一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，具体内容详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”相关内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2019年度利润分配的预案为：公司拟以截至2019年12月31日的股本总数231,858,116股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.43元（含税），预计共分配股利 33,155,710.59元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 本次利润分配预案尚需提交本公司2019年年度股东大会审议通过。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用  √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用  □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用  √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主要从事纳米级碳材料及相关产品的研发、生产及销售，是一家具有自主研发和创新能力的高新技术企业。

　　公司主要产品包括碳纳米管粉体、碳纳米管导电浆料、石墨烯复合导电浆料、碳纳米管导电母粒等。

　　碳纳米管为管状的纳米级石墨晶体，是单层或多层的石墨烯层围绕中心轴按一定的螺旋角卷曲而成的无缝纳米级管状结构。碳纳米管一般分为单壁碳纳米管、多壁碳纳米管，其模拟结构示意图以及透射电子显微镜图如下：

　　■

　　1、碳纳米管粉体

　　现阶段，碳纳米管凭借其优异的导电性，可以作为一种新型导电剂应用于锂电池领域，用以提高锂电池的能量密度，提升锂电池的循环寿命性能。碳纳米管的长径比、碳纯度作为影响导电性的两个核心指标，直接决定了碳纳米管的产品性能，碳纳米管管径越细，长度越长，导电性能越好。公司采用的纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技术工艺制备的碳纳米管呈现粉末状，因此被称为碳纳米管粉体。

　　2、碳纳米管导电浆料

　　公司碳纳米管导电浆料按主要原料分类，可以分为纯碳纳米管导电浆料和石墨烯复合导电浆料。

　　纯碳纳米管导电浆料全部由碳纳米管粉体分散溶剂等其他原材料混合搅拌、研磨而制成；石墨烯复合导电浆料按配比7:3添加碳纳米管粉体、石墨烯与分散溶剂等其他原材料混合搅拌、研磨而制成，其主要应用于磷酸铁锂锂电池领域。纯碳纳米管导电浆料和石墨烯复合导电浆料的工艺流程基本一致，均需经过分散及预分散、研磨、成品包装等工序。

　　公司石墨烯产品主要配合碳纳米管产品使用。目前，石墨烯和碳纳米管作为新型材料被纳入国家战略布局，随着技术进步及商业化应用加速，行业发展前景良好。公司不单独生产石墨烯粉体产品，而是在生产石墨烯复合浆料的过程中，先采购膨胀石墨，经过物理剥离、分散后在溶剂中制备出石墨烯，再加入碳纳米管粉体直接制备成石墨烯复合导电浆料。

　　(二) 主要经营模式

　　公司拥有完整的研发、采购、生产、销售流程，实现从客户需求收集、优化、设计、采购与生产制造、销售与售后服务的全流程控制，报告期内，公司经营模式未发生重大变化。

　　1、采购模式

　　公司建立了供应商管理、采购管理及采购流程管理制度等一套严格、完整的采购管理流程，对供应商的经营能力、资金能力、生产资质、产品质量等因素进行综合考虑，经过小批量试用采购且合格后，将其列入公司合格供应商体系中，按订单需求与合格供应商签订采购合同。

　　公司与主要客户合作多年，熟悉客户的需求和采购周期，销售部日常紧密跟踪客户的需求并制定销售计划。公司生产部以销售部的销售计划为基础安排生产计划，采购部门根据生产计划所需原料及原料安全库存量制定采购计划并组织采购。统一对生产原材料、辅助材料和其他物资进行采购，以确保公司生产、运营有序健康的进行。

　　2、生产模式

　　（1）自产模式

　　公司主要产品为碳纳米管粉体及碳纳米管导电浆料。公司碳纳米管粉体产品的生产周期（从原料投入生产开始，经过加工，到产品完成、验收入库为止的全部时间）一般约为5天，部分高端产品为20-30天；碳纳米管浆料产品全部由公司自产的碳纳米管粉体产品和分散剂溶解、分散、研磨而成，该生产周期一般约为3天。

　　公司采取以销定产结合需求预测的生产模式，以保证生产计划与销售情况相适应。公司销售部门提供实际订单情况以及销售预测，生产部结合当前的库存物料、生产设备、生产人员等实际情况安排生产计划。

