一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　第一节 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2 公司全体董事出席董事会会议。

　　3 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　4 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　以利润分配方案实施股权登记日扣除回购专户已回购股份数之后的股本为基数进行分配，向全体股东每10股派送现金红利人民币2.0元（含税）。以截至2019年12月31日的总股本扣除回购专户已回购股份数后的股本为基数进行分配，预计派发现金红利6,318.26万元（含税）。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　公司主要从事动物用生物制品、化学药品及中兽药的研发、生产、销售及相关技术转让，属国家战略性新兴产业。公司产品中动物用生物制品用于动物疫病的预防与治疗，化学药品及中兽药则用于动物疫病的治疗。公司致力于为养殖用户提供满意的兽药产品，主要产品如下：

　　基因工程疫苗：猪伪狂犬gE基因缺失灭活疫苗（流行株）、猪圆环病毒（Cap蛋白）基因工程亚单位疫苗、新支流（Re-9）基因工程三联灭活疫苗、新支流法(rVP2蛋白)基因工程四联灭活疫苗、新流法(rVP2蛋白)基因工程三联灭活疫苗。

　　多联多价疫苗：猪圆支二联灭活疫苗、猪圆副二联灭活疫苗、猪胃腹二联灭活疫苗、猪副猪嗜血杆菌病二价灭活疫苗、新支流三联灭活疫苗、新支减三联灭活疫苗、新支减流四联灭活疫苗等。

　　（二）经营模式

　　1、研发模式

　　公司坚持“创新成就未来”的发展理念，引入集成产品开发（IPD）模式，构建产品开发公用模块，通过跨系统、跨团队的研发协同，建立了基于市场需求和竞争分析的快速、高效的产品研发体系。公司组建了国家兽用药品工程技术研究中心、国家级企业技术中心、动物传染病诊断试剂与疫苗开发国家地方联合工程实验室三大国家级研发平台，形成了以自主研发为主、联合研发为辅的研发模式。针对行业重大动物疫病、影响产业未来发展的重大关键技术，公司开展了持续不断的自主创新；对于公司目前尚不完全具备条件开展的重要项目，公司联合国内外兽药领域一流的研发机构进行合作开发，持续积累科技创新方面的领先优势。

　　2、采购模式

　　公司以保质保量为基本出发点，采用制度科学化设计、流程专业化管理等措施，实现采购低成本高效率。制度科学化方面，公司持续完善供应管理制度，实施市场调查、物料分类、采购周期、采购审批、运输方式等物料采购过程的全面覆盖。结合上游市场和公司生产具体情况，持续优化制定科学采购方案。流程专业化管理方面，公司对供应商管理实行动态专业化管理，由公司采购部、质量管理部、内控审计部等部门对供应商资质、物料质量、服务水平等方面进行专业把控。

　　3、生产模式

　　公司坚守“金牌品质、造福人类”的企业宗旨，践行以销定产、以质量为核心的生产模式。在生产管理方面，高标准建立了全面、系统、严密的GMP管理体系，全面贯彻到原料供应、人员管理、设施设备、生产过程、包装运输、质量控制等方面，保证了产品生产过程的规范性；在工艺提升方面，持续优化产品工艺，提升产品的安全性、有效性和稳定性，延长产品的生命周期；在团队建设方面，优化组织架构，推进核心骨干培养，强化工艺技术团队建设，持续提升现场管理水平，打造了一支服务、和谐、高效的生产管理团队。

　　4、销售模式

　　公司采用经销、直销和政府采购三种销售模式。对于养殖规模相对较小但数量占较大比例的中小养殖户，公司采用经销的模式，整合经销商的网络资源优势进行产品销售。对于养殖规模化程度较高的大中型客户，公司采用直销的模式，通过产品营销、技术营销、服务营销相结合的方式进行组合销售。对于部分列入强制免疫计划的产品，采用政府采购模式进行销售，根据省、市、县级兽医防疫机构发布的招标信息，公司进行投标活动，并将中标产品销往防疫部门指定地点。

　　（三）行业发展阶段

　　根据证监会的行业分类标准，公司所处行业为医药制造业中的兽用药品制造行业。据《兽药产业发展报告》显示，2005-2018年，国内兽药行业市场规模由138亿元增长到458.97亿元，复合增长率达9.68%。伴随下游养殖业规模化、集约化程度逐渐提高，兽用疫苗及药品在下游养殖中的渗透率仍有较大提升空间，动保行业整体处于快速的成长期。

