（2）同业及其他金融机构存放款项

　　单位：人民币千元

　　■

　　（3）卖出回购金融资产情况

　　单位：人民币千元

　　■

　　4.利润表分析

　　报告期内，本行实现营业收入146.68亿元，同比增长16.00%；营业支出83.19亿元，同比增长16.93%；营业利润63.49亿元，同比增长14.79%；实现归属于母公司股东的净利润58.00亿元，同比增长12.91%。

　　单位：人民币 千元

　　■

　　（1）利息净收入

　　报告期内，本行实现利息收入253.08亿元，较上年增加20.45亿元，增长8.79%，生息资产规模和平均利率均有所上升；利息支出132.20亿元，较上年增加10.23亿元，增长8.39%，系计息负债规模上升所致；利息净收入120.88亿元，较上年增加10.22亿元，增长9.24%。

　　单位：人民币 千元

　　■

　　（2）非利息收入

　　报告期内，本行实现非利息收入25.80亿元，较上年增加10亿元，同比增长63.37%。其中，投资收益16.07亿元，较上年增加13.67亿元，同比增长569.17%；手续费及佣金净收入9.68亿元，较上年减少人民币2.51亿元，降幅为20.59%。

　　单位：人民币千元

　　■

　　（3）业务及管理费

　　报告期内，本行在业务规模稳步增长的同时，持续加强费用预算精细化管理，业务及管理费支出38.58亿元，同比增长14.17%；成本收入比26.30%，较上年下降0.43个百分点。

　　单位：人民币 千元

　　■

　　（4）减值损失报告期内，本行采用预期信用损失模型计提减值，同时坚持审慎经营，适当加大减值准备的计提，增强风险抵御能力，计提信用减值损失43.17亿元，同比增加6.99亿元。

　　单位：人民币 千元

　　■

　　（5）所得税费用

　　单位：人民币千元

　　■

　　5.股东权益变动分析

　　单位：人民币 千元

　　■

　　6.投资状况分析

　　（1） 对外股权投资情况

　　单位:人民币千元

　　■

　　注：对子公司的投资是指本行对控股子公司广元市贵商村镇银行股份有限公司和贵阳贵银金融租赁有限责任公司的投资；其他股权投资包括对贵州省农业信贷担保股份有限公司、中国银联股份有限公司和城市商业银行资金清算中心的投资。集团于2019年1月1日起，根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号—金融资产转移》《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关会计准则对其他股权投资项进行调整。

　　（2） 主要控股公司分析

　　贵阳贵银金融租赁有限责任公司

　　贵阳贵银金融租赁有限责任公司（简称“贵银金融租赁公司”）为本行控股子公司，成立于2016年7月15日，系贵州省首家获得全国性经营牌照的金融租赁公司，以推动绿色生态金融、助力供给侧改革、服务实体经济为目标，走小型化、专业化、特色化发展道路，重点针对现代装备制造、生态旅游、大数据、大扶贫、医疗教育、新能源和节能环保等行业提供金融租赁服务。截至报告期末，贵银金融租赁公司注册资本20亿元，本行出资比例为67%。

　　截至报告期末，贵银金融租赁公司资产总额为226.89亿元，租赁本金余额为230.62亿元。报告期内，贵银金融租赁公司实现净利润5.35亿元，同比增长240.40%；总资产收益率2.54%，加权平均净资产收益率21.43%，盈利能力处于行业领先水平。

　　广元市贵商村镇银行股份有限公司

　　广元市贵商村镇银行股份有限公司（简称“广元市贵商村镇银行”）为本行控股子公司，成立于2011年12月12日，系广元市首家市级独立法人银行和西部首家“多县一行”制村镇银行，秉承“繁荣地方经济，服务城乡居民”的宗旨，致力于为三农、城乡居民、中小企业提供金融服务。截至报告期末，广元市贵商村镇银行注册资本4.59亿元，本行出资比例为51%。

　　截至报告期末，广元市贵商村镇银行资产总额为122.27亿元，各项存款余额106.17亿元，各项贷款余额61.05亿元。报告期内，广元市贵商村镇银行实现净利润0.88亿元，同比增长6.02%；总资产收益率0.79%；加权平均净资产收益率12.09%。

　　7.导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用

　　8.面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用

　　9.公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　详见本行财务报表附注三、28“会计政策变更”。

　　10.公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　11.与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　□适用 √不适用

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：601997     证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-028

　　优先股代码：360031   优先股简称：贵银优 1

　　贵阳银行股份有限公司第四届董事会

　　2020年度第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日以电子邮件及书面方式发出关于召开第四届董事会2020年度第二次会议的通知，会议于2020年4月27日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事11名，亲自出席董事11名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第四届董事会2019年度工作报告的议案》

