第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人严圣军、主管会计工作负责人张建民及会计机构负责人(会计主管人员)郭峰伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

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　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

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　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

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　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、限售股解禁事项

　　2018 年 11 月 1 日，公司收到中国证监会下发的《关于核准中国天楹股份有限公司向中节能华禹（镇江）绿色产业并购投资基金（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1752 号），核准公司向中节能华禹（镇江）绿色产业并购投资基金（有限合伙）等 26 名股东发行股份购买资产。本次发行股份购买资产新增股份于 2019年2月1日于深圳证券交易所上市，该股份均为有限售条件流通股，限售期自上市之日起12个月内不得转让。上述限售股份合计1,087,214,942股于2020年2月4日解除限售，上市流通。

　　2、境外债券发行事项

　　为进一步拓宽公司境外融资渠道、降低公司融资成本，根据《中华人民共和国公司法》、《国家发展改革委关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知》等有关法律法规及规范性文件的规定，并结合目前海外债券市场的情况和公司的资金需求状况，公司拟以境外全资子公司Tianying International Holding Limited（天楹国际控股有限公司）作为发行主体在中国境外发行总额不超过5亿美元（含5亿美元）等值的美元或欧元债券（发行规模以主管部门备案登记的发行额度为准），并由公司为发行主体履行本次发行债券全部债务本金及利息的偿还义务提供不可撤销的连带责任保证担保。本次境外发行债券并由公司提供担保的事项已经公司第七届董事会第三十次会议及2020年第一次临时股东大会审议通过，公司将按照有关法律、法规的规定在满足相关条件后实施发行，并将及时披露本次境外债券发行、担保及其他后续事宜。

　　3、可转换公司债券事项进展情况

　　经公司第七届董事会第二十五次会议、第二十八次会议以及2019年第三次临时股东大会审议，公司拟发行规模不超过人民币6亿元（含6亿元）的可转换公司债券。2020年3月13日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（200018号）（以下简称“反馈意见”）。根据反馈意见的要求，公司会同中介机构就反馈意见中提出的相关问题进行了认真研究和逐项落实，并做出了书面说明和回复，具体回复内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。公司本次发行可转换为股票的公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　4、公司组织架构调整事项

　　为满足公司国际化发展的需要，进一步优化资源配置，促进国内外各业务板块的发展，打造资本控股引领下的各条线板块法人治理结构，提升运营效率和管理水平，公司于 2020年3月16日召开第七届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，同意对公司组织架构及相关职能进行调整优化，并授权公司经营管理层负责公司组织架构调整后的具体实施及进一步细化等相关事宜，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　5、项目中标与合同签署情况

　　2020年第一季度，公司及下属子公司中标了印度金奈市垃圾收集和街道清扫项目、西班牙埃斯特雷马杜拉自治区固废处理厂综合运营维护以及固废运输项目、如东县城区环卫作业及股权合作项目等多个项目；截至本公告披露日，公司及其下属子公司已完成《项城市生活垃圾焚烧发电BOT项目特许经营协议》、《厄瓜多尔瓜亚基尔市垃圾收集与道路清扫项目合同》、《如东县城区环卫作业服务合同》以及《法国巴黎Isséane垃圾焚烧发电厂运营合同》等多个项目合同的签订工作。

　　项目的中标与合同签署进一步提升了公司在境外环保行业的竞争优势，充足的项目订单储备支撑着公司业绩得以实现可持续增长，公司将依据中标项目的进展情况及时履行披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

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　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　六、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

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　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。  　　证券代码：000035                     证券简称：中国天楹                公告编号：TY2020-35

　　中国天楹股份有限公司