　　近年来，国家取消对猪瘟和高致病性猪蓝耳病强制免疫政策，部分以政府采购产品为主要营收来源的兽药企业面临巨大的经营挑战，同时，叠加非洲猪瘟疫情的冲击，抗风险能力差的中小兽药企业加速退出行业，动保产品市场空间进一步向大型兽药企业集聚。

　　近年来，农业农村部陆续出台了《兽药非临床研究质量管理规范》、《兽药临床试验质量管理规范》等政策，在新药研发方面引入GLP、GCP、一致性评价等制度规范，大大提高了研发的门槛，同时，随着国家对创新成果及知识产权保护力度的加大，未来具备完善的研发体系、扎实的研发功底的创新型企业将会迎来更大的发展空间。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用   □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2019年是内外部因素异常复杂的一年，中美贸易战和非洲猪瘟疫情给下游养殖行业带来了巨大的冲击和挑战。受非洲猪瘟持续扩散的影响，2019年生猪出栏同比下降逾20%，年末生猪存栏同比下降逾40%；全年猪肉产量的大幅下降带来了对禽肉及蛋类消费的替代性需求，2019年全年禽养殖行业销量大幅提升，产能也迅速扩张。面对错综复杂的经营环境，公司董事会审时度势，冷静因应各种不利因素，同时保持高度的战略定力，抢抓行业机遇，推进产业布局；公司全体员工在经营班子的坚强领导下，积极迎接挑战，攻坚克难，寻求突破。报告期，公司实现营业收入6.63亿元，比去年同期增长9.07%，归属于母公司所有者的净利润1.09亿元，比去年同期下降19.44%。

　　1.1 坚持创新引领，持续占据行业研发高地

　　报告期内，公司继续加大研发投入力度，累计投入9,081.51万元，比上年增长23.62%，研发投入占销售收入的比重达到13.92%，有力保障了公司高效有序的开展各项研发工作。2019年，公司共计获得猪伪狂犬病灭活疫苗（HN1201-ΔgE株）等新兽药证书8项，获得包括鸡新支流法腺五联灭活疫苗在内的临床批件11项；提交国内发明专利申请19项，国际PCT专利申请1项，获得国内授权22项，国际授权4项；公司新签订对外技术转让或许可合同 3,198 万元，确认收入 2,354万元。

　　猪用疫苗方面，本年度，公司协同支持中国农业科学院哈尔滨兽医研究所开展非洲猪瘟基因缺失活疫苗（HLJ/18-7GD株）研发，截至目前，该项目已经率先取得临床试验批件，公司将继续在临床试验阶段提供研发支持。同时，公司有效利用现有的研发条件，持续推进非洲猪瘟基因工程亚单位疫苗及活载体疫苗的前期研发工作。报告期内，公司继续推动与中国农业科学院兰州兽医研究所合作开发的猪口蹄疫（O型+A型）基因工程亚单位疫苗研发，目前进展顺利。

　　禽用疫苗方面，公司与中国农业科学院哈尔滨兽医研究所合作开发的高致病性禽流感（H5+H7亚型）基因工程亚单位疫苗进展良好，已经基本具备申请临床试验的条件。报告期内，含有多个亚单位组分的禽腺病毒（Fiber-2蛋白）系列联苗（三联、四联、五联）均获批进入临床试验阶段；针对近期流行的新城疫（基因Ⅶ型）开发的系列禽用联苗（二联、三联、四联）均已进入新兽药注册阶段；代表禽用疫苗生产顶尖水平的鸡马立克氏病二价活疫苗生产工艺研究取得突破性进展，为公司禽用疫苗产品实现全面升级换代、抢占更大的市场份额奠定了坚实的基础。

　　基于公司在宠物用疫苗、治疗性生物制品、化学药品方面的长期布局和持续投入，报告期内，公司在宠物动保产品方面取得一系列重要研发成果。疫苗方面，截至报告期末，公司联合中国兽医药品监察所开发的狂犬病灭活疫苗已进入新兽药注册阶段；犬二联（DP）和犬四联（DHPPi）已基本完成临床前研究，正在积极准备申报临床试验；猫三联（FPV+FCV+FHV）灭活疫苗、弱毒活疫苗的实验室研究进展顺利。化学药品方面，公司开发的替米沙坦内服溶液、复方非泼罗尼滴剂等多项具有广阔市场前景的抗感染类及驱虫类药物进入新兽药注册质量复核阶段；头孢泊肟酯片、利拉萘酯搽剂等抗感染类的重磅产品已完成临床试验备案，处于临床试验阶段；多项国际前沿的宠物用原料药及制剂处于临床前研究阶段。公司自主开发的化学新结构莱柯霉素安全性评价研究进展顺利，主要应用于犬细菌性呼吸道疾病和支原体感染的治疗，目前已完成多项毒理评价试验及安全药理试验的评价，结果良好。

