一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人张黎曙、主管会计工作负责人倪建军及会计机构负责人(会计主管人员)倪建军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

　　本次董事会以现场形式召开，所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　√ 适用 □ 不适用

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。公司董事会、监事会、独立董事对立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见发表了专项说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司2019年度利润分配预案为：公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司主要从事中、高档工业缝制机械的研发、生产和销售业务，产品主要包括工业用平缝机、包缝机、绷缝机、曲折缝机、特种机等系列200多个品种，具备年产约80万台工业缝纫机的生产能力。

　　缝制机械制造行业是我国轻工业的分支行业，具有劳动密集型和技术密集型相结合的产业特性。缝制机械主要包括两大类产品：以加工生活资料为主的家用缝制设备和以加工生产资料为主的工业缝制设备。

　　工业缝制机械除满足纺织服装行业生产加工服装等产品外，还广泛应用于鞋帽、箱包、皮革、玩具、复合材料、家居用品、户外用品等需要裁剪、缝合和装饰等领域。

　　日本、德国等发达经济体为全球缝制机械行业的传统制造强国，拥有行业较大部分的核心技术，在技术、质量、品牌等方面领先全球，占据着全球缝制设备中高端市场的主要份额。随着全球服装产业的发展，加上缝制机械产业进一步向中国的转移，我国缝制机械行业经过三十多年的发展，目前我国已成为全球缝制机械产品的制造中心，我国缝制机械设备全年生产的各类缝制机械数量约占世界产量的75%以上，为全球第一大缝制机械产品生产国。

　　我国缝制机械行业总体可谓大而不强，在自主创新、制造工艺、产品质量、品牌美誉度、产品附加值等方面仍有较大差距，并且国内行业内同质化竞争比较严重。

　　公司于1994年涉足工业缝纫机行业，目前拥有先进的装配、涂装、铸造、机壳加工自动化装备，成为全球工业缝纫机产销规模最大的生产基地企业之一，年生产能力达到80万台。

　　缝制机械行业的周期性主要取决于下游纺织服装、箱包、鞋帽等行业用户对缝制设备的购置和更新升级周期性。

　　缝制机械行业的下游纺织服装、箱包、鞋帽等行业属于典型的消费品行业，不存在行业自身的周期性，但会受到经济衰退、居民消费能力下降的影响。因此，缝制机械的需求与下游产业的生产状况有关，作为上游的缝制机械行业也呈现出弱周期性的特点。

　　在季节性方面，与下游服装等行业对固定资产投入的季节性相一致，工业缝纫机行业也具有一定的季节性特点，第一季度和第四季度销售相对更旺。

　　缝制机械的市场需求主要取决于国内外纺织服装等下游行业用户的产销情况和景气程度；此外缝制机械销售还受原材料和能源价格上涨、国内外服装产业调整、人民币升值、出口退税税率调整等因素影响。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　说明：

　　报告期内，归属于上市公司股东的净利润为1,025.73万元，较上年同期扭亏为盈，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-19,511.83万元，较上年同期上升34.90%，经营活动产生的现金流量净额为3,113.71万元，较上年同期上升62.68%。

　　主要原因为：2019年受中美贸易争端影响，缝制机械市场需求下行，公司全资子公司浙江中捷缝纫科技有限公司工业缝纫机销售收入减少，较上年同期下降38.07%，但公司报告期内对信托受益权转让涉及的债权及应收承德硕达矿业有限责任公司、内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司相关债权进行了对外转让，其中信托受益权转让涉及的债权转让产生投资收益11,745.48万元、转让应收承德硕达矿业有限责任公司、内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司相关债权产生营业外收入8,007.19万元，此外，因部分金融资产公允价值变动，公司2019年度新增公允价值变动收益-11,324.68万元；前述主要因素共同造成公司合并净利润出现扭亏为盈，使得2019年归属于上市公司股东的净利润为1,025.73万元。

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　说明：

　　2019年4季度归属于上市公司股东的净利润较其他季度有较大上升的主要原因为：2019年第四季度公司对信托受益权涉及的相关债权以及应收承德硕达矿业有限责任公司债权进行了处置，其中信托受益权涉及债权转让产生投资收益11,745.48万元，转让应收承德硕达矿业有限责任公司债权产生营业外收入8,007.19万元；而归属于上市公司股东的扣除非经常性收益的净利润比其他季度有较大下降的主要原因为：因部分金融资产公允价值变动，将其变动计入公允价值变动收益，其中因陕西三沅重工发展股份有限公司投资公允价值变动增加公允价值变动收益-9,000万元，因锦兴1号信托计划投资公允价值变动增加公允价值变动收益-1,000万元，因对铂悦基金投资公允价值变动增加公允价值变动收益-294万元；因对大兴安岭捷瑞生态科技有限公司投资公允价值变动增加公允价值变动收益-1,030.69万元；另外公司对锦兴1号信托计划信托保证金补提减值315万元。