　　（2）委托加工模式

　　报告期内，公司碳纳米管产品均为自产，但是部分高端产品对纯度要求较高，需要经过多道提纯，由于公司集中有限场地和资源建设了重要生产工序环节，故将部分碳纳米管粗粉委托外部单位进行初步纯化，以减少碳纳米管粗粉杂质含量。公司将初步纯化后碳纳米管粗粉收回后，进一步纯化后用于制作碳纳米管导电浆料。公司计划在子公司新纳材料增设初步纯化生产线，未来自有产能将完全覆盖碳纳米管产品初步纯化的需求。

　　3、销售模式

　　公司销售以直销为主，经销为辅。公司的产品目前主要应用于锂电池领域，公司客户为国内主流锂电池生产企业，其对电池原材料供应商有严格的考核标准。公司客户在选择供应商时，需要对候选供应商进行较长周期的评估认证，并经过多轮的样品测试，全面考核候选供应商的产品质量、供货能力后，公司方能进入客户的《合格供应商名录》中。一旦通过客户的认证，正式成为客户合格供应商后，客户将向公司定期采购相关产品。

　　公司与长期合作的客户签订产品销售的框架协议，约定供货方式、结算方式、质量保证等条款；客户根据需求在实际采购时向公司发出订单，约定产品规格、数量、价格、交期等信息，供需双方根据框架协议及订单约定组织生产、发货、结算、回款。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司主要从事纳米级碳材料的研发、生产和销售，主要产品为碳纳米管粉体、碳纳米管导电浆料以及碳纳米管导电母粒，主要应用于锂电池、导电塑料等领域，并最终应用在新能源汽车、3C产品、储能电池等产品中，公司所处的行业为国家产业政策重点发展和扶持的新材料、新能源产业。

　　从应用场景来看，碳纳米管作为一种新型材料，目前主要作为新型导电剂应用于动力锂电池、数码电池、硅基负极领域；同时，公司的碳纳米管导电母粒产品有望在导电塑料应用领域取得突破。

　　（1）碳纳米管导电浆料产品在动力锂电池领域应用发展情况

　　受动力锂电池市场快速增长带动，2018年中国动力锂电池用碳纳米管导电浆料市场规模同比增长30.1%，市场规模高速增长主要原因有：1）动力锂电池市场高速增长，直接带动需求量上升；2）高能量密度成为动力锂电池市场发展方向，三元动力锂电池2018年产量同比增长118%，达41.6GWh，而三元动力锂电池新型导电剂主要以碳纳米管导电浆料为主，因此成为动力锂电池用碳纳米管导电浆料的主要增长点。

　　随着碳纳米管导电浆料在动力锂电池领域的不断渗透，将逐渐替代炭黑成为动力锂电池的主流导电剂。预计到2023年，碳纳米管导电浆料在动力锂电池领域的渗透率将达82.20%，同比2018年提高50.40%，中国动力锂电池用碳纳米管导电浆料需求量将突破10万吨，未来五年复合年均增长率达37.20%。

　　2014-2023年中国动力锂电池用导电剂渗透率情况

　　■

　　数据来源：高工产研锂电研究所（GGII），《2019年碳纳米管及碳纳米管导电剂行业市场调研报告》

　　（2）碳纳米管导电浆料产品在数码电池领域应用的发展情况

　　随着高端智能手机、可穿戴设备、无人机等对数码电池导电性能要求的提升，碳纳米管导电浆料在数码电池领域的渗透率未来有望呈现稳定增长趋势。2018年碳纳米管导电浆料在数码电池中渗透率达18.0%，预计到2023年将达31.9%。

　　2014-2023年中国数码电池用导电剂渗透率情况

　　■

　　数据来源：高工产研锂电研究所（GGII），《2019年碳纳米管及碳纳米管导电剂行业市场调研报告》

　　2018年，全球数码电池用碳纳米管导电浆料市场产值为3.72亿元，同比下滑0.5%。其中中国数码电池用碳纳米管导电浆料市场产值达2.43亿元。预计到2023年，全球及中国数码电池用碳纳米管导电浆料市场产值将分别达7.52和3.15亿元，全球市场增速高于中国市场，主要是因为国外市场碳纳米管导电浆料产品在数码电池中的渗透率相对中国较低，未来替代空间更大。

