公司代码：603200                                        公司简称：上海洗霸

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不派发现金红利，不派送红股，不以公积金转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司致力于成为国内领先的水处理整体解决方案服务提供商。经过多年的专业化经营与技术创新，公司已经形成以化学水处理技术为核心，集水质分析与检测、化学品配方开发、现场药剂投加与动态监测服务、水处理系统运行管理、加药设备销售与安装、水处理设备集成等产品和服务于一体、涵盖水处理系统从建设到运营等不同阶段的整体解决方案。

　　（一）主要业务

　　公司主要业务为水处理技术整体解决方案服务，主要是以化学水处理技术为基础，以化学品（药剂）为手段，为客户提供专业的水处理技术整体解决方案服务。按产品或服务类型分，公司水处理业务包括水处理化学品销售与服务、水处理系统运行管理、加药设备销售与安装和水处理系统集成等。

　　公司业务跨越工业、民用及水环境治理领域，目前服务对象重点集中于工业的石油化工、汽车制造、钢铁冶金、制浆造纸等耗水大户相关水处理业务，民用领域主要集中于高档办公楼宇、机场车站、大型城市综合体、标准厂房的中央空调水处理、锅炉水处理、景观水处理、雨水收集与中水回用及健康环境系统技术服务，水环境治理领域主要包括海绵城市建设、黑臭河治理、污泥危废处置等服务项目。

　　(二)经营模式

　　1．销售模式

　　对于工业和水环境治理领域客户，公司一般通过参与项目投标的方式获取首次商业机会；合同到期后，客户既可能通过招标程序重新选择服务商，也可能参照前期合同条款和履行情况与原供应商协商并续签合同。

　　对于民用领域客户，公司主要与施工（总包）单位合作共同参与招投标，部分项目通过与客户直接洽谈、协商或招投标获取合同。

　　2．采购模式

　　本公司对外采购的主要物料包括化学品及原料、水处理设备及配件、加药设备配件等。本公司在进行采购时，一般由项目部提出需求，由采购管理部门编制采购计划，采购管理部门根据项目部物料请购需求按规定在合格供应商范围内进行集中采购，并对采购价格进行跟踪监督。

　　除少数原材料外，本公司大多数原材料采购均采用邀请至少三家供应商进行招标定价的方式确定物资采购价格。对于工程采购，公司基本通过三家以上供应商进行比较招标或议标等方式确定具体供应商。

　　3．生产模式

　　本公司水处理服务过程中所需的化学品及原料、加药设备配件、水处理设备及配件大部分外购，仅有部分核心化学品需要复配，加药设备通常也仅需开发、编程和组装。药剂的生产主要是根据配方进行复配、分析、检验、分装、入库。加药设备的生产主要根据市场需求，进行设计、编程、安装、调试、检验、包装、入库等。

　　（三）行业情况

　　公司主营的水处理服务业务属于生产性服务行业，其发展情况受客户当地的水环境与水资源状况，国家或地区关于节水、用水和排污政策与规划，下游用户用水情况以及技术进步等多种因素影响。

　　1．水资源短缺问题突出

　　我国水资源存在人均少、利用率低、分布不均等问题，属于较为典型的资源型缺水国家。

　　与此形成对比的是，随着多年来国民经济的持续快速增长，我国用水总量稳步上升。按照近几年的用水总量增长速度，在2030年之前可能突破7,000亿立方米用水红线，用水总量控制压力较大。我国水资源短缺与用水量迅速增长的矛盾十分突出。从用水结构看，由于产业结构的不断升级以及城市化进程的不断深入，农业用水占比相对下降，而工业、生活用水比重有所上升，其中火力发电、钢铁冶金、石油化工、制浆造纸、纺织、有色金属、食品与发酵等几个高用水行业取水量约占全国工业总取水量的50-60%。水资源短缺问题已直接制约工业的建设与发展。

　　2．水环境污染严重

　　随着中国工业化和城市化的快速推进，工业废水种类和数量增加迅猛，地表与地下的水体环境污染日益严重，对生态安全和居民健康构成严重威胁。由于工业废水的种类多，各类废水的污染物种类、含量和排量的不固定，致使工业废水的成分相当复杂，主要污染物有悬浮物、油污、硫化物、难降解有机物、有毒有害重金属等。这类废水排入受纳水体会引起不同程度的环境污染，造成生态的严重破坏。同时，由于工业、生活污水以及其他污染，河道、湖泊等水环境领域污染也比较严重，河道、湖泊等环境治理变得非常重要。

　　3．工业用水效率亟需提高

　　近年来，我国重点工业领域用水效率显著提高，工业节水工作不断进步，水资源重复利用、非常规水资源利用等技术水平不断提高。但总体上看，工业用水方式仍以粗放型为主，主要生产工艺和关键环节用水量大、废水排放多等问题依然存在，相比美国、日本等国际先进水平仍有较大差距。按照国务院《关于实行最严格水资源管理制度的意见》、《关于加快推进生态文明建设的意见》、《水污染防治计划》（即“水十条”）等文件要求，到2020年，全国用水总量力争控制在6,700亿立方米以内，万元工业增加值用水量降低到65立方米以下；到2030年全国用水总量控制在7,000亿立方米以内，用水效率达到或接近世界先进水平，万元工业增加值用水量降低到40立方米以下。要顺利实现这一目标，我国工业用水效率仍要大力提高。

　　4．国家对节水和污水排放的要求不断提高

　　水资源短缺和水环境污染等问题在我国日渐突出，引起了广泛的关注，水污染问题已威胁到国家的可持续发展。为了解决我国复杂的水资源问题，国务院和相关部委相继发布了《关于实行最严格水资源管理制度的意见》《中国节水技术政策大纲》《节水型社会建设“十三五”规划》《工业行业用水效率指南》《关于进一步加强工业节水工作的意见》《关于加快推进生态文明建设的意见》等政策指导文件，同时采取对政府有关领导实行环保考核一票否决制、对存在环保问题的区域实行新增项目限制审批等行政措施。最近几年，国家对排放进一步提高要求和加强督察监管，国家环境税、环保督察、排污许可合力倒逼工业污水处理需求释放：①2020年排污许可证核发完毕，中国工业排污进入规范化时代；②环境税2018年1月1日开征，工业企业排污成本全面增加，排污企业为了减少应税额，主动治理工业污水意愿上升；③2019年，环保督察再出发，更多工业污水的违规排放情况将逐步暴露，违规排放风险提升，工业污水治理需求加速释放。同时，在水环境治理领域，国家提出了全面监护、整治黑臭水体的河长制度，对水环境的整治提升提出了更高的要求。可以预见，我国将会在水资源保护和利用方面出台更多更严厉的法律法规，督察和监管会越来越严，节水和污水排放的标准会不断提高。