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　□ 适用 √ 不适用

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2019年，受全球经济增速放缓、中美贸易争端升级、产业周期性调整等综合影响，我国缝制机械产销呈现下行，发展压力加大，行业由恢复性增长步入周期性和结构性调整，市场需求明显萎缩，产销增速持续放缓，呈现内销较快萎缩、外销增长放缓的局面，行业效益普遍下滑。

　　受行业及经济总体影响，公司以“实现主业稳定”为基调全面开展各项工作，2019年公司实现工业缝纫机销售收入7.06亿元，较2018年同期下降38.13%。同时，为加快公司应收账款回款速度，公司将信托受益权转让涉及的债权及应收承德硕达矿业有限责任公司、内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司相关债权进行了对外转让，其中信托受益权转让涉及的债权转让产生投资收益11,745.48万元、转让应收承德硕达矿业有限责任公司、内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司相关债权产生营业外收入8,007.19万元；但同时因部分金融资产公允价值变动，公司2019年度新增公允价值变动收益-11,324.68万元；前述主要因素共同造成公司合并净利润出现扭亏为盈，使得2019年归属于上市公司股东的净利润为1,025.73万元，较上年同期上升104.31%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-19,511.83万元，较上年同期上升34.90%。

　　围绕2019年经营工作主题和经营目标，公司主营业务的实施主体公司全资子公司浙江中捷缝纫科技有限公司主要工作成果如下：

　　1、25周年大会顺利召开。为让经销商、供应商及其他相关社会各界对中捷增进信心和了解，向大家展示中捷对缝纫机的专注、实力和发展愿景以及公司的精神风貌，大会进行了战略发布、品牌续签等系列活动，中屹品牌举行了15周年核心经销商会议。

　　2、CISMA2019顺利展出。在行业最具影响力的展会上，中捷向全球客商展示了中捷的最新产品，提升了行业的影响力，得到了行业各界的肯定。

　　3、完成新外观产品开发并开始小批量产。新外观产品具备行业最好的工业设计，并在内部结构、性能方面都有了大的优化，具备颜值和智慧一体。尤其在步进、密集缝、包缝侧吸风、罗拉车小立柱、薄料同步、旋转针杠、三丝杠、自动换梭等结构和性能提升方面也取得了一定的成果，为新一代产品的竞争打下了良好基础。

　　4、市场活动有序推进。国内升级4S店292家，舞台车巡展13站，地区展会5场，实施服务“万里行”、模板机培训活动，实施以旧换新等促销，上线维修教材。海外举办25场中大型展会，新设统一217家形象门店，重点市场会议17场；国际服务进一步深化，建立线上服务APP，实施机修服务联动。

　　5、国家级技能大赛“中捷杯”机修王大赛取得圆满收官，中捷已经连续两届四年冠名并参与组织大赛，以赛促训，以赛促推广，丰富了中捷品牌内涵，也更好的链接了经销商、用户，提升了口碑和知名度。

　　6、公司加大技改投入。为提升基础能力，着眼未来发展，2019年投建2组6吨电炉，组建工装车间，新设新外形喷漆无尘隔离室，高包线改绷缝线技改项目，设备投入，配置智能车辆出入管控系统。

　　7、内部管理得到提升。阿米巴管理按计划推进，2019年实施了高层工作清单制，对开发、质量反馈等部分流程进行了梳理和实施，实施班组长竞聘，实施了轮休人员的大培训和岗中大体检。海外事业部分区管理、过程管理取得了一定成效；各部门积极参与合理化建议，共收到合理化建议236条；在利奇马台风来临时，大家有效的组织和实施了抗台工作。

　　8、提质降本工作持续推进中。在提质方面，实施了九大质量改善活动，在8000E噪音专项质量攻关取得了进展，成立车间质量小组；在对外的质量处理上每月实施市场质量问题解决沟通会，受理客诉194起，回复188起；完成了质量、环境、职业健康、测量体系审核，公司的降本工作也取得了一定的推进。

　　9、荣誉、专利。2019年浙江中捷缝纫科技有限公司被评为玉环市政府质量奖、模板机浙江省名牌、全国售后服务行业十佳单位、2项团体标准被评为浙江省领跑者标准，中捷智能模板机荣获“中国轻工业联合会科学进步一等奖”、中捷智能罗拉车及机械手送料模板机获CISMA2019智慧缝制示范产品奖，还荣获“中国轻工业科技百强企业”、“中国轻工业装备制造行业三十强企业”，此外，申报专利88项。

　　除了公司主营业务外，公司母公司也积极发挥管控职能，2019年主要完成以下工作：

　　1.稳定主营业务的经营

　　积极通过政府支持，做好浙江中捷缝纫科技有限公司信贷规模稳定工作；同时，在行业下滑的情况下，要求浙江中捷缝纫科技有限公司举全力降低零配件及成品库存，加大应收账款回笼力度，努力采取各项有力措施，保证缝纫机主业销售的相对稳定。