　　2014-2023年全球数码电池碳纳米管导电浆料市场产值分析及预测（亿元）

　　■

　　数据来源：高工产研锂电研究所（GGII），《2019年碳纳米管及碳纳米管导电剂行业市场调研报告》

　　2014-2023年中国数码电池碳纳米管导电浆料市场产值分析及预测（亿元）

　　■

　　数据来源：高工产研锂电研究所（GGII），《2019年碳纳米管及碳纳米管导电剂行业市场调研报告》

　　（3）碳纳米管导电浆料产品在硅基负极领域应用发展情况

　　硅基负极的导电性能比天然石墨和人造石墨等石墨类负极材料要差，因此需要添加高性能导电剂来提升其导电性能。

　　目前碳纳米管导电浆料在硅基负极中表现出良好的性能：1）碳纳米管高的机械强度能够提高硅基负极材料结构的稳定性，在外力的作用下结构不易破坏；2）优异的导电性能，可弥补硅基负极导电性差的不足；3）极大的比表面积可以有效的缓解硅基负极在锂离子脱嵌过程中硅材料结构的坍塌。

　　全球市场方面，随着“高镍正极+硅基负极”材料体系及应用技术的逐步成熟，硅基负极未来几年将呈现高增长的趋势，直接带动硅基负极用碳纳米管导电浆料

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　碳纳米管属于新型碳纳米材料，其生产技术要求较高，尤其是能够稳定、批量生产高长径比、高纯度的碳纳米管需要积累丰富的经验，不断改进生产工艺。碳纳米管制备存在一定的技术壁垒。公司自成立之日起就致力于碳纳米管大规模量产及下游市场的开拓应用，并积累了大量的碳纳米管生产经验。

　　作为符合锂电池特别是动力锂电池需要的导电剂，碳纳米管导电浆料不仅要求制备的碳纳米管具有较高的长径比、纯度等优良的指标，也对碳纳米管导电剂生产企业分散技术提出较高的要求。同时，锂电池企业对导电浆料供应商有严格的考察程序，全面评估其产品质量、稳定性、一致性以及持续供货能力，考察周期较长，碳纳米管导电浆料生产企业需要具备较强的综合实力才能获取客户的信任。据高工产研锂电研究所（GGII）统计分析，最近两年天奈科技碳纳米管导电浆料产品销售额及出货量均稳居行业首位。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）所属行业近三年的发展情况

　　目前公司碳纳米管相关产品主要应用锂电池领域。近三年，锂电池行业发展迅速，主要呈现以下特点：

　　① 从锂电池的应用终端来看，动力电池成为锂电池市场主要增长点

　　从锂离子电池的应用终端来看，数码3C领域目前市场趋于饱和，对锂离子电池的需求增速有限，而新型数码3C领域如无人机和可穿戴设备等虽然发展较快，但是体量相对较小对锂电池需求的拉动有限。储能领域受锂电池成本高等因素的限制，铅酸电池仍占主流，锂电池的应用比例仍然相对较小，对锂电池的需求增长相对较低。近年来随着新能源汽车产业作为国家战略性新兴产业受到政策的大力支持，动力锂电池行业受新能源汽车产业的推动迅速发展，成为锂电池市场的主要增长点。

　　② 从技术路线来看，三元材料锂电池逐步市场主流

　　近年来，新能源汽车的快速发展对动力电池的技术水平提出了更高要求，消费者对汽车尤其是乘用车的高续航里程、轻量化需求逐步提升，同时新版补贴额度与能量密度挂钩，使动力电池向三元电池路线发展的趋势更明显。

　　（2）所属行业未来发展趋势

　　目前公司碳纳米管相关产品主要应用锂电池领域，未来锂电池行业发展呈现以下趋势：

　　① 在动力电池领域，三元动力锂电池市场份额将进一步提升，并呈现高镍化趋势

　　目前，制约新能源汽车发展的一个重要原因就是续航里程问题，而提升锂电池的能量密度，增加同等重量的电池提供的带电量，是解决续航里程问题最有效直接的手段。镍正极材料的优势在于克容量较高，因此高镍正极产品性能的进一步优化可使得动力锂电池的能量密度进一步提升。现有技术体系中，高镍三元是最可行的商业化方案，三元正极高镍化趋势明朗。

