一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以769,953,401为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是主要从事电气设备相关产品研发、生产和销售以及提供综合能源服务的高新技术企业。经过21年的发展，公司已经从电气控制与自动化领域设备和服务提供商成长为覆盖电机控制、电网控制、电力传输、节能服务、用电服务、储能服务、电力设计、电力工程及项目投资的综合能源技术与服务提供商。报告期内，公司所从事的主营业务没有发生重大变化。目前公司主营业务分为产品和服务两大类，具体为：

　　■

　　（一）电气设备

　　公司电气设备产品结构丰富，具体为配网中性点接地成套装置、高压变频调速系统、电压无功补偿与电能质量控制系统、高压设备状态监测与诊断系统、港口船舶岸基电源系统（简称“岸电”）、储能系统、综合能源大服务工业互联网平台及相关应用软件等。公司经历充分的市场竞争及沉淀，积累了较丰富的管理、技术和营销经验，形成了以大功率电力电子为核心技术产业体系，打造了美誉度极高的“智光电气”品牌。

　　1、配网中性点接地成套装置，产品已广泛应用到国家电网、南方电网绝大部分地市级供电局，总体市场占有率持续位居国内同类产品前列。公司新研制消弧并小电阻接地成套装置，被南方电网列为重点推广产品，广泛应用到南网各个供电公司，国网部分省份也在积极推进试点运行。完成基于SVG的配电网故障有源消弧系统的研制。

　　2、高压变频调速系统，经过多年经营和持续研究，公司已成为国内知名的变频专业厂家，连续多年被评选为“中国高压变频器十大品牌”。自主研制的超大容量（7000kVA-30000kVA）高压变频已成为国外产品与技术的强有力挑战者。在超大功率高压变频系统应用方面，300MW—600MW火电机组电动给水泵变频控制节能改造、600MW及以上火电机组联合引风机变频控制节能改造、钢铁行业大功率同步电机烧结主抽变频控制节能改造、特大容量电机高压变频软启、双变频器并联运行等高端应用，成为能与国际品牌媲美的优秀国产品牌，并在全球近30个国家得到应用。公司于2019年推出的第四代高压变频调速系统，具备体积小、标准化程度高、交期短等诸多特点，进一步提升了公司产品竞争力。

　　3、在无功补偿与电能质量控制领域，研制了6~10kV中压谐波治理装置，可有效治理6～10kV电网中高频谐波；35kV 直挂 40MVar超大容量纯水冷SVG在现场成功投运；研制了690V大功率电能质量综合治理装置，实现电能质量治理装置0.4kV-35kV电压等级全覆盖，在工业企业电网和新能源接入领域得到广泛应用。

　　4、智光储能为客户提供包括储能技术咨询、储能系统集成、储能设备销售等业务，也可为广大储能系统集成商提供储能电池PACK集成、BMS、PCS及EMS等核心关键技术及设备，并可提供电芯及电池PACK测试技术服务。公司的储能产品序列包括电站型储能系统（高压直挂级联型高压储能）、需求侧储能系统（多模组分散式集成储能）、移动储能产品及移动储能测试车等服务，可为不同应用场景的客户需求定制提供高效率、高可靠性及高安全性的储能系统技术及装备。智光储能荣获“2019年度中国十大储能PCS企业”和“储能技术创新典范TOP10”两项大奖。

　　5、在港口岸电领域，公司自主研发的港口船舶岸基电源系统，公司高压岸电改造实施的泊位数为全国行业领先。2019年公司继续加大岸电产品技术研究和市场推广工作，并在唐山港、青岛港、天津港、秦皇岛、日照港、宁波港、蛇口港、广州港等港口岸电中应用，取得良好效果。多个项目通过中国船级社监造验收，并保持了设备无故障常态化连船的记录。在安装投产项目中，全部项目均一次性连船或带满载试验成功，获得行业客户的深度好评，为建设绿色港口积极履行社会责任。

　　6、公司控股子公司智光一创，已经取得信息系统集成及服务三级资质。在多年电力信息化经验积累的基础上，进一步增强在省级电网公司的信息技术开发和服务能力，当前在多个省级电力公司开展主配网一体化规划支撑平台和业务工作平台开发和试点；在配网自动化领域，随着国家电网和南方电网在配网领域的项目投资持续增加，配网的一、二次设备智能改造市场容量逐步放大。公司研制了完整的配网故障一体化处理整体解决方案，通过在变电站到线路到终端，以及全局故障信息化平台，能够有效的预测、配置和快速处理故障，对配电网的规划、安全运行，减少故障停电时间提高供电可靠性，具有很大的应用价值。系统当前在湖北省电力公司、海南电网公司等逐步推广应用；在工业互联网领域，公司充分利用在“IoT技术、通信技术、数据技术、能源技术”等方面的积累和综合集成能力，开发了具有自主知识产权的工业互联网边缘网关，联合阿里云建立了国内首家具备“综合能源解决方案+能源服务生态构建”能力的先进综合能源服务运营平台。公司利用该平台来解决高资产能源设备的连接、可视化和云化应用，挖掘数据背后的商业价值；

　　7、公司控股子公司智光自动化，基于多种传感技术、数据融合技术的一体化智能运维管理平台，助力传统电力服务商向现代化、智能化用电服务提供商转变。同时针对工业用户和中小微企业，部署在智光私有云的用电监测和能源管理平台为用户提供包括用电安全、火灾预警、能效评估和管理、节能措施等全方位的整体解决方案。

