2020-019）。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　股东大会还将听取议案五之情况汇报。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　证券代码：600390        证券简称：五矿资本       编号：临2020-011

　　五矿资本股份有限公司

　　第七届监事会第二十一次会议

　　决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）第七届监事会第二十一次会议通知于2020年4月17日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2020年4月27日上午11:00在五矿广场C208-C209会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主席潘中艺先生召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》；

　　批准《公司2019年度监事会工作报告》。

　　本议案还须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　二、审议通过《公司2019年度财务决算报告》；

　　同意《公司2019年度财务决算报告》。公司2019年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；财务决算报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

　　本议案还须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　三、审议通过《公司2019年度利润分配预案》；

　　经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本年母公司实现的净利润770,031,495.40元，减去提取法定盈余公积金77,003,149.54元，加上母公司期初未分配利润6,610,396.23元,减去报告期内分配的利润678,458,204.93元，本年度母公司可供分配利润为21,180,537.16元。

　　鉴于公司为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司2019年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于2020年中期提出利润分配预案。公司拟决定2019年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。

　　本议案还须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　四、审议通过《公司2019年度社会责任报告》；

　　监事会根据法律法规的有关要求，对董事会编制的公司2019年度社会责任报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见：

　　与会监事一致认为：

　　1、公司2019年度社会责任报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2019年度社会责任报告的内容符合《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的相关要求，所包含的信息能真实地反映出公司2019年度在对股东的权益保护、职工权益保护、环境保护和可持续发展、公共关系和公益事业等方面都积极履行了社会责任。

　　同意《公司2019年度社会责任报告》。

　　本议案还须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　五、审议通过《关于计提2019年度相关资产减值准备、信用减值准备的议案》；

　　监事会认为本次计提资产、信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在2019年度计提资产减值准备和信用减值准备共计106,829.74万元。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　六、审议通过《关于变更会计政策、会计估计的议案》；

　　监事会认为本次公司变更会计政策和会计估计是公司根据监管政策及谨慎性原则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益。同意公司根据财政部于2017 年发布的《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）以及于2019年修订并发布《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）要求，于2020年1月1日开始执行新收入准则，并对2019年度及以后期间的合并财务报表格式进行变更；同意公司控股子公司五矿国际信托有限公司根据《中国银监会办公厅关进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发[2016]58号）要求及谨慎性原则，从2019年度起对信托项目计提信托业务准备金。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　七、审议通过《关于计提2019年度预计负债的议案》；

　　监事会认为本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在2019年度计提预计负债46,017万元。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　八、审议通过《关于修订〈公司内部控制缺陷认定标准〉的议案》；

　　监事会认为本次对《公司内部控制缺陷认定标准》进行修订符合有关法律、法规的规定；从定量、定性两个维度对公司内控缺陷认定标准进行了优化完善，符合监管及公司相关规定。同意公司本次内部控制缺陷认定标准修订。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　九、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》；

　　批准《公司2019年度内部控制评价报告》。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　十、审议通过《公司2019年年度报告》及摘要；

　　根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2017年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2019年年度报告进行了全面了解和审核。认为：

　　1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2019年度的财务状况和经营成果等事项；

　　3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　同意《公司2019年年度报告》及其摘要。

　　本议案还须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　十一、审议通过《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》；

　　监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

　　同意公司2020年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。

　　本议案还须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　十二、《公司2020年度财务预算报告》。

　　同意《公司2020年度财务预算报告》。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　十三、审议通过《公司2020年第一季度报告》及正文；

　　同意《公司2020年第一季度报告》及正文。

　　公司监事会通过认真审核《公司2020年第一季度报告》及正文，发表如下审核意见：

　　1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项。

　　3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司监事会

　　二○二○年四月二十八日

　　证券代码：600390             证券简称：五矿资本             编号：临2020-012

　　五矿资本股份有限公司

　　关于计提2019年度相关资产减值准备、信用减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）于2020年4月27日召开的第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于计提2019年度相关资产减值准备、信用减值准备的议案》,同意公司在2019年度计提资产减值准备和信用减值准备共计106,829.74万元。具体情况说明如下：

　　一、计提资产减值准备和信用减值准备的主要情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观的反映公司2019年12月31日的财务状况及2019年度的经营成果，基于谨慎性原则，公司及下属子公司对各类资产进行了全面清查和减值测试，2019年度计提各项资产减值准备和信用减值准备共计106,829.74万元，主要减值计提情况如下：