　　5．水处理技术的创新发展

　　在国家水污染减排约束和水环境质量监管的强力推动下，水处理技术和水处理工艺出现新的发展趋势：在工业节水、污（废）水治理方面，技术发展方向是围绕着节水减污、高效用水、污染排放无害管理等目标，重点开发高浓度、高含盐、难降解、含重金属废水处理技术，重点行业氨氮废水（如氮肥、焦化等）治理技术，造纸工业草浆中段废水和废纸打浆废水治理技术，煤化工业高氨氮难降解有机化工废水治理技术，有机合成工业高盐度、高含硫难降解有机化工废水治理技术等。同时，针对石油、化工、造纸、酿造、制药等重污染行业的特点，进一步优化生化、物化高效组合工艺技术与装备，提升行业废水治理和循环利用水平。未来工业废水“零排放”的清洁生产新工艺和过程减排与末端治理新技术代表了行业技术的重点方向，重污染行业工业用水、废水实现“全回用”和“零排放”的技术集成重点包括：高效凝聚技术，高效过滤技术，高级氧化技术，高通量膜分离技术，新型除盐技术，蒸发浓缩造粒技术以及行业的清洁生产与末端治理相结合的绿色工艺技术等。在水处理化学品单剂合成和复配、水处理工艺设备智能化集成、计算机和互联网技术的应用、水处理整体解决方案技术服务等方面也取得全面的进步。首先，新药剂、新配方的不断问世提升了化学水处理水平，特别是环保型新产品不断问世，使其在生产和使用过程中均实现了绿色化；其次，水处理填料、水处理反应器、水处理智能控制加药设备的优化升级加强了水处理过程的自动化水平，提高了效率及水处理药剂投放的精确程度；再次，计算机技术和互联网技术在水质预判断、水质在线检测、水系统药剂浓度在线控制、水处理效果在线评估等方面的应用，提高了水处理技术服务的智能化和网络化水平；最后，完备的一体化服务体系和及时的技术咨询指导可以更快、更好的解决客户不断变化的需求，加快技术更新改造速度，使以前相对复杂的水处理工艺流程变得简单、方便、低成本。水处理标准的提高及新技术的应用提高了行业进入门槛，带动行业整体技术升级改造。

　　6．行业竞争格局

　　根据企业在水处理系统中的作用不同，大致可以将其划分为药剂生产、设备制造、设备集成、系统设计、工程施工、运营管理以及解决方案与技术服务等几种。其中，系统设计、设备制造、设备集成、工程施工等企业主要面向水处理系统建设阶段提供产品或服务，而药剂生产、运营管理、解决方案与技术服务等企业则主要面向水处理系统运营阶段提供产品或服务。上述参与各方中，药剂生产和设备制造是实现水处理的物质条件，系统设计、设备集成、解决方案与技术服务是实现水处理“最佳效果、最低成本”的重要手段。随着市场的发展，水处理行业企业纷纷通过产业链的延伸来加强自己的竞争力，由此导致不同类型的企业之间逐渐形成了既竞争又合作的态势。由于国内水处理行业内的企业普遍规模较小、技术实力不全面、服务的行业或领域比较集中，相互之间的竞争往往体现在个别行业或领域。虽然行业竞争相对比较激烈，但又相对比较零散，企业规模较小，给占据资本市场先发优势的企业提供了很好的机遇，具有较多的兼并重组机会。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入58,360.73万元，比上年同期增长41.10 %，实现归属于公司股东净利润4,065.47万元，比上年同期减少49.23 %，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,358.05万元，比上年同期增长1.91%

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　①2017年3月31日，财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第22号——金融工具确认和计量〉的通知》（财会〔2017〕7号）、《关于印发修订〈企业会计准则第23号——金融资产转移〉的通知》（财会〔2017〕8号）、《关于印发修订〈企业会计准则第24号——套期会计〉的通知》（财会〔2017〕9号）；2017年5月2日，财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第37号——金融工具列报〉的通知》（财会〔2017〕14号）。上述通知对相关会计准则进行了修订，并要求境内上市企业自2019年1月1日起施行上述准则（以下称新金融工具准则）。

　　根据上述文件要求，公司应当自2019年1月1日起适用新金融工具准则，按照新金融工具准则要求编制2019年度及以后期间的财务报表。

　　据此，公司对会计政策做出本次变更。本次会计政策变更的主要内容为：

　　（1）以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；

　　（2）金融资产减值会计处理由“已发生损失法”改为“预期损失法”，且计提范围有所扩大，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；

　　（3）调整了非交易性权益工具投资的会计处理。允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时应将之前已计入其他综合收益的累计利得或损失转入留存收益，不得结转计入当期损益；

　　（4）进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理。

　　（5）套期会计准则扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围，以定性的套期有效性测试要求取代定量要求，引入套期关系“再平衡”机制。

　　根据新金融工具准则中相关衔接规定，公司对上年同期比较报表不进行追溯调整，仅对期初留存收益或其他综合收益进行调整。公司在考虑其合同现金流特征及所属业务模式后，将原可供出售金融资产分别计入“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”；对金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”，并持续评估金融资产的信用风险。

　　② 2019年4月30日，财政部发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号，以下简称《通知》），对一般企业财务报表格式进行了修订。《通知》适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。

　　按照《通知》规定，公司2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按相关要求编制执行。

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　公司本次对财务报表相关科目进行列报调整，在编制2019年半年度及以后的财务报表时，适用《通知》所附的新财务报表格式。

　　本次变更，主要涉及以下财务报表项目的列报：

　　1.将资产负债表中“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”两个项目；新增“应收款项融资”项目反映以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款；新增“其他非流动金融资产”项目，反映自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产的期末账面价值。

　　2.将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”；新增“信用减值损失”项目，反映企业按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失。

　　3.现金流量表明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关的还是与收益相关，均在“收到的其他与经营活动有关的现金”项目填列。

　　4.所有者权益变动表增加“其他权益工具持有者投入资本”项目，反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。该项目应根据金融工具类科目的相关明细科目的发生额分析填列。

　　除上述会计政策变更外，公司其他会计政策仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　本次会计政策变更，仅对公司财务报表格式及相关项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

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　　证券代码：603200    证券简称：上海洗霸   公告编号：2020-026

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　第三届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十八次会议（以下简称本次会议）于2020年4月27日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开并进行表决。本次会议属于年度董事会会议，相关事项已于十日前以邮件或电话等方式通知了全体董事，并以邮件或当面方式送交了会议材料。

　　本次会议由公司董事长王炜先生主持，应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议通知和召开程序及议题符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　1.审议并表决通过《关于董事会2019年度工作报告的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　议案所涉公司董事会2019年度工作报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　2.审议并表决通过《关于董事会审计委员会2019年度履职报告的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　议案所涉公司董事会审计委员会2019年度履职报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　3.审议并表决通过《关于总经理2019年度工作报告的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　4.审议并表决通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　相关内容详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2020-031）。

　　5.审议并表决通过《关于会计政策变更的议案》

　　同意根据财政部《关于修订印发〈企业会计准则第14号-收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），对公司会计政策进行调整。

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　相关内容详见刊登于上海证券交易所官网（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-028）。

　　6.审议并表决通过《关于2019年年度报告及摘要的议案》

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　监事会以监事会决议的形式对本项议案发表了书面审核意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2019年年度报告及摘要的具体内容，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　7.审议并表决通过《关于2019年度财务决算报告的议案》

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2019年度财务决算报告全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　8.审议并表决通过《关于2020年度财务预算方案的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2020年度财务预算方案全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　9.审议并表决通过《关于2019年度利润分配的议案》

　　经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度归属于公司所有者的净利润为40,654,680.99元，按照公司章程的规定提取法定盈余公积金后公司当年实现可分配利润为42,329,730.49元。截至2019年12月31日，公司累计未分配利润为258,311,463.58元。

　　鉴于公司2017年度、2018年度派送的现金红利分别占当年合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率分别为104.40%、30.93%，合计派发的现金红利超过最近三年（2017年、2018年、2019年）实现的年均可分配利润的140%、占最近三年归属于上市公司普通股股东的净利润总额的比率达47.58%；根据公司所处行业及特点、发展阶段、经营模式，结合公司当前整体业绩情况及近年环保行业整体收益下降、发展压力持续增大以及新冠肺炎疫情防控和行业上下游复工复产、产业链供应链恢复的严峻形势，结合公司发展规划对资金的实际需要、近三年整体现金分红情况，为保证公司经营性现金流稳健、充足，公司2019年度利润分配预案为不派发现金红利、不派送红股、不以公积金转增股本。公司留存的年度未分配利润，主要用于满足经营过程中重点项目的流动资金需求，相关项目具有较好的社会效益和经济效益前景。