　　1.2 推动营销体系升级，夯实成长基础

　　2019年是公司“全员营销元年”，公司集聚优势资源实施营销“三大战役”，努力把公司技术优势转化为市场胜势。报告期内，公司积极探索营销新举措，梳理TOP300集团客户开发策略与流程，尝试引入区域运营中心、千名老板工程和创客等营销新模式，推动疫苗与药品协同营销。同时，公司优化了各经营单元的管理架构，建立了动态化的赛马机制，激活了团队士气与潜能。面对非洲猪瘟疫情带来的不利局面，经过销售团队的不懈努力，公司仍然实现了销售收入的逆势增长。

　　从市场营销的角度来看，2019年公司加大了大产品营销的力度，同时稳步推进产品组合方案，致力于为养殖客户提供更专业、更精准的解决方案。猪用疫苗方面，利用产品优势大力推广产品联合免疫营销方案，助力非瘟复产；禽用疫苗方面，以新支流法、新支流（Re-9）、新支减流为核心产品的“434”系列免疫方案实现了快速增长，新流法“1日龄免疫专家”方案带动单一产品占惠中生物禽用疫苗销售比例达50%；化药方面，氟苯尼考、恩诺沙星、头孢类、消毒剂等大产品销售占化药板块总销售的比例超过50%。报告期内，公司不断加强品牌建设，参加了第八届李曼大会、中原生猪产业发展高峰论坛等行业展会，承办中国畜牧兽医学会禽病学分会第六届全国禽病分子生物技术青年工作者工作会议，全面提升公司在行业的品牌影响力。

　　销售管理方面，公司启动了数字化营销平台建设工作，整理养殖场与终端经销商档案，并以此为基础进一步完善营销制度、流程和考评工具，以市场和客户为中心，更为高效地配置资源，为包括业务人员和经销商在内的销售体系赋能。报告期内，公司继续深耕大集团客户开发工作，推行项目制管理，集合公司内部优势资源，全力提升客户满意度。2019年度，公司与一大批大型养殖集团建立、深化了战略合作，集团客户销售同比增长30%。

　　1.3 资本运作再下一城，投资项目进展喜人

　　报告期内，公司完成了对南京梅里亚动物保健有限公司的全资收购，并更名为普莱柯（南京）生物技术有限公司，取得了高致病性禽流感病毒（H5+H7）三价灭活疫苗的生产资质。至此，公司已经基本完成在猪、禽方面列入国家动物疫病强制免疫计划的口蹄疫、高致病性禽流感疫苗产品上的产业布局。报告期内，普莱柯（南京）已经启动禽流感疫苗生产车间生物安全三级防护标准升级改造，目前进展顺利。

　　报告期内，公司与中牧股份、中信农业合资成立的中普生物也取得了一系列重要成果。中普生物于2019年1月获得了猪口蹄疫 O 型、A 型二价灭活疫苗的新兽药注册证书，目前该产品也已经取得兽药产品批准文号。借助国家兽用药品工程技术研究中心在产品研发和工艺技术上的优势，中普生物悬浮培养和抗原纯化的工艺水平得到了切实的提升，抗原的纯度和收率已达到国内一流水平。报告期内，悬浮培养车间改造项目已基本完工，生产基地及检验设施生物安全三级防护标准升级改造项目进展良好。同时，中普生物已经启动营销团队的组建工作，未来将在政府采购和市场销售两个方向共同发力，也将与公司猪用疫苗销售团队和销售渠道形成有力协同。

　　参股公司中科基因在报告期内完成了资产重组，目前已经形成兽医领域的实验室服务（ICL）、诊断产品(IVD)、合同研发服务(CRO)、继续教育与咨询等四大业务体系，其中有9家实验室获得各地兽医主管部门的非洲猪瘟检测授权，其全资子公司普泰生物的非洲猪瘟荧光热对流PCR（cPCR）快速检测试剂盒也通过了中国动物疾病预防控制中心的评审，为全国抗击非洲猪瘟疫情、生猪养殖行业全面复产保驾护航。

　　1.4 综合管理精益求精，全面保障战略落地

　　在生产管理方面，公司始终秉承“金牌品质，造福人类”的理念，以质量为根本，打造核心竞争力，树立高端品牌形象，为公司可持续发展奠定坚实基础。2019全年，公司完成12个工艺提升项目，顺利实施6个产品的转产工作；全面推进GMP二级文件改版，完善质量管理制度，为执行新版GMP打牢基础；重视改进生产效率，持续进行技术改造和设备升级，不断提高生产的自动化、智能化水平，降低人工操作；加大安全、环保、消防投入，持续推进安环体系建设，引入外部审核和认证，确保了全年“零事故、零污染、零伤害” 管控目标的实现。

