■

　　除上述条款修改外，《公司章程》的其他内容未作变动，修订后的《公司章程》将在公司完成工商备案后刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本次修改公司章程事项，需提交股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司董事会及董事会委派的人士办理工商手续等事宜。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079               证券简称：圣达生物            公告编号：2020-030

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、人员信息

　　■

　　3、业务规模

　　■

　　4、投资者保护能力

　　■

　　5、独立性和诚信记录

　　天健不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

　　■

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　■

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计费用

　　公司近三年审计费用情况如下：

　　■

　　公司2020年度审计收费定价原则系根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会

　　经审核，审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）是具备证券从业资格的审计机构，在对公司年度会计报表审计过程中，勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的执行准则，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、真实地对公司会计报表及内部控制情况发表了意见，较好地完成了公司委托的各项工作。同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　经审阅相关材料，我们认为：

　　（1）该会计师事务所资质合乎要求。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的丰富执业经验和专业服务能力，能够满足公司年度财务和内控审计的工作要求，续聘该事务所为公司2020年度审计机构不会损害公司及股东的利益。

　　（2）续聘有利于审计工作的稳定性和持续性。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2019年度审计服务期间，工作勤勉尽责，较好地完成了公司委托的审计工作，并对公司财务管理、内控管理工作进行了指导和规范。续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，有利于公司规范运作和内控制度的健全，也有利于保障审计工作的持续性与稳定性。

　　综上，我们同意将《关于续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　2、独立董事意见

　　经审阅上述议案，我们认为：天健会计师事务所具备相应资质，且作为公司多年以来年度审计机构，该所相关工作人员一直勤勉尽责，表现了良好的职业精神，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。为保障审计工作的稳定性与持续性，我们同意续聘该所为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度的财务报告审计工作及内部控制审计工作，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会

　　公司于2020年4月25日召开第三届董事会第四次会议，以同意7票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年。并提请股东大会授权公司管理层与审计机构协商确定审计机构的报酬等具体事宜。

　　（四）其他

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079                 证券简称：圣达生物                公告编号：2020-031

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，现将浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“圣达生物”）对2019年度募集资金的存放与使用情况进行说明。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　1. 首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1442号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币15.09元，共计募集资金30,180万元，坐扣承销和保荐费用2,700万元（不含税）后的募集资金为27,480万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2017年8月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已支付的审计保荐费203.77万元（不含税），以及上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,668.77万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为25,607.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕318号）。

　　2. 公开发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕959号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入本公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）310,294.91元后，实际募集资金净额为289,255,139.06元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2019〕204号）。

　　（二） 募集资金使用和结/节余情况

　　1. 首次公开发行股票募集资金使用和节余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金15,975.79万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为465.17万元；2019年度实际使用募集资金3,460.96万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为105.90万元，永久性补充流动资金金额为3,086.98万元；累计已使用募集资金19,436.76万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为571.07万元，累计永久性补充流动资金金额为3,086.98万元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为3,654.79万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户存储余额为3,654.79万元。

　　2. 公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况

　　本公司2019年度实际使用募集资金16,036.86万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为43.17万元；累计已使用募集资金16,036.86万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为43.17万元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为13,102.03万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户存储余额为5,102.03万元，使用闲置募集资金购买理财产品（含结构性存款）未到期本金为8,000.00万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　1. 首次公开发行股票募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司浙江新银象生物工程有限公司（以下简称“银象公司”）、安徽圣达生物药业有限公司（以下简称“安徽圣达”）和浙江圣达生物研究院有限公司（以下简称“研究院”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2017年8月21日分别与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台劳动路支行和上海浦东发展银行台州天台支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2017年11月3日分别与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》、于2018年10月19日与中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2. 公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

　　根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司通辽市圣达生物工程有限公司（以下简称“通辽圣达”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019年7月12日分别与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行和中国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2019年8月16日与中国农业银行股份有限公司开鲁县支行、中国银行股份有限公司通辽分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1. 首次公开发行股票募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，本公司有8个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　[注]：2019年8月16日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》和《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》（上述议案已经公司2019年第一次临时股东大会通过），公司对“浙江省圣达生物企业研究院项目”进行结项，并将上述募集资金专户的节余募集资金8,532,698.66元（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金，公司拟终止募集资金投资项目“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”中“年产300吨叶酸技改项目”，并将节余的募集资金8,269,779.07元（以上金额含利息收入，具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金。