　　2、积极应诉案件的审理

　　2019年期间，完成对公司起诉承德硕达矿业有限责任公司、内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司及公司涉诉的股权纠纷事项的案件跟踪，三个案件判决公司胜诉，并为终审判决。

　　此外，为加快对应收账款的催收进度和力度，2019年4月1日公司因信托受益权转让纠纷事项，将浙江萧然工贸集团有限公司等相关方作为被告，向台州中院提起诉讼，并进行了财产保全措施。

　　3、积极处置好相关债权

　　为保证公司资产完整，尽快回笼资金，公司将拥有的信托受益权转让涉及的剩余债权转让给浙商资产，转让价格为2亿元，增加公司2019年度非经常性收益约11,745.48万元，该事项已经公司董事会审议通过。此外，公司还将应收承德硕达矿业有限责任公司及内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司的相关债权转让给台信科技，转让价格参考评估报告确定为1.6亿元，增加公司2019年度非经常性收益约人民币8,007.19万元，该事项已经公司董事会及股东大会进行审议通过。

　　浙商资产及台信科技分别于2019年12月27日、30日已经支付给公司债权转让款2亿元、1.6亿元。

　　未来公司将密切关注缝制机械行业变动趋势，不断优化产品结构，加大市场销售力度，降低成本严控费用，逐步形成差异化的发展模式。此外，在相关公司清算和资产处置完毕后，公司整体经营状况将会明显好转，企业的整体赢利水平和持续发展能力也将会逐步得到改善和增强。

　　公司近三年财务状况、经营成果分析

　　单位：元

　　■

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会〔2017〕9号），于 2017 年5月2日发布了《企业会计准则第37号—— 金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（以上四项简称“新金融工具准则”），规定除境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业之外的其他境内上市企业自2019年1月1日起实行新金融工具准则。此外，财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业应当按照企业会计准则和通知要求编制财务报表。根据相关要求，公司对相关会计政策进行了变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司间接控股100%子公司浙江捷运胜家缝纫机有限公司于2018年开始清算，于2019年1月15日完成注销。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　法定代表人：张黎曙

　　2020年4月28日

　　证券代码：002021            证券简称：*ST中捷            公告编号：2020-034

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议，现将具体事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司2019 年度审计机构期间，严格按照《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定，勤勉尽责地开展审计工作，公允、客观地完成了财务报告审计和各项专项审计、鉴证，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，满足了公司年度审计等工作的要求。在审计工作中，立信事务所切实履行了作为审计机构的职责，并能够与公司审计委员会保持着顺畅的业务沟通。

　　根据公司董事会审计委员会的提议，从审计工作延续性的角度考虑，公司拟续聘立信事务所作为公司2020年度审计机构，提供会计报表审计、净资产验证及其他相关鉴证等服务，聘期一年。

　　同时，公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据2020年度具体审计业务情况与立信事务所协商确定审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信事务所是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2019 年末，立信事务所拥有合伙人216 名、注册会计师2,266 名、从业人员总数9,325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信事务所新增注册会计师414 人，减少注册会计师387 人。

　　3、业务规模

　　立信事务所2018 年度业务收入37.22 亿元，其中审计业务收入34.34 亿元，证券业务收入7.06 亿元。2018 年度立信事务所为近 1 万家公司提供审计服务，包括为569 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　截至2018 年底，立信事务所已提取职业风险基金1.16 亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信事务所2017 年受到行政处罚1 次，2018 年3 次，2019 年0 次；2017 年受到行政监管措施3 次，2018 年5 次，2019 年9 次。

　　（二）项目组成员信息

　　1、人员信息

　　■

　　（1） 项目合伙人从业经历

　　姓名：李长照

　　■

　　（2） 签字注册会计师从业经历

　　姓名：姜巍

　　■

　　（3） 质量控制复核人从业经历

　　姓名：权计伟

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会意见

　　公司第六届董事会审计委员会已对立信事务所进行了审查，认为立信事务所在担任公司2019 年度审计机构期间，立信事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2019 年度财务报告审计的各项工作，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，审计委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将该事项提请公司第六届董事会第三十七次会议审议。

　　2、独立董事意见

　　公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的事项已得到我们的事先认可； 本次拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为年审会计师事务所有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。拟续聘的会计师事务所具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。

　　3、董事会、监事会决策程序及意见：

　　公司第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告的审计机构。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1．公司第六届董事会第三十七次会议决议；

　　2．公司第六届监事会第二十三次会议决议；

　　3．独立董事关于公司第六届董事会第三十七次会议相关事项之事前认可及独立意见；

　　4．立信会计师事务所的营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002021            证券简称：*ST中捷            公告编号：2020-032

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第六届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2020年4月17日以通讯方式向全体监事发出通知召开第六届监事会第二十三会议。

　　2020年4月27日第六届监事会第二十三会议在公司会议室召开，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，公司董事、其他高管人员列席会议。本次会议由监事会主席林鹏先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　与会监事对所有议案进行举手表决，形成决议如下：