　　8、公司控股孙公司广东创电科技有限公司，专注于电源系统设备研制和工程服务，积累了大量的先进技术和丰富的工程经验。经过长期的求实创新和不懈努力，公司已发展成为生产制造不间断电源（UPS）设备（含工频机、高频机、模块化机）、应急电源（EPS）设备、交流配电屏、直流配电屏、LED照明设备的专业厂家，并能为轨道交通、数据中心、医院、公安等专用系统提供综合电源解决方案。

　　9、在电力传输领域，公司控股子公司岭南电缆是专业从事高端电力电缆产品研发、生产、销售于一体的高新技术企业，产品主要应用于国家电网、南方电网和大型工业企业，是专注于电缆系统综合解决方案的专家，为南方电网和国家电网优秀供应商，产品广泛应用于广州新白云机场、广州亚运城、广州琶洲会展中心、广州地铁、深圳地铁、成都地铁、天津奥体中心、博鳌论坛会议中心、深圳大运会中心和广州超算中心等重点工程。在超高压、智能电缆、特种电缆领域，岭南电缆是国内第一批引进和拥有世界先进制造技术的厂家之一，技术水平处于国内领先地位。

　　（二）综合能源服务

　　公司控股子公司智光节能，继续做强三大核心优势业务—“发电厂节能增效、工业电气节能增效和工业余热余压发电利用”；并紧跟清洁能源发展趋势，拓展了多个热电厂乏汽余热回收集中供暖、工业园区天然气三联供等区域综合能源项目。

　　公司控股子公司智光用电投资，紧紧抓住电力体制改革的契机，充分利用地处南网覆盖区域的区位优势，超前布局用电服务业务，投资设立了能够提供基础服务（电力设施运维、设备定检查修、故障处理、设备改造与扩建、运行优化与培训、设计、电力工程（EPC）等）和增值服务（包括电力销售、节能改造与投资、设备投资与托管、配网投资与建设、综合能源利用、分布式能源微网等）为主营业务。公司通过构建以华跃电力核心的总承包平台、以广州智光用电服务为核心的工程施工平台、以智有盈为核心的运维平台，积极践行“互联网+”的理念，发展综合能源大服务。

　　（三）公司经营模式

　　公司是以涵盖产品技术研发与应用综合能源服务、投资为一体的集团化高新技术企业，公司的商业模式为“产品+解决方案”，公司除了销售电气设备类产品外，也为客户提供定制化产品以及综合能源服务整体解决方案。

　　（四）驱动业绩增长的主要因素

　　1、宏观经济驱动

　　公司的产品和服务所涉及的下游行业较多，应用场景相当广泛，如南方电网、国家电网和五大发电集团、各地方发电公司及交通、石油化工、冶金钢铁、水泥建材等众多行业客户。因其产能的扩张、节能改造和设备升级与优化会对公司主营产品和服务有着较大影响，所以市场需求与国内宏观经济形势发展密切相关。

　　2、产业政策驱动

　　2020年2月14日，中央全面深化改革委员会第十二次会议指出，基础设施是经济社会发展的重要支撑，要以整体优化、协同融合为导向，统筹存量和增量、传统和新型基础设施发展，打造集约高效、经济适用、智能绿色、安全可靠的现代化基础设施体系。这意味着，在“新基建”、大湾区建设等市场需求驱动下，对输配电、节能环保、用电服务等产品和服务市场的需求将形成有力的拉动。

　　3、公司自身竞争优势驱动

　　经过21年的发展和积累，公司已掌握了电气控制与自动化、电力传输、节能服务、用电服务等领域的核心技术，并构建了相互关联的多技术、多学科综合应用平台，并且通过不断提高电网安全与控制、电机控制与节能、储能技术与产品、供用电控制与自动化、电力信息化、电力传输、综合节能服务、用电服务相关细分应用领域技术水平和提升行业解决方案的能力，在电网、发电集团、工业企业、交通、新能源、市政建设等领域确定了领先地位。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　18智光01：经新世纪综合评定，公司的主体信用级别为AA，评级展望为稳定，该级别表示发行人偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。新世纪评定第一期债券信用评级为AAA，该级别表示债券的偿付安全性极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。

　　18智光02：经新世纪综合评定，公司的主体信用级别为AA，评级展望为稳定，该级别表示发行人偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。新世纪评定第二债券信用评级为AA，该级别表示债券的偿付安全性很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。

　　《18智光01信用评级报告》、《18智光02信用评级报告》已披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请关注。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　一、概述

　　2019年度，公司在“凝心聚力、夯实基础、聚焦主业”的经营思路指引下，坚持围绕将公司打造成为“以产品和技术为核心的综合能源服务提供商”的战略目标，不畏外部行业激烈的市场竞争，重塑竞争优势，采取有效的措施，较好地完成了董事会下达的经营目标。

　　本报告期,公司实现营业收入255,361.60万元，同比下降5.52%，实现归属上市公司股东的净利润11,251.18万元，同比增长42.56%；经营活动产生的现金流量净额为24,712.65万元，上年同期为-18,510.66万元。充分显示了公司实施“狠抓经营质量，严控经营风险”相关举措取得良好效果。截止2019年12月31日，公司总资产为57.77亿元，较期初增长9.92%，归属上市公司股东的所有者权益27.84亿元，较期初下降0.81%，，与期初相比，股本无变动，归属上市公司股东的每股净资产3.62元。