　　2019年12月2日，公司第二届董事会第二十五次会议决议通过《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将全部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》（上述议案已经公司2019年第二次临时股东大会通过），公司拟对“年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”结项，节余募集资金51,283,529.88元，该项目结项后，公司首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕（或终止），公司将首次公开发行股票全部节余募集资金51,547,422.74元（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金用于公司日常经营活动。

　　截至2019年12月31日，公司已将首次公开发行股票募集资金专户中的30,869,779.07元永久性补充流动资金，募集资金专户余额尚余36,547,942.80元。

　　2. 公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　1. 募集资金使用情况对照表

　　(1) 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　(2) 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

　　2. 利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明

　　（1）首次公开发行股票

　　公司于2018年9月30日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币9,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第十四次会议决议通过之日起12个月。

　　本期购买理财（含结构性存款）明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　（2） 公开发行可转换公司债券

　　公司于2019年8月16日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币11,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第二十一次会议决议通过之日起12个月。

　　本期购买理财（含结构性存款）明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二） 募集资金使用的其他情况

　　1. 首次公开发行股票

　　年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目中的年产300吨叶酸技改项目：由于市场环境变化情况、公司产能增加，公司于本年度终止募集资金投资项目“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”中“年产300吨叶酸技改项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。

　　年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目：公司于2018年变更该募集资金投资项目实施地点，实施地点由银象公司已建厂区和始丰路南面的新建厂区变更为天台县银象公司已建厂区，变更实施地址后，募集资金投资项目建设所需公用系统建设（含排水、压缩空气、配电等公用系统）投资减少；在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目顺利建设的前提下合理配置资源，大大地降低了建设成本、合理地降低了项目实施费用，最大限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金金额8,380.00万元，实际投入金额3,629.04万元。

　　浙江省圣达生物企业研究院项目：公司本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，通过变更项目实施主体、实施地点等方式，合理配置资源，大大地降低了建设成本、合理地降低了项目实施费用，最大限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金金额2,200.00万元，实际投入金额1,503.20万元。

　　2. 公开发行可转换公司债券

　　根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”预计于2020年6月达到可使用状态。现公司根据项目实际实施进度，拟将其建设完成期延期至2021年6月。募集资金投资项目延期的主要原因为：（1）募集资金实际到位时间较晚，因此募集资金投资项目进展不及预期；（2）通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。

　　（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1. 首次公开发行股票

　　浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工艺改进，提高公司研究开发条件和经济效益，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。

　　以募集资金补充流动资金可以缓解公司流动资金压力，节省利息费用，为公司各项经营活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于公司的持续健康发展，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。

　　2. 公开发行可转换公司债券

　　通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目主要用于与公司进行业务资源整合、发挥协同效应，故通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目无法单独测算效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）首次公开发行股票

　　1. 变更募集资金投资项目情况表

　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

　　2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工艺改进，提高公司研究开发条件和经济效益，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。

　　3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

　　（二）公开发行可转换公司债券

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　会计师事务所认为：圣达生物公司董事会编制的2019年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了圣达生物公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，中信建投证券股份有限公司认为：圣达生物2019年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1

　　首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司                              单位：人民币万元

　　■

　　[注1]：其中“年产200吨生物素中间体烯酮项目”于2019年8月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给本公司，按照税后利润口径计算效益为721.54万元，可研报告中预测的整年税后利润为502.67万元，平均计算2019年9-12月税后利润为167.56万元，系包含“年产200吨生物素中间体烯酮项目”和“年产300吨叶酸技改项目”，我们分摊计算出“年产200吨生物素中间体烯酮项目”的税后利润为111.70万元；“年产300吨叶酸技改项目”已终止实施。

　　[注2]：2019年12月完工，2019年度尚未生产产品。

　　附件2

　　公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司                              单位：人民币万元

　　■

　　[注1]：由于发行费用的影响，实际募集资金小于募集资金承诺投资总额，公司支付发行费用817.88万元（含税）后，剩余资金29,095.72万元用于募投项目，发行费用（含税）从“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”中列支。[注2]：本年度部分完工，可研报告中未预测建设期（2018年6月-2020年6月）税后利润。

　　附件3

　　首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

　　2019年度

　　编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司                           单位：人民万元

　　■

　　[注1]：其中“年产200吨生物素中间体烯酮项目”于2019年8月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给本公司，按照税后利润口径计算效益为721.54万元，可研报告中预测的整年税后利润为502.67万元，平均计算2019年9-12月税后利润为167.56万元，系包含“年产200吨生物素中间体烯酮项目”和“年产300吨叶酸技改项目”，我们分摊计算出“年产200吨生物素中间体烯酮项目”的税后利润为111.70万元；“年产300吨叶酸技改项目”已终止实施。

