第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人张涛先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、合并资产负债表项目

　　单位：元

　　■

　　2、合并利润表项目

　　单位：元

　　■

　　3、合并现金流量表项目

　　单位：元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　四、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　六、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事长：张涛

　　二〇二〇年四月二十九日

　　证券代码：000960            证券简称：锡业股份        公告编号：2020-024

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届董事会2020年第一次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2020年第一次临时会议于2020年4月28日以通讯表决的方式召开，会议通知于2020年4月22日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的11名董事。应参与本次会议表决的董事11人，实际参与表决董事11人。本次临时会议的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次临时会议决议事项公告如下：

　　一、经会议审议，通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司关于为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保的议案》

　　表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保的公告》。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于调整内部管理机构的议案》

　　表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　董事会同意本次内部管理机构调整，通过本次深化调整，旨在进一步优化机构和职能设置，提高管理和运行效率。具体调整为：保留财务部、证券部、公共关系部，并对财务部和证券部的部分职能进行调整；调整或新设管理机构：战略发展和资本运营中心、生产运营评价中心、市场运营中心、投资管理中心、科技信息中心、安全环保部（应急管理中心）、人力资源部、审计法务部；撤销矿产资源部，相关职能转入下属云锡红河资源有限责任公司。

　　3、《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告正文》

　　表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告正文》。

　　二、公司第八届董事会独立董事、战略与投资委员会及审计委员会以通讯表决的方式召开了会议，并对相关事项进行了审议，独立董事对公司为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保事项发表了独立意见。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会2020年第一次临时会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司董事、高级管理人员关于2020年第一季度报告的书面确认意见》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会2020年第一次临时会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月二十九日

　　证券代码：000960            证券简称：锡业股份        公告编号：2020-025

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届监事会2020年第一次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会2020年第一次临时会议于2020年4月28日以通讯表决的方式召开，会议通知于2020年4月22日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的5名监事。应参与本次会议表决的监事5人，实际参与表决监事5人。本次临时会议的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次临时会议决议事项公告如下：

　　一、经会议审议，通过以下议案：

　　2、《云南锡业股份有限公司关于为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保的议案》

　　表决结果：有效表决票数5票，其中同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保的公告》。

　　2、《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告正文》

　　表决结果：有效表决票数5票，其中同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　经审核，监事会认为董事会对《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告》的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会和交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2020年第一季度报告正文》。

　　二、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会2020年第一次临时会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司监事关于2020年第一季度报告的书面确认意见》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司

　　监事会

　　二〇二〇年四月二十九日

　　证券代码：000960         证券简称：锡业股份        公告编号：2020-026

　　云南锡业股份有限公司

　　关于为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　为满足云锡（深圳）融资租赁有限公司（以下简称“云锡融资租赁公司”）日常经营的资金需求，帮助其拓展融资渠道，云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）于2020年4月28日召开第八届董事会2020年第一次临时会议和第八届监事会2020年第一次临时会议，会议审议通过了《关于为云锡（深圳）融资租赁有限公司提供担保的议案》，同意公司为云锡融资租赁公司向中信银行股份有限公司深圳分行申请授信额度4,000万元提供连带责任担保，期限一年。后续公司及云锡融资租赁公司将与有关金融机构签订正式担保合同，并根据担保合同约定具体担保责任。

　　二、被担保人基本情况

　　1、公司名称：云锡（深圳）融资租赁有限公司

　　2、统一社会信用代码：91440300MA5DJRQHXM

　　3、公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　4、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　5、法定代表人：张扬

　　6、注册资本：50,000万元人民币

　　7、成立日期：2016年8月24日

　　8、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；贸易融资；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务相关的商业保理业务（非银行融资类）。

　　9、股权结构：本公司通过全资子公司云锡（香港）资源有限公司间接持有其100%的股权。

　　10、最近一年一期财务情况：

　　单位：万元

　　■

　　注：2019年数据已经会计师事务所审计，2020年第一季度数据未经审计。

　　11、经查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统，云锡融资租赁公司不属于“失信被执行人”。

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保相关协议尚未签署，本公司和云锡融资租赁公司将根据董事会审议结果与有关金融机构签订正式担保合同，并根据担保合同约定具体担保责任。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）累计为231,381万元，均为公司对下属（全资/控股）子公司和孙公司提供的担保，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产1,240,291万元的18.66%。公司及下属子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　五、董事会意见