　　1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年度监事会工作报告》。

　　《2019年度监事会工作报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年年度报告全文及摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核中捷资源投资股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2019年年度报告摘要》（公告编号:2020-033），年报全文刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　3、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年度审计报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2020]第ZB10264号）。

　　《中捷资源投资股份有限公司2019年度审计报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　4、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表出具了“信会师报字[2020]第ZB10839号”带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明。

　　《中捷资源投资股份有限公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事、监事会对上述事项发表了意见。

　　5、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10838号”2018年度审计报告保留意见涉及事项消除的专项说明。

　　《中捷资源投资股份有限公司董事会关于公司2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事、监事会对上述事项发表了意见。

　　6、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年度利润分配预案》。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2019年度实现净利润为108,720,096.21元，未分配利润为-328,167,502.34元。根据《公司章程》第二百九十三条之规定“公司实施现金分红应同时满足以下条件：1.公司母公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；2.审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告”，公司实施现金分红条件不具备，且也不具备发放股票股利的条件。因此，公司 2019年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本。

　　公司独立董事、监事会对上述利润分配预案发表了意见。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　7、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2019年度内部控制自我评价报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10200号”2019年度内部控制鉴证报告。

　　《中捷资源投资股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事、监事会对上述内部控制自我评价报告发表了意见。

　　8、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10199号”募集资金2019年度存放与使用情况鉴证报告，财通证券股份有限公司出具了《关于中捷资源投资股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。

　　上述报告及意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-034）同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对对公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务审计机构予以事前认可。独立董事相关意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　10、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2019年第四季度资产核销及转销的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2019年第四季度资产核销及转销的公告》（公告编号：2020-035）。

　　公司独立董事、监事会对上述资产核销及转销事项发表了意见。

　　11、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于会计政策变更的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-036）。

　　公司独立董事、监事会对该事项发表了意见。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002021             证券简称：*ST中捷   公告编号：2020-035

　　中捷资源投资股份有限公司关于

　　2019年第四季度资产核销及转销的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中捷资源投资股份有限公司资产损失确认与核销管理办法》等相关规定的要求，为了真实反映中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第四季度的财务状况和资产价值，截至2019年12月31日，本公司对各类资产进行清查，拟对相关资产进行核销和转销，具体情况如下：

　　一、本次资产核销和转销概况

　　1、应收账款坏账核销：

　　截至2019年12月31日，公司全资子公司累计核销应收账款坏账1,650,867.20元，其中：浙江中捷缝纫科技有限公司核销应收账款坏账1,650,867.20 元；

　　截至2019年09月30日公司已核销应收账款坏账1,046,905.45元。本次核销应收账款坏账 603,961.75 元，其中：浙江中捷缝纫科技有限公司（以下简称“中捷科技”）核销应收账款坏账 603,961.75 元。

　　本次坏账核销的主要原因是：公司根据法院执行裁定书，确认核销坏账准备。

　　2、存货减值准备转销：

　　截至2019年12月31日，公司全资子公司累计转销存货减值准备3,807,595.94元。其中：中捷科技转销存货减值准备3,807,595.94元。

　　截至2019年9月30日，公司全资子公司共计转销存货减值准备3,450,579.58元，本次转销存货减值准备 357,016.36 元。其中：中捷科技转销存货减值准备 357,016.36 元。

　　本次存货减值准备转销的主要原因是：公司下属子公司中捷科技对以前年度已经计提过存货跌价准备的部分呆滞原材料、在产品、库存商品进行对外处置，并根据处置后存货账面成本对应的已计提的存货跌价准备进行转销。

　　3、其他应收款坏账核销：

　　截至 2019年12月31日，公司全资子公司累计核销其他应收款2,777,436.63元，其中：中捷科技核销其他应收款坏账2,777,436.63 元。

　　截至 2019 年9月30日公司已核销其他应收款坏账2,777,436.63元。本次核销其他应收款坏账0元。

　　二、本次资产核销及转销对公司财务状况的影响

　　本次核销的应收账款坏账合计603,961.75元，以前年度已经计提应收账款坏账准备60,996.18元，本次应收账款坏账核销会影响公司当期利润总额542,965.57元，考虑企业所得税后影响公司当期净利润407,224.18元。本次转销的存货减值准备共计357,016.36 元，均已在以前年度全额计提减值准备，因此本次转销不会对公司当期利润产生影响。

　　本次资产核销和转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销及转销不涉及公司关联方。

　　三、会计处理的过程及依据

　　按照《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的有关规定，公司对应收账款、其他应收款坏账采用备抵法核算，上述拟核销的应收账款和其他应收款冲减已计提的坏账准备；公司每年末对存货进行清查评估，并按可变现净值小于账面价值差额部分，在年末计提减值。上述拟转销的存货资产减值冲减已计提的存货跌价准备。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2020年4月27日召开的第六届董事会第三十七次会议已审议通过《2019年第四季度资产核销及转销的议案》，公司独立董事发表了独立意见；同时，公司于2020年4月27日召开的第六届监事会第二十三次会议也审议通过了上述议案。

