证券代码：600701    证券简称：*ST工新    公告编号：2020-045

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于上海证券交易所《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司控股股东未履行资产注入承诺相关事项的监管工作函》回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”、“工大高新”）于2020年4月2日收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司控股股东未履行资产注入承诺相关事项的监管工作函》（上证公函【2020】0310号，以下简称“《监管函》”）。

　　公司收到《监管函》后，积极组织相关部门对《监管函》所涉问题进行认真落实，并将问询函所涉及事项与公司控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称“工大高总”）及时沟通。现将相关问题回复如下：

　　一、公司控股股东资产注入至今未能履行，并且延期承诺议案被否决，请公司及控股股东认真自查相关原因，说明上述议案被股东大会否决对公司的具体影响。同时，公司及控股股东应充分评估承诺履行的可行性，尽快对上述承诺的后续安排予以明确。

　　回复：

　　2019年4月26日，公司控股股东工大高总向公司出具了《承诺》。由于2019年年底前未能完成资产注入事项，工大高总拟将承诺截止日期延期至2020年年底前。目前，公司资金占用、违规担保等问题尚未全部解决，工大高总债务问题尚未解决，相关资产注入后存在被执行的风险，2019年年底前以市场行为、合法合规方式向工大高新注入资产尚不具备相关条件，也不能达到注入目的。基于以上原因，控股股东工大高总及公司认为延长履行承诺期限有利于资产注入事项的继续推进。2020年3月30日，公司2020年第二次临时股东大会否决了《关于控股股东延长承诺履行期限的议案》。

　　上述议案被否决后，公司于2020年3月31日向控股股东发出《关于资产注入相关事项的函》，要求控股股东工大高总及时将资产注入相关进展情况告知公司，积极履行信息披露义务。同时，就《关于控股股东延期履行承诺的议案》被否决后拟采取的相关措施给予答复。经公司与工大高总确认还没有形成注入资产的方案。

　　公司关注到：根据《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人及上市公司承诺及履行》的相关规定，公司控股股东资产注入的履约方式、标的资产、资产价值截至目前尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等方面尚不确定；截至2019年12月31日，控股股东尚未履行承诺，且控股股东提出延长承诺履行期限的议案被公司2020年第二次临时股东大会否决；哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称“工大集团”）资金占用、违规担保解决方案的推进可能受到包括但不限于相关政策调整、宏观经济形势变化等多种因素的影响，依然存在解决方案无法正常实施、资产注入承诺无法正常履行的风险，出于以上原因，公司认为控股股东向公司注入资产事项后续能否成功实施存在较大不确定性，资产注入仍存在无法正常履行的风险。公司将高度关注相关事项进展并根据进展及时履行信息披露义务，请广大投资者审慎投资，注意投资风险。

　　二、截至目前，公司被控股股东及关联方占用资金本金高达7.78亿元，违规担保本金高达32.46亿元。请公司及控股股东充分核实并梳理目前资金和债务情况，尽快明确方案解决公司资金占用和违规担保问题，保护上市公司和中小投资者的利益。

　　回复：

　　公司资金占用和违规担保情况如下：

　　（一）2019年期初关联方资金占用本金余额7.48亿元，报告期内资金占用累计增加3,077.38万元（其中，因汉柏科技有限公司被司法拍卖，导致关联方工大集团资金占用额被动增加1482.18万元；由于买受方为关联方工大集团子公司，导致公司与汉柏科技有限公司往来款形成关联方资金占用，被动增加1585.10万元；因工大集团诉讼案件导致公司账户被动划款，增加工大集团资金占用10.1万元），累计偿还32.26万元，截至2019年12月31日公司关联方资金占用本金余额为7.78亿元。

　　（二）截至目前，为控股股东及关联方工大集团违规担保本金余额为32.46亿元，本金余额明细表如下：

　　■

　　公司于2020年3月31日向工大集团发出沟通函，以督促工大集团尽快解决公司资金占用和违规担保问题，保护公司和投资者利益。工大集团依据调整后的方案，计划以资产抵债方式解决占用资金问题，通过资产处置、重大项目转让、股权转让或拍卖等方式回笼资金解决自身债务，进而解决公司对其违规担保的问题。目前，公司与工大集团正在通过积极应诉的方式推进解决违规担保问题，其中部分涉及违规担保案件已开庭审理；此外，工大集团相关资产股权转让或拍卖事项法院已进入评估阶段，工大集团其他资产处置工作也在推进中，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

　　三、公司全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，保证上市公司生产经营正常和财务管理健全，采取措施督促控股股东及时履行相关承诺，尽早明确投资者预期。

　　回复：

　　公司全体董事、监事、高级管理人员高度关注控股股东资产注入承诺事项的进展。2020年3月30日公司召开第二次临时股东大会《关于控股股东延长承诺履行期限的议案》被否决后，公司于2020年3月31日分别向控股股东工大高总及关联方工大集团发出沟通函，要求控股股东及时将资产注入相关进展情况通报公司，并请其明确《关于控股股东延期履行承诺的议案》被否决后拟采取的相关措施，督促控股股东及时履行相关承诺；要求关联方工大集团对资金占用和违规担保事项列出还款安排，督促关联方工大集团尽快解决公司资金占用和违规担保问题，保护公司和投资者利益。目前公司尚未收到工大集团回复。