　　报告期内，公司高度重视团队建设，成立了以高管为核心的人才工作领导小组，明确了人才培养和团队建设是一把手工程，形成了内部人才选拔培育和外部高潜质人才精准引进相结合的工作机制。在公开竞聘的基础上，公司开展了一系列识别人才、选拔人才、锻炼人才的创新活动，带动一大批年轻员工脱颖而出，人才选拔工作初现成效。普莱柯学院针对核心班和菁英班开展专题培训，不断深化后备人才的培养，匹配成长导师，注重因材施教，并对后备人才委以重任，在工作中获得锻炼提升的机会。同时，公司还梳理和建立了集团架构下的职级体系，推行人力资源业务合作伙伴（HRBP）模式，不断完善人力资源基础建设。

　　2019年，公司还在信息披露、投资者关系管理、全面预算管理、内控体系建设、信息化建设等方面开展了大量的探索和实践，效果显著，为公司规范运作、合规经营和管理提升奠定了坚实的基础。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　具体分析见“公司2019年年报全文”

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　截至2019年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　　■

　　本期合并财务报表范围及其变化情况详见“公司2019年年报全文”。

　　证券代码：603566    证券简称：普莱柯    公告编号：2020-025

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于2019年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配金额：每10股派发现金股利2.0元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日  期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经立信会计师事务所审计，普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度归属于上市公司股东的净利润为10,924.63万元，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币68,796.59万元。经公司第四届董事会第三次会议决议，公司2019年度利润分配方案拟以实施股权登记日扣除回购专户已回购股份数之后的股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　以利润分配方案实施股权登记日扣除回购专户已回购股份数之后的股本为基数进行分配，向全体股东每10股派送现金红利人民币2.0元（含税）。以截至2019年12月31日的总股本扣除回购专户已回购股份数后的股本为基数进行分配，预计派发现金红利6,318.26万元（含税）。公司通过回购专用账户所持有本公司股份不参与本次利润分配。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回

　　购股份、股权激励授予股份回购注销或重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年4月28日召开第四届董事会第三次会议，会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2019年度利润分配方案的议案》，同意提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司2019年度利润分配方案符合公司的经营发展需要和长远发展规划，同时也有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，兼顾了公司与股东的利益。同意公司2019年度利润分配方案，并提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为，公司2019年利润分配方案符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》对上市公司现金分红的相关规定，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，同意将该方案提交公司2019年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案充分考虑了公司的行业特点、发展阶段和自身经营模式、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2019年度股东大会审议通过后方可实施，请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566   证券简称：普莱柯   公告编号：2020-026

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所及其费用的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所及其费用的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，该议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至 2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数 9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师 414人，减少注册会计师 387 人。

　　3、业务规模

　　立信 2018 年度业务收入 37.22亿元，2018年12月31日净资产 1.58 亿元。2018年度立信共为 569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为 7.06 亿元。所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。

　　4、投资者保护能力

　　截至 2018年末，立信已提取职业风险基金 1.16亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信2017 年受到行政处罚 1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019 年 9 次，2020年1-3月5次。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　■

　　（1）项目合伙人从业经历：

　　姓名：张松柏

　　■

　　（2）签字注册会计师从业经历：

　　姓名：林雯英

　　■

　　（3）质量控制复核人从业经历：

　　姓名：田华

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　（三）审计收费

　　审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2020年度财务报表审计费用为80万元（含税），内部控制审计费用为30万元（含税），较上年同比增加22.2%。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信在对公司 2019年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，公允合理地发表了独立审计意见，为公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。具备作为审计机构的专业胜任能力和独立性，也有能力为投资者提供必要保护。公司董事会审计委员会同意续聘立信为公司 2020年度审计机构，并提交公司第四届第三次董事会审议。

　　（二）独立董事就续聘 2020年度会计师事务所事项进行了事前认可意见： 立信具有证券期货相关业务的从业资格，具备丰富的上市公司审计工作经验。在公司 2019年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，体现了良好的职业道德和专业的职业素养，较好地完成了公司的审计工作任务。一致同意继续聘请立信为公司 2020年度审计机构，为公司进行 2020年度财务报告和内部控制报告的审计，聘期一年，并将该事项提交至公司第四届董事会第三次会议审议。独立董事就公司第四届第三次董事会审议续聘会计师事务所事宜发表了独立意见：立信会计师事务所具备上市公司财务审计的业务资格，在公司以往相关审计工作中勤勉、尽责，表现出了良好的业务水平和职业道德素养，相关费用水平合理，同意聘任其为 2020 年度财务报告和内控审计报告的审计机构，期限为 1 年，并同意提交股东大会审议。