　　独立董事对本项议案相关事项发表了如下独立意见：我们注意到，在公司年度业绩虽然下滑但继续盈利的情况下，公司2019年度利润分配预案为不派发现金红利、不派送红股、不以公积金转增股本，公司本次利润分配预案所涉现金红利与当年归属于上市公司股东的净利润的比例低于30%。公司按照交易所相关监管文件规定，从所处行业及特点、公司发展阶段及经营模式、盈利水平及资金需求、近三年整体现金分红情况、留存未分配利润的用途及预计收益情况等多个方面对此作了必要的解释。我们认为，公司2019年度分配预案及其相关解释具有充分的合理性，充分考虑了公司目前的资金需求和实际情况，能够兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司章程及相关法律法规、监管文件的规定。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　关于公司2019年度利润分配预案的相关内容，详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（公告编号：2020-029）。

　　10.审议并表决通过《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制出具了审计报告。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　公司2019年度内部控制评价报告及相关审计报告全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　11.审议并表决通过《关于2019年度审计工作总结及2020年度审计工作计划的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　12.审议并表决通过《关于2020年度非独立董事薪酬方案的议案》

　　非独立董事王炜、黄明、尹小梅、鲍松林、韩宇泽依法对本项议案回避表决。

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事4票同意、0票反对、0票弃权、5票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2020年度非独立董事薪酬方案全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　13.审议并表决通过《关于2020年度独立董事薪酬方案的议案》

　　独立董事张群、靳庆鲁、金锡标、陆豪杰依法对本项议案回避表决。

　　本项议案表决结果为：全体董事5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2020年度独立董事薪酬方案全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　14.审议并表决通过《关于2020年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　同时兼任高级管理人员的董事王炜、尹小梅依法对本项议案回避表决。

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。

　　15.审议并表决通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》

　　独立董事对相关事项发表了事前认可意见，并对议案发表了同意的独立意见。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　关于续聘公司2020年度审计机构的相关信息，详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告》（公告编号：2020-034）。

　　16.审议并表决通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况的议案》

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对相关情况出具了鉴证报告。

　　国泰君安证券股份有限公司对相关情况出具了专项核查报告。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告及中介机构的相关鉴证报告、专项核查报告，详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-030）及相关报告。

　　17.审议并表决通过《关于2020年第一季度报告的议案》

　　独立董事对本项议案相关事项发表了同意的独立意见。

　　监事会以监事会决议的形式对本项议案所涉定期报告事项予以认可。

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　18.审议并表决通过《关于增加经营范围并修订章程的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　议案相关内容详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于增加经营范围并修订章程的公告》（公告编号：2020-032）。

　　19.审议并表决通过《关于修订对外投资相关制度的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　议案所涉公司对外投资相关制度（《上海洗霸科技股份有限公司董事会议事规则》《上海洗霸科技股份有限公司对外投资管理制度》《上海洗霸科技股份有限公司总经理工作细则》），详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　20.审议并表决通过《关于调整内部机构设置的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　议案具体内容请见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整内部机构设置的公告》（公告编号：2020-033）。

　　21.审议并表决通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》

　　本项议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　关于召开2019年年度股东大会的通知的具体内容，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-036）。

　　三、上网公告附件

　　1.公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见、独立意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200    证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-027

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　第三届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二十次会议（以下简称本次会议）于2020年4月27日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议属于年度监事会会议，公司已于十日前以邮件或电话等方式将本次会议事宜通知了全体监事并当面送交了会议材料。

　　本次会议由监事会主席沈国平女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并表决通过了《关于监事会2019年度工作报告的议案》

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司监事会2019年度工作报告全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　2.审议并表决通过了《关于计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为，公司根据《企业会计准则》《公司章程》等相关规定，结合相关资产实际情况，出于谨慎性原则，依法召开相关会议审议本次计提资产减值准备事项；相关事项及符合相关法律法规及实际情况，计提资产减值准备后更能公允反映公司资产状况，相关决策程序符合法律及公司章程的规定。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2020-031）。

　　3.审议并表决通过了《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为，公司本次会计政策变更是依法及时落实财政部有关通知要求的行为，公司会计政策依照财政部相关文件要求变更后，相关会计处理及财务报表能够更加准确、客观、规范地反映公司财务状况和经营成果；本次会计政策变更事项的决策程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-028）。

　　4. 审议并表决通过了《关于2019年年度报告及摘要的议案》

　　监事会以决议的形式对本项议案所涉事项提出如下书面审核意见：公司2019年年度报告及摘要严格按照财务规章制度和规范制作，公司董事会编制和审议公司2019年年度报告及摘要的程序符合法律、法规及中国证监会、上海证券交易所的规范性文件的规定，公司2019年年度报告及摘要真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，符合监管机构相关政策文件的格式要求，报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　关于公司2019年年度报告及摘要的具体内容，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　5.审议并表决通过了《关于2019年度财务决算报告的议案》

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2019年度财务决算报告全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　6.审议并表决通过了《关于2020年度财务预算方案的议案》

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2020年度财务预算方案全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　7.审议并表决通过了《关于2019年度利润分配的议案》

　　监事会注意到，公司2019年度利润分配预案所涉现金红利与当年归属于上市公司股东的净利润的比例低于30%，议案业已按照监管文件要求，从所处行业及特点、公司发展阶段及经营模式、盈利水平及资金需求、近三年整体现金分红情况、留存未分配利润的用途以及预计收益情况等多个方面对此作了必要的、合理的解释。

　　监事认为，公司2019年度利润分配预案符合公司章程规定，兼顾了公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关监管文件的规定。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　关于公司2019年度利润分配预案的相关内容，详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（公告编号：2020-029）。

　　8.审议并表决通过了《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，结合关于上市公司内部控制的其他监管要求，依照公司内部控制制度和评价办法的具体规定制作2019年度内部控制评价报告。相关评价报告真实、客观反映了公司2019年度内部控制体系建设和运作的实际情况，审计机构的专项审计也对此予以认可。监事会认可公司内部控制的自我评价结论及相关审计结论。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　公司2019年度内部控制评价报告及相关审计报告全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　9.审议并表决通过了《关于2020年度监事薪酬的议案》

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司2020年度监事薪酬方案全文，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　10.审议并表决通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》

　　监事会认为，公司拟续聘的众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格和能力，在公司过往聘用期内工作勤勉尽责、诚信服务，执业水平良好；公司续聘2020年度审计机构的相关程序符合公司法和公司章程的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　关于续聘公司2020年度审计机构的相关信息，详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告》（公告编号：2020-034）。

　　11.审议并表决通过了《关于2019年度募集资金存放与使用情况的议案》

　　监事会认为，公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告及相关鉴证报告格式规范，内容真实、准确、完整，客观反映了公司2019年度募集资金存放和使用的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关监管文件的规定，不存在违规存放、使用募集资金的行为，不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告等具体信息，详见登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等文件。

　　12.审议并表决通过了《关于2020年第一季度报告的议案》

　　监事会以决议的形式对本项议案提出如下书面审核意见：公司2020年第一季度报告严格按照财务规章制度和规范制作，真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，符合监管机构相关指引文件的格式及内容要求，2020年第一季度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事会编制和审议公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会、上海证券交易所的规定。

