（一）、（三）至（七）已经公司第八届董事会第6次会议审议通过，提案（八）已经公司第八届董事会第7次会议审议通过，具体内容详见2020年5月7日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。提案（二）已经公司第八届监事会第5次会议审议通过，同意提交公司2019年年度股东大会。具体内容详见2020年4月30日和2020年5月7日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

　　本次股东大会全部提案均为非累积投票提案，其中，提案（七）须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权（现场投票加网络投票之和）的三分之二以上通过；其余提案须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权（现场投票加网络投票之和）的二分之一以上通过。

　　三、提案编码

　　本次股东大会议案对应的“提案编码”如下表所示：

　　■

　　四、出席现场会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1.法人股东持营业执照复印件、法人代表证明书或法人授权委托书、持股凭证及出席人身份证进行登记；

　　2.社会公众股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证进行登记；

　　3.委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续；

　　4.异地股东可在出席会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

　　以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会当日现场会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

　　（二）登记时间：2020年5月19日上午9:30-12:00，下午2:00-4:30

　　（三）登记地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心

　　（四）会议联系方式：

　　联系人：谭忠游、岳青华

　　联系电话：0851－86988177

　　传真：0851－86988377

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心25楼董事会办公室

　　邮政编码：550081

　　（五）会议费用：出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　（一）《第八届董事会第6次会议决议》；

　　（二）《第八届董事会第7次会议决议》；

　　（三）《第八届监事会第5次会议决议》。

　　附件：1.网络投票程序;

　　2.授权委托书。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2020年5月6日

　　附件1：

　　网络投票程序

　　一、网络投票程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称

　　投票代码：360540, 投票简称：中天投票。

　　（二）填报表决意见

　　本次会议提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2020年5月21日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月21日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年5月21日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位）＿＿＿＿作为中天金融集团股份有限公司的股东，兹委托＿＿＿＿先生/女士代表出席中天金融集团股份有限公司2019年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项提案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　委托人对受托人的表决指示如下表：

　　■

　　注：1. 每项提案只能有一个表决意见，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任一栏打“√”，其他符号、数字无效；

　　2.授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时止。

　　委托人（签字盖章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：               股

　　委托日期：     年     月      日