　　（三）公司于 2020年 4月 28日召开公司第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所及其费用的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566   证券简称：普莱柯    公告编号：2020-027

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　根据公司2014年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]706号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股面值1.00元，溢价发行，发行价为每股15.52元，募集资金总额为人民币620,800,000.00元，扣除发行费用人民币60,915,333.00元后，实际募集资金净额为人民币559,884,667.00元。上述资金于2015年5月12日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2015）第113939号《验资报告》。

　　截至2019年12月31日，本公司募投项目累计使用募集资金360,486,357.42元。募集资金具体使用情况：

　　单位：元

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司开设了募集资金专用账户，并制定了《募集资金管理制度》和《募集资金管理使用办法》，进一步规范了募集资金的管理和运用。2015年5月，本公司与保荐人分别与中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行、中国农业银行股份有限公司洛阳新区支行及交通银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，且该协议的履行不存在问题。

　　截至2019年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

　　单位：元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币24,107.63万元，其中募投项目投入402.79万元，永久性补充流动资金23,704.84万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

　　■

　　（1）项目二技术研发中心主要包括技术研发中心综合研发楼、配套动物实验室及相关公用工程的建设，为公司产品创新及技术研发提供保障。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。

　　（2）项目三信息化建设主要包括公司办公信息化系统、HR系统及邮箱系统、视频会议系统、电子设备购置及运行维护费用等，用于提升公司的服务能力与信息化管理水平。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　2018年5月，公司2017年度股东大会审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，对额度不超过人民币2.50亿元的资金单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的产品发行主体须为能够提供保本承诺的金融机构，相应现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。

　　2019年6月募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，自此之后公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　2019 年 3 月 29 日第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已基本完成建设并基本达到预定可使用状态，公司决定予以结项。为了提高公司资金使用效率，公司拟将首次公开发行募集资金投资项目结项后的节余募集资金 23,291.81万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动及支付募投项目尾款。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律有关规定，公司募投项目节余募集资金（包括利息收入）超过募集资金净额10%，尚待股东大会审议通过。具体详见公告《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-007）。

　　2019年 4月29日公司召开了2018年度股东大会，审议通过了《关于公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金（公告编号：2019-020）。2019年6月，公司实际从募集资金专户转出金额 237,048,430.04 元，其中建设银行洛阳南昌路支行募集资金专户转出 156,511,192.64元，交通银行洛阳高新支行募集资金专户转出 80,537,237.40元。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况表

　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

　　（二） 变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的信息真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为公司《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查：普莱柯2019年度对首次公开发行股份募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《普莱柯生物工程股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

　　无

　　九、上网披露的公告附件

　　附表 1：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：603566   证券简称：普莱柯   公告编号：2020-028

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：银行等金融机构

　　●现金管理额度及期限：普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称 “公司”）拟使用不超过人民币4.8亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期。自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

　　●现金管理产品：安全性高、流动性好、中等及以下风险型、投资回报相对较高的理财产品。

　　●履行的审议程序：公司于 2020 年 4 月 28 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

　　一、现金管理概况

　　（一）现金管理目的

　　以部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　进行现金管理的资金来源于公司自有资金。

　　二、拟使用闲置自有资金进行现金管理的具体情况

　　（一）额度及期限

　　公司拟对额度不超过人民币4.8亿元闲置自有资金适时进行现金管理，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。

　　（二）理财产品品种

　　闲置自有资金现金管理品种须为安全性高、流动性好、中等及以下风险型、投资回报相对较高的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司、信托公司等金融机构发行的结构性存款、银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等产品及其他根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。

　　公司对闲置自有资金进行现金管理，不得开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得购买以二级市场股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

　　（三）有效期限

　　自公司2019年度股东大会审议通过之日起12个月。

　　（四）风险控制措施

　　为确保资金安全，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立、健全相关事宜的审批和执行程序，确保该事项有效开展和规范运行，采取的具体措施如下：

　　1、公司财务部需事前进行现金管理方案筹划与评估风险，事后及时跟踪资金投向，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将依据相关规定，及时做好信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内使用闲置自有资金进行现金管理购买理财产品的具体情况。

　　三、对公司的影响

　　（一）公司最近一年经审计的主要财务数据如下：

　　单位：元

　　■

　　（二）委托理财对公司的影响

　　1、公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行的，有助于提高资金利用效率，不影响日常经营资金的正常运转。