　　议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　三、上网公告附件

　　1.公司第三届监事会第二十次会议决议；

　　2.公司监事会关于相关事项的审核意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司监事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200   证券简称：上海洗霸   公告编号：2020-028

　　上海洗霸科技股份有限公司关于会计政策

　　变更的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●根据财政部分别于2017年7月5日、2019年9月27日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》(财会[2017]22号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）对公司会计政策进行相应变更。

　　●本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果及现金流量无重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况；会计政策依法作出本次变更后，能够更加客观、公允反映公司的财务状况和经营成果。

　　一、本次会计政策变更概述

　　1.变更依据

　　财政部于2017年7月5日修订发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》(财会[2017]22号，以下简称新收入准则)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　财政部于2019年9月27日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），对合并财务报表格式进行了修订，该通知适用于执行企业会计准则的企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

　　2.审议程序

　　公司于2020年4月27日召开第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，决定按照财政部上述文件要求相应变更公司会计政策。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海洗霸科技股份有限公司章程》相关规定，公司本次会计政策变更属于董事会职权，无需提交股东大会审议。

　　3.变更日期

　　按照上述文件规定，公司自2020年1月1日起适用新收入准则。公司按照上述文件要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

　　4.变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则（包括原收入准则）、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　二、本次会计政策变更内容及对公司的影响

　　1.新收入准则的修订内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。上述准则自2020年1月1日起对公司适用。该准则实施不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，对财务报表影响不重大。

　　2.根据《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）要求，公司对财务报表格式进行了调整，本次变更能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司净资产、净利润等相关财务指标无实质性影响。上述相关文件要求适用于执行企业会计准则的企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

　　除上述会计政策变更外，公司其他会计政策仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。

　　本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、董事会审议意见

　　2020年4月27日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。此前，公司董事会审计委员会召开2020年度第一次会议，审核同意该议案相关事项。

　　董事会认为：本次会计政策变更是落实财政部文件相关要求的措施，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情况。会计政策依法作出本次变更后，能够更加客观、公允反映公司的财务状况和经营成果。

　　四、独立董事的独立意见

　　独立董事发表如下同意的独立意见：公司本次会计政策变更是依法及时落实财政部文件要求的行为，具有充分的必要性和合法性，公司会计政策依照财政部相关文件要求变更后，能够更加准确、客观、规范地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在利用上述事项调节利润或误导投资者的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、监事会意见

　　2020年4月27日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　监事会认为：公司本次会计政策变更是依法及时落实相关主管部门文件要求的行为，公司会计政策依照财政部相关通知要求变更后，相关会计处理及财务报表能够更加准确、客观、规范地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更事项的决策程序符合有关法律和公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第二十次会议决议；

　　3.公司独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；

　　4.公司监事会关于第三届监事会第二十次会议相关事项的意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200  证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-029

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　关于2019年度利润分配预案的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）2019年度利润分配方案为：不派发现金红利，不派送红股，不以公积金转增股本。

　　●本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　●公司2019年度不进行现金分红的简要原因说明：根据公司所处行业及特点、发展阶段、经营模式，结合公司当前整体业绩情况及近年环保行业整体收益下降、发展压力持续增大，以及新冠肺炎疫情防控和行业上下游复工复产、产业链供应链恢复的严峻形势，结合公司发展规划对资金的实际需要、近三年整体现金分红情况，为保证公司经营性现金流稳健、充足，公司计划2019年度不派发现金红利。公司留存的年度未分配利润，主要用于满足经营过程中重点项目的流动资金需求，相关项目具有较好的社会效益和经济效益前景。

　　2020年4月27日，公司依法召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于2019年度利润分配的议案》。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、2019年度利润分配预案的主要内容

　　经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度归属于公司所有者的净利润为40,654,680.99元，母公司实现净利润47,033,033.88元。按照公司章程的规定提取法定盈余公积金后，母公司当年实现可分配利润为42,329,730.49元。截至2019年12月31日，母公司累计未分配利润为258,311,463.58元。

　　综合考虑行业环境等各方面因素和公司实际情况，拟定公司2019年度利润分配方案为：不派发现金红利，不派送红股，不以公积金转增股本。

　　二、公司2019年度不进行现金分红的情况说明

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司主营的水处理服务业务属于生产性服务行业，其发展情况受当地的水环境与水资源状况，国家或地区关于节水、用水和排污政策与规划及下游用户用水情况等多种因素影响。

　　1．水资源短缺问题突出

　　我国水资源存在人均少、利用率低、分布不均等问题，属于较为典型的资源型缺水国家。与此形成对比的是，随着多年来国民经济的持续快速增长，我国用水总量稳步上升。我国水资源短缺与用水量迅速增长的矛盾十分突出，水资源短缺问题已直接制约工业的建设与发展。

　　2．水环境污染严重

　　随着工业化和城市化的快速推进，我国工业废水种类和数量增加迅猛，对地表与地下的水体环境污染的压力加重，对生态安全和居民健康构成严重的威胁。由于工业废水的种类多及各类废水的污染物种类、含量和排量的不固定，致使工业废水的成分相当复杂，主要污染物有悬浮物、油污、硫化物、难降解有机物、有毒有害重金属等。这类废水排入受纳水体会引起不同程度的环境污染，造成生态的严重破坏。同时，由于工业、生活污水以及其他污染，河道、湖泊等水环境领域污染也比较严重，河道、湖泊等环境治理变得非常重要。

　　3．工业用水效率亟需提高

　　近年来，重点工业用水效率显著提高，但主要生产工艺和关键环节用水量大、废水排放多等问题依然存在，相比国际先进水平仍有较大差距。按照国务院《关于实行最严格水资源管理制度的意见》、《关于加快推进生态文明建设的意见》、《水污染防治计划》（即“水十条”）等文件要求，到2020年，全国用水总量力争控制在6,700亿立方米以内，万元工业增加值用水量降低到65立方米以下；到2030年全国用水总量控制在7,000亿立方米以内，用水效率达到或接近世界先进水平，万元工业增加值用水量降低到40立方米以下。要实现这一目标，我国工业用水效率仍要大力提高。

　　4．国家对节水和污水排放的要求不断提高

　　为了解决我国复杂的水污染和水资源问题，国务院和相关部委相继发布了《关于实行最严格水资源管理制度的意见》《中国节水技术政策大纲》《节水型社会建设“十三五”规划》《工业行业用水效率指南》《关于进一步加强工业节水工作的意见》《关于加快推进生态文明建设的意见》等文件，并进一步完善了相关行政考核、行政审批等措施。在水环境治理领域，国家提出了全面整治黑臭水体的河长制度，对水环境的整治提升也提出了更高的要求。可以预见，我国将会在水资源保护和利用方面出台更多更严厉的法律法规，督察和监管的手段将越来越多、越来越严，节水和污水排放的标准会不断提高。