　　[注2]：2019年12月完工，2019年度尚未生产产品。

　　证券代码：603079                 证券简称：圣达生物               公告编号：2020-032

　　浙江圣达生物药业股份有限公司关于公司2020年度对外担保计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人：浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司浙江新银象生物工程有限公司（以下简称“新银象”）、控股子公司通辽市圣达生物工程有限公司（以下简称“通辽圣达”）

　　●担保金额：公司预计2020年为新银象提供不超过12,000万元的担保，为通辽圣达提供不超过3,500万元的担保（按股权比例），公司已实际为新银象提供不超过3,000万元的最高额担保。

　　●公司无逾期对外担保情形。被担保方不提供反担保。

　　●公司董事会于2020年4月25日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2020年度对外担保计划的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　为保障公司子公司日常经营需要的融资正常开展，公司于2020年4月25日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2020年度对外担保计划的议案》，公司拟为全资子公司新银象、控股子公司通辽圣达提供担保。该议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　1、公司提供担保的方式包括但不限于保证、质押/抵押,且为连带责任担保。

　　2、本次计划为新银象提供不超过人民币12,000万元的担保，为通辽圣达提供不超过人民币3,500万元的担保（按股权比例）。

　　3、对外担保计划的有效期为2019年年度股东大会审议通过之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止。

　　4、上述对外担保，在实际办理过程中授权董事长签署相关文件。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）新银象

　　单位：万元

　　■

　　注：上述财务数据未经审计

　　（二）通辽圣达

　　单位：万元

　　■

　　注：上述财务数据未经审计

　　三、担保协议的主要内容

　　截至目前，公司尚未签订相关担保协议，具体担保金额、担保方式等条款将在授权范围内，以有关主体与金融机构实际确定的内容为准。

　　四、董事会意见

　　公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2020年度对外担保计划的议案》，认为：2020年公司为全资子公司、控股子公司提供担保，是在保障公司生产经营的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和长远发展战略。本次对外担保的担保风险可控，不会损害公司和股东的利益。

　　五、独立董事意见

　　经审阅上述议案，我们认为：2020年公司为全资、控股子公司提供担保，是在保障公司生产经营资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和长远发展战略。公司全资、控股子公司作为被担保人，担保风险可控，公司按持股比例对其进行担保，不会损害公司和股东的利益。我们一致同意该项议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　六、对外担保累积金额及逾期担保的累积金额

　　截至本公告披露日，公司对外担保实际担保余额为3,000万元，占公司2019年度经审计公司归属于上市公司股东的净资产的3.39%，上述担保余额均为公司为全资子公司新银象担保金额。公司无逾期对外担保情形。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079                  证券简称：圣达生物          编号：2020-033

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　关于可转换公司债券募集资金投资

　　项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次延期的募集资金投资项目：“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目” 。

　　●本次延期的具体方案：根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”预计于2020年6月达到可使用状态。现公司根据项目实际实施进度，拟将其建设完成期延期至2021年6月。

　　●本事项已经公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”、“圣达生物”）于2020年4月25日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于可转换公司债券募集资金投资项目延期的议案》,同意将募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”的建设完成期延期至2021年6月。现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]959号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年7月9日出具天健验[2019]204号《浙江圣达生物药业股份有限公司验证报告》。公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

　　此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）310,294.91元后，实际募集资金净额为289,255,139.06元。实际募集资金净额扣除发行费用中可抵扣进项税592,851.66元，实际可用募集资金净额为288,662,287.40元。

　　公司公开发行A股可转换公司债券募集资金拟投入项目如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：通辽圣达指通辽市圣达生物工程有限公司

　　二、募集资金使用情况

　　（一）募集资金投资项目实施情况

　　截至2020年3月31日，可转换公司债券募集资金的使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二）募集资金存储情况

　　截至2020年3月31日，可转换公司债券募集资金有5个专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：元

　　■

　　三、募集资金投资项目延期的基本情况和原因

　　（一）本次募集资金投资项目延期的具体情况

　　根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”预计于2020年6月达到可使用状态。公司拟对“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”进行延期，调整其达到预定可使用状态日期至2021年6月。

　　（二）募集资金投资项目延期的主要原因

　　1、募集资金投资项目建设期原为2018年6月至2020年6月，但由于募集资金实际到位时间较晚，导致募集资金投资项目进展不及预期。

　　2、通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。

　　四、募集资金投资项目延期对公司的影响

　　本次募集资金投资项目延期是根据项目实际实施情况做出的审慎决定。项目的延期未改变项目的内容、投资总额、实施主体，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响。本次调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　经审阅上述议案，我们认为：公司对募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”进行适当延期，系根据项目实际实施进度做出的决定，不涉及实施主体、实施方式、投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向或因不当变更而损害公司股东利益的情形。上述事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定。