　　表决结果11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度经营工作报告的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年年度报告及摘要〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度社会责任报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度财务决算暨2020年度财务预算方案的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度利润分配预案的议案》

　　根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。

　　根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2019年度会计报表，公司2019年度实现净利润为54.31亿元，加上账面未分配利润121.93亿元（上年结余未分配利润129.16亿，因新金融工具准则会计政策变更调减年初未分配利润4.58亿元，发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为176.24亿元。公司2019年度利润分配方案拟如下：

　　1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.43亿元；

　　2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备2.79亿元；

　　3.以普通股总股本3,218,028,660股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3.1元人民币（含税）,共计派发现金股利997,588,884.6元（含税）。

　　上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润55.35亿元的18.03%，分配现金股利总额较2018年度增长8.6%。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展；三是有利于持续提升价值创造能力，为投资者提供更好更合理的长期回报。

　　公司利润分配执行后，结余未分配利润158.04亿元主要用于补充核心一级资本，以提升公司风险抵御能力和价值创造能力，推进全行战略转型，助推全行高质量可持续发展。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司2019年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2019年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　相关内容详见公司同日披露的《关于2019年度利润分配预案的公告》。

　　七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度内部控制评价报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司已按照相关法律法规，在重大方面建立了合理的内部控制制度，并有效贯彻执行。公司的内部控制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。公司2019年内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年第一季度报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。

　　相关内容详见公司同日披露的《会计政策变更公告》。

　　十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》

　　公司根据财政部相关管理要求及《公司章程》有关规定，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度外部审计机构，年度费用共350万元。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　相关内容详见公司同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016-2020年发展战略规划执行评估报告（截至2019年末）〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案〉部分条款的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会对行长授权方案〉部分条款的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度关联交易专项报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》

　　2020年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：

　　15.01贵阳市投资控股集团有限公司及其关联公司预计授信余额72亿元，预计理财投资额度25亿元，预计兑付理财收益1400万元

　　涉及该项关联交易的关联董事曾军回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度22亿元，预计理财投资额度7亿元，预计兑付理财收益500万元

　　涉及该项关联交易的关联董事喻世蓉回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.03贵州神奇投资有限公司及其关联公司预计授信额度8.5亿元，预计理财投资额度2亿元，预计兑付理财收益10万元

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.04贵州燃气集团股份有限公司及其关联公司预计授信额度0.3亿元，预计理财投资额度11亿元，预计兑付理财收益100万元

　　涉及该项关联交易的关联董事洪鸣回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.05贵州钢绳（集团）有限责任公司预计授信额度0.85亿元

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.06前海人寿保险股份有限公司预计授信额度5亿元，预计质押式回购余额10亿元，预计债券买卖余额20亿元

　　涉及该项关联交易的关联董事刘运宏回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.07关联自然人预计授信额度3.55亿元

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司预计的2020年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2020年度日常关联交易预计额度已在公司第四届董事会2020年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　相关内容详见公司同日披露的《关于2020年度日常关联交易预计额度的公告》。

　　十六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》

　　公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：

　　16.01授予中欧基金管理有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事戴国强回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.02授予交银国际信托有限公司同业授信额度10亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事戴国强回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.03授予长盛基金管理有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事朱慈蕴回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.04授予广发证券股份有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元，理财投资额度及经纪、托管等服务费用额度40亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事杨雄回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.05拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）

　　涉及该公司关联事项的关联董事曾军回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.06授予前海人寿保险股份有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.07拟通过不超过1.6亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）

　　涉及该公司关联事项的关联董事曾军回避表决。

　　表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司与中欧基金管理有限公司、交银国际信托有限公司、长盛基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、贵阳市投资控股集团有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

　　相关内容详见公司同日披露的《关联交易事项的公告》。

　　十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司主要股东2019年度依法履职履约情况的评估报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度全面风险管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度内部资本充足评估(ICAAP)报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度并表管理工作报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年员工行为管理报告〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年内部审计工作情况及2020年内部审计工作计划〉的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十三、审议通过了《关于聘任李松芸先生为贵阳银行股份有限公司副行长的议案》

　　同意聘任李松芸先生（简历见附件）为公司副行长，任期与公司第四届董事会任期一致。李松芸先生的副行长任职资格自监管部门核准之日起生效。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表独立意见认为：李松芸先生具备担任公司高级管理人员的资格和条件。提名和聘任李松芸先生为公司副行长的程序，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。同意聘任李松芸先生为公司副行长。

　　二十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员2019年度履职评价情况报告的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2019年度绩效考核情况报告的议案》

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十六、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2020年度经营业绩考核指标的议案》

　　涉及本议案的关联董事夏玉琳、邓勇回避表决。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十七、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2019年年度股东大会的议案》