　　报告期内，公司经营管理层贯彻执行董事会拟订的2019年经营管理目标，充分发挥公司的综合资源优势，积极组织，有序开展各项工作，公司总体经营情况如下：

　　（一）基于以电力电子技术为核心的研发平台，坚持技术创新提升产品综合竞争力

　　在高压变频领域，公司研发的第四代高压变频系统在报告期末已量产出货，新一代的高压变频系统，在整机体积、标准化程度及整体综合性能均等方面处于行业领先水平。公司主营高压变频系列产品继续保持重要行业领先地位，自主研制的超大容量高压变频系统仍是国产替代进口的强有力的产品。公司践行国家“一带一路”的发展战略，多个项目在不同国家开花结果，如非洲纳米比亚的海外变频项目成功投运、巴基斯坦2*300WM电厂一次风机高压变频完成调试并顺利交付、柬埔寨文龙水泥厂高压变频系统成功投运、神华印尼爪哇7号 2*1050MW燃煤发电工程#1机组一次性通过168小时满负荷试运等重大项目。

　　在港口岸电领域，公司研发出新一代电压快速控制岸电电源技术，进一步提高岸电系统的响应速度和可靠性。2019年，岸电改造市场实现回暖，公司岸电业务同比增长。公司累计实施改造的高压岸电泊位数为全国领先，目前已广泛应用在天津、青岛、宁波、福州、厦门、深圳、广州等各大港口。

　　在储能电站领域，智光储能是级联型高压直挂储能技术的市场倡导与践行者，其高压级联型储能系统获得中电联组织的专家组“整体国际先进，部分指标国际领先”的评价。智光储能完成6kV储能系统、10kV储能系统、630kW高性能系列储能系统、6MW级储能检测平台、电池梯次利用储能系统的研制。6kV储能系统、10kV储能系统已通过中国电科院、广东电科院的现场技术测试，并承担相关标准的编制工作。报告期内五沙电热储能项目已投产，江苏万邦储能、茂名电厂、广州中新知识城粤芯电化学储能电站等储能项目正在建设中。

　　在大容量SVC产品领域，完成高功率密度与高可靠性技术升级设计及升级后产品的投运，为后续进入更大容量SVC系统奠定坚实基础；基于GOOSE技术的第四代消弧控制器的样机研制工作基本完成，为后续消弧选线产品的功能与性能提升，提供了技术保障。

　　在安全智能电源（UPS）领域，公司控股孙公司广东创电科技发展有限公司完成舰船大功率、轨道交通大功率可靠供电系统的研发，与某单位签署了用于舰船的特殊电源供货合同 ，同时中标北京轨道交通3号线、地铁房山线、成都地铁9号线、17号线、18号线部分UPS电源系统项目。

　　报告期内公司已完成并发布的团体标准《电化学储能系统用电池管理系统技术规范》《电化学储能系统评价规范》；

　　2019年正在起草中的国家、行业及团体标准有《能源互联网与储能系统互动规范》、《消弧线圈并联低电阻接地装置 》、《调速电气传动系统 第7-202部分：电气传动系统的通用接口和使用规范2型规范说明》、《调速电气传动系统 第3部分：电磁兼容性要求及其特定的试验方法》、《电化学储能电站检修规程》、《储能变流器与电池管理系统通讯协议》、《三相储能变流器上位机Modbus监控协议》。相关产品和系统的标准的参与起草也凸显公司以电力电子技术为核心的技术平台的在行业内的重要影响力。

　　（二）岭南电缆深化与电网公司合作，南网中标创历史新高，国网取得业绩突破

　　在电网传输领域，岭南电缆研发出新型配电网智能电缆、高压智能电缆、紫外光辐照交联电缆，并持续引进新技术，提高生产制造品质与产品性能。在超高压和特种电缆领域，岭南电缆技术水平国内领先，是电网公司优秀供应商。2019年其重点工作如下：

　　1、2019年公司进一步加强营销系统的管理，从目标制定、管理架构设置、制度建设到激励措施等进行了全面优化。同时深化与电网公司的合作，南网中标创历史新高，国网取得业绩突破，累计中标13.87亿元，电网中标总量比2018年增加33，414.38万元，同比增长31.71%。

　　2、改变原材料采购模式，加强物料消耗控制，对生产成本进行科学管控。2019年原材料采购模式由分散购买向根据预算用量按季度集中招标模式转变，同时围绕生产过程原材料消耗、返工生产、工艺废铜的产生，从生产操作控制、工艺优化、装备改进及检验数据的统计分析进行多维度跟踪和管控。

　　3、重视技术研发工作，国内首创配网智能电缆。2019年公司积极引进新技术，开展工艺技术创新改造。全年申请专利9项，其中发明专利5项，实用新型专利4项，获得专利证书共7项。同时开发了配电网智能电缆和紫外光辐照交联电缆等新产品。特别是配电网智能电缆属国内首创，该产品已在中国电力科学研究院武汉分院通过了电缆系统型式试验，同时获得了深圳供电局有限公司2020年10kV智能电缆单一来源采购资格，将在示范工程中得到应用和推广。

　　（三）用电服务业务发展迅速，多业务联动发展

　　1、围绕核心客户需求大力拓展电力设计总成包业务。先后承接广东国立100MW（一期30MW）项目、海南定安鑫安10MW农光互补EPC项目、广州发展连州星子200MW项目、广州发展连州西江20MW项目等光伏电站建设项目。广东国立100MW（一期30MW）项目、海南定安鑫安10MW农光互补EPC项目6月29日顺利并网；广州发展连州星子200MW项目12月29日成功并网；广州发展连州西江20MW项目正在紧锣密鼓实施，截止本报告出具日，已经成功并网。2019年，光伏项目EPC合同额达到58,975万元，合计容量超过了260MW。通过一系列总包业务的开展，实现了EPC业务的快速发展，同时对提升“智光用电投资”行业知名度、拓展华跃电力EPC总包业务。