　　五、独立董事意见

　　独立董事对本次资产核销及转销事项发表了独立意见：本次资产核销及转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销不涉及公司关联方，同意本事项。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002021            证券简称：*ST中捷           公告编号：2020-036

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司 (以下简称“公司”或“本公司”)于2020年4月27日召开第六届董事会第三十七次会议审议了通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体情况如下：

　　一、本次会计政策变更概述

　　1、变更的原因

　　2017年7月5日，财政部发布《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”），根据财政部、深圳证券交易所的相关通知规定，除境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业之外的其他境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则。

　　2019年5月9日，财政部发布《关于印发修订〈企业会计准则第7号—非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号），要求自2019年6月10日起施行。

　　2019年5月16日，财政部发布《关于印发修订〈企业会计准则第12号—债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），要求自2019年6月17日起施行。

　　根据上述通知要求，公司对会计政策相关内容进行相应变更。

　　2、变更前采用的会计政策

　　本次变更后，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　3、变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司将执行财政部发布的《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号—债务重组》、《企业会计准则第14号—收入》的有关规定，同时按照新要求编制合并财务报表，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相

　　关规定执行。

　　4、变更的日期

　　公司根据财政部以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

　　二、本次会计政策变更的主要内容

　　1、新收入准则修订的主要内容

　　（1）将现行的收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；（2）以控制权转移替代风险报酬转移为收入确认时点的判断标准；（3）识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；（4）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；（5）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出来明确规定。

　　2、新非货币性资产交换准则修订的主要内容

　　（1）重新明确了非货币性资产交换的概念和应适用其他准则的情形，明确了货币性资产是指企业持有的货币资金和收取固定或可确定金额的货币资金的权利。（2）明确了非货币性资产交换的确认时点。对于换入资产，企业应当在换入资产符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认；对于换出资产，企业应当在换出资产满足资产终止确认条件时终止确认。（3）明确了不同条件下非货币交换的价值计量基础和核算方法及相关信息披露要求等。

　　3、新债务重组准则修订的主要内容

　　（1）在债务重组定义方面，强调债务清偿重新达成协议，不再强调债务人发生财务困难时债权人做出让步，将重组债权和债务指定为《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规范的金融工具范畴。（2）对以非现金资产清偿债务方式进行债务重组的，明确了债权人初始确认受让的金融资产以外的资产时的成本计量原则。（3）明确了债权人放弃债权采用公允价值计量等。（4）重新规定了债权人、债务人的会计处理及信息披露要求等。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　1、执行新收入准则对公司的影响

　　根据新旧准则转换的衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，根据首次执行该准则的累计影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目的金额，对可比期间信息不予调整。执行该准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。

　　2、执行新非货币性资产交换准则、新债务重组准则对公司的影响

　　公司截止目前未发生非货币性资产交换、债务重组业务，执行该准则不会对公司财务数据产生影响。

　　公司上述会计政策变更是根据财政部的要求进行合理变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　四、董事会审议本次会计政策变更情况

　　2020年4月27日，公司第六届董事会第三十七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，公司本次会计政策变更经董事会审议批准后即生效，无需提交股东大会审议。

　　五、董事会关于会计政策变更合理性的说明

　　公司本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合公司实际情况，执行新会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情形。

　　六、独立董事意见

　　公司本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，是符合相关规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；决策程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意本次会计政策变更。

　　七、监事会意见

　　公司本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，是符合相关规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意本次会计政策变更。

　　八、备查文件

　　1．第六届董事会第三十七次会议决议；

　　2. 第六届监事会第二十三次会议决议；

　　3. 独立董事关于第六届董事会第三十七次会议审议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002021            证券简称：*ST中捷            公告编号：2020-037

　　中捷资源投资股份有限公司关于公司控股股东与实际控制人认定的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（简称“中捷资源”或“公司”）于2020年4月27日召开了第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于重新认定公司控股股东、实际控制人的议案》。鉴于浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司（以下称“浙江环洲”）被台州市中级人民法院裁定宣告破产，且台州市中级人民法院裁定浙江环洲所持有的中捷资源120,000,000股股票归玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）（以下称“玉环恒捷”）所有，截至目前，股票司法过户至玉环恒捷一事，仍在办理过程中，尚未完成过户，但根据相关法律规定，台州中院所作裁判一经生效即发生股份变动的效力，不需要交付或登记等其他公示行为，因此根据实质重于形式的原则，公司董事会对公司控股股东及实际控制人进行了重新认定，经审慎判断，认定公司目前无控股股东、无实际控制人。

　　一、上市公司控股股东及实际控制人的认定依据

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司收购管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，上市公司控股股东及实际控制人的认定依据，主要包括：