　　本次担保事项是为支持云锡融资租赁公司的发展，增强其综合实力，保证其可持续发展，同时拓宽融资渠道，提高融资额度，满足其流动资金需要。

　　云锡融资租赁公司为公司下属全资子公司云锡（香港）资源有限公司的全资子公司，公司能够对其经营进行有效的监督与管理。目前其经营稳定，未来能获得持续的现金流，具备较强债务偿还能力，公司对其担保风险处于可控范围之内。

　　综合上述情况，董事会同意公司为云锡融资租赁公司提供连带责任担保。

　　六、独立董事意见

　　公司对云锡（深圳）融资租赁有限公司的担保有利于补充其营运资金，促进其主营业务健康发展，被担保对象的经营情况良好，公司能够通过对其实施有效管理，控制相关风险。上述对外担保决策程序合法，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。我们一致同意公司本次对云锡（深圳）融资租赁有限公司的担保事项。

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会2020年第一次临时会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会2020年第一次临时会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会2020年第一次临时会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月二十九日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份        公告编号：2020-028

　　云南锡业股份有限公司关于召开

　　2019年度股东大会的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2019年度股东大会的通知》（公告编号：2020-023）。现将会议有关事项提示如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2019年度股东大会

　　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：经2020年4月15日召开的第八届董事会第二次会议审议通过，同意召开公司2019年度股东大会（详见公司4月17日披露的公司董事会决议公告）。本次股东大会会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2020年5月8日（星期五）15:00。

　　（2）网络投票日期、时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2020年5月8日9:30—11:30  13:00—15:00的任意时间；

　　通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2020年5月8日9:15—15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　6、本次股东大会的股权登记日：2020年4月27日（星期一）

　　7、出席对象

　　（1）于2020年4月27日（星期一）下午收市时中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：云南省个旧市金湖东路121号公司办公大楼四楼一会议室。

　　二、会议事项

　　1、会议审议事项

　　（1）审议《云南锡业股份有限公司2019年度董事会工作报告》

　　（2）审议《云南锡业股份有限公司2019年度监事会工作报告》

　　（3）审议《云南锡业股份有限公司2019年度财务决算报告》

　　（4）审议《云南锡业股份有限公司2019年度利润分配议案》

　　（5）审议《云南锡业股份有限公司董事会关于2019年度募集资金存放和使用情况的专项报告》

　　（6）审议《云南锡业股份有限公司2020年度经营预算方案》

　　（7）审议《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2020年度综合授信的议案》

　　（8）审议《云南锡业股份有限公司关于调整独立董事津贴的议案》

　　（9）审议《云南锡业股份有限公司2019年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2019年年度报告摘要》

　　以上议案均为普通决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过生效。

　　上述议案已经2020年4月15日召开的第八届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司4月17日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。

　　2、会议听取事项

　　（1）《云南锡业股份有限公司独立董事2019年度述职报告》（谢云山）；

　　（2）《云南锡业股份有限公司独立董事2019年度述职报告》（邵卫锋）；

　　（3）《云南锡业股份有限公司独立董事2019年度述职报告》（尹晓冰）；

　　（4）《云南锡业股份有限公司独立董事2019年度述职报告》（郑家驹）。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记等事项

　　1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

　　特别注意：出席现场会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件到场。

　　2、登记时间：2020年5月7日（星期四）8:00-12:00   14:00-18:00

　　3、登记地点：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司四楼证券部（董事会秘书办公室）。

　　4、会议联系方式：

　　地址：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司证券部

　　邮编：661000

　　联系人：杨佳炜、李泽英

　　电话：0873-3118606

　　传真：0873-3118622

　　邮箱：xygfzqb@qq.com

　　本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

　　六、备查文件

　　经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第二次会议决议》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月二十九日

　　附件1：

　　参加网络投票的操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：360960

　　投票简称：锡业投票

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准，如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年5月8日交易时间9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月8日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托（先生/女士）（身份证号码：）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2020年5月8日召开的2019年度股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　本授权委托书的有效期限为：2020年5月日至2020年5月日

　　注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

　　2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　受托日期：2020年月日

　　证券代码：000960           证券简称：锡业股份               公告编号：2020-027