　　2、践行“互联网+”,发展综合能源大服。报告期内，对智有盈云平台进行了二次开发，形成六大专业服务方向：专变智能运维服务、用电信息服务、集抄预付费服务、校园云空调服务、光伏发电智能运维服务、充电站运维服务，并以广州区域为切入点，规划建设四大地区运维中心，逐步向珠三角及两广地区拓展。为进一步推进“互联网+”在线上线下运维服务和线上信息服务结合下的营销模式，拓展大型用电企业、大型物管企业、大型文体公共单位、大型商业企业、大型公共事业关机机构等，奠定基础。

　　3、售电业务积极寻求转型升级。售电业务抓住“电力转售”创新业务机遇，报告期内，完成29家代理用户5.8亿千瓦时电量，电量预测精度大幅提高；并签署2020年代理用户共27家，总电量预计超过7亿千瓦时。

　　（四）综合能源大服务工业互联网平台建设工作有序推进

　　1、工业大电机（变频）系统远程监控技术研究及智光电气工业大电机能效管理工业互联网应用系统建设

　　针对工业大电机（变频）系统远程监控及运维系统开发，报告期内，完成了基于阿里私有云的综合能源工业互联网平台的物联网、数据中台等基础软硬件开发，以及相关多个工业互联网应用软件的开发；形成了包括多项企业标准、软件著作权、发明及实用新型专利等研究成果与知识产权；实现智光电气工业大电机能效管理工业互联网应用系统的上线，完成近1100台高压变频器设备端网关的部署安装与其中约600台上线运行，实现管理中心系统软件、运维售后服务人员、设备用户移动端的App应用开发及上线运行。该系统将应用于公司主营产品高压变频器的售后运维服务，有效降低售后服务成本、提升客户体验，并在应用中不断积极探索开拓新的业务模式。

　　2、综合能源系统技术研究及智光产业园微网动态模拟工业互联网应用系统建设

　　针对综合能源系统技术研究，并结合基于综合能源工业互联网平台的智光综合能源产业园的微网动态模拟应用系统建设实施，报告期内，完成电力用户需求侧微电网控制边缘网关的开发与试运行，实现电力需求侧微电网中对分布式储能系统、中央空调和分布式光伏系统等设备信息、运行状态实时监控，设备能量优化规划与分析，负荷预测与需求控制等功能模块基础版应用开发。项目开展工作已形成了包括多项软件著作权、发明及实用新型专利等研究成果与知识产权；实现智光综合能源产业园微网综合能源系统的储能装置应用、中央空调自动控制系统改造建设。

　　以此项目为基础的“基于工业互联网平台的电力需求侧微网能量管理系统”项目被国家工业和信息化列入的“2019年制造业与互联网融合发展试点示范项目”名录，建设基于综合能源大服务工业互联网平台，利用电力需求侧用户企业实时电力数据平台，整合用户生产、电力市场、气候环境的相关数据信息，加强能源需求侧管理，采用在满足生产电力能量要求的前提下的能量优化控制，实现实现能源动态分析及精准调度、负荷调整，进一步降低能源消耗，提高能源使用效率，有效降低电力用户企业在能源使用过程的运营成本。

　　（五）确定集团化管控逻辑，进一步夯实管理基础

　　报告期内，公司围绕“强调共性、尊重个性”的原则，确定集团化管控逻辑，夯实管理基础，强化“管理”与“服务”并重、“信任”与“监督”并行的管理意识。股份公司总部完成组织架构、职能的梳理和重新定位，相关管理制度和配套机制系统性发布并正常运行，逐渐呈现出“集团强”的管控差异化理念。同时用机制带动协同，“部门与部门、部门与板块、板块与板块”之间在管理和业务上的交流、互动得到加强，逐步打破横向协同障碍，做到集思广益、资源共享。

　　（六）参与设立相关产业基金投资项目进展及通过竞标方式成为南网综合能源股份有限公司战略投资者

　　1、公司认购的广州誉芯众诚股权投资合伙企业（有限合伙）份额，间接投资广州粤芯半导体技术有限公司。报告期内，粤芯半导体建设的12英寸芯片生产线项目（一期）已顺利投产，是广东省及粤港澳大湾区目前唯一进入量产的12英寸芯片生产平台，良品率达到行业水平，目前粤芯半导体处于产能爬坡期。粤芯半导体生产包括微处理器、电源管理 IC、模拟 芯片、功率分立器件等，满足物联网、汽车电子、人工智能及 5G 等创新应用的 模拟芯片与分立器件需求。

　　2、为整合公司在综合能源服务等方面的资源，加强产融结合发展的能力，优化公司产业布局，公司作为有限合伙人与相关合作方发起设立“广州智光能效创业投资合伙企业（有限合伙）” 以下简称“工业能效基金”）。工业能效基金主要投资方向符合公司主营业务的综合能源服务相关领域的业务。工业能效基金募集资金规模为 3 亿元人民币。

　　截止本报告出具日，工业能效基金拟出资180,900,000.00元对广州智光储能科技有限公司进行增资，占智光储能股权比例为28.67%。

　　3、公司为进一步深化与南网能源综合能源股份有限公司（以下简称高“南网综合能源”）在综合能源服务领域的业务合作，探索互补性协同原则下的多样化合作方式，发挥各自优势，实现合作共赢。公司参与了南网综合能源在北京产权交易所挂牌的《南方电网综合能源有限公司增资项目》，经竞标谈判，公司最终以货币资金 15,966.060624 万元向南网综合能源公司增资，占其增资后注册资本的 3.56%。

　　《南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿2020年3月19日）》已于2020年3月份被中国证券监督管理委员会受理。