　　同意于2020年5月18日（星期一）在贵阳银行总行401会议室召开公司2019年年度股东大会。

　　表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　附件

　　李松芸先生，汉族，籍贯四川资阳，出生于1979年3月，中共党员，本科学历，硕士学位。现任公司党委委员。曾任贵阳市商业银行白云支行营业部综合柜员，贵阳市商业银行白云支行市场营销部副经理、副经理（主持工作）、经理，贵阳银行白云支行行长助理、负责人、副行长（主持工作），贵阳银行白云支行党委书记、行长，贵阳银行公司金融部总经理。

　　证券代码：601997     证券简称：贵阳银行      公告编号：2020-029

　　优先股代码：360031   优先股简称：贵银优 1

　　贵阳银行股份有限公司第四届监事会

　　2020年度第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月17日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2020年度第二次会议的通知，会议于2020年4月27日在公司总行407会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事4名，亲自出席监事4名。其中，陈立明监事以电话连线方式出席。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第四届监事会2019年度工作报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度经营工作报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年年度报告及摘要〉的议案》

　　监事会认为：

　　1.贵阳银行股份有限公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

　　2.贵阳银行股份有限公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

　　3.在本次监事会召开之前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度社会责任报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度财务决算暨2020年度财务预算方案的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为，公司2019年度的利润分配政策，综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度内部控制评价报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年第一季度报告〉的议案》

　　监事会认为：

　　1.贵阳银行股份有限公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

　　2.贵阳银行股份有限公司2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

　　3.在本次监事会召开之前，未发现参与2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》

　　监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016-2020年发展战略规划执行评估报告（截至2019年末）〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于提名张瑞新先生为贵阳银行股份有限公司监事候选人的议案》

　　同意提名张瑞新先生为公司监事候选人，任期与公司第四届监事会任期一致。张瑞新先生的任职需待股东大会选举其为公司监事后生效。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于补选贵阳银行股份有限公司第四届监事会提名委员会委员的议案》

　　同意选举张瑞新先生为第四届监事会提名委员会委员，任期与公司第四届监事会任期一致。张瑞新先生的任职需待股东大会选举其为公司监事后生效。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度关联交易专项报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》

　　2020年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：

　　15.01贵阳市投资控股集团有限公司及其关联公司预计授信余额72亿元，预计理财投资额度25亿元，预计兑付理财收益1400万元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度22亿元，预计理财投资额度7亿元，预计兑付理财收益500万元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.03贵州神奇投资有限公司及其关联公司预计授信额度8.5亿元，预计理财投资额度2亿元，预计兑付理财收益10万元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.04贵州燃气集团股份有限公司及其关联公司预计授信额度0.3亿元，预计理财投资额度11亿元，预计兑付理财收益100万元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.05贵州钢绳（集团）有限责任公司预计授信额度0.85亿元

　　涉及该项关联交易的关联监事朱山回避表决。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.06前海人寿保险股份有限公司预计授信额度5亿元，预计质押式回购余额10亿元，预计债券买卖余额20亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　15.07关联自然人预计授信额度3.55亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》

　　公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：

　　16.01授予中欧基金管理有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.02授予交银国际信托有限公司同业授信额度10亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.03授予长盛基金管理有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.04授予广发证券股份有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元，理财投资额度及经纪、托管等服务费用额度40亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.05拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.06授予前海人寿保险股份有限公司同业授信额度5亿元，开展质押式回购业务额度10亿元，债券交易业务额度20亿元

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　16.07拟通过不超过1.6亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度全面风险管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度内部资本充足评估(ICAAP)报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年度并表管理工作报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年员工行为管理报告〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2019年内部审计工作情况及2020年内部审计工作计划〉的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员2019年度履职评价情况报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司监事会和监事2019年度履职评价情况报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2019年度绩效考核情况报告的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二十五、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2020年度经营业绩考核指标的议案》

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2020年4月27日

　　附件：

　　张瑞新先生，汉族，籍贯吉林榆树，出生于1980年2月，中共党员，硕士学位。现任贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处处长。曾任贵州省贵阳海信电子有限公司营销会计，贵州省贵阳市财政局办公室工作员，贵州省贵阳市财政局预算处科员，贵州省贵阳市财政局政府债务管理处副处长，贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处副处长，贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处副处长、三级主任科员，贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处副处长、二级主任科员。

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-030

　　优先股代码:360031   优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于2019年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：每10股派送现金股利3.1元人民币（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●综合考虑全体股东的合理投资回报、公司未来战略发展规划和持续满足资本充足率监管要求等多方面因素，本年度公司拟分派普通股现金红利总额为997,588,884.6元（含税），占公司2019年归属于母公司普通股股东净利润的18.03%。

　　一、利润分配预案内容

　　根据相关法律法规及《贵阳银行股份有限公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。

　　根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2019年度会计报表，公司2019年度实现净利润为54.31亿元，加上账面未分配利润121.93亿元（上年结余未分配利润129.16亿元，因新金融工具准则会计政策变更调减年初未分配利润4.58亿元，发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为176.24亿元。在上述条件下，公司2019年度利润分配预案如下：