　　② 硅基负极材料的产业化将加速推进

　　目前，石墨负极材料（主要是天然石墨和人造石墨）凭借工艺成熟、成本较低和性能较好的优势占据90%的负极材料市场。在新能源汽车追求高续航里程的迫切需求下，动力电池也在积极寻找新型高能量密度材料。作为提升电池能量密度的两大材料之一，负极材料还有较大提升空间。与石墨材料类负极相比，硅材料在克容量方面优势明显，硅理论克容量高达4200mAh/g，是石墨材料克容量的十倍。因此，硅基负极材料成为锂电池升级换代的最有潜力的选择，未来产业化进程将加速推进。

　　③ 未来补贴退坡将会要求动力锂电池上游企业进一步降低成本

　　未来，受新能源汽车补贴退坡及动力电池成本等因素影响，动力电池企业成本压力大增，企业将这种压力向上游材料供应商传导。在短期内难以出现革命性的突破的前提下，成本控制能力出色的动力锂电池上游企业将在销售价格上具有较大的主动权，占据一定的竞争优势。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用√不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司主营业务收入37,256.78万元，比上年同期增长13.74%；归属上市公司股东净利润11,008.82万元，比上年同期增长62.89%。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法；自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。详见报告“第十一节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44、重要会计政策和会计估计的变更”中相关描述。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。

　　证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2020-006

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　第一届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会的召开情况

　　江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第一届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2020年4月27日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2020年4月17日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、《关于公司2019年年度报告及摘要的议案》

　　公司全体监事对公司2019年年度报告及摘要审核后一致认为：公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年年度报告》、《天奈科技2019年年度报告摘要》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　2、《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

　　公司监事会对公司2019年度的内部控制进行了自我评估，认为截止2019年12月31日止，公司内部控制制度是健全、执行有效的。监事会成员一致认为：《天奈科技2019年度内部控制评价报告》客观、全面的反映了公司内部控制的真实情况。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年度内部控制评价报告》。

　　3、《关于公司2019年度审计报告的议案》

　　公司监事会审议了由天健会计师事务所出具的关于公司2019年度审计报告，对该报告无异议。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于江苏天奈科技股份有限公司2019年度审计报告》。

　　4、《关于公司2019年度财务决算报告的议案》

　　公司监事会审议了《公司2019年度财务决算报告》，对该报告无异议。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　5、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》

　　公司监事会审议了《公司2020年度财务预算报告》，对该报告无异议。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　6、《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　公司监事会认为：结合公司2019年的盈利水平、整体财务状况及公司未来发展的预期制定的利润分配预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》对现金分红的相关规定和要求，不存在损害公司和股东利益的情况。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年度利润分配预案公告》（公告编号：2020-008）。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　7、《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　公司监事会认为公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于公司募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2020-007）。

　　8、《关于公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于防止大股东占用上市公司资金问题复发的通知》和《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知》的文件精神，通过对资金收支计划、执行情况及相关方面的检查与核查，监事会成员一致认为:截止2019年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　9、《关于公司监事薪酬方案的议案》

　　公司全体监事对公司监薪酬方案审核后一致认为：公司监事薪酬方案是结合目前行业水平制定，有利于充分发挥监事工作积极性，符合公司长远发展需要，未损害公司和中小股东利益，监事会同意该方案。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　10、《关于变更部分募投项目实施地点的议案》

　　经审议，公司本次变更部分募投项目的实施地点，不改变募投项目的实施主体、投资方向，不会改变募集资金的投入总金额，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，有利于公司募投项目更好地实施，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。本次变更部分募投项目实施地点的决策程序合法合规，监事会同意公司变更部分募投项目实施地点。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2020-009）。

　　11、《江苏天奈科技股份有限公司2020年第一季度报告》

　　公司全体监事对公司2020年第一季度报告及摘要审核后一致认为：公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2020年第一季度报告》。