　　（七）实施股份回购，为公司实施期股权激励做好准备

　　报告期内，公司通过以集中竞价交易方式累计回购股份数量 17,960,593 股，占公司总股本 2.27986%，最高成交价为 5.87 元/股，最低成交价为 4.64 元/股，成交总金额为 96,418,027元（不含交易费用）。本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　-2019年4月30日，财政部发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对企业财务报表格式进行调整。将“应收票据及应收账款” 行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将“应付票据及应付账款” 行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

　　公司对该项会计政策变更采用追溯调整法，对2018年度的财务报表列报项目进行追溯调整具体下：

　　■

　　-财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号），以上四项简称“新金融工具准则”。要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。

　　根据新旧准则衔接规定，公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则，本次会计政策变更不涉及追溯调整，无需重述2018年度可比报表数据，不影响公司2018年度相关财务指标。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的新金融工具准则的规定进行的相应变更，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

　　-2019年5月9日，财政部发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

　　-2019年5月16日，财政部发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　—本期收购公司

　　广州智光节能有限公司收购平陆县睿源供热有限公司50%股权，已完成工商变更登记，支付全部股权收购款，取得该公司控制权，自2019年6月30日起纳入合并报表范围。

　　—本期处置公司

　　广东用电投资有限公司处置汕头市智光电力服务有限公司60%股权，自2019年12月31日起不纳入合并报表范围。

　　—本期新设立孙公司

　　2019年3月20日，广州智光储能科技有限公司缴100万元人民币设立全资子公司徐州万储新能源有限公司，自该公司成立之日起纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　2019年01月29日，广东智光用电投资有限公司认缴1000万元人民币设立全资子公司广州智慧数据科技有限公司，自该公司成立之日起纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　—本期注销孙公司

　　2019年10月，因生产经营策略调整，公司注销孙公司云南智光电力销售有限公司相关注销手续已办理完成。自该公司注销之日起不再纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　2019年，因生产经营策略调整，公司注销孙公司福建智光电力销售有限公司相关注销手续已办理完成。自该公司注销之日起不再纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　2019年，因生产经营策略调整，公司注销孙公司亳州市智光同祺新能源有限公司相关注销手续已办理完成。自该公司注销之日起不再纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　2019年，因生产经营策略调整，公司注销孙公司宣城同祺新能源技术有限责任公司相关注销手续已办理完成。自该公司注销之日起不再纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　2019年，因生产经营策略调整，公司注销孙公司宣城智祺新能源技术有限责任公司相关注销手续已办理完成。自该公司注销之日起不再纳入广州智光电气股份有限公司财务报表合并范围。

　　■

　　广州智光电气股份有限公司

　　第五届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议通知于2020年4月17日以书面、电话、传真、电子邮件等方式通知公司全体董事，会议于2020年4月27日上午在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由副董事长芮冬阳先生（代理董事长职责）主持，应出席会议8人，实际出席会议8人，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体董事认真审议，会议通过如下决议：

　　一、审议通过了《2019年度总裁工作报告》

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　二、审议通过了《2019年度董事会工作报告》

　　报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规及规章制度进行规范运作，并严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司第五届董事会独立董事陈小卫先生、张德仁先生、潘文中先生分别向董事会提交了《2019年度独立董事述职报告》，并将在公司2019年年度股东大会上进行述职。

　　具体详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的相关报告。

　　三、审议通过了《2019年年度报告及其摘要》

　　具体详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　四、审议通过了《2019年度财务决算报告》

　　具体详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《2019年度财务决算报告》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　五、审议通过了《2019年度利润分配预案》

　　为积极回报股东，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司拟定2019年度利润分配预案为：以2019年末总股本787,791,994股扣减不参与利润分配的已回购股份17,960,593股，即769,953,401股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派发现金红利23,094,942.03元，剩余未分配利润转入下次分配。本年度不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　该利润分配方案符合《公司法》、《公司章程》以及《未来三年（2018年-2020年）股东回报规划》的相关规定。

　　具体详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《关于2019年度利润分预案的公告》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　六、审议通过了《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　公司2019年度募集资金的存放和使用均符合中国证监会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

　　公司控股关联公司——广州瑞明电力股份有限公司委托公司进行发电权交易，并委托公司控股专业售电公司——广东智光能源科技有限公司销售电力。议案对上述2019年度关联交易进行了确认，并对2020年日常关联交易进行了预计。

　　关联董事郑晓军先生回避表决。

　　公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见。

　　具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意7票，反对0票，弃权0票，回避1票，表决结果为通过。

　　八、审议通过了《关于2020年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保的议案》

　　为了落实公司发展战略，满足公司日常经营及业务拓展对资金的需求，保证公司各项业务正常开展。根据公司2020年经营计划，公司及其控股子（孙）公司拟向银行等金融机构申请综合授信总额度不超过人民币25亿元（含本数)，有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至2020年年度股东大会召开之日止。在前述授信总额度内，公司、控股子（孙）公司可以视盈利和偿债能力情况向银行等金融机构进行申请，且最终以相关银行等金融机构实际审批的授信额度为准，用途包括但不限于用途包括但不限于流动资金贷款、国内(际)信用证、保函、银行承兑汇票、申办票据贴现、国内保理及贸易融资、项目贷款等授信业务。授信有效期内，实际授信额度可在授权范围内循环使用。公司及其控股子（孙）公司将根据实际经营需要办理具体业务，最终发生额应在各自授信额度内，以银行与公司及控股子（孙）公司实际发生的融资金额为准。在2019年年度股东大会审议表决通过的担保总额度内，根据实际情况，在各级控股子公司之间进行额度调配，公司将按季度向董事会汇报实际授信融资及担保金额。