　　1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.43亿元；

　　2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备2.79亿元；

　　3.以普通股总股本3,218,028,660股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3.1元人民币（含税）,共计派发现金股利997,588,884.6元（含税）。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　上述分配方案分配的现金股利占2019年归属于母公司普通股股东净利润55.35亿元的18.03%，分配现金股利总额较2018年度增长8.6%。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展；三是有利于持续提升价值创造能力，为投资者提供更好更合理的长期回报。

　　公司利润分配执行后，结余未分配利润158.04亿元主要用于补充核心一级资本，以提升公司风险抵御能力和价值创造能力，推进全行战略转型，助推全行高质量可持续发展。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年4月27日召开的2020年度第四届董事会第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度利润分配预案的议案》，并同意将本次利润分配预案提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表独立意见认为：公司2019年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2019年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2020年4月27日召开的第四届监事会2020年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2019年度利润分配预案的议案》，监事会认为，公司2019年度的利润分配政策，综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。同意本次利润分配预案。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：601997      证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-031

　　优先股代码:360031    优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　2.人员信息

　　安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至2019年12月31日拥有从业人员7974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1467人，较2018年12月31日增长302人。安永华明拥有充足的具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师和从业人员。

　　3.业务规模

　　安永华明2018年度业务收入389256.39万元，净资产47094.16万元。2018年度上市公司年报审计客户共计74家，收费总额33404.48万元，资产均值5669.00亿元，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，具有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8000万元，保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等；

　　5. 独立性和诚信记录

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形。近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施,曾于2020年2月17日收到中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，以及于2020年2月24日收到中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟签字注册会计师陈胜先生，项目合伙人,中国执业注册会计师，自1998年开始一直在事务所专职执业，有逾22年审计相关业务服务经验，在上市商业银行审计等方面具有逾11年的丰富经验。

　　拟签字注册会计师陈丽菁女士，项目高级经理，中国执业注册会计师，自1998年开始一直在事务所专职执业，有逾22年审计相关业务服务经验，在上市商业银行审计等方面具有逾11年的丰富经验。

　　质量控制复核人昌华女士，中国执业注册会计师，自2001年开始一直在事务所专职执业，有逾19年审计相关业务服务经验，在上市商业银行审计等方面具有逾16年的丰富经验。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述项目合伙人、签字注册会计师陈胜先生、签字会计师陈丽菁女士以及质量控制复核人昌华女士不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　公司年度审计费用根据审计工作量及公允合理的定价原则确定。2020年度审计费用为350万元（其中包括2020年度财务报告审计、半年度审阅以及第一、三季度执行商定程序等费用300万元，以及内控审计费用50万元），该费用包括有关的税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费，与上年度审计费用相比无变化。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对安永华明的基本信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录、审计服务情况等进行了了解和审查，审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可和独立意见

　　本公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，认为安永华明在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。公司续聘安永华明担任公司2020年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见认为，公司续聘安永华明担任公司2020年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

　　（三）2020年4月27日，公司第四届董事会2020年度第二次会议以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》。

　　（四）2020年4月27日，公司第四届监事会2020年度第二次会议以4票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2020年度会计师事务所的议案》。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：601997      证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-032

　　优先股代码:360031    优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　会计政策变更公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）将自2020年1月1日起施行新收入准则，预计不会对公司财务报告产生重大影响。

　　一、 会计政策变更概述

　　2020年4月27日，公司第四届董事会2020年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》，同意本次会计政策变更。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

　　本次会计政策变更是公司根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年修订发布的《企业会计准则第14号－收入》（以下简称“新收入准则”）进行的变更。

　　二、会计政策变更具体情况及对本公司的影响

　　财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号－收入》，将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　新收入准则对于在境内上市企业自2020年1月1日起施行。根据衔接规定，企业应当根据首次执行新收入准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该准则实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对财务报表不会产生重大影响。

　　三、独立董事和监事会的结论性意见

　　公司独立董事和监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。

　　四、备查文件

　　（一）贵阳银行股份有限公司第四届董事会2020年度第二次会议决议；

　　（二）贵阳银行股份有限公司第四届监事会2020年度第二次会议决议；

　　（三）贵阳银行股份有限公司独立董事关于第四届董事会2020年度第二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：601997      证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-033

　　优先股代码:360031    优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司关于2020年度日常关联交易预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●2020年4月27日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2020年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。

　　●该日常关联交易事项需提交股东大会审议。

　　●日常关联交易对上市公司的影响

　　该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

　　一、日常关联交易的基本情况

　　(一) 日常关联交易履行的审议程序

　　2020年4月27日，公司第四届董事会2020年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事喻世蓉董事、曾军董事、洪鸣董事、刘运宏董事回避关联事项表决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联事项回避表决。