　　（一）五矿资本控股本部相关减值准备计提情况

　　公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）本部信用减值准备情况如下：

　　■

　　2019年五矿资本控股本部根据新金融工具准则要求，采用预期信用损失模型对金融资产进行减值测试，主要因债权投资出现逾期，综合考虑其可回收情况，对债权投资本金及相应的利息计提信用减值准备。

　　（二）五矿信托相关减值准备计提情况

　　2019年公司控股子公司五矿国际信托有限公司共计提信用减值准备1,733.86万元，其中因信托计划相关款项出现减值迹象，按照个别认定法计提相应的坏账准备4,362.32万元；因收到信托计划相关款项回款转回坏账准备2,476.94万元；其他按照预期信用损失模型冲回其他应收款坏账准备151.52万元。

　　（三）五矿证券相关减值准备计提情况

　　公司控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）信用减值准备情况如下：

　　■

　　2019年五矿证券共计提信用减值准备20,143.11万元，主要为对买入返售金融资产计提预期信用减值准备18,735.05万元；同时根据预期信用损失模型冲回应收账款坏账准备5.70万元，对其他应收款、融出资金、其他债权投资分别计提减值准备322.71万元、353.84万元和737.21万元。

　　（四）外贸租赁相关资产减值准备计提情况

　　公司控股子公司中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）信用减值准备情况如下：

　　■

　　外贸租赁通过综合考虑单笔资产或资产组合的违约风险暴露、违约概率、违约损失率及前瞻性调整因子等参数的减值模型来确定应收融资租赁款的预期信用损失金额，2019年共计提信用减值准备82,419.51万元。

　　二、本次计提对公司的影响

　　本期计提资产减值准备和信用减值准备共计106,829.74万元，减少公司利润总额106,829.74万元。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次计提相关资产和信用减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务报表更加能够真实、准确的反应公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司本次计提相关资产、信用减值准备。

　　四、监事会意见

　　公司监事会认为：本次计提资产、信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在2019年度计提资产减值准备和信用减值准备共计106,829.74万元。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　备查文件：

　　1、公司第七届董事会第二十九次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第二十一次会议决议；

　　3、公司第七届董事会第二十九次会议相关议案的独立董事意见。

　　股票代码：600390    股票简称：五矿资本     公告编号：临2020-013

　　五矿资本股份有限公司

　　关于会计政策、会计估计变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1.会计政策变更：根据财政部于2017 年发布的《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）以及于2019年修订并发布《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）要求，于2020年1月1日开始执行新收入准则，并对2019年度及以后期间的合并财务报表格式进行变更。新收入准则实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对财务报表影响不重大；报表格式调整仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响，不影响公司净资产、净利润等财务指标。

　　2.会计估计变更：五矿资本控股有限公司下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）根据《中国银监会办公厅关进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发〔2016〕58号）要求，为了增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，从2019年度起对信托项目计提信托业务准备金，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不进行追溯调整。本次会计估计变更导致公司2019年当期净利润减少34,513万元，同时，递延所得税资产增加11,504万元，预计负债增加46,017万元。未来期间每年按照此项会计估计计提信托业务准备金，将会对公司损益产生一定影响。

　　一、 本次会计政策、会计估计变更的概述

　　（一） 会计政策变更

　　1、变更原因

　　（1）新收入准则

　　2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。执行新收入准则的企业，不再执行财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第14号——收入》和《企业会计准则第15号——建造合同》，以及财政部于2006年10月30日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则——应用指南〉的通知》（财会〔2006〕18号）中的《〈企业会计准则第14号——收入〉应用指南》。

　　公司属于其他境内上市企业，按照财政部要求，应于2020年1月1日开始执行新收入准则。因此，公司拟根据财政部上述通知规定对原收入准则进行变更。

　　（2）合并财务报表格式变更

　　2019年9月19日，财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），对合并财务报表格式进行了修订，该通知适用于执行企业会计准则的企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。已执行新金融工具准则、新收入准则和新租赁准则的企业，应当按照企业会计准则和通知附件的要求编制合并财务报表；已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业，或已执行新金融工具准则和新收入准则但未执行新租赁准则的企业，应当结合通知附件的要求对合并财务报表项目进行相应调整。

　　公司拟根据财政部上述通知规定对2019年度及以后期间的合并财务报表格式进行变更。

　　2、变更前公司采用的会计政策

　　（1）新收入准则

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（2）合并财务报表格式变更

　　《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》（财会〔2019〕1号）。

　　3、变更后公司所采用的会计政策

　　（1）新收入准则

　　本次变更后，公司将执行新收入准则，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（2）合并财务报表格式变更

