公司代码：601788                           公司简称：光大证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人闫峻、主管会计工作负责人刘秋明及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人

　　注 2：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：万元 币种：人民币

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　A股代码：601788   A股简称：光大证券      公告编号：临2020-046

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司第五届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2020年4月28日上午9:00以视频等通讯方式召开。本次会议应到董事12人，实际参与表决董事12人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、宋炳方先生、殷连臣先生、孟祥凯先生、徐经长先生、李哲平先生、区胜勤先生、王勇先生以视频方式参加会议；陈明坚先生、薛克庆先生、熊焰先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年第一季度报告的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订公司洗钱风险管理制度的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于公司租赁北京光大大厦办公场地的议案》。

　　上述事项根据公司《2020年度董事会对经营管理层的授权书》提请董事会审议。上述事项涉及关联交易，所涉金额未超过公司2020年度预计日常关联/关连交易的额度。关联董事闫峻先生、刘秋明先生、宋炳方先生、殷连臣先生、陈明坚先生回避表决。

　　议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于设立并购融资部等组织架构调整的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于子公司相关事项专项授权的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2020年4月29日