　　5．行业竞争格局

　　根据企业在水处理系统中的作用不同，大致可以将其划分为药剂生产、设备制造、设备集成、系统设计、工程施工、运营管理以及解决方案与技术服务等几种。其中，系统设计、设备制造、设备集成、工程施工等企业主要面向水处理系统建设阶段提供产品或服务，而药剂生产、运营管理、解决方案与技术服务等企业则主要面向水处理系统运营阶段提供产品或服务。上述参与各方中，药剂生产和设备制造是实现水处理的物质条件，系统设计、设备集成、解决方案与技术服务是实现水处理“最佳效果、最低成本”的重要手段。随着市场的发展，水处理行业企业纷纷通过产业链的延伸来加强自己的竞争力，由此导致不同类型的企业之间逐渐形成了既竞争又合作的态势。由于国内水处理行业内的企业普遍规模较小、技术实力不全面、服务的行业或领域比较集中，相互之间的竞争往往体现在个别行业或领域。虽然行业竞争相对比较激烈，但又相对比较零散，企业规模较小，给占据资本市场先发优势的企业提供了很好的机遇，具有兼并重组的许多机会。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司致力于成为国内领先的水处理服务提供商。经过多年的专业化经营与技术创新，公司已经形成以化学水处理技术为核心，集水质分析与检测、化学品配方开发、现场药剂投加与动态监测服务、水处理系统运行管理、加药设备销售与安装、水处理设备集成等产品和服务于一体、涵盖水处理系统从建设到运营等不同阶段的整体解决方案；公司已经在钢铁冶金、石油化工、制浆造纸、汽车制造等行业工业水处理领域以及民用空调水处理领域拥有较高的品牌知名度和核心竞争力，占据相关细分市场优势地位，并在海绵城市、黑臭河等水环境治理以及危废处置等领域有所延伸，具备较强的研发实力和持续发展能力。

　　1.主要业务

　　公司主要业务为水处理技术整体解决方案服务，主要是以化学水处理技术为基础，以化学品（药剂）为手段，为客户提供专业的水处理技术整体解决方案服务。按产品或服务类型分，公司水处理业务包括水处理化学品销售与服务、水处理系统运行管理、加药设备销售与安装和水处理系统集成等。

　　公司业务跨越工业和民用领域及水环境治理领域，目前服务对象重点集中于工业的石油化工、汽车制造、钢铁冶金、制浆造纸等耗水大户相关水处理业务，民用领域主要集中于高档办公楼宇、机场车站、大型城市综合体、标准厂房的中央空调水处理、锅炉水处理、景观水处理、雨水收集与中水回用及健康环境系统技术服务，水环境治理领域主要包括已向海绵城市建设、黑臭河治理、污泥危废处置等服务项目。

　　2.经营模式

　　2.1销售模式

　　对于工业和水环境治理领域客户，公司一般通过参与项目投标的方式获取首次商业机会；合同到期后，客户既可能通过招标程序重新选择服务商，也可能参照前期合同条款和履行情况与原供应商协商并续签合同。

　　对于民用领域客户，公司主要与施工（总包）单位合作共同参与招投标，部分项目通过与客户直接洽谈、协商或招投标获取合同。

　　2.2采购模式

　　公司对外采购的主要物料包括化学品及原料、水处理设备及配件、加药设备配件等。公司在进行采购时，一般由项目部提出需求，由采购管理部门编制采购计划，采购管理部门根据项目部物料请购需求按规定在合格供应商范围内进行集中采购，并对采购价格进行跟踪监督。

　　除少数原材料外，公司大多数原材料采购均采用邀请至少三家供应商进行招标定价的方式确定供应商，对于工程采购也基本通过三家以上供应商进行比较通过招标或议标等方式确定。

　　2.3生产模式

　　公司水处理服务过程中所需的化学品及原料、加药设备配件、水处理设备及配件大部分外购，仅有部分核心化学品需要复配，加药设备也仅需开发、编程和组装。药剂的生产主要是根据配方进行复配、分析、检验、分装、入库。加药设备的生产主要根据市场需求，进行设计、编程、安装、调试、检验、包装、入库等。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2017年、2018年、2019年公司营业收入分别为300,905,335.96元、413,604,798.80元和583,607,279.31元，归属于上市公司股东的净利润分别为57,506,825.06元、80,079,244.59元和40,654,680.99元，总体上呈现整体收入有所增长但利润水平有所下滑的局面。特别是2019年度，除了收到整体的经济、行业环境影响外，加之公司购买的上海良卓资产管理有限公司、上海华领资产管理有限公司管理的两款私募基金产品相继出现重大风险事件、控股子公司北京华恺环保科技有限公司的商誉减值等因素叠加，公司年度盈利水平大幅下降。

　　根据公司的经营规划，2020年度以及未来一段时期，公司可能有重大投资或现金占用计划，具体如下：

　　1.为满足公司业务发展对经营、研发场地的实际需求，公司参与竞买公开挂牌出让的上海市嘉定区马陆镇嘉定新城核心区的F01C-01地块土地使用权，投资金额不超过150,000,000元人民币（自有或自筹资金）。具体信息详见公司在上海证券交易所网站披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于参与竞买土地使用权的公告》（公告编号：2020-021）。

　　2.公司2020年初成功续签元坝气田采出污水零排放综合处理工程运行管理业务外包项目（元坝气田项目）合同，合同金额62,496,068.12元人民币/年（不含增值税），实行“1+1+1”年度签订合同模式。具体信息详见公司在上海证券交易所网站披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于签订日常经营性合同的公告》（公告编号：2020-017）。

　　3.公司作为联合体牵头人承接河钢产业升级及宣钢产能转移项目全厂水处理中心 EPC总承包项目（河钢乐亭EPC项目），合同总价（含税）为372,000,000元，大部分成本支出由公司负责。截至目前，公司对该项目已投入大量资金，加之应收账款的回笼期延长，资金占用明显。项目具体信息详见公司在上海证券交易所网站披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于签订日常经营性合同的公告》（公告编号：2018-057）。

　　同时，公司还有一些其他项目或意向规划，均需要较大的资金支出，公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或资金支出计划，且公司已在公开披露文件中对相关计划进行说明，进行现金分红将可能导致公司现金流难以完全满足公司经营或投资需要。

　　（四）公司本年度不进行现金分红的原因

　　近年来，公司现金分红政策严格执行中国证监会、上海证券交易所的监管政策及公司章程的规定，充分保护了股东的合法权益。

　　公司2017年度和2018年度分别派送现金红利达6003.56万元、2476.47万元，占当年合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率分别为104.40%、30.93%，合计派发的现金红利超过最近三年（2017年、2018年、2019年）实现的年均可分配利润的140%，占最近三年合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润总额的47.58%。

　　在上述客观情形下，公司根据当前整体业绩情况及近年环保行业整体收益下降、业务发展压力持续增大，面对新冠肺炎疫情防控和复工复产、供应链恢复的严峻形势，结合公司发展规划对现金流管理的实际需要，为保证公司经营性现金流稳健、充足，计划2019年度不派发现金红利。相关决策具有充分的合理性，有助于公司持续、稳健发展，并未损害公司和股东的合法利益。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存的年度未分配利润，主要用于满足经营过程中的流动资金需求，如元坝气田项目及河钢乐亭EPC项目等项目的运营管理，由于许多项目已经中标并在运行的过程中，预计收益会比较好。尤其元坝气田项目，合同年度金额超过6000万元，近年的年均毛利率达到30%，具有较好的社会效益和经济效益。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　2020年4月27日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议《关于2019年度利润分配的议案》，最终以全体董事9票同意的一致结果表决通过了该议案，并同意将议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对《关于2019年度利润分配的议案》发表了如下独立意见：

　　我们注意到，在本年度公司业绩虽然下滑但继续盈利的情况下，公司2019年度利润分配预案为不派发现金红利、不派送红股、不以公积金转增股本。公司本次利润分配预案所涉现金红利与当年归属于上市公司股东的净利润的比例低于30%。公司按照交易所相关监管文件规定，从所处行业及特点、公司发展阶段及经营模式、盈利水平及资金需求、近三年整体现金分红情况、留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况等多个方面对此作了必要的解释。