　　《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）。

　　4、变更日期

　　上述会计政策变更均依据财政部相关文件规定的起始日开始执行。

　　（二）会计估计变更

　　1、会计估计变更的原因

　　根据《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更和差错更正》中第八条“当企业据以进行估计的基础发生了变化，或者由于取得新信息、积累更多经验以及后来的发展变化，可能需要对会计估计进行修订”的规定，五矿信托拟对部分会计估计进行变更。根据《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发〔2016〕58号）要求，各信托公司应对所管理的信托项目，根据资产质量，综合考虑其推介销售、尽职管理、信息披露等方面的管理瑕疵以及声誉风险管理需求，客观判断风险损失向表内传导的可能性，足额确认预计负债。为了增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，五矿信托拟从2019年度起对主动管理类信托项目计提信托业务准备金。

　　2、会计估计变更的日期

　　本次会计估计变更从2019年12月20日开始执行。

　　（三）审批程序

　　2020年4月27日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更会计政策、会计估计的议案》。本次会计政策、会计估计变更无需提交本公司股东大会审议。

　　二、 本次会计政策、会计估计变更具体情况及对本公司的影响

　　（一）会计政策变更的具体情况

　　1、新收入准则

　　新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入，对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　2、合并财务报表格式变更

　　合并资产负债表项目：

　　将“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账款”“应收款项融资”三个行项目；

　　将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目；

　　在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。

　　合并利润表项目：

　　在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加了“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目；

　　将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整。

　　（二）会计估计变更的具体情况

　　自2019年起，每年以五矿信托存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据银监会《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20%时，可以不再计提。对于事务管理类项目，不计提信托业务准备金。具体计提方法见下表：

　　■

　　（三）会计政策、会计估计变更对公司的影响

　　1、会计政策变更对公司影响

　　（1）新收入准则

　　根据新收入准则中的衔接规定，企业应当根据首次执行本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该准则实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对财务报表影响不重大。

　　（2）合并财务报表格式变更

　　公司根据《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）相关要求编制合并财务报表，仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响，不影响公司净资产、净利润等财务指标。

　　2、会计估计变更对公司影响

　　根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不进行追溯调整，不会对以往各期间财务状况和经营成果产生影响。

　　本次会计估计变更导致公司2019年当期净利润减少34,513万元，同时，递延所得税资产增加11,504万元，预计负债增加46,017万元。未来期间每年按照此项会计估计计提信托业务准备金，将会对公司损益产生一定影响。

　　三、 独立董事、监事会的结论性意见

　　1、公司独立董事已对变更会计政策、会计估计事项发表了独立意见：公司根据财政部于2017 年发布的《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）以及于2019年修订并发布《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）要求，于2020年1月1日开始执行新收入准则，并对2019年度及以后期间的合并财务报表格式进行变更；公司控股子公司五矿信托根据《中国银监会办公厅关进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发〔2016〕58号）要求及谨慎性原则，从2019年度起对信托项目计提信托业务准备金。本次会计政策及会计估计变更是公司根据监管政策及谨慎性原则进行的合理变更，符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的相关规定，能够更加客观、真实地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，变更事项审议程序符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司本次会计政策及会计估计变更。

　　2、公司第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于变更会计政策、会计估计的议案》，监事会认为本次公司变更会计政策和会计估计是公司根据监管政策及谨慎性原则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益。同意公司根据财政部于2017 年发布的《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）以及于2019年修订并发布《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）要求，于2020年1月1日开始执行新收入准则，并对2019年度及以后期间的合并财务报表格式进行变更；同意公司控股子公司五矿信托根据《中国银监会办公厅关进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发〔2016〕58号）要求及谨慎性原则，从2019年度起对信托项目计提信托业务准备金。

　　四、 备查文件

　　1、公司董事会关于会计政策、会计估计变更的说明；

　　2、公司监事会关于会计政策、会计估计变更的说明；

　　3、独立董事关于第七届董事会第二十九次会议相关议案的独立董事意见；

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　证券代码：600390       证券简称：五矿资本        公告编号：临2019-014

　　五矿资本股份有限公司

　　关于预计2020年度日常关联交易

　　的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●该事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　●公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银保监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开了第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》，关联董事任珠峰、赵智、薛飞、张树强、杜维吾回避了表决，表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）、长沙矿冶研究院有限责任公司（以下简称“长沙矿冶院”）均将回避该议案的表决。