　　公司董事会提请股东大会授权公司董事长或其授权人在授信额度和担保额度范围内决定相关事宜，办理上述授信项下的具体业务及担保手续，包括且不限于签署相关业务的具体合同、协议等相关事项。

　　具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的《关于2020年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保的公告》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　九、审议通过了《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》

　　在不影响正常经营的情况下，公司及下属子、孙公司拟使用余额不超过5亿元（含本数）的部分自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控、投资回报相对较好的理财产品，且不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所规定风险投资品种，有效期自董事会审议通过之日起12个月内，资金可以滚动使用。

　　具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司及控股子公司拟使用额度不超过人民币4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。

　　在上述额度范围和有效期内，董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。

　　具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十一、审议通过了《关于岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目结项并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

　　2015年公司向特定对象非公开发行股份收购岭南电缆资产并募集配套资金用于扩建岭南电缆企业技术中心改造项目，该项目已基本建成投入使用并取得良好效果。为提高资金使用效率，最大程度发挥募集资金效能，结合公司实际经营情况，拟将该项目剩余募集资金（含利息）永久补充流动资金。

　　具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》

　　为提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司决定在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目应付工程款、设备采购款、材料采购款等款项，并以募集资金等额置换。

　　具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十三、审议通过了《关于开立募集资金专项账户的议案》

　　根据公司综合能源服务业务发展的需要，根据变更用途后的募集资金使用计划，公司拟新开立以下募集资金账户：

　　■

　　并提请公司董事会授权公司管理层全权办理与募集资金专用账户相关的具体事宜，包括但不限于签订募集资金专户存储监管协议等事项。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十四、审议通过了《关于公司非独立董事、高级管理人员2019年薪酬的确认及2020年薪酬方案》

　　董事郑晓军、董事芮冬阳、董事陈谨、董事吴文忠、董事曹承锋回避表决，该议案直接提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，回避表决5票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十五、审议通过了《关于公司独立董事2019年津贴的确认及2020年独立董事薪津贴方案》

　　独立董事张德仁先生、独立董事陈小卫先生、独立董事潘文中先生均回避表决。

　　具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意5票，反对0票，弃权0票，回避表决3票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十六、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　因《中华人民共和国证券法（2019年修订）》、《上市公司章程指引（2019年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规修改，因此对《公司章程》中相应条款做出修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的《章程修订对照表》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十七、审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　根据最新修订的《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司《股东大会议事规则》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《股东大会议事规则》（2020年4月修订版）。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十八、审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　根据最新修订的《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司《董事会议事规则》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《董事会议事规则》（2020年4月修订版）。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十九、审议通过了《关于修订〈董监高股份变动管理办法〉的议案》

　　根据最新修订的《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司《董监高股份变动管理办法》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《董监高股份变动管理办法》（2020年4月修订版）。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　二十、审议通过了《关于修订〈累积投票制实施细则〉的议案》

　　根据最新修订的《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司《累积投票制实施细则》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《累积投票制实施细则》（2020年4月修订版）。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二十一、审议通过了《关于修订〈募集资金专项存储及使用管理制度〉的议案》

　　根据最新修订的《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司《集资金专项存储及使用管理制度》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《集资金专项存储及使用管理制度》（2020年4月修订版）。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二十二、审议通过了《关于修订〈高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法〉的议案》

　　根据公司实际经营管理的需要，拟对公司《高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》（2020年4月修订版）。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二十三、审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》

　　公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的内部控制，2019年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的《2019年度内部控制自我评价报告》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　二十四、审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》

　　考虑公司业务发展情况和未来审计的需要，经公司董事会审计委员会提议拟变更提供年度审计服务的会计师事务所，拟聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，并提请授权公司经营管理层根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的相关公告。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二十五、审议通过了《关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的议案》

　　公司拟以自有资金出资，投资设立广州智光投资管理有限公司（暂定名）。智光投资注册资本拟定为5，000万元，公司出资5，000万元，占注册资本的100%。具体详细内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　二十六、审议通过了《2020年第一季度报告全文及正文》

　　具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的《2020年第一季度报告全文》及《2020年第一季度报告正文》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　二十七、审议通过了《关于提请公司召开2019年年度股东大会的议案》

　　董事会提请公司于2020年5月19日召开公司2019年年度股东大会，审议公司董事会和监事会提交的有关议案。

　　具体详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《关于召开公司2019年年度股东大会的通知》。

　　同意8票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十九、备查文件

　　1、第五届董事会第十四次会议决议；

　　2、独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　广州智光电气股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月29日

　　■

　　广州智光电气股份有限公司关于召开公司2019年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次： 2019年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、公司第五届董事第十四次会议审议通过了《关于提请公司召开2019年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　现场会议召开时间：2020年5月19日（星期二）下午14:30开始；

　　网络投票时间为：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 05 月 19 日交易时间，即上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；

　　（2））通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2020 年 05 月 20 日上午 09:15 至下午 15:00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式；如果同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2020年5月13日（星期三）。

　　7、会议出席对象

　　（1）截止2020年5月13日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决(授权委托书详见附件2)，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：广州市黄埔区瑞和路89号公司七楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、《2019年度董事会工作报告》；

　　2、《2019年度监事会工作报告》；

　　3、《2019年年度报告及其摘要》；

　　4、《2019年度财务决算报告》；

　　5、《2019年度利润分配预案》；

　　6、《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》；

　　7、《关于2020年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保的议案》；

　　8、《关于岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目结项并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》；