　　我们认为，2019年度分配预案及其相关解释具有充分的合理性，符合公司现金分红政策及相关法律法规，充分考虑了公司目前的资金需求和未来的实际情况，能够兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关监管文件的规定。

　　我们同意董事会审议通过相关议案后将其提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况及意见

　　2020年4月27日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议《关于2019年度利润分配的议案》，最终以全体监事3票同意的一致结果表决通过了该议案，并同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2019年度利润分配预案符合公司章程规定，兼顾了公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关监管文件的规定。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案相关议案，尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　五、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第二十次会议决议；

　　3.公司独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200   证券简称：上海洗霸   公告编号：2020-030

　　上海洗霸科技股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2019年度）

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）编制的截至2019年12月31日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2017﹞691号《关于核准上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司公开发行人民币普通股（A股）股票1,843.00万股，发行价格17.35元/股，募集资金总额为31,976.05万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为28,205.86万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年5月24日对本公司首次公开发行A 股股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字（2017）第 4817 号”的《验资报告》。

　　（二） 以前年度已使用金额

　　截至2018年12月31日，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金105,693,348.41元。其中：化学水处理营销服务及技术支持网络升级建设项目实际使用募集资金95,567,536.97元；水处理技术研发中心及智能信息管理系统建设项目实际使用募集资金10,125,811.44元。

　　（三） 本年度使用金额及当前余额

　　2019年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金41,706,872.63元，累计投入募集资金147,400,221.04元。

　　截至2019年12月31日，募集资金专用账户存款余额为152,864,382.88元，上述存款余额中，募集资金专用账户中的募集资金本金为134,658,377.04元，已计入募集资金专用账户银行存款利息及理财收益扣除销售管理费、托管费后累计净额为18,206,005.84元。

　　二、募集资金管理情况

　　截至2019年12月31日，本公司募集资金专户存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，本公司制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更以及募集资金的使用管理和监督作出了明确的规定。

　　2017年5月24日，本公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司与兴业银行上海自由贸易试验区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已严格遵照履行。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一） 募集资金投资项目（募投项目）的资金使用情况

　　2019年，化学水处理营销服务及技术支持网络升级建设项目实际使用募集资金25,825,846.66元；水处理技术研发中心及智能信息管理系统建设项目实际使用募集资金15,881,025.97元。截至2019年，化学水处理营销服务及技术支持网络升级建设项目实际使用募集资金121,393,383.63元；水处理技术研发中心及智能信息管理系统建设项目实际使用募集资金26,006,837.41元。具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二） 募投项目先期投入及置换情况

　　2019年度不适用。

　　（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2019年度不适用。

　　（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2018年6月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对暂时闲置的募集资金在不超过15,000.00万元（含本数）人民币的额度内进行现金管理，有效期自本次董事会审议通过之日起不超过一年。具体内容，详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-040）。

　　报告期内，根据上述董事会决议，2019年1月4日本公司使用闲置募集资金15,000.00万元投资兴业银行企业金融结构性存款（封闭式），产品性质：保本浮动收益型，到期日：2019年7月4日，保本浮动收益扣除销售管理费、托管费后净额：3,183,616.44元。

　　2019年7月8日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对暂时闲置的募集资金在不超过12,000.00万元（含本数）人民币的额度内进行现金管理，有效期自本次董事会审议通过之日起不超过一年。具体内容，详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-048）。

　　2019年7月12日本公司使用闲置募集资金12,000.00万元投资中信银行上海大柏树支行共赢利率结构27632期人民币结构性存款产品，产品性质：保本浮动收益型，到期日：2019年10月10日，保本浮动收益扣除销售管理费、托管费后净额：1,145,095.89元。

　　2019年10月10日本公司使用闲置募集资金12,000.00万元投资中信银行上海大柏树支行共赢利率结构29550期人民币结构性存款产品，产品性质：保本浮动收益型，到期日：2019年12月24日，保本浮动收益扣除销售管理费、托管费后净额：912,328.77元。

　　（五） 节余募集资金使用情况

　　2019年度不适用。

　　（六） 超募资金的使用情况

　　2019年度不适用。

　　（七） 募集资金使用的其他情况

　　2019年度不适用。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2019年度不适用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2019年度，本公司募集资金使用及披露真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　本公司审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司2019年度募集资金存放与实际使用情况出具了专项鉴证报告。会计师事务所认为，公司相关专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定编制，反映了公司截至2019年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

　　七、保荐机构对本公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。

　　本公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本公司2019年度募集资金存放与实际使用情况出具了专项核查报告。保荐机构认为，公司遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。

　　七、本公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

　　2019年度不适用。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　金额单位：人民币元

　　■

　　■

　　证券代码：603200  证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-031

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月27日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十次会议在公司会议室分别召开，会议分别审议并表决通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、计提资产减值准备事项概述

　　为了更加真实、准确和公允地反映公司资产和财务状况，根据《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》和公司会计政策的相关规定，遵从谨慎性原则，公司对相继发生重大风险事件、相关投资本金预期难以收回的“良卓资产银通2号票据投资私募基金”（良卓系私募基金）及“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”（华领系私募基金）计两个私募基金产品（公司合计投资本金为3400万元）依法计提资产减值准备。

　　二、计提资产减值准备的原因及金额说明

　　（一）计提资产减值准备的原因

　　1. 良卓系私募基金

　　公司于2018年7月11日和2018年9月7日分别认购上海良卓资产管理有限公司（基金管理人）管理的“良卓资产银通2号票据投资私募基金”份额800万元和600万元（合计1400万元）。2019年3月15日，基金管理人公告其部分人员涉嫌出现违规操作导致私募基金财产可能出现重大损失，相关投资本金及收益可能无法兑付或按期兑付。因多次协商未能达成有效的、可兑现的和解结果，公司于2019 年10月11日向上海市宝山区人民法院提起诉讼。

　　根据上海市公安局静安分局发布的“情况通报”，2019年12月26日公安机关已对相关基金管理人以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查，并对其法定代表人季某栋等7名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。据此，上海市宝山区人民法院裁定驳回公司起诉并将案件材料移送公安机关，公司已依法委托律师办理投资者信息登记备案，并配合警方调查取证。

　　2.华领系私募基金

　　2018年9月5日，公司认购上海华领资产管理有限公司（基金管理人）管理的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”份额2000万元。2019年12月18日，本项基金清算期业已届满，公司相关投资本息未得清偿。

　　2019年12月2日，上海公安局浦东分局发布“警方通报”，确认此前已对相关基金管理人以涉嫌集资诈骗罪立案侦查，并对其法定代表人孙某等4名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。随后，公司根据警方通报及相关要求，依法委托律师办理投资者信息登记备案，并配合警方调查取证。

　　经向警方了解，截至目前，上述两个案件正在进一步侦办中。

　　关于上述事项的主要情况，详见公司登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于对私募基金投资事项的风险提示公告》（公告编号：2019-011）、《上海洗霸科技股份有限公司涉及诉讼公告》（公告编号：2019-067）、《上海洗霸科技股份有限公司关于投资的私募基金产品到期清算暨风险提示公告》（公告编号：2019-073）、《上海洗霸科技股份有限公司关于投资的私募基金产品清算期满尚未获得兑付的公告》（公告编号：2019-078）、《上海洗霸科技股份有限公司诉讼结果公告》（公告编号：2020-024）等文件。