　　公司独立董事对该议案进行了事前审查，发表了同意提交公司董事会审议的事前认可意见，并在董事会中发表独立意见：经审查，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发现损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司2020年度日常关联交易预计事项，并同意将本议案提交公司2019年年度股东大会审议表决。

　　公司于2019年4月27日召开第七届监事会第二十一次会议，审议通过《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　注1：主要是公司根据资金市场环境，融资策略略有调整，导致关联方融入资金余额有所减少，利息支出对应减少。

　　注2：主要是公司货币资金规模低于预计，导致存放于关联方五矿财务、绵商行的资金余额相应减少，利息收入对应减少。

　　注3：主要是公司与关联方开展的融资租赁业务低于预计，导致融资租赁融出资金余额以及融资租赁收入相应减少。

　　注4：主要是公司与关联方开展的信托收益权转让及受让规模低于预期，导致信托受益权转让及受让余额相应减少。

　　注5：主要是公司与关联方开展的受托资产管理业务低于预计，导致业务规模相应减少。

　　注6：主要是期货市场变化，关联方开展期货业务规模低于预期，导致账户资金余额相应减少。

　　注7：主要是由于金融市场变化，公司向关联方认购的金融产品高于预期。

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）中国五矿及其下属单位

　　1、中国五矿集团有限公司基本情况

　　企业名称：中国五矿集团有限公司

　　企业性质：有限责任公司（国有独资）

　　注册地及办公住所：北京市海淀区三里河路五号

　　法定代表人：唐复平

　　成立日期：1982年12月9日

　　统一社会信用代码：9111000010000093XR

　　经营范围：黑色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货领域的投资管理；投资与资产管理；各种工程技术咨询服务及工程设备租赁；与工程建筑相关的新材料、新工艺、新产品技术开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金工业所需设备的开发、销售；承担国外各类工业、民用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、小轿车、建筑材料、仪器仪表、五金交电、机械设备的销售；建筑及机电设备安装工程技术研究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发与经营；物业管理；进出口业务；招标、投标及招标代理；承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布国内外广告；经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　注册资本：1,020,000万元

　　2、关联关系

　　截至2019年12月31日，中国五矿及下属成员单位持有本公司2,267,815,997股，占总股本的50.42%，为本公司控股股东及一致行动人。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（一）款规定，为公司的关联法人。

　　中国五矿下属各成员单位的主管部门和控股股东与公司的控股股东同为中国五矿，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定，为公司的关联法人。

　　（二）绵阳市商业银行股份有限公司

　　1、绵阳商业银行基本情况

　　企业名称：绵阳市商业银行股份有限公司

　　企业性质:股份制

　　注册地及办公住所：四川省绵阳市涪城区临园路西段文竹街3号

　　法定代表人：何苗

　　成立日期：2000年9月

　　营业执照注册号码：91510000708925914M

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；提供保管箱业务；按规定经中国银行业监督管理委员会批准或有权上级行授权开办的其他业务；外汇存款，外汇贷款，外汇汇款，外币兑换，国际结算，外汇同业拆借，外汇担保，外汇买卖，资信调查、咨询、见证以及开办结汇、售汇（对公、对私）业务。（以上项目及期限以许可证为准）

　　2、主要财务数据（单位：万元）

　　■

　　3、关联关系

　　公司副总经理王晓东先生担任绵商行董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）款规定，为公司的关联法人。

　　（三）安信基金管理有限责任公司

　　1、安信基金基本情况

　　公司名称：安信基金管理有限责任公司

　　英文名称：Essence Fund Management Co., Ltd.

　　法定代表人：刘入领

　　总经理：刘入领

　　营业执照注册号码：9144030058674847XF

　　经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　　注册资本：50,625万元

　　注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

　　办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

　　2、主要财务数据（单位：万元）

　　■

　　3、关联关系

　　公司董事长任珠峰先生及公司副总经理王晓东先生同时担任安信基金董事，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）款规定，为公司的关联法人。

　　（四）工银安盛人寿保险有限公司

　　1、工银安盛基本情况

　　公司名称：工银安盛人寿保险有限公司

　　法定代表人：马健

　　营业执照注册号码：91310000607406373J

　　经营范围：上海市行政辖区内及已设立分公司的省、自治区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：（一）人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

　　注册资本：1,250,500万元

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路166号18层C、D、E、F单元及19层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路166号18层C、D、E、F单元及19层