　　12、《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

　　报告期内监事会按照《公司法》严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司监事会

　　2020年4月29日

　　证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2020-007

　　江苏天奈科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1581号文核准，并经上海证券交易所同意，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）由主承销商民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,796.4529万股，发行价为每股人民币16.00元，共计募集资金92,743.25万元，扣除承销和保荐费用7,604.95万元后的募集资金为85,138.30万元，已由主承销商民生证券于2019年9月20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费用、律师费用、信息披露费用、摇号公正等与本次发行直接相关的费用2,238.23万元后，公司本次募集资金净额为82,900.07万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕320号）。

　　(二)募集资金使用和结余情况

　　公司2019年度实际使用募集资金1,322.46万元，2019年度收到的银行存款利息及结构性存款收益扣除银行手续费等的净额为111.82万元；累计已使用募集资金1,322.46万元，累计收到的银行存款利息及结构性存款收益扣除银行手续费等的净额为111.82万元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为81,689.43万元（包括累计收到的银行存款利息及结构性存款收益扣除银行手续费等的净额111.82万元），其中，募集资金专户余额4,189.43万元（考虑已用于置换预先投入自筹资金的募集资金，但尚未自募集资金专户划出的金额1,246.17万元，实际募集资金专户余额为5,435.60万元），购买的未到期结构性存款余额77,500.00万元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一)募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

　　2019年9月，公司与保荐机构民生证券分别与苏州银行股份有限公司常熟支行、中信银行股份有限公司镇江分行、江苏银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　1.截至2019年12月31日，公司及全资子公司新纳材料公司和常州天奈公司开设了3个募集资金专户。募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　2.截至2019年12月31日，公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结构性存款存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　碳纳米材料研发中心建设项目将进一步提高公司研发实力，将提升公司碳纳米管和石墨烯的制备技术，丰富公司产品种类和性能，形成良性互促，但较难单独核算其直接经济效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一) 变更募集资金投资项目情况表

　　为优化资源配置，加快募投项目的实施建设，提高募集资金的使用效率，根据公司2019年12月4日第一届董事会第十一次会议决议，并经公司2019年第一次临时股东大会审议批准，公司“石墨烯、碳纳米管与副产物氢及相关复合产品生产项目”的实施主体由常州天奈公司变更为本公司，实施地点由江苏常州市武进区西太湖锦华路西侧、长顺路北侧变更为江苏镇江新纳材料产业园孩溪陆以南、粮山路以西，项目其他实施内容不发生变更。

　　(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本年度变更募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司2019年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：天奈科技公司董事会编制的2019年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了天奈科技公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构民生证券认为：天奈科技2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；

　　（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于江苏天奈科技股份有限公司2019年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：江苏天奈科技股份有限公司                             单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2020-008

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　2019年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●本次利润分配每10股派发现金红利1.43元（含税）

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案内容

　　经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度实现归属上市公司股东的净利润为110,088,221.58元。经董事会决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下:

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.43元(含税)。截至2019年12月31日，公司总股本231,858,116股，以此计算合计拟派发现金红利33,155,710.59元(含税)。本年度公司现金分红比例为30.12%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年4月27日召开第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案》，同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司拟定的2019年度利润分配预案为：按公司总股本231,858,116股为基数，每 10 股派发现金股利1.43元人民币（含税），共计分配现金股利33,155,710.59元人民币。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等有关规定，公司的2019年度利润分配预案符合有关法律、法规和公司章程的规定，符合公司实际经营及财务状况，符合公司及股东的长远利益，同意将上述议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2020年4月27日召开第一届监事会第十次会议审议通过了《公司2019年度利润分配预案》。公司监事会认为：本次公司结合公司2019年的盈利水平、整体财务状况及公司未来发展的预期制定的利润分配预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》对现金分红的相关规定和要求，不存在损害公司和股东利益的情况。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2020-009

　　江苏天奈科技股份有限公司关于变更部分募投项目实施地点的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”、“公司”）拟将募集资金投资项目之一“碳纳米材料研发中心建设项目”的实施地点由江苏省常州市西太湖科技产业园（江苏武进经济开发区）内锦平路以东、长汀路以南、锦华路以西、长顺路以北变更为江苏常州西太湖大道以西、孟津河以南、石墨烯科技产业园以东、兰香路以北地块。该地块具体土地位置及面积以国土部门出具的红线图为准。