　　独立董事事前认可声明：公司根据经营需要，对2020年度与关联方发生的日常关联交易预计额度进行了合理预计；公司2020年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内发生的常规业务，其定价原则与独立第三方一致；同意将《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第四届董事会2020年度第二次会议审议，关联董事应按规定回避关联事项表决。

　　独立董事独立意见：公司预计的2020年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2020年度日常关联交易预计额度已在公司第四届董事会2020年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。

　　(二) 本次日常关联交易预计金额和类别

　　■

　　注：1.上述关联法人为公司境内证券监督管理机构定义的关联方；

　　2.以上预计额度不构成公司对客户的承诺。预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司《关联交易管理办法》履行审批程序；

　　3. 上述关联方的授信情况根据公司截至2019年12月31日的关联方信息管理并统计。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）贵阳市投资控股集团有限公司

　　1.基本情况

　　贵阳市投资控股集团有限公司成立于2001年10月24日，性质为有限责任公司，法定代表人为曾军，注册资本为86.24亿元，注册地址为贵州省贵阳市观山湖区北京西路38号1单元21-28楼，经营范围为主要为金融服务，投融资和资本运作，企业自有资金投资，实业投资与运营，项目投资与股权投资，产业发展、运营与并购整合，企业和资产管理与托管，资产的运营、收购与处置等。截至2019年末，该公司持有本公司股份9270.73万股，占总股本的2.88%。

　　截至2019年9月末，贵阳市投资控股集团有限公司的总资产815.54亿元，净资产574.43亿元；2019年前三季度实现营业收入3.04亿元、净利润0.30亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

　　2.关联关系

　　本公司董事曾军先生担任该公司董事长，该公司为贵阳市国有资产投资管理公司控股股东。

　　3.2019年度关联交易情况

　　2019年，贵阳市投资控股集团有限公司及其关联公司在本公司年末授信余额为67.24亿元，理财资金投资其关联方发行的债券2亿元，兑付理财收益22.88万元。

　　4.2020年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本公司对该公司及其关联公司2020年度的预计授信余额为72亿元，预计理财投资额度25亿元，预计兑付理财收益1400万元。

　　（二）贵州乌江能源投资有限公司

　　1.基本情况

　　贵州乌江能源投资有限公司,由原贵州产业投资（集团）有限责任公司更名而来，性质为有限责任公司，法定代表人为何瑛，注册资本为98.40亿元，经营范围主要为投资融资；委托贷款；资本运营；资产经营及股权管理等。截至2019年末，该公司持有本公司股份20083.26万股，占总股本6.24%。

　　截至2019年9月末，贵州乌江能源投资有限公司总资产261.34亿元，净资产123.93亿元；2019年前三季度实现营业收入22.20亿元，净利润12.03亿元。（以上财务数据为未经审计数据）

　　2.关联关系

　　该公司为持有本公司5%以上股份的关联法人，向本公司派驻喻世蓉董事。

　　3.2019年度关联交易情况

　　2019年，贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司年末授信余额为5.15亿元，理财资金投资其发行的债券2亿元，兑付理财收益53.22万元。

　　4.2020年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本公司对该公司及其关联公司2020年度的预计授信额度为22亿元，预计理财投资额度7亿元，预计兑付理财收益500万元。

　　（三）贵州神奇投资有限公司

　　1.基本情况

　　贵州神奇投资有限公司成立于2001年12月18日，性质为有限责任公司，法定代表人为张芝庭，注册资本为0.5亿元，经营范围为投资业务（国家限制的除外）、药品研究与开发。截至2019年9月末，该公司持有本公司股份10011.88万股，占总股本3.11%。

　　截至2019年9月末，贵州神奇投资有限公司总资产68.55亿元，净资产32.12亿元；2019年前三季度实现营业收入15.23亿元，净利润0.44亿元。（以上财务数据为未经审计数据）

　　2.关联关系

　　本公司前董事张涛涛先生（自本公司离任未满12个月）担任该公司总裁。

　　3.2019年度关联交易情况

　　2019年，贵州神奇投资有限公司及其关联方公司在本公司年末授信余额为2.1亿元。

　　4.2020年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本公司对该公司及其关联公司2020年度的预计授信额度为8.5亿元，预计理财投资额度2亿元，预计兑付理财收益10万元。

　　（四）贵州燃气集团股份有限公司

　　1.基本情况

　　贵州燃气集团股份有限公司是一家上海证券交易所上市公司，性质为股份有限公司，法定代表人为洪鸣，注册资本11.38亿元，经营范围主要为城市燃气输送、生产供应、服务，城市燃气工程设计、施工、维修等。截至2019年末，该公司持有本公司股票5334.96万股，占总股本1.66%。