　　2、主要财务数据（单位：万元）

　　■

　　3、关联关系

　　公司董事长任珠峰先生担任工银安盛副董事长，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）款规定，为公司的关联法人。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）公司2020年度日常关联交易的具体内容

　　1、关联方资金融通

　　公司及下属子公司通过贷款、公司债、承兑汇票、收益凭证、拆借、短融券、融资融券业务等融资形式，从关联方取得融资，向关联方支付利息。

　　公司及下属子公司五矿资本控股等存入五矿财务及绵商行的存款或与绵商行等关联方开展逆回购、拆出、融资融券等业务融出资金，并收取相应利息收入。

　　2、融资租赁

　　融资租赁关联交易为外贸租赁向中国五矿及其下属单位提供融资租赁服务所产生的关联交易。

　　3、经营租赁

　　经营租赁关联交易为公司及下属子公司为了日常经营及办公需要租赁关联方位于长沙、北京等地的物业，及公司及下属子公司向关联方提供物业租赁服务所产生的关联交易。

　　4、信托业务

　　信托业务关联交易为公司下属子公司五矿信托与关联方在信托业务方面开展的合作，主要为提供财务顾问服务和向关联方转让信托受益权及受让关联方持有的信托受益权。

　　5、证券业务

　　证券经纪业务关联交易为公司下属子公司五矿证券为关联方提供证券经纪服务、投资银行业务财务顾问、承销服务及投资咨询服务等并收取佣金和手续费等形成的关联交易。

　　基金分仓业务关联交易为安信基金提供基金分仓服务并收取相关费用等形成的关联交易。

　　6、采购与销售业务

　　采购商品、接受劳务关联交易主要是公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务并支付相关费用形成的关联交易。

　　销售商品、提供劳务关联交易主要是公司及下属子公司向中国五矿下属单位销售原材料、机器设备，提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务并支付相关费用形成的关联交易。

　　7、期货业务

　　公司控股子公司五矿经易期货与中国五矿及其下属单位之间发生的期货经纪等业务，并相应收取手续费及佣金。

　　8、资产管理业务

　　认购金融产品余额、资产管理余额及收取投资收益：指公司及其下属子公司认购关联方合法发行的资产管理产品，并收取相关投资收益；

　　受托资产管理业务：指公司子公司五矿信托、五矿证券、五矿经易期货等受托管理关联方资金及关联方以自有资金购买公司子公司发行的信托及资管计划等产品，公司对应收取管理费、业绩报酬、申购费及赎回费等。

　　资产证券化业务：中国五矿及其下属单位作为原始权益人，公司子公司通过设立特殊目的载体开展的资产证券化/资产支持票据业务。

　　（二）关联交易的定价原则

　　1、资金融通业务

　　（1）融入、融出资金：公司及下属子公司融入、融出资金的利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限贷款基准利率执行，具体融资利率由中国五矿及其下属单位、五矿财务及绵商行根据融资人的信用风险状况、融资期限等协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。

　　（2）存出资金：公司及下属子公司存入五矿财务及绵商行的存款利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具体存款利率与公司及下属子公司与五矿财务及绵商行协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。

　　2、租赁业务

　　（1）经营租赁：公司及下属子公司与关联方之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。

　　（2）融资租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体视承租人的资信情况而定），由外贸租赁与中国五矿及下属单位协商确定。

　　3、信托业务

　　五矿信托与关联方在信托业务方面开展合作、提供财务顾问服务、收取财务咨询收入由五矿信托参考市场价格与被服务对象协商确定；五矿信托向关联方转让及受让信托受益权由五矿信托参考市场利率与受让方协商确定。

　　4、证券业务

　　五矿证券向关联方提供证券经纪服务、投资银行业务、财务顾问、承销服务、基金分仓服务及投资咨询服务等由五矿证券参考市场价格与被服务对象协商确定。

　　5、采购与销售业务

　　公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购及销售原材料、机器设备，接受或提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务按照市场价格协商确定交易价格。

　　6、期货业务

　　五矿经易期货向中国五矿及其下属单位提供期货经纪业务收取的佣金由五矿经易期货参考市场价格与被服务对象协商确定。

　　7、资产管理业务

　　公司及下属子公司与关联方开展资产管理业务合作由下属子公司参考市场价格与被服务对象协商确定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。

　　●备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十九次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第二十一次会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见；

　　4、公司第七届董事会第二十九次会议相关议案的独立董事意见。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　股票代码：600390    股票简称：五矿资本    编号：临2020-015