　　2、通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　四、风险提示

　　尽管本次董事会授权进行现金管理的产品为保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　五、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　（一）决策程序

　　公司分别于 2020 年 4 月 28 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意自股东大会审议通过之日起 12 个月内，在保证正常经营所需流动资金的情

　　况下，为提高资金利用效率，公司拟使用不超过人民币4.8 亿元暂时闲置自有资金购买理财产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。

　　（二）监事会意见

　　公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序；公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，是在保障正常生产经营的情况下实施的，不会影响公司的正常业务发展。监事会同意公司使用暂时闲置自有资金4.8亿元进行现金管理。

　　（三）独立董事意见

　　公司通过对部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率， 能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。因此，公司独立董事同意公司使用不超过 4.8 亿元公司闲置自有资金进行现金管理。公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。

　　六、公司最近十二个月使用自有资金进行现金管理的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566   证券简称：普莱柯    公告编号：2020-029

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于预计 2020 年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：由于关联交易金额占公司采购和销售额的比例均较低，公司主营业务并不会因此对关联人形成依赖，公司独立性不会因此受到影响。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2020年4月28日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》，其中关联董事张许科先生、秦德超先生、马随营先生、孙长卿先生回避表决。同时公司第四届监事会第二次会议也审议通过了上述议案。公司2020年度日常关联交易预计金额在董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。独立董事对上述关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　结合公司经营发展的需要，现就普莱柯生物工程股份有限公司及全资子公司（以下简称“普莱柯”）与关联人北京中科基因技术有限公司及控股子公司（以下简称“中科基因”）在 2020 年度预计产生的日常交易情况公告如下：

　　单位：万元

　　■

　　（三）上年度预计日常关联交易执行情况

　　单位：万元

　　■

　　注：报告期内赛威生物与普泰生物成为中科基因全资子公司。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联人与公司的关联关系

　　■

　　（二）关联人介绍

　　1、北京中科基因技术有限公司

　　企业性质：有限公司；

　　法定代表人：王文泉；

　　注册资本：8,100 万元；

　　成立日期：2016 年 04 月 22 日

　　经营范围：技术开发；技术咨询；动物检验服务；技术检测；兽医技术培训

　　（不得面向全国招生）；计算机系统服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司与关联人交易的主要内容为检测服务、培训服务、诊断产品、原材料、房屋租赁等相关事项，结合公司实际经营的需求，公司在与关联人发生具体交易时，分别与关联人签订相关合同，约定交易价格、付款安排和结算方式，交易价格直接以市场价或以合理成本费用加合理利润并参考当期市场价格来确定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　以上交易均为满足公司日常生产经营业务需要，交易各方严格按照相关合同协议执行，不存在损害上市公司利益的情况，也不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，不会对公司的独立性构成影响，也不存在公司主要业务因此类交易而对关联人形成较大依赖或被其控制的情形。

　　五、备查文件

　　1、普莱柯第四届董事会第三次会议决议；

　　2、普莱柯独立董事对关联交易事项的事前认可意见；

　　3、普莱柯独立董事关于预计 2020 年度日常关联交易事项的独立意见。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566    证券简称：普莱柯    公告编号：2020-030

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对本次会计政策变更之前公司的资产总额、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

　　一、 会计政策变更概述

　　（一）变更原因

　　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。

　　财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。

　　公司根据财政部上述相关会计准则及通知的要求，对公司相应会计政策进行变更、适用和执行。

　　（二）表决和审议情况

　　1、董事会审议情况

　　公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于根据财政部相关规定变更会计政策的议案》，议案表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、监事会审议情况

　　公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于根据财政部相关规定变更会计政策的议案》，议案表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、股东大会审议情况

　　本议案无需提交2019年度股东大会审议。

　　二、 本次会计政策变更对公司的影响

　　（一）会计政策变更的具体情况

　　1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类。

　　2、调整了非交易性权益工具投资的会计处理。允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且除了获得的股利计入当期损益外，其他相关的利得和损失均应该计入其他综合收益，当该金融资产终止确认时，应将之前已计入其他综合收益的累计利得或损失转入留存收益，不得结转计入当期损益。

　　3、金融资产减值会计由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、 足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险。针对应收款项、“债权投资”、“其他债权投资”、“其他权益工具投资”等减值损失从“资产减值损失”重分类至“信用减值损失”。

　　（二）会计政策变更对公司的影响

　　本公司根据新金融工具准则，将因追溯调整产生的累积影响数调整至当年年初留存收益和其他综合收益。以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，执行上述新金融工具准则的主要影响如下：