　　（二）计提资产减值准备的金额

　　截至目前，公司购买的上述两项私募基金产品未获兑付的投资本金共计3400万元。

　　上述两项私募基金的刑事案件均在进一步侦办中。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（公通字(2014)16号）第五条第四款规定：“查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。”参照该规定，公司理解，上述两项私募基金产品所涉刑事案件的涉案财物，有关司法机关将在依法追缴到位并确认投资者损失后适用类似规则向投资者依照法定程序进行返还。但相关案件涉及投资者众多，涉案资金投资、投向、划转牵涉的领域广泛、主体不明，类似案件最终处理周期较长、所涉法律程序复杂，相关资产最终变现情况难以判断，公司所涉资产经此方式获偿结果具有重大不确定性，且公司目前无法获知并确定基金或其管理人、关联方等主体可供清偿的资产的具体数额等情况，包括公司在内的投资人的损失金额难以确定（具体情况须以届时司法机关正式发布的权威信息为准）。

　　鉴于以上情况，经公司财务、内审人员审慎评估，并与律师、会计师充分沟通，根据会计核算的谨慎性原则，结合《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司计划针对上述两项资产按照100%的比例计提减值准备，即对截止2019年12月31日对应的其他流动资产（两项私募基金投资本金）计提减值准备3400万元。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备合计金额3400万元，减少2019年度利润总额3400万元，减少公司2019年度净利润2890万元。预计减少2019年度净利润金额占最近一年（2018年度）归属于上市公司股东的净利润的比例为36.09%，占最近一年（2018年度）末归属于上市公司股东的所有者权益的比例为3.88%。

　　由上，相关事项对公司相关期间业绩构成重要影响。根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司章程的规定，相关事项属于公司董事会最终决策的重大事项。

　　公司将按照董事会最终决策情况，在《2019年年度报告》中计提资产减值准备，依法进行会计处理。

　　本次计提资产减值准备，是公司基于相关政策规定和目前掌握的信息出于谨慎性原则而作出。相关投资事项最终损失金额应以后续经有关司法机关依照法定程序确认的数额为准。

　　四、董事会审议情况及独立董事独立意见

　　2020年4月27日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议《关于计提资产减值准备的议案》，最终以全体董事9票同意的一致结果表决通过了该议案。

　　董事会认为：依据《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》和公司的相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备公允地反映了公司的资产情况，使公司关于资产价值的信息更加真实可靠，更具有合理性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。本次计提的资产减值准备，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利益的情况。

　　公司独立董事对相关事项发表了如下独立意见：我们注意到，本次计提资产减值准备合计金额3400万元，相关事项对公司2019年度业绩影响重大，属于董事会决议事项。我们认为，本次资产计提减值准备是基于目前掌握的信息出于谨慎性原则而作出，并依法进行相关会计处理，相关事项具有足够的合理性，决策程序合法有效，符合《企业会计准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司章程的规定，能更加公允地反映公司财务状况、资产价值，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　五、监事会审议情况及意见

　　2020年4月27日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议《关于计提资产减值准备的议案》，最终以全体监事3票同意的一致结果表决通过了该议案。

　　监事会审核意见为：公司根据《企业会计准则》《公司章程》等相关规定，结合相关资产实际情况，出于谨慎性原则，依法召开相关会议审议本次计提资产减值准备事项；相关事项及其决策程序符合相关法律法规及实际情况，计提资产减值准备后更能公允反映公司资产状况。

　　六、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第二十次会议决议；

　　3.公司独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200     证券简称：上海洗霸    公告编号：2020-032

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　关于增加经营范围并修订章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月27日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十八次会议审议并通过了《关于增加经营范围并修订章程的议案》，拟增加经营范围并对公司章程进行相应修订。

　　具体情况公告如下：

　　一、增加经营范围事项

　　根据公司业务发展实际情况和现实需要，公司计划经营范围中增加“道路货物运输”业务项（具体以工商部门核定为准）。

　　二、章程修订内容

　　结合上述经营范围变动情形，公司章程计划相应进行如下修订：

　　■

　　除上述修订外，公司章程其他内容不变。修订后的章程全文，与本公告同步刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）。

　　上述事项所涉工商登记信息变更、备案等具体事宜，待完成公司审批程序后由董事长安排专人依法落实。

　　上述章程修订事项，尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200  证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-033

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　关于调整内部机构设置的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月27日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十八次会议在公司会议室召开，会议审议并表决通过了《关于调整内部机构设置的议案》。

　　调整后的公司部门设置及其职能情况为：

　　1. 公司内部结构图

　　■

　　2. 部门职能概述

　　■

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200  证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-034

　　上海洗霸科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)(本节以下简称众华所)成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一。众华所原名上海众华沪银会计师事务所，1993年起从事证券服务业务。2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所名称变更为现名。

　　众华所注册在上海市嘉定区，取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业务许可证（证书序号：000357），并在美国PCAOB注册。

　　众华所在北京、深圳、郑州、南京、合肥、广州、杭州、宁波、成都、昆明等地设有分所。

　　2.人员信息

　　众华所首席合伙人为孙勇先生，现有合伙人41人。2019年末，众华所注册会计师人数334人，总人数1045人。2018年末注册会计师人数296人，2019年新注册54人，转入25人、转出41人，目前有307名注册会计师可签字盖章证券类报告，从事过证券服务业务人数为698人。

　　3.业务规模

　　众华所2018年度业务收入45,620.19万元，净资产金额3,048.62万元。2018年度上市公司年报审计59家，年报审计业务收入5,049.22万元。2018年度审计的上市公司资产均值60.97亿元。

　　2018年度审计的上市公司所属主要行业包括电气机械和器材制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，专用设备制造业，房地产业等。

　　4.投资者保护能力

　　众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金，职业保险年累计赔偿限额2亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年众华所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况如下：

　　(1) 刑事处罚

　　无。

　　(2) 行政处罚

　　2019年5月27日，众华所收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（2019）37号，所涉项目为江苏雅百特科技股份有限公司2015年度财务报表审计及盈利预测实现情况专项审核。

　　2019年10月28日，众华所收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（2019）110号，所涉项目为宁波圣莱达电器股份有限公司 2015 年度财务报表审计。

　　(3) 行政监管措施

　　2017年4月6日，众华所收到中国证监会重庆监管局行政监管措施决定书（2017）3号，所涉项目为重庆泰壹环保新能源开发股份有限公司2015年度审计。

　　2017年8月14日，众华所收到中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书（2017）49号，所涉项目为深圳市远望谷信息技术股份有限公司2013年至2015年度审计。

　　2018年3月30日，众华所收到中国证监会行政监管措施决定书（2018）63号，所涉项目为北京市金龙腾装饰股份有限公司 2016 年报审计。

　　2018年8月17日，众华所收到中国证监会甘肃监管局行政监管措施决定书（2018）8号，所涉项目为甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2017年度审计。

　　2018年10月22日，众华所收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书（2018）37号，所涉项目为安徽安德利百货股份有限公司 2017 年度审计。

　　2019年3月26日，众华所收到中国证监会山东监管局行政监管措施决定书（2019）11号，所涉项目为山东新潮能源股份有限公司2016、2017年度审计。

　　(4) 自律监管措施

　　无。

　　（二）项目成员信息

　　1.拟签字注册会计师（项目合伙人）：刘磊

　　执业资质：中国注册会计师。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　是否具备相应的专业胜任能力：是。

　　从业经历：自2003年在众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作至今，2006年取得中国注册会计师资格，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，为海欣股份（600851）、天域生态（603717）、上海洗霸（603200）、恒为科技（603496）等多家上市公司提供财报审计、内控审计、IPO 审计等各项专业服务，担任乐惠国际（603076）、鸣志电器（603728）等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：无。