　　五矿资本股份有限公司

　　关于公司及子公司利用部分临时闲置资金委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：境内外持牌金融机构

　　●本次委托理财金额：单日最高余额不超过110亿元（含110亿元），在该额度内可滚动使用

　　●委托理财投资类型：安全性、流动性较高的低风险理财产品

　　●委托理财期限：理财产品投资期限不超过一年

　　●履行的审议程序：本次委托理财计划已经公司第七届董事会第二十九次会议审议通过，尚须提交2019年年度股东大会审议。

　　一、本次委托理财计划概况

　　为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）及非金融类子公司拟利用自有闲置资金购买安全性、流动性较高的低风险理财产品，2020年度拟用于委托理财的单日最高余额上限为110亿元（含110亿元）人民币，同时授权公司经理层在单日最高余额范围内批准购买金融机构发行的理财产品。

　　1、资金来源

　　公司及非金融类子公司在投资等待期内临时闲置资金。

　　2、委托理财目的

　　提高公司资金使用效率，充分利用公司及子公司在投资等待期内的临时闲置资金。

　　3、委托理财的品种

　　安全性、流动性较高的低风险理财产品。

　　4、委托理财的额度

　　单日最高余额不超过110亿元（含110亿元）。

　　5、委托理财的期限

　　理财产品投资期限不超过一年。

　　6、授权期限

　　自2019年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。

　　（二）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、本次委托理财的是安全性、流动性较高的低风险理财产品，符合公司内部资金管理的要求。

　　2、公司风控审计部风险管理岗将及时分析、评估理财产品风险，跟踪资金投向和项目进展，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司风控审计部内部审计岗将对资金使用情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款及资金投向

　　具体委托理财合同条款以实际签署合同为准，，主要投向安全性、流动性较高的低风险理财产品。

　　（二）风险控制分析

　　公司及子公司将本着严格控制风险的原则，将严格按照公司内部控制管理的相关规定对理财产品的收益类型、投资类型、流动性进行评估，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。

　　三、委托理财受托方的情况

　　公司拟购买的理财产品的受托方为境内外持牌金融机构，受托方与公司、公司的控股股东以及实际控制人之间不存在产权、业务、资产、人员等关联关系或其它关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　公司为控股型公司，旗下既有金融类子公司，也有非金融类子公司，且以非银行类金融子公司为主，导致公司合并报表中负债金额较大。但公司及旗下非金融类子公司在日常运营中同时会存在较大金额的临时性闲置资金，为提高该部分资金使用效率，需要进行委托理财。

　　五矿资本及非金融类子公司使用部分临时闲置自有资金购买理财产品，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，利用自有闲置资金购买安全性、流动性较高的低风险理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　根据最新会计准则，公司将购买的理财产品主要列示在资产负债表中“交易性金融资产”科目，取得的收益将计入利润表中“投资收益”科目。具体以年度审计结果为准。公司使用部分临时闲置自有资金购买理财产品，不影响公司主营业务的开展。

　　五、风险提示

　　金融市场受宏观经济环境影响较大，理财项目投资不排除因市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素而影响预期收益的可能性。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　五矿资本于2020年4月27日召开第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》，该议案尚须提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　公司独立董事对本次投资事项发表了同意的独立意见：

　　经审查，公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金购买金融机构发行的理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，提升公司盈利能力，不会影响公司主营业务的正常开展，也不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经理层在单日最高余额不超过110亿元（含110亿元）人民币范围内批准购买金融机构发行的理财产品。同意将本议案提交公司2019年年度股东大会审议表决。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

　　●金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　备查文件;

　　1、公司第七届董事会第二十九次会议决议；

　　2、公司第七届董事会第二十九次会议相关议案的独立董事意见。

　　证券代码：600390   证券简称：五矿资本     编号：临2020-016

　　五矿资本股份有限公司

　　关于预计公司及全资子公司2020年度向银行申请综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开的第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于预计公司及全资子公司2020年度向银行申请综合授信额度的议案》，同意2020年度公司及全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）分别向各合作银行申请不超过200亿元的综合授信额度，期限自2019年年度股东大会审议通过之日至下一年度的年度股东大会召开之日。具体情况如下：

　　为满足公司直接融资和间接融资需求，提高市场形象，2020年度，公司拟向各合作银行申请不超过200亿元的综合授信额度，同时公司全资子公司五矿资本控股拟向各合作银行申请不超过200亿元的综合授信额度。授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。本次授信额度不等于实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信额度内，根据公司及五矿资本控股实际资金需求情况由其法定代表人审批确定。期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日至下一年度的年度股东大会召开之日。