　　■

　　三、独立董事和监事会的意见

　　（一）独立董事意见

　　公司会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益情形。同意公司进行会计政策变更。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部新修订的相关会计准则和有关规定进行的，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公 司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　四、备查文件

　　1、公司第四届董事会第三次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第二次会议决议；

　　3、公司独立董事意见。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566    证券简称：普莱柯   公告编号：2020-031

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于建设动物生物安全三级（ABSL-3）实验室的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：动物生物安全三级（ABSL-3）实验室

　　●投资金额：总投资2.0亿元

　　一、项目背景

　　普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）历经20余年的发展积淀，科研创新能力位居行业前列，尤其是在基因工程疫苗相关技术储备和产品开发方面达到了国际领先或国内领跑的地位。为更好实施公司的大单品开发战略，高效开展口蹄疫、高致病性禽流感、非洲猪瘟等重大动物疫病疫苗开发所涉及的活病毒操作实验研究，公司迫切需要建设动物生物安全三级（ABSL-3）实验室（以下简称“P3实验室”），以支持公司为重大动物疫病防控作出更大的贡献。

　　二、项目基本情况

　　1、项目名称

　　动物生物安全三级（ABSL-3）实验室项目。

　　2、建设地点

　　公司研发中心（翠微路与华夏路交叉口）。

　　3、建设内容

　　项目建设内容主要包括BSL-3实验室、小动物ABSL-3实验室、大动物ABSL-3实验室以及配套的空气净化、空调、环保处理等设施，主要功能包括与非洲猪瘟、高致病性禽流感、口蹄疫等高致病性病原微生物相关的菌毒种保藏和科学研究、产业转化相关的实验。

　　4、项目建设投资估算

　　项目建设总投资2.0亿元，总建筑面积约为11,200㎡。

　　三、项目建设对公司的影响

　　P3实验室项目建成后，该实验室的运营将围绕非洲猪瘟、口蹄疫、高致病性禽流感等重大动物疫病以及新发、突发传染病持续开展技术研究和产品开发，一是针对现有重大动物疫病，开发新一代基因工程疫苗，推动产业技术与产品升级换代；二是针对新发、突发重大动物疫病，利用公司领先的科技创新优势，及时推出新发疫病疫苗或为行业集成创新提供协同支撑。

　　该P3实验室建设项目系公司响应国家“鼓励企业成为技术创新主体”的号召，利用公司在行业内的技术优势，积极履行社会责任，为畜牧行业重大动物疫病防控作出积极的贡献，进而保障畜产品安全及公共卫生安全。同时，通过对重大动物疫病防控疫苗的开发，进一步完善公司产品品类，强化公司在行业内的科技创新优势，巩固、提升公司核心竞争力。

　　四、项目建设与后期运行风险

　　1、政策风险

　　公司拥有包括科技部批复的国家兽用药品工程技术研究中心在内的三个国家级创新平台，拥有一支高水平的研发团队，在国家级创新平台申请与建设方面积累了丰富经验和人才储备，为P3实验室成功获批、建设、运营奠定了良好基础。由于该项目目前处于前期立项阶段，项目开工建设前尚须获得国家科学技术部对该实验室建设的审查批准；项目建设过程中须履行备案申请、环评批复、施工许可等建设主管部门的审批程序；项目建设完成后，实验室尚需通过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可方能投入使用；在开展高致病性病原微生物实验活动前，须向农业农村部申请相关实验活动审批。因此，该项目实施过程中仍存在一定的政策风险。

　　2、生物安全风险

　　P3 实验室主要开展高致病性病原微生物相关实验，如果公司在建设过程中未做好屏障措施或实验室运营过程中工作人员操作不规范，病原微生物有可能逸出环境导致生物安全风险，进而有可能被主管部门暂停实验活动甚至取消相关实验资质。此次实验室选址为独立建筑，按照二级屏障标准设计，同时安装一级屏障，可有效避免病原微生物逸出环境，同时公司研发中心已在国家级研发平台规范运作方面积累了丰富的经验，并建立了完善的实验室操作和技术规程。

　　3、产品研发风险

　　动物疫苗的开发涉及众多关键技术环节，如果在开发过程中某一环节未实现有效的突破，将会导致研发失败；如果公司开发出来新产品未能较好的满足客户需求，将可能导致新产品市场销售不达预期。公司具有丰富的疫苗产品开发经验，同时引入集成产品开发（IPD）模式，构建产品开发公用模块，通过跨系统、跨团队的研发协同，建立了基于市场需求和竞争分析的产品研发体系，为产品成功开发及市场开拓提供了有力保障。

　　敬请广大投资者关注上述风险，谨慎投资。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566   证券简称：普莱柯   公告编号：2020-032