　　鉴于工大集团债务较多，资产处于抵押、多轮查封状态，工大集团能否顺利解决资金占用、违规担保问题存在很大不确定性。目前，控股股东的履约方式、标的资产、资产价值尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等方面尚不确定，出于以上原因，公司认为控股股东向公司注入资产事项后续能否成功实施尚存在不确定性，资产注入仍存在无法正常履行的风险，请广大投资者审慎投资，注意投资风险。

　　四、公司2017-2018年已连续两年归母净利润为负，2018年净资产为负，根据业绩预告公司2019年归母净利润亏损约23.42亿元至34.65亿元，公司股票暂停上市风险较大。此外，2018年以来，公司大额债务逾期、诉讼金额巨大、多个银行账户被查封，子公司汉柏科技已被司法拍卖，原有商业服务业长期处于亏损状况且经营风险较高，公司持续经营能力存在重大不确定性。请公司充分提示相关风险。

　　回复：

　　公司分别于2020年1月14日、2020年1月23日、2020年3月5日、2020年4月14日、2020年4月23日在指定信息披露媒体披露了《关于公司股票可能被暂停上市的风险提示公告》（公告编号：2020-005）、《关于公司股票可能被暂停上市的第二次风险提示公告》（公告编号：2020-011）、《关于公司股票可能被暂停上市的第三次风险提示公告》（公告编号：2020-021）、《关于公司股票可能被暂停上市的第四次风险提示公告》（公告编号：2020-042）、《关于公司股票可能被暂停上市的第五次风险提示公告》（公告编号：2020-044）。

　　风险事项具体如下：

　　1、公司2019年三季度净资产为-538,022,180.05元，公司预计2019年度归属于上市公司股东的净利润亏损约23.42亿元至34.65亿元，详见公司于2020年1月23日披露的《2019年年度业绩预亏公告》（公告编号：2020-010）。如果2019年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值，依据《上海证券交易所股票上市规则》第14.1.1条第（一）项、第（二）项，公司股票将存在被暂停上市的风险。如果公司股票被暂停上市，根据《股票上市规则》第14.2.1条第（二）项、第（四）项，公司如需恢复上市需达到“2020年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润均为正值”及“2020年度经审计的期末净资产为正值”的条件，否则公司股票存在退市的风险。

　　2、公司所持有的汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）全部权益被司法拍卖成交并完成过户，公司失去对汉柏科技的控制权，但公司为汉柏科技融资提供的担保责任尚未解除，相应资产还存在计提大额减值损失的风险，具体减值金额尚未经审计师最终确定，如最终计提金额与原预计金额差异较大，公司需对前期披露的业绩预告进行更正。

　　3、因涉嫌违反证券法律法规，公司于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：黑调查字[2018]25号），现公司仍处于立案调查阶段，结果尚不确定。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股票将存在可能被暂停上市或终止上市的风险。

　　4、截至本公告披露日，公司资金占用本金余额为7.78亿元；为控股股东工大高总及关联方工大集团违规担保本金余额为32.46亿元，资金占用及违规担保后续能否全额清偿存在不确定性。

　　5、截至本公告披露日，控股股东工大高总对公司资产注入承诺延期履行事项未通过公司股东大会审议。控股股东资产注入的履约方式、标的资产、资产价值截至目前尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等方面尚不确定，后续能否成功实施尚存在不确定性。鉴于资金占用、违规担保解决方案的推进可能受到包括但不限于相关政策调整、宏观经济形势变化等多种因素的影响，同时由于工大集团债务较多，拟处置资产存在抵押、轮候查封等问题，相关解决方案依然存在无法正常实施、资产注入承诺无法正常履行的风险。

　　6、由于公司资金流动性短缺，难以通过现金方式购买资产，且公司尚无可用于置换的资产。公司控股股东被列为失信被执行人，实际控制人注入资产存在被查封的风险。

　　7、受债务逾期、诉讼及仲裁案件的影响，公司基本账户在内的多个账户被冻结，公司持有子公司股权和资产被查封，存在被强制执行的风险。公司被列为失信被执行人，融资难度大、流动性短缺，对公司正常生产经营构成影响，存在一定财务风险。

　　8、工大高总在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）开展融资融券业务，因触及《融资融券业务合同》中约定的维持担保比例的最低标准，工大高总在中信证券信用担保账户中的公司股份，被中信证券通过集合竞价方式减持，具体详见公司《股东集中竞价减持（被动减持）股份的公告》（公告编号：2020-035）。截至本公告披露日，公司控股股东工大高总持有上市公司股份比例从17.18%减少至15.42%，后续仍存在被动减持的可能，敬请广大投资者注意投资风险。