　　同时拟提请公司股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权公司及五矿资本控股法定代表人代表办理相关业务，并签署有关法律文件。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次申请综合授信事项尚须提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　证券代码：600390        证券简称：五矿资本      公告编号：临2020-017

　　五矿资本股份有限公司

　　关于预计2020年对外担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称：五矿产业金融服务（深圳）有限公司

　　● 本次担保金额: 2020年五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）拟申请向公司控股子公司五矿产业金融服务（深圳）有限公司（以下简称“五矿产业金融”）提供额度预计不超过4亿元的外部银行借款担保，提供额度预计不超过4亿元的五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿财务”）自营借款担保。截止本公告日，公司及其控股子公司实际为五矿产业金融提供的担保余额：0元。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　因公司下属子公司业务发展的需要，为满足资金需求，优化债务结构，2020年公司的全资子公司五矿资本控股拟申请向公司控股子公司五矿产业金融提供额度预计不超过4亿元的外部银行借款担保，提供额度预计不超过4亿元的五矿财务自营借款担保。期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。在担保期限内，以上担保额度可循环使用。

　　本预计担保额度已经第七届董事会第二十九次会议审议通过，本事项无需提交股东大会审议。在上述预计担保额度范围内，公司董事会授权五矿资本控股以及五矿产业金融的法定代表人代表五矿资本控股、五矿产业金融办理相关业务，并签署有关法律文件。

　　二、被担保人基本情况

　　1、基本情况

　　名称：五矿产业金融服务（深圳）有限公司

　　注册资本：6亿元人民币

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：林东伟

　　经营范围：接受金融机构委托从事金融外包服务（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；金属材料、建筑材料、化工产品及原料（不含危险化学品）的销售；饲料、棉花、玻璃、焦炭、煤炭、燃料油（不含危险化学品）的销售；通讯产品、电子产品的技术开发与销售；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；供应链管理；仓储服务（除危险品），有色金属；投资管理；贸易信息咨询；投资兴办实业（具体项目另行申报）；经营进出口业务、贵金属、贵金属及其制品的购销（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；经济信息咨询（不含限制项目）；初级农产品的销售。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）许可经营项目： 仓单服务、定价服务、合作套保、基差交易；预包装食品（不含复热）销售；沥青的销售；成品油的销售；批发：不带储存经营（批发无仓储经营），其他危险化学品：甲醇、苯乙烯[稳定的]、乙苯、1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、苯酚、苯、乙二醇单甲醚、1,2-二甲氧基乙烷。

　　2、股东及股权结构情况

　　五矿产业金融注册资本为6亿元人民币，其中公司出资比例为99%，系公司的控股子公司。

　　3、最近一年及一期的主要财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　公司及其控股子公司2020年预计对外担保总额将不超过本次授予的担保额度8亿元，担保的方式为连带责任保证。截止目前，公司尚未签署有关担保协议或意向协议。以上担保额度不等于实际担保金额，实际担保金额应在股东大会核定的担保额度范围内与金融机构协商，具体金额、期限等以最终签署的相关文件为准。

　　四、董事会意见

　　公司第七届董事会第二十九次会议审议通过上述担保事项，认为担保人及被担保人均为公司控股子公司，资信状况良好，担保风险总体可控，担保符合公司的日常经营需要，有利于推动公司业务发展。同意2020年公司的全资子公司五矿资本控股向公司控股子公司五矿产业金融提供额度预计不超过4亿元的外部银行借款担保，提供额度预计不超过4亿元的五矿财务自营借款担保，期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。在担保期限内，以上担保额度可循环使用。并同意授权五矿资本控股以及五矿产业金融的法定代表人代表五矿资本控股、五矿产业金融办理相关业务，并签署有关法律文件。

　　公司独立董事发表如下意见：公司严格按照国家有关对外担保法律法规履行决策程序，董事会审议、表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。公司的全资子公司五矿资本控股向公司控股子公司五矿产业金融提供额度预计不超过4亿元的外部银行借款担保，提供额度预计不超过4亿元的五矿财务自营借款担保，有利于满足五矿产业金融业务发展和优化债务结构的需要。担保没有超出公司所能承受的风险范围，提供上述担保不会损害公司及中小股东利益。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2019年12月31日，公司及其控股子公司的对外担保累计发生总额为0，实际担保余额为0。