　　2.拟签字注册会计师：袁宙

　　执业资质：中国注册会计师。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　是否具备相应的专业胜任能力：是。

　　从业经历：自2011年入职众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作至今，2007年取得中国注册会计师资格，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，为天域生态（603717）、上海洗霸（603200）等多家上市公司提供财报审计、内控审计、IPO 审计等各项专业服务。

　　兼职情况：无。

　　3.质量控制复核人姓名：莫旭巍

　　执业资质：中国注册会计师。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　是否具备相应的专业胜任能力：是。

　　从业经历：1996 年大学毕业进入众华所，负责为多家上市公司和新三板提供年报审计服务。签署过的上市公司年报有：光大嘉宝股份有限公司（600622）、融钰集团股份有限公司（002622）、上海安诺其集团股份有限公司（300067）、上海巴安水务股份有限公司（300262）、吉林华微电子股份有限公司（600360）、华平信息技术股份有限公司（300074）、江苏双星彩塑新材料股份有限公司（002585）、锐奇控股股份有限公司（300126）、上海浦东路桥建设股份有限公司（600284）；担任上海洗霸（603200）、恒为科技（603496）、顺威股份（002676）、科安达（002972）、勤上股份（002638）等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：担任一家上市公司独立董事。

　　拟签字注册会计师刘磊、袁宙及质量控制负责人莫旭巍符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　公司2019年度财务报告审计费用60万元，内控审计费用28万元，合计88万元（不含税），系结合众华所提供审计服务的性质、繁简程度和相关工作人日专业技能、服务质量等情况，经公司股东大会授权后由双方相关负责人员沟通一致确定。

　　公司2018年度财务报告审计费用64万元，内控审计费用28万元，合计92万元（不含税）。公司2019年度财务报告审计费用价格相对2018年度略有下降。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

　　2019年度审计机构项目工作组进场前、进场后对公司开展审计工作的相关阶段，公司董事会审计委员会与众华会计师事务所（特殊普通合伙）相关项目负责人员就审计范围、审计计划、审计程序、审计方法等事项进行了及时、必要的沟通。

　　2020年4月27日，公司董事会审计委员会召开2020年第一次会议，对众华所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查。

　　审计委员会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格和能力，满足上市公司会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的咨询/鉴证服务相关要求；众华会计师事务所（特殊普通合伙）已足额购买职业保险，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，其项目组成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施；众华会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2019年度财务报告、内控报告进行审计的过程中，勤勉尽责，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，出具的公司2019年度审计报告客观、真实、准确反映了公司的财务状况、经营成果。

　　最终，公司董事会审计委员会以全体委员3票同意的一致结果表决通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意/建议将相关事项提交公司第三届董事会第二十八次会议审议。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事就相关事项发表如下事前认可意见：我们认为，众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务审计的资质和能力，满足上市公司会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的咨询/鉴证服务相关要求；在对公司2019年度的财务报表审计、内控审计等审计工作中，众华会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正原则，规范、及时完成了相关工作。我们同意聘用众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将相关议案提交董事会审议。

　　独立董事对《关于续聘2020年度审计机构的议案》发表了如下独立意见：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格和能力，在服务公司工作中勤勉尽责，执业水平良好，其所出具的公司2019年度财务审计报告客观、真实，准确反映了公司的财务状况、经营成果。公司董事会续聘2020年度审计机构的相关程序符合相关法律和公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。我们同意本议案，同意议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　2020年4月27日，公司召开的第三届董事会第二十八次会议审议并表决通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意继续聘用众华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，为公司提供会计报表审计、内控审计、净资产验证及其他相关的服务；相关审计费用由公司沟通审计机构按照相关领域市场价格与审计服务质量确定。

　　上述议案表决结果为：全体董事9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1.公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；

　　3.公司董事会审计委员会关于2020年第一次会议有关事项的决议和意见。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200  证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-035

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　2019年度利润分配暨业绩说明会预告公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2020年4月29日15:00-16:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）

　　●会议召开方式：网络互动方式

　　一、说明会类型

　　上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）于2020年4月28日披露了《2019年年度报告》及摘要，详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》的相关文件。

　　为了加强和投资者的沟通，便于广大投资者了解公司经营及利润分配等具体情况，根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求，公司决定以网络互动方式召开“2019年度利润分配暨业绩说明会”，与投资者进行沟通交流，依法解答投资者关注的问题。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　1.会议召开时间：2020年4月29日15:00-16:00

　　2.会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）

　　3.会议召开方式：网络互动方式

　　三、参加人员

　　公司董事长兼总经理王炜先生；

　　公司董事会秘书兼副总经理李财锋先生；

　　公司财务总监廖云峰先生；

　　公司独立董事金锡标先生。

　　四、投资者参加方式

　　1.投资者可在上述规定时间段内登录上海证券交易所“上证e互动”平台（sns.sseinfo.com）,以网络问答方式与公司进行互动沟通交流。

　　2.欢迎投资者在说明会召开前的工作日的工作时段（9：00-17:00）通过本公告后附的传真、电话、邮件等方式提供需要了解的情况和关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　联系人：李财锋

　　电话：021-65424668

　　传真：021-65446350

　　电子邮箱：shech@china-xiba.com

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：603200  证券简称：上海洗霸  公告编号：2020-036

　　上海洗霸科技股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　●为配合当前防控新冠肺炎疫情的相关安排，公司欢迎股东/股东代表尽量选择网络投票方式参加本次股东大会。选择现场投票方式的股东/股东代表应采取有效防护措施，并请按照会场物业人员要求做好体温检测、信息登记等相关工作

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月19日13 点30 分

　　召开地点：上海市虹口区中山北一路1230号柏树大厦B区6楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月19日

　　至2020年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　此外，本次股东大会还将依法听取公司独立董事的2019年度述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述各项议案，已经2020年4月27日召开的公司第三届董事会第二十八次会议或第三届监事会第二十次会议审议通过。相关董事会、监事会的会议决议公告及有关事项的其他相关文件已于2020年4月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等法定媒体。

　　2、 特别决议议案：6、10

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、10、12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：兼任非独立董事的黄明、尹小梅、鲍松林、王炜，以及王炜的一致行动人翁晖岚、上海承续股权投资管理合伙企业（有限合伙）、上海汇续股权投资管理合伙企业（有限合伙）等关联股东。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　参加本次股东大会现场会议的股东，请于2020年5月18日上午 9:00-11:30、下午 13:00-16:30，持本人身份证、股东账户卡等股权证明；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股股东持盖章的 营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证至公司登记。也可在上述时间段，用传真或信函方式登记。授权委托书格式文本详见附件1。

　　六、 其他事项

　　1、特别提醒

　　当前新冠肺炎疫情防控形势下，欢迎股东尽量通过网络方式参与大会投票。

　　选择现场投票的股东，请配合相关会场物业等管理人员做好体温检测、信息登记及其他必要的秩序、健康维护事务，全程戴好防护口罩，并自行做好其他相关防控措施。

　　投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票为准。

　　请出席现场会议的股东，最晚不迟于2020年5月19日下午13:10到会议召开地点报到。

　　2、联系方式

　　联系地点：上海市中山北一路1230号柏树大厦B区6楼董事会秘书办公室。

　　联系电话：（021）65424668

　　联系传真：（021）65446350

　　3、费用说明

　　出席会议的所有股东膳食住宿及交通、健康防护等费用自理，根据监管部门有关规定，公司股东大会不发放任何礼品。

　　特此公告。

　　上海洗霸科技股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海洗霸科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月19日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：2020年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。