　　公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

　　二○二○年四月二十四日

　　证券代码：600701         证券简称：*ST工新     公告编号：2020-046

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份

　　有限公司关于公司股票可能被暂停

　　上市的风险提示公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度、2018年度归属于上市公司股东的净利润、2018年度归属于上市公司股东的净资产为负值，公司股票被实施退市风险警示。公司于2020年1月23日披露了《2019年年度业绩预亏公告》（2019年修订），公司预计2019年度归属于上市公司股东的净利润亏损约23.42亿元至34.65亿元，公司预计出现连续三年亏损的可能性较大，存在较大的暂停上市风险。

　　公司将于2020年4月29日披露2019年年度报告，如果2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润或期末归属于上市公司股东的净资产继续为负值，依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票将于公司披露2019年年度报告之日起停牌，上海证券交易所将于公司停牌起始日后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。

　　一、可能被暂停上市的原因

　　由于公司2017年度和2018年度连续两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，公司2018年度经审计的归属于上市公司股东的净资产为负值；公司2019年三季度末归属于上市公司股东的净利润-499,556,958.55元，归属于上市公司股东的净资产为-538,022,180.05元；公司预计2019年度归属于上市公司股东的净利润亏损约23.42亿元至34.65亿元，详见公司于2020年1月23日披露的《2019年年度业绩预亏公告》（公告编号：2020-010）。根据《股票上市规则》（2019年修订）第14.1.1条第（一）项、第（二）项的相关规定，如果2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润或期末归属于上市公司股东的净资产继续为负值，公司股票可能被上海证券交易所暂停上市。

　　二、公司股票停牌及暂停上市决定

　　若公司2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润或期末归属于上市公司股东的净资产继续为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）的有关规定，公司股票将于公司2019年年度报告披露之日起停牌，上海证券交易所将在公司股票停牌起始日后的十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

　　三、历次暂停上市风险提示公告的披露情况

　　公司分别于2020年1月14日、2020年1月23日、2020年3月5日、2020年4月14日及2020年4月23日在指定信息披露媒体披露了《关于公司股票可能被暂停上市的风险提示公告》（公告编号：2020-005）、《关于公司股票可能被暂停上市的第二次风险提示公告》（公告编号：2020-011）、《关于公司股票可能被暂停上市的第三次风险提示公告》（公告编号：2020-021）、《关于公司股票可能被暂停上市的第四次风险提示公告》（公告编号：2020-042）及《关于公司股票可能被暂停上市的第五次风险提示公告》（公告编号：2020-044）。

　　四、其他重大风险事项

　　1、如果公司股票被暂停上市，根据《股票上市规则》第14.2.1条，公司如需恢复上市需同时满足“2020年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润均为正值”、“2020年度经审计的期末净资产为正值”及14.2.1条规定的其他各项条件，否则公司股票存在退市的风险。

　　2、截至目前，控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称“工大高总”）尚未履行承诺，资产注入延期履行未通过公司股东大会审议。公司关注到：根据《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人及上市公司承诺及履行》的相关规定，控股股东资产注入的履约方式、标的资产、资产价值尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等尚不确定；哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称“工大集团”）资金占用、违规担保解决方案的推进可能受到包括但不限于相关政策调整、宏观经济形势变化等多种因素的影响，依然存在无法正常实施的风险。

　　出于以上原因，公司认为控股股东工大高总向公司注入资产事项后续能否成功实施存在较大不确定性，资产注入仍存在无法正常履行的风险。公司将高度关注相关事项进展并及时履行信息披露义务，请广大投资者审慎投资，注意投资风险。

　　3、公司所持有的汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）全部权益被司法拍卖成交并完成过户，公司失去对汉柏科技的控制权，但公司为汉柏科技融资提供的担保责任尚未解除，相应资产还存在计提大额减值损失的风险，具体减值金额以审计机构出具的最终审计报告为准。

　　4、因涉嫌违反证券法律法规，公司于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：黑调查字[2018]25号），现公司仍处于立案调查阶段，结果尚不确定。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股票将存在可能被暂停上市或终止上市的风险。

　　5、截至本公告披露日，公司资金占用本金余额为7.78亿元；为控股股东工大高总及关联方工大集团违规担保本金余额为32.46亿元，资金占用及违规担保后续能否全额清偿存在不确定性。

　　6、工大高总在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）开展融资融券业务，截至2020年3月30日，工大高总累计存放于中信证券信用担保账户的股份数为111,022,638股，占公司总股本的10.73%。因触及《融资融券业务合同》中约定的维持担保比例的最低标准，工大高总在中信证券信用担保账户中的公司部分股份被中信证券通过集合竞价方式减持，具体详见公司《股东集中竞价减持（被动减持）股份的公告》（公告编号：2020-035）及《关于5%以上股东持股减持超过1%的提示性公告》（公告编号：2020-038）。截至本公告披露日，公司控股股东工大高总持有上市公司股份比例从17.18%减少至15.42%，后续仍存在被动减持的风险。

　　7、受债务逾期、诉讼及仲裁案件的影响，公司基本账户在内的多个账户被冻结，公司持有子公司股权和资产被查封，存在被强制执行的风险。公司被列为失信被执行人，融资难度大、流动性短缺，对公司正常生产经营构成影响，存在一定财务风险。

　　公司2019年年度报告预约披露日期为2020年4月29日，公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》刊登的相关公告为准。请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

　　二○二○年四月二十四日