　　因此，我们同意公司本次对募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”进行延期。

　　（二）监事会意见

　　经审阅上述议案，我们认为：公司对募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”进行延期是基于公司发展战略、结合募集资金投资项目实际进展情况做出的审慎决定，仅涉及募集资金投资项目进度，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：

　　圣达生物对可转换公司债券募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”进行适当延期，系根据项目实际实施进度做出的决定，不涉及实施主体、实施方式、投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向或因不当变更而损害公司股东利益的情形。上述事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定。

　　综上所述，保荐机构对上述募集资金投资项目延期事项无异议。

　　六、备查文件

　　（一）浙江圣达生物药业股份有限公司第三届董事会第四次会议决议；

　　（二）浙江圣达生物药业股份有限公司第三届监事会第四次会议决议；

　　（三）浙江圣达生物药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

　　（四）中信建投证券股份有限公司关于浙江圣达生物药业股份有限公司可转换公司债券募集资金投资项目延期的核查意见。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079         证券简称：圣达生物                 公告编号：2020-034

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金购买理财

　　产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：银行等金融机构

　　●委托理财金额：不超过2.00亿元人民币

　　●委托理财期限：不超过12个月

　　●履行的审议程序：经公司第三届董事会第四次会议审议通过

　　一、委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营的前提下，浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称“公司”)使用部分闲置自有资金购买理财产品，提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　委托理财的资金来源：闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　董事会批准公司及子公司在最高不超过2.00亿元人民币的额度内进行投资理财，本事项无需提交股东大会审议，在该额度内，资金可以滚动使用。购买理财产品以公司名义进行，公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使具体决策权，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。有效期自第三届董事会第四次会议审议通过后一年有效。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司经营管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）投资额度

　　公司及子公司使用最高额度不超过2.00亿元闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　（二）投资期限

　　自第三届董事会第四次会议审议通过之日起一年之内有效。

　　（三）投资品种

　　为控制风险，公司购买低风险、短期（不超过一年）的银行等金融机构的理财产品。

　　（四）实施方式

　　在上述额度范围内授权公司管理层实行相关投资决策权并签署相关文件。

　　三、委托理财受托方的情况

　　公司委托理财受托方均为银行等金融机构，与公司及公司控股股东、实控人之间无关联关系。

　　四、对公司经营的影响

　　（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

　　单位：万元

　　■

　　截至2020年3月31日，公司资产负债率为24.11%，公司货币资金为36,536.05万元，本次拟购买银行理财产品支付的金额占最近一期期末货币资金的54.74%。公司在确保不会对未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响的情况下，使用闲置自有资金购买理财产品。拟进行委托理财金额为公司对未来闲置自有资金规模进行测算后得出，不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）委托理财对公司的影响

　　公司购买委托理财产品有利于进一步提高资金收益，不会对未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响，符合公司和全体股东的利益。

　　（三）会计处理

　　公司购买银行理财产品，在信息披露或财务报表中均在“其他流动资产”项目中列示，赎回时产生的收益在“投资收益”项目中列示。

　　公司购买银行结构性存款产品，在信息披露或财务报表中均在“其他货币资金”项目中列示，赎回时产生的收益在“利息收入”项目中列示。

　　公司将根据理财产品的具体条款确定会计处理方式。

　　五、风险提示

　　公司所购买理财产品均为低风险型理财产品，但仍不排除因利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、早偿风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、管理人风险等原因遭受损失。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　（一）决策程序

　　公司于2020年4月25日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币2.00亿元的闲置自有资金购买低风险理财产品。

　　（二）独立董事意见

　　经审阅上述议案，我们认为：公司使用最高额度不超过人民币2.00亿元闲置自有资金进行委托理财的决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定。在确保不影响公司正常经营的情况下，使用闲置自有资金适度购买安全性高、流动性好的低风险金融理财产品，有利于提高资金的使用效率，获得一定的投资效率，符合公司和全体股东的利益，我们同意公司使用闲置自有资金进行委托理财。

　　（三）监事会意见

　　经审阅上述议案，我们认为：公司使用最高额度不超过人民币2.00亿元闲置自有资金进行委托理财，在不影响公司的正常资金周转和需要前提下，适度购买安全性高、流动性好的低风险金融理财产品有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及规范性文件的相关规定。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月闲置自有资金委托理财的情况

