中国证券报 - 绿康生化股份有限公司

绿康生化股份有限公司

　　第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人赖潭平、主管会计工作负责人鲍忠寿及会计机构负责人(会计主管人员)鲍忠寿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）合并资产负债表

　　■

　　（二）合并利润表

　　■

　　（三）合并现金流量表

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司于2020年03月02日召开第三届董事会第十五次（临时）会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》，并于2020年03月03日披露了《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的公告》（公告编号：2020-010），公司拟使用自有资金通过二级市场以集中竞价交易的方式回购公司股份用于员工持股计划或股权激励，本次回购总金额不低于人民币3,240万元（含）且不超过人民币6,480万元（含），回购价格不超18元/股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

　　公司于2020年03月06日披露了《回购报告书》（公告编号：2020-012）；于2020年03月12日实施了首次回购，并于2020年03月13日披露了《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2020-013）；于2020年03月20日披露了《关于回购公司股份比例达到1%暨回购进展公告》，（公告编号：2020-015）；于2020年04月02日披露了《关于回购公司股份的进展公告》，（公告编号：2020-017）。详见公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　截至2020年03月31日，公司通过股份回购证券专用账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,707,022股，占公司目前总股本的1.42%，最高成交价为16.70元/股，最低成交价为15.62元/股，成交总金额为27,552,897.92元（不含交易费用）。本次回购符合相关法律法规要求，符合既定的回购方案。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　四、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　五、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　七、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事长：赖潭平

　　二零二零年四月二十九日

　　■

　　绿康生化股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届董事会第九次会议和2018年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过叁亿元人民币的闲置募集资金用于现金管理，即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司2018年度股东大会审议通过之日起12个月，额度在有效期内可循环滚动使用，《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》已于2019年4月16日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　鉴于闲置募集资金在批准额度内可循环滚动使用进行现金管理，2020年04月29日公司运用暂时闲置募集资金5,000万元购买了厦门国际银行股份有限公司（以下简称“厦门国际银行”）结构性存款的理财产品，现就相关事宜公告如下：

　　一、购买理财产品的基本情况

　　（一）、结构性存款产品（挂钩SHIBOR A款）2020年7286期

　　1．产品名称：结构性存款

　　2．风险等级：低风险

　　3．投资币种：人民币

　　4．投资期限：4个月

　　5．产品预期年化收益率：3.7%

　　6．产品起息日：2020年04月29日

　　7．产品到期日：2020年08月28日

　　8．资金来源：闲置募集资金2,000万元

　　（二）、结构性存款产品（挂钩SHIBOR A款）2020年7283期

　　1．产品名称：结构性存款

　　2．风险等级：低风险

　　3．投资币种：人民币

　　4．投资期限：6个月

　　5．产品预期年化收益率：3.75%

　　6．产品起息日：2020年04月29日

　　7．产品到期日：2020年10月30日

　　8．资金来源：闲置募集资金3,000万元

　　二、关联关系说明

　　公司与厦门国际银行股份有限公司不存在关联关系。

　　三、需履行的审批程序

　　《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议、2018年年度股东大会审议通过，独立董事及保荐机构发表了明确的同意意见，相关意见已于2019年4月16日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次购买理财产品的额度和期限均在审批额度内，无需再提交董事会及股东大会审议。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1.政策风险

　　本产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、合同的继续有效、以及收益的实现等。

　　2.不可抗力风险

　　当发生不可抗力时，投资者可能遭受损失。如因自然灾害、金融市场危机、战争或国家政策变化等不可抗力因素造成相关投资风险，或因银行不可预测、不可控制且不能克服等不可抗力因素而造成金融机构无法履约或无法适当履行本合同项下的有关内容，由此造成投资者的任何损失，金融机构不承担任何经济或法律责任。

　　（二）风险控制措施

　　1. 以上理财产品未超过十二个月，不属于《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》的品种。

　　2. 公司进行现金管理时，将严格选择投资对象，购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　3. 资财部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　4. 公司内部审计部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查。

　　5. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6. 公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、对公司经营的影响

　　公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　六、公告前 12 个月内使用闲置资金进行现金管理未到期的情况

　　（一）尚未到期的理财产品情况

　　■

　　（二）已到期理财产品情况

　　■

　　七、备查文件

　　《厦门国际银行股份有限公司结构性存款产品申请书》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月二十九日

　　■

　　绿康生化股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届董事会第十七次会议通知已于2020年4月24日以电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2020年4月29日在公司综合办公楼二楼第一会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会应参加会议董事8人，亲自出席董事8人，其中独立董事3人。会议由公司董事长赖潭平先生主持。本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于绿康生化股份有限公司2020年一季度报告全文及正文的议案》

　　公司董事会认为：公司2020年一季度报告的编制和审核程序符合相关法律法规及公司相关内控制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　就本议案公司监事会发表了同意意见。

　　《2020年一季度报告正文》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2020年一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。