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月19日14点00分

　　召开地点：洛阳市政和路15号二楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月19日

　　至2020年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司2020年4月28日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，相关内容详见2020年4月29日公司指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的信息及后续公司在上海证券交易所网站披露的股东大会资料。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(一) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(二) 公司聘请的律师。

　　(三) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、凡符合上述资格的股东，请持股东证明、本人身份证办理登记，委托出席者还需持授权委托书（可复印）（格式见附件）、受托人身份证，法人股东还需持公司法人证明、法人授权委托书、受托人身份证办理；异地股东可以信函或传真方式登记（传真号码：0379－63282386）。

　　2、登记时间：2020年5月13日 （09:30—15:00）。

　　3、登记地点：洛阳市政和路15号公司12楼证券事务部。

　　六、 其他事项

　　1、公司股东投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票为准。

　　2、与会股东食宿及交通费自理。

　　3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

　　4、出席现场会议的所有股东凭身份证和股票账户卡（或券商出具的持股证明）参加会议。 出席会议的代理人除凭以上所需资料外还应出示股东授权委托书、代理人身份证参加会议。

　　5、联系方式

　　联系地址：洛阳市政和路15号

　　普莱柯生物工程股份有限公司 证券事务部

　　邮政编码：471000

　　传真：0379－63282386

　　电话：0379－63282386

　　联系人：赵锐、靳明明

　　收件人：证券事务部（请注明“股东大会登记”字样）

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　普莱柯生物工程股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月19日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603566   证券简称：普莱柯   公告编号：2020-033

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　第四届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议于 2020 年 4 月18日以电话、邮件、当面通知等形式发出会议通知，并于 2020年 4 月 28 日以现场加通讯方式在公司会议室召开，出席会议的董事应到 9 人，实际参加会议的董事 9 人，会议由公司董事长张许科先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经审议，本次董事会表决通过以下事项：

　　1、审议通过了《关于公司 2019 年度报告全文及摘要的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　2、审议通过了《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　3、审议通过了《关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　4、审议通过了《关于公司 2019 年度独立董事述职报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　5、审议通过了《关于公司审计委员会 2019 年度履职报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　6、审议通过了《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　7、审议通过了《关于公司 2019 年度内部控制审计报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　8、审议通过了《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　9、审议通过了《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　10、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所及其费用的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　11、审议通过了《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　12、审议通过了《关于对部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　13、审议通过了《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果： 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　其中关联董事张许科先生、秦德超先生、马随营先生、孙长卿先生回避表决。

　　14、审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果： 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　15、审议通过了《关于根据财政部相关规定变更会计政策的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果：  9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　16、审议通过了《关于建设动物生物安全三级（ABSL-3）实验室的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　该事项尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：  9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　17、审议通过了《关于公司 2020 年度第一季度报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果：  9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　18、审议通过了《关于公司召开 2019 年度股东大会的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果：  9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603566    证券简称：普莱柯   公告编号：2020-034

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2020年 4 月 18日以当面送达方式发出会议通知，并于2020 年 4 月 28日在洛阳洛龙区政和路15号公司二楼会议室召开。公司监事3名，实到3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经审议，本次监事会表决通过以下事项 ：

　　1、《关于公司 2019 年度报告全文及摘要的议案》

　　公司2019年年度报告的内容与格式符合中国证监会和交易所的各项规定，能客观公正、真实可靠地反映公司经营成果和财务状况；2019年年度报告所披露的信息真实、完整，并承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与公司 2019年年度报告编制工作人员和其他人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　2、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　3、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》

　　2019 年财务预算报告能够按照公司的实际情况，编制依据可靠，制定标准合理。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　4、《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》

　　公司 2019 年年度利润分配方案符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，兼顾了公司与股东的利益，有利于公司实现持续、稳定、健康的发展。

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　5、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　6、《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　7、《关于对部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序；公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，是在保障正常生产经营的情况下实施的，不会影响公司的正常业务发展。监事会同意公司使用暂时闲置自有资金4.8亿元进行现金管理。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　8、《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　9、《关于根据财政部相关规定变更会计政策的议案》

　　本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会等监管机构的规定，能够更加客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　10、《关于公司 2020 年度第一季度报告的议案》

　　公司 2020 年度第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和交易所的各项规定，能客观公正、真实可靠地反映公司经营成果和财务状况；2020 年度第一季度报告所披露的信息真实、完整，并承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与公司 2020 年度第一季度报告编制工作人员和其他人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　监 事 会

　　2020 年 4月 28 日

　　公司代码：603566                                                  公司简称：普莱柯

　　普莱柯生物工程股份有限公司