　　截至本公告日，公司最近十二个月未使用闲置自有资金购买理财产品。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079               证券简称：圣达生物               公告编号：2020-035

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月20日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月20日 13点30分

　　召开地点：浙江省天台县福溪街道始丰东路18号，公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月20日

　　至2020年5月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　本次股东大会还将听取《公司独立董事2019年度述职报告》。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案详见2020年4月28日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案5

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案6、议案9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参会股东（包括股东代理人）登记或报道时需提供以下文件：

　　1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件（加盖公章）、法人股东股票账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应该出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件1）

　　2、自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人应出示委托人股票账户卡、本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附表1）。

　　股东可以采用传真或信函的方式进入登记，传真或信函的登记时间以公司收到为准。股东授权委托书（连同其它授权文件）至少应当在本次股东大会召开24小时前送至本公司登记地点，并请在传真或信函上注明“股东大会登记”及联系方式。

　　（二）参会登记时间：2020年5月14日-2019年5月19日（工作日，8:00-11:30,13:00-17:00）

　　（三）登记地点：浙江省天台县福溪街道始丰东路18号，公司证券部

　　（四）选择网络投票的股东，可以在股东大会召开日通过上海证券交易系统提供的网络投票平台直接参与投票。

　　六、 其他事项

　　（一）现场会议预计半天，出席股东大会的股东及股东代表食宿和交通费用自理。

　　（二）请出席现场会议者最晚不迟于2020年5月20日下午13:15到会议召开地点报到。

　　（三）联系人及联系方式：

　　会议联系人：范永武

　　联系电话：0576-83966111

　　传真：0576-83966111

　　联系地址：浙江省天台县福溪街道始丰东路18号，公司证券部

　　邮政编码：317200

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　浙江圣达生物药业股份有限公司：

　　兹委托              先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月20日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603079                证券简称：圣达生物                公告编号：2020-036

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　2019年第四季度主要经营数据公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》及《上市公司行业信息披露指引第二十四号——食品制造》的要求，现将浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第四季度主要经营数据披露如下：

　　一、报告期内主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　■

　　注：生物素（折纯）产量包含公司外购生物素粗品精制加工的生物素纯品。

　　二、报告期内主要产品销售地区分布基本情况

　　单位：万元

　　■

　　三、报告期内主要产品和原材料的价格变动情况

　　1、主要产品价格（不含税）变动情况

　　■

　　2、主要原材料价格（不含税）变动情况

　　■

　　四、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

　　以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营情况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079                证券简称：圣达生物                公告编号：2020-037

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　2020年第一季度主要经营数据公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》及《上市公司行业信息披露指引第二十四号——食品制造》的要求，现将浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第一季度主要经营数据披露如下：

　　一、报告期内主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　■

　　注：生物素（折纯）产量包含公司外购生物素粗品精制加工的生物素纯品。

　　二、报告期内主要产品销售地区分布基本情况

　　单位：万元

　　■

　　三、报告期内主要产品和原材料的价格变动情况

　　1、主要产品价格（不含税）变动情况

　　■

　　2、主要原材料价格（不含税）变动情况

　　■

　　四、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

　　以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营情况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603079             证券简称：圣达生物                     公告编号：2020-038

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　关于召开2019年度业绩说明会的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●召开时间：2020年5月6日（星期三）下午15:00-16:30

　　●召开地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com

　　●召开方式：网络互动

　　一、说明会类型

　　浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露了《公司2019年年度报告》及摘要等公告。

　　为方便广大投资者更加全面深入地了解公司2019年年度的经营成果及财务状况，公司定于2020年5月6日（星期三）通过上证路演中心以网络互动的方式召开2019年年度业绩说明会。

　　二、说明会召开的基本情况

　　1、召开时间：2020年5月6日（星期三）下午15:00-16:30

　　2、召开地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com

　　3、召开方式：网络互动

　　三、出席人员

　　公司董事长洪爱女士，公司总经理周斌先生，公司董事、董事会秘书、副总经理徐建新先生，公司财务负责人徐桂花女士，公司副总经理、销售总监庞晗先生。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可于2020年5月6日（星期三）下午15:00-16:30，通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、公司欢迎投资者在说明会召开前通过传真、电话、邮件等形式将需要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　1、联系人：范永武

　　2、联系电话：0576-83966111

　　3、传真：0576-83966111

　　4、邮箱：zqb@sd-pharm.com

　　六、其他事项

　　公司将在本次投资者说明会召开后，通过指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日