　　公司及其控股子公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　●报备文件

　　1、第七届董事会第二十九次会议决议

　　2、公司第七届董事会第二十九次会议相关议案的独立董事意见

　　3、五矿产业金融营业执照复印件

　　4、五矿产业金融2019年财务报表

　　股票代码：600390    股票简称：五矿资本公告      编号：临2020-018

　　五矿资本股份有限公司

　　关于对外捐赠的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于对外捐赠的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、捐赠事项概述

　　为贯彻落实党中央、国务院关于打赢脱贫攻坚战的决策部署，加快贫困地区脱贫解困步伐，积极履行政治责任、社会责任，公司2020年扶贫对外捐赠工作计划制定如下：

　　1、以慈善信托等形式对口帮扶国务院国资委指派中国五矿集团有限公司的定点扶贫县（贵州省沿河县、云南省彝良县等），实施精准扶贫，助力其脱贫出列；

　　2、开展农业产业扶贫、教育扶贫、“期货+保险”扶贫等形式对行业监管机构指定的贫困地区（青海省、甘肃省、河南省等贫困县），开展精准扶贫工作。

　　根据以往年度扶贫资金投入情况，结合各地扶贫工作的实际需要和公司及所属企业实际情况，2020年公司及所属企业拟投入不超过1200万元自有资金做好上述扶贫对外捐赠工作。

　　本次对外捐赠事项无需经过公司股东大会批准，也不构成关联交易。

　　二、本次捐赠事项对公司的影响

　　本次对外捐赠事项是公司积极落实党中央、国务院脱贫攻坚工作精神，切实履行政治责任、社会责任的表现，有利于进一步提升公司社会形象，有利于促进社会和谐稳定发展，符合公司积极承担社会责任的要求。对外捐赠不会对公司整体生产经营造成重大影响，不存在损害中小股东利益的情形。

　　三、独立董事意见

　　公司及下属子公司本次对外扶贫捐赠事项符合公司积极承担社会责任的要求，有利于促进社会和谐稳定的发展，提升公司社会形象。本次对外捐赠事项的审议决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。本次对外捐赠事项不构成关联交易，不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们同意公司及下属子公司本次对外捐赠事项。

　　四、查备文件

　　1、公司第七届董事会第二十九次会议决议；

　　2、五矿资本股份有限公司关于第七届董事会第二十九次会议相关议案的独立董事意见。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日

　　证券代码：600390      证券简称：五矿资本      公告编号：2020-019

　　五矿资本股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月19日14点00分

　　召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C208-C209会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月19日至2020年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　会议还将听取公司2019年度独立董事述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第二十九次会议审议通过，并于2020年4月28日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案七

　　应回避表决的关联股东名称：中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

　　2、登记时间：2020年5月12日～2020年5月19日，每天上午8：30-12：00，下午13：00-17：00（节假日除外）；

　　3、登记地点：

　　北京市海淀区三里河路5号五矿资本股份有限公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、与会者食宿、交通费用自理

　　2、联系地址：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦

　　邮政编码：100044

　　联系电话：010—68495851、010—68495926

　　传 真：010—68495984

　　联 系 人：肖斌、李刚

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　五矿资本股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月19日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600390    股票简称：五矿资本公告    编号：临2020-020

　　五矿资本股份有限公司关于召开2019年度网上业绩说明会的预告公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2020年5月8日(星期五)下午15:00-16:00

　　●会议召开地点：上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com

　　●会议召开方式：网络在线交流

　　●投资者问题征集：电子邮件发送至本公司邮箱minfinance@minmetals.com

　　一、说明会类型

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日披露《公司2019年年度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2020年5月8日（星期五）通过网络方式召开2019年度网上业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展战略规划、现金分红等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议

　　二、说明会召开的时间、地点

　　会议召开时间：：2020年5月8日(星期五)下午15:00-16:00

　　会议召开地点：上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com

　　会议召开方式：网络在线交流

　　三、参加人员

　　公司参加本次业绩说明会的人员：公司董事长任珠峰先生，总经理赵立功先生，副总经理、财务总监、总法律顾问樊玉雯女士，副总经理、董事会秘书郭泽林先生及董事会办公室相关人员。

　　四、投资者参加方式

　　本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于2020年5月8日下午15:00-16:00，通过互联网登陆上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

　　五、投资者问题征集

　　为提升交流效率，欢迎广大投资者于2020 年5月7日前，将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至本公司邮箱：minfinance@minmetals.com，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　六、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系邮箱：minfinance@minmetals.com

　　联系电话：010-68495926

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十八日