　　9、《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》；

　　10、《关于公司非独立董事、高级管理人员2019年薪酬的确认及2020年薪酬方案》；

　　11、《关于公司独立董事2019年津贴的确认及2020年津贴方案》；

　　12、《关于监事2019年薪酬的确定及2020年薪酬方案》；

　　13、《关于修订〈公司章程〉的议案》；

　　14、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　15、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

　　16、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

　　17、《关于修订〈累积投票制实施细则〉的议案》；

　　18、《关于修订〈募集资金专项存储及使用管理制度〉的议案》；

　　19、《关于更换会计师事务所的议案》；

　　在本次股东大会上，公司第五届董事会独立董事将就2019年度的工作情况作述职报告。

　　上述第7项、第13项为特别表决事项，必须经参加本次股东大会表决的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

　　上述各项议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。

　　上述议案均已经公司第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第七次会议审议通过，议案内容详见与本通知同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式

　　（1）自然人股东凭本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，凭委托人身份证复印件、代理人本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记。

　　（2）法人股东凭企业营业执照复印件、股东账户卡、法人授权委托书和代理人本人身份证进行登记。

　　（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记(须在2020年5月15日下午16:00前送达或传真至公司)，不接受电话登记。

　　2、现场登记时间：2020年5月15日 上午9:00-11:00，下午14:00-16:00。

　　3、登记地点：公司董事会办公室

　　联系地址：广州市黄埔区瑞和路89号，信函上请注明“股东大会”字样

　　邮编：510760

　　联系传真：020-83909222

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附1。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：曹承锋、邱保华

　　联系电话：020-83909288、020-83909300

　　联系邮箱：qiubh@gzzg.com.cn

　　2、现场会议与会股东的食宿及交通费用自理。

　　3、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十四会议决议；

　　2、公司第五届监事会第七次会议决议。

　　八、附件

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、授权委托书。

　　特此公告。

　　广州智光电气股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362169；投票简称：智光投票。

　　2、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年5月19日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统的投票时间为 2020 年 05 月 19 日上午 09:15 至下午 15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件2：

　　广州智光电气股份有限公司

　　2019年年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托         先生(女士)代表我单位(本人)参加广州智光电气股份有限公司2019年年度股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示代为行使表决权。

　　委托人对本次会议各项议案的表决指示如下（在议案表决栏中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”）：

　　■

　　说明：

　　如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示（包括填写其他符号等）或者对同一审议事项有两项或多项指示的，均视为“无明确表决指示”，受托人有权按自己的意思对该事项进行投票表决。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

　　委托人签名（盖章）：

　　身份证号（统一社会信用代码）：

　　委托人股东账号：                         委托人持股数：

　　受托人签名：                             身份证号：

　　委托日期：   2020年5月    日

　　■

　　广州智光电气股份有限公司

　　第五届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议通知于2020年4月17日以书面、电话、传真、电子邮件等方式通知各位监事，会议于2020年4月27日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会议由监事会主席黄铠生先生主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经监事认真审议，会议通过如下决议：

　　一、审议通过了《2019年度监事会工作报告》

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二、审议通过了《2019年年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2019年年度报告》及其摘要的程序符合法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　三、审议通过了《2019年度财务决算报告》

　　经审核，监事会认为：公司编制的《2019年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2019年度财务状况、经营成果和现金流量。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　四、审议通过了《2019年度利润分配预案》

　　经审核，监事会认为：公司董事会制定的《2019年度利润分配预案》符合利润分配原则和公司实际情况，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾了股东的短期和长期利益，不存在违反法律、法规、《公司章程》、公司《未来三年（2018年-2020年）股东回报规划》的规定，也不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　五、审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。该体系的建立对公司的经营管理等各个环节起到较好的风险防范和控制作用。公司《2019年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制体系建立、健全和运行的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　六、审议了《关于监事2019年薪酬的确认及2020年监事薪酬方案》

　　回避表决3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案直接提交公司2019年年度股东大会审议。

　　七、审议通过了《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　经审核，监事会认为：本年度募集资金的存放、使用及管理上，公司严格按照相关法律、法规等规范性文件及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等的规定执行，不存在违规使用募集资金的行为。该报告如实反映了公司募集资金实际存放与使用情况，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》

　　考虑公司业务发展情况和未来审计的需要，经公司董事会审计委员会提议拟变更提供年度审计服务的会计师事务所，拟聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，并提请授权公司经营管理层根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　九、审议通过了《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》

　　经审核，监事会认为：公司及下属子、孙公司使用余额合计不超过5亿元（含本数）的部分自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控等符合监管要求的理财产品，有利于提高资金的使用效率，获取一定资金收益，且本次拟使用自有资金购买理财产品是在确保不影响公司正常生产经营的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司和股东利益的情形。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司及控股子公司拟使用额度不超过人民币4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十一、审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

　　监事会认为公司控股关联公司——广州瑞明电力股份有限公司委托公司进行发电权交易，并委托公司控股专业售电公司——广东智光能源科技有限公司销售电力是公司业务发展的需要，遵循公开、公平、公正的原则，交易对价遵循市场化原则，不会影响公司财务状况和经营成果，不影响公司经营的独立性，也不会对公司业绩构成重大影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况。

　　同意2票，反对0票，弃权0票，黄铠生回避表决，表决结果为通过。

　　十二、审议通过了《关于岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目结项并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司对岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目结项并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金，符合岭南电缆实际发展情况，可提高募集资金使用效率，节约财务费用，提升公司经营效益,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、等相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，监事会同意公司对岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目结项并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十三、审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》