　　1.根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（二）款、第（三）款规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　2.根据《上市公司收购管理办法》第八十四条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

　　3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》第18.1条第（五）、（六）项、第（七）项规定，控股股东指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东；实际控制人指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。控制指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会或者本所认定的其他情形。

　　4.《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用—证券期货法律适用意见第1号》规定：二、公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。因此，认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。

　　二、公司股东变更情况

　　公司原控股股东浙江环洲所持有的公司120,000,000股股票（占公司总股本的17.45%）,于2019年12月19日10时至2019年12月20日10时止在淘宝网阿里拍卖破产强清平台进行公开拍卖。

　　2019年12月20日，经由网络拍卖公开竞价程序，玉环恒捷以1.81亿元竞价成功，取得浙江环洲所持有的公司120,000,000股股票（占公司总股本的17.45%）。

　　台州市中级人民法院于2019年12月25日出具了《民事裁定书》【（2019）浙10破8号之二】，裁定浙江环洲所持有的中捷资源120,000,000股股票归玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）所有。

　　截至目前，上述120,000,000股股票司法过户至玉环恒捷一事，仍在办理过程中，尚未完成过户。

　　三、公司目前基本情况

　　（一）基本情况

　　根据浙江省市场监督管理局于2020年2月26日核发的《营业执照》（统

　　一社会信用代码：91330000148358471J），公司目前基本情况如下：

　　■

　　（二）公司前十名股东及持股情况

　　截至2019年12月31日，公司的前十名股东及其持股情况如下：

　　■

　　(三)公司董事会的组成及提名

　　根据《中捷资源投资股份有限公司章程》，公司董事会由六名董事组成，其中两名为独立董事。根据公司2019年12月5日召开的2019年第六次（临时）股东大会、2019年12月6日召开的第六届董事会第二十九次（临时）会议决议等会议文件，公司以逐项表决的方式选举了公司第六届董事会成员，具体组成及其推荐/提名人如下：

　　■

　　四、公司控股股东及实际控制人认定的事实和理由

　　（一）公司目前股东持股情况

　　截至2019年12月31日，持有公司1%以上股权的股东共5名，持股比例在5%（包括5%）的股东有3名，浙江环洲（尚在司法过户给玉环恒捷过程中）持股比例17.45%，持股数量为12,000万股；宁波沅熙股权投资合伙企业(有限合伙)持股比例为16.42%，持股数量为11,295.4万股；西南证券股份有限公司持股比例5.38%，持股数量为3700万股；公司股权较为分散，且未见持股1%以上的股东之间存在关联关系或一致行动关系，公司目前不存在持股50%以上的控股股东以及可以实际支配公司表决权超过30%的股东。

　　（二）关于公司董事会成员的选任

　　截止目前，公司第六届董事会成员人数为六名，分别为张黎曙、李辉、余雄平、倪建军、庄慧杰（独立董事）、李会（独立董事）；其中，张黎曙、李辉为股东浙江环洲破产管理人推荐；余雄平为股东宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙）推荐；倪建军、庄慧杰（独立董事）、李会（独立董事）为公司董事会推荐；根据公司各股东的持股情况以及公司第六届董事会成员的提名选任情况，单一股东推荐并获选的非独立董事候选人未超过非独立董事成员的半数以上，单一股东推荐并获选的董事候选人亦未超过董事会成员的半数以上，现有单一股东目前不能通过实际支配公司股份表决权决定公司董事会半数以上成员选任。

　　（三）关于表决权

　　根据《中捷资源投资股份有限公司章程》，股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过；股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过；董事会作出的普通决议，必须经全体董事的过半数通过；董事会作出的特别决议，必须经全体董事的三分之二多数通过。根据公司现有股东的持股情况以及董事会成员的组成和提名选任情况，现有单一股东目前依其可实际支配的公司股份表决权不足以对公司股东大会的决议或董事会决议产生重大影响。

　　（四）实际控制或支配

　　经公司确认及核查，公司不存在不是公司股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或其他实体。

　　据此，公司不存在持股50%以上的控股股东，不存在可以实际支配公司股份表决权超过30%的股东，前两大股东各自在公司中可支配表决权的股份数量差距较小，且任何一方均无法依据其可实际支配的上市公司股份表决权足以对上市公司股东大会的决议产生重大影响。另，公司任一股东均不能依其可实际支配的上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，建立了与公司相适应的法人治理结构，也建立了关联交易回避表决制度、独立董事制度、内部审计制度等各项制度，完善了《公司章程》，从制度安排上避免控股股东、实际控制人干预、控制上市公司经营现象的发生。公司建立了独立、完善的治理结构和健全的内部控制制度，可以有效运行，具备独立经营管理的能力。根据相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司目前的实际情况，公司董事会认为，在玉环恒捷尚未完成120,000,000股股票司法过户及目前公司董事会成员稳定存续的情况下，为公司后续发展需要，目前应当重新认定公司为无控股股东、无实际控制人。