　　截至2019年9月末，贵州燃气集团股份有限公司总资产90.43亿元，净资产31.54亿元；2019年前三季度实现营业收入28.4亿元，净利润1.67亿元。（以上财务数据为未经审计数据）

　　2.关联关系

　　本公司董事洪鸣先生担任该公司董事长。

　　3.2019年度关联交易情况

　　2019年末，贵州燃气集团股份有限公司及其关联公司在本公司无授信余额。

　　4.2020年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本公司对该公司及其关联公司2020年度的预计授信额度为0.3亿元，预计理财投资额度11亿元，预计兑付理财收益100万元。

　　（五）贵州钢绳（集团）有限责任公司

　　1.基本情况

　　贵州钢绳(集团)有限责任公司性质为有限责任公司，法定代表人为王小刚，注册资本为49544万元，经营范围主要为钢丝、钢丝绳、混凝土用钢材（钢丝、钢棒和钢绞线）、钢锭、钢坯、线材、小型钢材、机械设备制造，铁丝、钢球、元钉、氧气、钢丝、钢丝绳及相关技术的出口等。

　　截至2019年9月末，贵州钢绳(集团)有限责任公司总资产32.62亿元，净资产15.86亿元；2019年前三季度实现营业收入16.77亿元，净利润0.0349亿元。（以上财务数据为未经审计数据）

　　2.关联关系

　　本公司监事朱山先生曾任该公司董事（辞任未满十二个月）。

　　3.2019年度关联交易情况

　　2019年，贵州钢绳(集团)有限责任公司年末授信余额为0.4861亿元。

　　4.2020年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本公司对该公司2020年度的预计授信额度为0.85亿元。

　　（六）前海人寿保险股份有限公司

　　1.基本情况

　　前海人寿保险股份有限公司2012年2月经原中国保险监督管理委员会批准成立，是总部位于前海蛇口自贸区的全国性金融保险机构。性质为股份有限公司，公司法定代表人为张金顺，注册资本为85亿元，经营范围主要为人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务等。

　　截至2019年9月末，前海人寿保险股份有限公司总资产2725.13亿元，净资产250.79亿元；2019年前三季度实现营业收入790.71亿元，净利润1.94亿元。（以上财务数据为未经审计数据）

　　2.关联关系

　　本公司董事刘运宏先生对该企业可施加重大影响。

　　3.2019年度关联交易情况

　　2019年末，前海人寿保险股份有限公司在本公司无授信余额。

　　4.2020年度拟申请预计额度

　　根据该公司正常业务发展需求，本公司对该公司2020年度的预计授信额度为5亿元，预计质押式回购余额10亿元，预计债券买卖余额20亿元。

　　（七）关联自然人

　　1.基本情况

　　根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及本公司《关联交易管理办法》相关规定，公司关联自然人包括银保监会定义的关联自然人和境内证券监督管理机构定义的关联自然人，具体如下：

　　（1）直接或间接持有本公司5％以上股份的自然人；

　　（2）本公司的董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司分支行高级管理人员、有权决定或者参与公司授信和资产转移的其他人员；

　　（4）公司关联法人的控股自然人股东、董事及高级管理人员。本项所指关联法人或其他组织不包括公司的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；

　　（5）直接或者间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管理人员；

　　（6）上述第1项、第2项和第3项所述人士的父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶；

　　（7）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述1、2情形及其近亲属的自然人；

　　（8）证监会、上交所根据实质重于形式原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能导致本公司利益对其倾斜的自然人等。

　　2.2019年度关联交易情况

　　公司对个人客户的授信融资包括个人消费贷款、个人房产抵（质）押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种。2019年末，公司关联自然人授信余额为2.52亿元。

　　3.2020年度拟申请预计额度

　　根据关联自然人增量情况和正常业务发展需求，公司对关联自然人2020年度的预计授信额度为3.55亿元。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司关联交易的主要内容详见本公告第二部分、第三部分所述。公司预计的2020年度日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务。公司实际发生关联交易时按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务，有利于充分发挥优质关联方客户资源优势，积极稳妥拓展公司业务。

　　公司与关联方之间的交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：601997      证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-034

　　优先股代码:360031    优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关联交易事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●2020年4月27日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2020年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》，关联董事回避关联事项表决。

　　●公司与中欧基金管理有限公司、交银国际信托有限公司、长盛基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、工商产业投资集团有限公司发生的关联交易同时构成中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）口径（以下简称“证监口径”）及中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关联交易；公司与贵阳市投资控股集团有限公司发生的关联交易构成银保监口径重大关联交易。其中公司与中欧基金管理有限公司、交银国际信托有限公司、长盛基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、贵阳市投资控股集团有限公司发生的关联交易无需提交股东大会审议；公司与前海人寿保险股份有限公司、工商产业投资集团有限公司发生的关联交易提交董事会审议后，需在《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》中提交股东大会审议并公告。