　　●上述募投项目实施地点的变更不改变或变相改变募集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产生不利影响。

　　公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，董事会、监事会同意公司将募投项目中的“碳纳米材料研发中心建设项目”的实施地点进行变更。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，本次变更募投项目实施地点的事项经公司董事会审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏天奈科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1581号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）57,964,529股，每股面值1.00元，每股发行价格16.00元，募集资金总额92,743.2464万元，扣除发行费用9,843.1724万元（不含增值税）后，募集资金净额为82,900.074万元。上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具了《验资报告》（天健验[2019]320号）。

　　公司对募集资金采用专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目基本情况

　　公司在《江苏天奈科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2019-007）中披露，本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后计划投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　其中镇江新纳材料科技有限公司和常州天奈材料科技有限公司为公司全资子公司。

　　三、变更部分募投项目实施地点变更情况

　　变更具体情况如下表所示：

　　■

　　四、变更部分募投项目实施地点的原因

　　鉴于企业研发管理的新趋势，公司拟将募投项目从江苏常州市西太湖科技产业园迁至研发配套措施更加健全的西太湖科技园内的常州石墨烯小镇（研发办公集中区）。常州石墨烯小镇聚集了大量企业的研发中心，对科研人才的吸引度更高，在区域环境上更适合企业开展研发项目，更符合公司长期发展需要。

　　五、变更部分募投项目实施地点的影响

　　公司本次部分募投项目实施地点变更有关事项未改变募集资金的使用方向，不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，也未有损害公司及股东利益的情形。

　　公司严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件要求使用募集资金。本次部分募投项目实施地点变更有利于公司优化资源配置，提高募集资金的使用效率，预计不会对公司生产经营和业务发展造成重大不利影响。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次仅变更募投项目的实施地点，未改变募集资金的用途和建设内容，未改变募集资金的使用方向，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响。公司独立董事同意公司变更部分募投项目实施地点。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次变更部分募投项目的实施地点，不改变募投项目的实施主体、投资方向，不会改变募集资金的投入总金额，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，有利于公司募投项目更好地实施，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。本次变更部分募投项目实施地点的决策程序合法合规，监事会同意公司变更部分募投项目实施地点。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，民生证券认为：公司变更募投项目“碳纳米材料研发中心建设项目”实施地点的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事亦发表了明确同意的独立意见，符合相关法律、法规规定。上述募投项目变更符合公司战略投资生产规划，不影响募投项目的建设计划和正常实施，不属于变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　因此，本机构对天奈科技变更募投项目“碳纳米材料研发中心建设项目”实施地点无异议。

　　七、上网公告附件

　　1、江苏天奈科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　2、民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司变更部分募投项目实施地点事项的核查意见》。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2020-010

　　江苏天奈科技股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2020年4月27日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币1.5亿元（含1.5亿元）的暂时闲置自有资金在确保不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买低风险收益型短期（不超过365天）银行理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、本次使用自有资金购买理财产品的情况

　　1、投资目的

　　为提高公司自有资金的使用效率，在确保保证流动性和资金安全的前提下，公司拟利用闲置资金购买理财产品获取额外的资金收益。

　　2、投资额度及期限

　　委托理财金额：单日最高余额不超过15,000万元人民币

　　委托理财期限：单个银行短期理财产品的投资期限不超过365天，在未来十二个月内，公司拟进行低风险收益型银行短期理财产品投资。在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　3、投资品种

　　为控制风险，委托理财资金只能用于购买投资期限不超过一年的低风险、流动性高的理财产品，不用于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财或信托产品。

　　4、决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。单个银行短期理财产品的投资期限不超过365天。

　　5、实施方式

　　在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。购买理财产品需符合《公司章程》及其他公司制度的规定。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门，负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。

　　6、信息披露

　　公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　7、关联关系说明

　　公司拟购买理财产品的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　公司投资低风险收益型短期（不超过365天）银行理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常展开。公司目前财务状况稳健，相应资金的使用不会影响公司日常业务的发展，且有利于提高闲置自有资金的收益。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司购买标的为低风险收益型短期银行理财产品，不可用于证券投资，也不可购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品，风险可控。经董事会审议批准后，公司财务管理中心相关人员将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（2）公司财务部须建立台账对短期理财产品进行管理，财务部门须建立完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司经营的影响