　　五、本次控股股东及实际控制人变动对公司的影响

　　1.本次控股股东及实际控制人重新认定后，公司股东持有公司股份的数量和比例均不变。

　　2.公司目前已经建立了独立、完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，可以有效运行，具备独立经营和发展的能力。本次重新认定公司无控股股东及无实际控制人，不会对公司的人员独立、财务独立及资产完整产生影响，不会对公司日常经营活动产生不利影响。

　　3.公司董事为上市公司稳定经营和长远发展，从维护上市公司和广大中小股东的利益出发，将继续维持上市公司经营管理团队的稳定，不断提高上市公司的盈利能力，一如既往的维护上市公司和中小股东的利益。

　　4、公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　六、备查文件

　　1.第六届董事会第三十七次会议决议。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码:002021              证券简称:*ST中捷            公告编号:2020-039

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于举办2019年度业绩网上说明会及现场投资者接待日活动的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《中捷资源投资股份有限公司2019年年度报告全文及摘要》经中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十七次会议审议通过，并刊登在2020年4月28日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。为便于广大投资者深入了解公司情况，公司将举办2019年度业绩网上说明会及现场投资者接待日活动，具体情况如下：

　　一、2019年度业绩网上说明会的安排

　　1、活动时间：2020年5月13日（星期三）15:00-17:00

　　2、参与方式：采用网络远程的方式举行，投资者可通过以下方式参与，具体方式如下：

　　方式一：在微信中搜索 “中捷资源投资者关系”小程序；

　　方式二：微信扫一扫“中捷资源投资者关系”小程序二维码：

　　■

　　投资者依据提示，授权登入小程序，进入网上说明会界面，即可参与交流。

　　3、出席人员：公司董事长兼总经理张黎曙先生、公司董事李辉先生、副总经理兼董事会秘书郑学国先生、副总经理兼财务总监倪建军先生、独立董事李会女士。

　　二、现场投资者接待日活动的安排

　　1、活动时间: 2020年5月18日（星期一）上午09:00-12:00

　　2、活动地点：浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号公司办公楼一楼会议室

　　3、活动方式：现场接待

　　4、出席人员：公司董事长兼总经理张黎曙先生、公司董事李辉先生、副总经理兼董事会秘书郑学国先生、副总经理兼财务总监倪建军先生、独立董事李会女士。（如有特殊情况，参会人员会有调整）。

　　5、预约登记：请参加本次活动的投资者提前与公司证券部进行预约登记（节假日除外），以便做好活动接待安排。

　　（1）登记方式：以现场、电话、传真或邮件的方式进行登记

　　（2）预约时间：2020年5月15日前（9:00-12:00，13:00-17:00）

　　（3）联系人：郑学国

　　（4）电话：0576-87378885；传真：0576-87335536

　　（5）电子邮箱：zhxg@zoje.com

　　（6）通讯地址：浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号，邮政编码：317604

　　（7）登记和参会时提交的文件要求：

　　个人投资者请携带个人身份证原件及复印件，机构投资者请携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对上述证明性文件进行查验并存档复印件，以备监管机构查阅。

　　6、注意事项：

　　（1）公司证券部将根据深圳证券交易所的相关规定，做好活动接待的登记及《承诺书》的签署工作。

　　（2）为提高接待效率，在接待日前，投资者可通过电话、传真、邮件等形式向公司证券部提出所关心的问题，公司将针对相对集中的问题形成答复意见。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002021            证券简称：*ST中捷            公告编号：2020-031

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第六届董事会第三十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年4月17 日以通讯方式向全体董事发出通知召开第六届董事会第三十七次会议。

　　2020年4月27 日，第六届董事会三十七次会议在公司会议室召开，本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名，公司监事、其他高管人员列席会议。本次会议由董事长张黎曙先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　与会董事对所有议案进行举手表决，形成决议如下：

　　1、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年度董事会工作报告》。

　　公司独立董事庄慧杰先生、李会女士向董事会提交了《独立董事2019年度述职报告》，并将在公司2019年度股东大会上进行述职。

　　《2019年度董事会工作报告》及《独立董事2019年度述职报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2019年年度报告全文及摘要》。

　　公司董事、监事、高级管理人员出具书面确认意见，保证公司2019年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2019年年度报告摘要》（公告编号:2020-033），年报全文刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　3、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2019年度审计报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2020]第ZB10264号）。

　　《中捷资源投资股份有限公司2019年度审计报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　4、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表出具了“信会师报字[2020]第ZB10839号”带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明。