　　●上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。

　　一、关联交易概述

　　（一）与中欧基金管理有限公司的关联交易

　　公司拟与中欧基金管理有限公司开展同业授信、质押式回购、债券交易业务。其中，同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务;质押式回购业务额度10亿元、债券交易业务额度20亿元,额度到期日为本议案通过之日起满一年。

　　（二）与交银国际信托有限公司的关联交易

　　公司拟与交银国际信托有限公司开展同业授信、质押式回购、债券交易业务。其中，同业授信10亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务;质押式回购业务额度10亿元、债券交易业务额度20亿元,额度到期日为本议案通过之日起满一年。

　　（三）与长盛基金管理有限公司的关联交易

　　公司拟与长盛基金管理有限公司开展同业授信、质押式回购、债券交易业务。其中，同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务;质押式回购业务额度10亿元、债券交易业务额度20亿元,额度到期日为本议案通过之日起满一年。

　　（四）与广发证券股份有限公司的关联交易

　　公司拟与广发证券股份有限公司开展同业授信、质押式回购、债券交易业务。其中，同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务;质押式回购业务额度10亿元、债券交易业务额度20亿元、理财投资额度及经纪、托管等服务费用额度合计40亿元,额度到期日为本议案通过之日起满一年。

　　（五）与贵阳市投资控股集团有限公司的关联交易

　　公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期），主承销商为国泰君安证券股份有限公司，债券期限为3+2年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

　　（六）与前海人寿保险股份有限公司的关联交易

　　公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展同业授信、质押式回购、债券交易业务。其中，同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务;质押式回购业务额度10亿元、债券交易业务额度20亿元,额度到期日为本议案通过之日起满一年。

　　（七）与贵阳市工商产业投资集团有限公司的关联交易

　　公司拟通过不超过1.6亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2020年非公开发行的公司债券（第一期），主承销商为中国国际金融股份有限公司，期限3年。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）中欧基金管理有限公司

　　中欧基金管理有限公司成立于2006年，法定代表人为窦玉明，注册地上海市，注册资本2.2亿，经营范围主要为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2019年6月末，该公司资产总额为19.45亿元，所有者权益为12.27亿元；2019年上半年实现营业收入8.44亿元，净利润1.62亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

　　公司独立董事戴国强先生同时担任中欧基金管理有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　（二）交银国际信托有限公司

　　交银国际信托有限公司原名为湖北省国际信托投资公司，法定代表人为童学卫，注册资本57.65亿元，注册地址为武汉市江汉区建设大道847号瑞通广场B座16-17层，经营范围为资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资；经营企业资产重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。上述范围包括本外币业务。截至2018年末，该公司资产总额为121.26亿元，所有者权益为110.66亿元；2018年实现营业收入17.27亿元，利润总额14.04亿元，净利润10.57亿元。

　　公司独立董事戴国强先生同时担任交银国际信托有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　（三）长盛基金管理有限公司

　　长盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，注册地深圳市，法定代表人为周兵，注册资本2.06亿，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理及证监会许可的其他业务。截至2019年末，该公司资产总额为12.68亿元，所有者权益为11.26亿元；2019年实现营业收入3.5亿元，净利润0.54亿元。

　　公司独立董事朱慈蕴女士同时担任长盛基金管理有限公司独立董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　（四）广发证券股份有限公司

　　广发证券股份有限公司是一家A+H股上市公司，法定代表人为孙树明，注册资本76.21亿元，注册地址为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。截至2019年末，该公司资产总额为3943.91亿元，所有者权益为941.36亿元；2019年实现营业收入228.09亿元，利润总额102.76亿元，净利润81.1亿元。

　　公司独立董事杨雄先生同时担任广发证券股份有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　（五）贵阳市投资控股集团有限公司

　　贵阳市投资控股集团有限公司成立于2001年10月24日，法定代表人为曾军，注册资本为86.24亿元，注册地址为贵州省贵阳市观山湖区北京西路38号1单元21-28楼，经营范围为：金融服务，投融资和资本运作，企业自有资金投资，实业投资与运营，项目投资与股权投资，产业发展、运营与并购整合，企业和资产管理与托管，资产的运营、收购与处置，发起设立并管理高级各类政策性基金；金融咨询、财务顾问、社会经济咨询；其他商务服务业；承包建设工程项目；土地一级开发；房地产开发；拆迁安置；物业管理；建筑材料及装璜材料经营，城市广告、停车场、交通、通讯等项目的经营及城市建设综合开发。截至2019年末，该公司持有本公司股份9270.73万股，占总股本的2.88%。截至2019年9月末，贵阳市投资控股集团有限公司的总资产815.54亿元，净资产574.43亿元；2019年前三季度实现营业收入3.04亿元，净利润0.30亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