　　公司开展委托理财，旨在保证公司正常经营所需的流动性资金的情况下，提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本。不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的开展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　四、审议程序

　　公司于2020年4月27日召开了第一届董事会第十三次会议，会议全票审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事认为：目前公司经营良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购买理财产，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，同意该事项。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2019年4月29日

　　证券代码：688116    证券简称：天奈科技    公告编号：2020-011

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月20日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）

　　现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年5月20日9 点30 分

　　召开地点：江苏省镇江市新区青龙山路113号办公楼1楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月20日

　　至2020年5月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）

　　涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议审议通过。具体内容详见公司于2020年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》上披露相关公告。公司将在 2019 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019 年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案7、议案8、议案9

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）

　　股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、会议登记方法

　　(一)登记时间:符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2020年5月16日(上午8:30-11:30，下午13:30-17:00)到公司证券部办理登记手续。

　　（二）登记地点:江苏天奈科技股份有限公司证券部(江苏省镇江市新区青龙山路113号办公楼1楼会议室)。

　　（三）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件;自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件;法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书(加盖公章)。股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记,信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年5月16日16:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　3、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复印件，接受参会资格审核。

　　六、其他事项

　　（一） 出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二） 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三） 会议联系方式

　　联系地址：江苏省镇江市新区青龙山路113号

　　邮政编码：212000

　　联系电话：0511-81989762

　　联系人：喻玲、朱琴

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　《江苏天奈科技股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏天奈科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月20日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2020-012

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　第一届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会的召开情况

　　江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第一届董事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）于2020年4月27日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2020年4月17日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事表决，审议通过以下议案

　　1、《关于公司2019年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年年度报告》、《天奈科技2019年年度报告摘要》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　2、《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年度内部控制评价报告》。

　　3、《关于公司2019年度审计报告的议案》

　　公司董事会审议了由天健会计师事务所出具的关于公司2019年度审计报告，对该报告无异议。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于江苏天奈科技股份有限公司2019年度审计报告》。

　　4、《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载的《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　5、《关于公司2019年度独立董事述职报告的议案》

　　表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年度独立董事述职报告》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　6、《关于公司2019年度总经理工作报告的议案》

　　董事会认为：报告期内，公司管理团队在董事会的领导下，严格执行《公司法》、《证券法》等法律、法规，按照公司章程指引，脚踏实地，积极进取，迎难而上，积极开拓市场，经营业绩实现稳步增长。

　　表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。

　　7、《关于公司2019年度财务决算报告的议案》

　　公司董事会审议了《天奈科技2019年度财务决算报告》，对该报告无异议。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　8、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》

　　公司董事会审议了《天奈科技2020年度财务预算报告》，对该报告无异议。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　9、《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年度利润分配预案公告》（公告编号：2020-008）。

　　10、《关于公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。

　　11、《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于公司募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2020-007）。

　　12、《关于公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。

　　13、《关于公司2020年度向银行申请综合授信额度的议案》

　　根据公司生产经营需要，结合当前公司资金需求状况，2020年公司（含子公司）拟向各家银行申请授信额度3.9亿元，其内容包括但不限于贷款、贸易融资、银行承兑汇票等综合授信业务，授信期间为一年。具体融资金额将视公司运营资金的实际需求而确定。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　14、《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》

　　表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于使用自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-010）。

　　15、《关于公司董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票，关联董事王欣新、于润、苏文兵回避表决。

　　具体内容详见公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　此项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　16、《关于公司高级管理人员2020年度薪酬方案的议案》

　　公司高级管理人员领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬、绩效薪酬构成。基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取。绩效薪酬根据公司相关考核制度，参照公司实际经营业绩，经公司董事会薪酬与考核委员会核定后领取。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票，关联董事郑涛、蔡永略、严燕回避表决。

　　17、《关于变更部分募投项目实施地点的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2020-009）。

　　18、《江苏天奈科技股份有限公司2020年第一季度报告》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2020年第一季度报告》。

　　19、《关于召开2019年年度股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-011）。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　公司代码：688116                                                  公司简称：天奈科技