　　《中捷资源投资股份有限公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了带强调事项段无保留意见的《审计报告》。公司第六届董事会第三十七次会议就该非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明进行了审议，作为独立董事，我们认为立信会计事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告出具带强调事项段的无保留意见审计报告，符合实际情况，客观、公允地反映了公司2019年度的财务状况及经营成果，带强调事项段无保留意见《审计报告》涉及事项不会对本期财务状况及经营成果产生影响。就公司将拥有的信托受益权转让涉及的剩余债权转让给浙江省浙商资产管理有限公司事项，双方签订的《债权转让合同》合法有效，且双方已按照约定履行了义务，该债权已转移给浙江省浙商资产管理有限公司，并向债务人及担保人公证送达了债权转让的通知。此外，浙江六和律师事务所对该项债权转让的合法有效性发表了肯定意见。后续，公司将配合债权受让人浙商资产做好上述债权交易的善后事宜，采取包括变更诉讼主体，或配合实施浙商资产其他债权处置方案等措施，善尽合同附随义务。我们同意公司董事会关于2019年带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明。

　　监事会出具了《中捷资源投资股份有限公司监事会关于〈公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明〉的意见》。

　　5、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10838号”2018年度审计报告保留意见涉及事项消除的专项说明。

　　《中捷资源投资股份有限公司董事会关于公司2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事意见：公司董事会对相关事项的说明客观反映了该事项的实际情况，保留意见涉及事项已消除，我们对公司董事会出具的《关于2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》无异议。

　　监事会对该事项出具了同意意见。

　　6、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2019年度利润分配预案》。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2019年度实现净利润为108,720,096.21元，未分配利润为-328,167,502.34元。根据《公司章程》第二百九十三条之规定“公司实施现金分红应同时满足以下条件：1.公司母公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；2.审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告”，公司实施现金分红条件不具备，且也不具备发放股票股利的条件。因此，公司 2019年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本。

　　公司独立董事、监事会对上述利润分配预案发表了意见。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　7、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于2019年度内部控制自我评价报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10200号”2019年度内部控制鉴证报告。

　　《中捷资源投资股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10199号”募集资金2019年度存放与使用情况鉴证报告，财通证券股份有限公司出具了《关于中捷资源投资股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。

　　上述报告及意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-034）同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务审计机构予以事前认可。独立董事相关意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。

　　10、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于2019年第四季度资产核销及转销的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2019年第四季度资产核销及转销的公告》（公告编号：2020-035）。

　　独立董事对本议案发表了独立意见，公司独立董事认为：本次资产核销及转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销及转销不涉及公司关联方，同意本事项。

　　11、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于会计政策变更的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-036）。

　　公司独立董事、监事会对该事项发表了意见。

　　12、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于重新认定公司控股股东、实际控制人的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于公司控股股东与实际控制人认定的公告》（公告编号：2020-037）。

　　13、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开公司2019年度股东大会的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于召开公司2019年度股东大会的通知》（公告编号：2020-038）。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码:002021           证券简称:*ST中捷         公告编号:2020-038

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十七次会议决议，召集召开公司2019年度股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、会议届次：公司2019年度股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。2020年4月27日召开的第六届董事会第三十七次会议决议，公司将召开2019年度股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。

　　4、会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2020年5月18日下午15:00；

　　（2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年5月18日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年5月18日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次年度股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2020年5月12日（星期二）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于2020年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号公司综合办公楼一楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《2019年度董事会工作报告》；

　　2、审议《2019年度监事会工作报告》；

　　3、审议《2019年年度报告全文及摘要》；

　　4、审议《2019年度利润分配方案》；

　　5、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　上述议案已经公司第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过，详情参见2020年4月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。

　　独立董事同时作述职报告。《独立董事述职报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2020年5月13日—5月15日上午9:00—12:00，下午13:00—17:00，2020年5月18日上午9:00—12:00。

　　2、登记地点：浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号公司证券部

　　3、登记方式： 现场登记、通过信函或者电子邮件方式登记。

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书和本人身份证（或护照）办理登记手续；委托代理人出席的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡办理登记手续；

　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可凭以上有效证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。传真及信函应在2020年5月15日14：00前送达公司证券部。信函上请注明“出席股东大会”字样。

　　4、会议联系方式：

　　联系人：于皓翔

　　联系电话：0576-87338207，传真：0576-87335536

　　电子邮箱：yhx@zoje.com

　　5、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带所要求的证件到场；会期半天，与会股东或代理人的食宿费及交通费自理。

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券 交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1.《第六届董事会第三十七次会议决议》；

　　2.《第六届监事会第二十三次会议决议》。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362021”，投票简称为“中捷投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年5月18日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月18日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托_____________先生（女士）代表本单位（本人）出席中捷资源投资股份有限公司2019年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有作出指示，代理人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本单位（本人）承担。

　　■

　　委托人盖章(签名)：

　　委托人营业执照或身份证号码：

　　委托人持股数：

　　委托人股东账号：

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：2020年   月   日

　　委托书有效期限：自本次股东大会召开之日起至会议结束止。

　　备注：

　　1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”，对同一审议事项不得有两项或多项指示；

　　2、委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

　　证券代码：002021              证券简称：*ST中捷                公告编号：2020-033

　　中捷资源投资股份有限公司