　　监事会认为：公司公司使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程； 有利于进一步提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东的利益。上述事项的实施，不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违反《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件等有关规定的情形。同意公司使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　十四、审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　根据最新修订的《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司《监事会议事规则》进行修订。具体修订情况详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的公司《监事会议事规则》（2020年4月修订版）。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十五、审议通过了《关于2020年度向银行申请综合授信额度及担保的公告》

　　目前公司及控股子（孙）公司处于正常运营状态，银行信用记录良好，视盈利和偿债能力情况，取得一定的银行授信额度，有利于保障公司现有业务的持续顺利开展，符合全体股东及公司整体利益。公司为控股子（孙）公司向银行等金融机构申请综合授信额度提供担保，有利于降低控股子（孙）公司融资成本，并进而促进其业务开展。本次申请银行等金融机构综合授信额度及提供担保事项已履行了必要的审批程序，表决程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此监事会同意本次授信及担保事项。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　十六、审议通过了《2020年第一季度报告全文及正文》

　　具体详见公司于同日刊登在巨潮资讯网的《2020年第一季度报告全文》及《2020年第一季度报告正文》。

　　同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　特此公告。

　　广州智光电气股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月29日

　　■

　　广州智光电气股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2019年12月31日止募集资金存放与使用情况的专项报告。

　　一、2015年重大资产重组并募集配套资金基本情况

　　1、实际募集资金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2228号”《关于核准广州智光电气股份有限公司向广州市金誉实业投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文核准，公司于2015年11月10日采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A股）12,503,086股募集配套资金，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币11.33元。公司本次募集配套资金总额为141,660,000.00元，扣除发行费用15,889,639.00元，募集资金净额为125,770,361.00元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2015]G15038500108号”《验资报告》。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　公司以前年度已累计投入募集资金总额10,144.14万元。截至2018年12月31日止，募集资金账户余额为560.21万元，使用2,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出586.41万元，募集资金专户利息收入及理财产品收益扣除手续费后净额为7.17万元，使用1,500.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　截至2019年12月31日止，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　二、2016年非公开发行募集资金基本情况

　　1、实际募集资金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕1785号)核准，公司于2016年9月14日采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,784,615股募集资金，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币19.50元。公司本次募集配套资金总额为1,516,799,992.50元，扣除发行费用25,822,246.90元，募集资金净额为1,490,977,745.60元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2016]G16003320225号”《验资报告》。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　公司以前年度已累计用于募投项目支出38,157.40万元。截至2018年12月31日止，募集资金账户余额为8,762.53万元，使用100,448.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，运用暂时闲置的募集资金购买理财产品本金余额为3,500.00万元。

　　本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出21,434.91万元，募集资金专户利息收入及理财产品收益扣除手续费后净额为153.88万元，使用87,500.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　截至2019年12月31日，本公司有10募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本期已销户共5个账户，分别为：交通银行广州东瀚园支行441162949018800012858、平安银行广州信源支行11017637179001、广东华兴银行广州海珠支行801880100045039、中国银行广州中信广场支行715967836124、交通银行广州番禺支行441161803013000052068。

　　三、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理制度的制定和执行情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及公司《章程》的规定，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，业经公司2014年年度股东大会审议通过。

　　根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　2、募集资金监管协议签订及履行情况

　　2015年重大资产重组并募集配套资金：2015年11月5日，公司与交通银行股份有限公司广州番禺支行、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署了《募集资金三方监管协议》；2015年11月8日，公司、公司控股子公司广州岭南电缆股份有限公司（以下简称“岭南电缆”）与交通银行股份有限公司广州番禺支行、广发证券签署了《募集资金四方监管协议》。已签署的三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2016年非公开发行股票募集资金：2016年9月19日，公司与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公司广州天河支行三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2016年10月13日，公司与交通银行番禺支行、广发证券签署了《募集资金三方监管协议》；公司、公司控股子公司广东智光用电投资有限公司（以下简称“智光用电投资”）与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、广东华兴银行股份有限公司广州分行三家银行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2019 年 9 月 12日，公司与广东智光用电投资有限公司、中国银行股份有限公司广州天河支行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；公司与控股子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及交通银行广州番禺支行、工商银行广州粤秀支行、中国银行广州天河支行、广发银行广州分行、招商银行广州黄埔大道支行五家银行签订了《募集资金三（四）方监管协议》。已签署的三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　四、本年度募集资金实际使用情况

　　1、募集资金使用情况对照表

　　详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。

　　2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　截至本报告期末，本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司的岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目用于企业技术中心升级改造，除此之外，本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　1、变更募集资金投资项目情况表

　　2019年8月22日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司2019年度二次临时股东大会审议通过了上述议案。股东大会同意终止“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台”募集项目，将剩余募投资金投入到“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目和永久补充流动资金”。 具体募集资金使用情况详见本报告附件1的《2016非公开发行募集资金使用情况对照表》及本报告附件2的《变更募集资金投资项目情况表》。

　　2、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　募集资金投资项目未对外转让或置换。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　广州智光电气股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月二十七日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　1、公司2015年重大资产重组并募集配套资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　2、2016非公开发行募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　注：变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”的募集资金投资总额为103,417.77万元，截至变更日实际已使用2,890.12万元，剩余募集资金投资金额为100,527.65万元。变更后的募集资金投资金额及其利息收入合计102,251.25万元用于“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目”、“综合能源服务项目”、“永久补充流动资金”项目。

　　附件2

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”的募集资金投资总额为103,417.77万元，截至变更日实际已使用2,890.12万元，剩余募集资金投资金额为100,527.65万元。变更后的募集资金投资金额及其利息收入合计102,251.25万元用于“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目”、“综合能源服务项目”、“永久补充流动资金”项目。

　　■

　　广州智光电气股份有限公司