　　公司董事曾军先生担任贵阳市投资控股集团有限公司董事长，贵阳市投资控股集团有限公司为贵阳市国有资产投资管理公司控股股东，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　（六）前海人寿保险股份有限公司

　　前海人寿保险股份有限公司2012年2月经中国保险监督管理委员会批准成立，是总部位于前海蛇口自贸区的全国性金融保险机构。法定代表人为张金顺，注册资本为85亿元，经营范围主要为人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务等。截止2019年9月末，该公司资产总额2725.13亿元，所有者权益250.79亿元；2019年前三季度实现营业收入790.71亿元，净利润1.94亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

　　公司独立董事刘运宏先生对前海人寿保险股份有限公司可施加重大影响，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　（七）贵阳市工商产业投资集团有限公司

　　贵阳市工商产业投资集团有限公司成立于2009年，注册资本为11.64亿元，法定代表人吴永康，经营范围主要为产业投融资、资本运营、资产经营及股权管理，土地一级开发，房屋租赁，物业管理，国内国际商贸服务，咨询服务等。截至2019年末，该公司持有本公司股份6621.95万股，占总股本2.06%。截至2019年9月末，该公司资产总额为272.58亿元，所有者权益为92.27亿元；2019年前三季度实现营业收入59.58亿元，利润总额1.69亿元，净利润1.28亿元。

　　该公司系本公司主要股东贵阳市投资控股集团有限公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司关联交易的主要内容详见本公告第一部分所述。上述关联交易定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易与公司实际需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常业务往来，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

　　五、本次关联交易应当履行的审议程序

　　根据银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及公司《关联交易管理办法》等相关规定，上述关联交易需履行如下程序：

　　（一）因本公司独立董事戴国强先生担任中欧基金管理有限公司独立董事,且不存在其他构成关联方的情形，公司与中欧基金管理有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与中欧基金管理有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

　　（二）因本公司独立董事戴国强先生担任交银国际信托有限公司独立董事,且不存在其他构成关联方的情形，公司与交银国际信托有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与交银国际信托有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

　　（三）因本公司独立董事朱慈蕴女士担任长盛基金管理有限公司独立董事，且不存在其他构成关联方的情形，公司与长盛基金管理有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与长盛基金管理有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

　　（四）因本公司独立董事杨雄先生担任广发证券股份有限公司独立董事，且不存在其他构成关联方的情形，公司与广发证券股份有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与广发证券股份有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

　　（五）公司拟与贵阳市投资控股集团有限公司开展的该笔理财投资已于2019年度进行额度预计；构成银保监会定义的重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

　　（六）公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展的业务额度，构成证监口径重大关联交易，需在《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》中履行提交股东大会审议的程序；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

　　（七）公司拟与贵阳市工商产业投资集团有限公司开展的理财投资，构成证监口径重大关联交易，需在《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》中履行提交股东大会审议的程序；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

　　上述关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交公司董事会关联交易控制委员会审批后，报公司董事会进行了审议。

　　上述关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前认可。公司独立董事对上述关联交易议案发表意见：公司分别与中欧基金管理有限公司、交银国际信托有限公司、长盛基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、贵阳市投资控股集团有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

　　六、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第四届董事会2020年度第二次会议相关事项的事前认可声明

　　（二）独立董事关于第四届董事会2020年度第二次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：601997      证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-035

　　优先股代码:360031    优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月18日9点30分

　　召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月18日

　　至2020年5月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　本次股东大会听取报告事项如下：

　　贵阳银行股份有限公司2019 年度独立董事述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第四届董事会2020年度第二次会议和第四届监事会2020年度第二次会议审议通过，决议公告已于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：8

　　应回避表决的关联股东名称：贵阳市国有资产投资管理公司、贵阳市投资控股集团有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、贵州轮胎股份有限公司、贵阳市工商资产经营管理有限公司、贵阳兴贵橡投资有限公司、贵阳市城市建设投资有限责任公司、贵阳市教委建筑工程处、贵州乌江能源投资有限公司、贵州燃气集团股份有限公司、贵州神奇投资有限公司及其他股权登记日登记在册的依据《上海证券交易所股票上市规则》认定的关联股东。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)非现场登记

　　符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2020年5月14日（星期四）—5月15日（星期五）：上午9:00—12:00、下午14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

　　自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

　　法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。

　　上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

　　(二)现场登记

　　登记时间：2020年5月18日（星期四）早上8:30-9:20；

　　登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

　　登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

　　六、 其他事项

　　(一)联系方式

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

　　邮政编码：550081

　　联系人：尹女士

　　联系电话：0851-86859036

　　传    真：0851-86858567

　　电子邮箱：gysh_2007@126.com

　　(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

　　(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　贵阳银行股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月18日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　 　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。