一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能面临的风险及应对措施，有关内容敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”，请投资者注意阅读。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年公司实现归属于母公司所有者的净利润137,830,322.06元。经第二届董事会第二十次会议决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.18元（含税），不送红股也不进行资本公积转增股本。截至2020年3月31日，公司总股本190,381,503股，以此计算合计拟派发现金红利41,503,167.65元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.11%。

　　如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用  √不适用 

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用  □不适用 

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用  √不适用 

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是国内具有较强竞争水平的光存储科技企业，面向大数据时代冷热数据分层存储背景下的光磁电混合存储的应用需求，以及政府等公共管理领域对自主可控和数据存储安全提升的需求，开展蓝光数据存储系统核心技术的研发、设计、开发，提供基于蓝光数据存储系统核心技术的光存储介质、光存储设备和解决方案的生产、销售和服务。

　　蓝光数据存储系统是一套融合底层光存储介质、硬件设备和软件，实现数据自动写入、存储和自动读取的安全可靠、长寿命、绿色节能、低成本存储系统。公司基于蓝光数据存储系统核心技术的主要产品（服务）包括光存储介质、光存储设备和光存储解决方案。公司通过销售产品实现收入，不从事施工、建设、运维。

　　公司各产品的具体情况介绍如下：

　　1、光存储介质

　　公司光存储介质为一次性记录蓝光光盘（Blu-ray Disc Recordable，简称BD-R），具有安全可靠性高、存储寿命长、绿色节能、单位存储成本低等独特优势。目前，公司可以自产单张25G存储容量的BD-R，如下图所示：

　　■

　　BD-R可以应用于消费级市场和企业级市场。消费级市场用于影音流通传输，可以单独使用，从CD/DVD时代延续至今，市场成熟，近年来受移动互联网的替代，市场容量趋于衰退。企业级市场用于冷数据的存储、归档和备份，光存储介质技术融合硬件技术和软件技术，形成蓝光数据存储系统，实现存储容量和功能扩展，从而与磁电存储系统形成优势互补，共同为海量数据提供存储服务。

　　2、光存储设备

　　公司光存储设备是用于大规模装载BD-R，提供批量数据的在线自动刻录、存储、读取，满足企业级数据存储、归档和备份需求的精密自动化电子设备，是蓝光数据存储系统的物理载体。设备由硬件及嵌入式软件组成，实现超大容量光存储空间，支持分布式存储架构，可按需扩展存储节点，实现光存储空间的海量扩充。

　　公司光存储设备主要为ZL系列，具体介绍如下：

　　■

　　3、光存储解决方案

　　公司光存储解决方案是以光存储设备为基础，结合客户需求特点，集成行业级应用软件及硬件，共同销售给客户。解决方案主要由光存储设备、行业应用软件及相关硬件组成，收入来源于软硬件（含技术服务）销售，不含施工、建设、运营。

　　客户除单独采购光存储设备外，往往需要其他行业级软硬件，组成整体的数据存储管理系统或信息化系统。为满足客户一站式采购需求，公司积极提升综合服务能力，以具备核心技术光存储产品设备为基础，由设备供应商升级成为解决方案提供商。

　　(二) 主要经营模式

　　1、销售模式

　　公司产品服务均采取直销模式，由客户直接与公司签定销售合同后，公司根据客户需求安排相关生产及销售。公司下游客户以大陆地区为主，同时公司依托珠三角的区位优势，面向香港客户销售。销售市场主要是面对企业级市场和消费级市场。其中：企业级市场的应用包括绿色数据中心、互联网、政务、医疗、档案、金融、能源等各行业，面向传统消费级市场销售的一次性记录蓝光光盘（BD-R）主要用于影音流通传输，下游客户类型包括大陆及香港的贸易商等；公司的产品面向绿色数据中心和行业级应用，与磁电存储方式形成互补，满足数据存储的安全可靠、长寿命、绿色节能、低成本等特点，针对各行业存储需求的痛点，公司的光存储产品定制化对应解决方案为各类型客户解决数据存储需求，将蓝光数据存储系统技术广泛应用其中。公司的客户类型包括第三方数据中心运营商、电信运营商、系统集成商、终端客户以及贸易商等。

　　2、生产模式

　　公司主要产品包括面向消费级市场直接销售的光存储介质，以及面向企业级市场销售的光存储设备（搭配光存储介质）及解决方案，涵盖标准化、定制化的产品服务。

　　面向消费级市场均为自产介质，其通过内部多个环节的高度精密自动化机器加工进行。

　　面向企业级市场的光存储设备，公司研发、设计光存储设备，包括基础设备件、核心部件（形成设计图纸、技术规范）、软件（形成软件代码）等，然后提供设计图纸、技术规范给供应商，进行外协加工、定制化采购，在外协加工、定制化采购相关材料后，公司人工装配定制采购的分碟手指、光驱、服务器等到基础设备件上，并进行软件嵌入、硬件调试、系统测试，保证设备的稳定性和可靠性，因此不存在简单外采的情况。整体而言，光存储设备生产主要通过外协加工及定制化采购进行，公司在此基础上进行少量人工装配及调试测试，不需要复杂生产设备。

　　面向企业级市场的解决方案，集成自产的光存储设备及外购软硬件，不存在单独的内部生产环节。公司除自产的设备外，包含部分根据客户一站式采购需求集成的行业应用相关软硬件。

　　公司已取得《质量管理体系认证》，产品质量管理水平满足国家质量管理的一般要求。公司制定了一系列的规章管理制度，对物资管理、生产过程管理、产品质量管理和生产资源管理等极其严苛的品控体系，保证产品设备及服务质量的可靠性、稳定性。

　　3、采购模式

　　公司采购部门负责统筹各类软硬件原材料的集中采购工作，根据生产经营情况进行采购，同时建立并维护合格供应商名录。对于PC料、靶材、胶水等常规原材料或部件，由采购部门会同生产部门根据历史经验、生产计划等设定安全库存量，并定期备货采购；对一些具有定制化的软硬件，结合生产需求情况，通过定制化采购外协的方式进行按需采购；对于一些项目配套物资，主要根据客户配套需求情况、项目实施进展情况进行相应采购。

　　除生产性物资采购外，公司日常办公用低值易耗品根据库存情况进行备货采购。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　(1)行业发展阶段

　　光存储是国家战略性新兴产业重点产品，移动互联网、大数据、云计算、人工智能、物联网等新一代信息技术产业的基础设施，国家信息安全自主可控的重要领域，受到国家政策的大力支持。2015年以来，国家及地方政府相续发布的本行业产业政策，成为促进本行业从导入期进入到发展期的重要驱动力，推动了光存储技术的发展与应用，同时国家持续鼓励并推进大数据、绿色数据中心、信息化及信息安全的建设发展，为扩大光存储下游市场需求提供驱动力。伴随数据冷热分层存储需求发展及技术应用成熟，2015年左右，国内外一些代表厂商相继推出蓝光数据存储系统及相关产品，在传统磁电存储中融入了光存储应用，解决冷数据存储问题，光磁电混合存储开始加快渗透推广。

　　2015年美国知名社交软件Facebook开始在其位于北卡罗来纳州的冷数据中心装备了超大容量光存储设备，并于2016年1月联手松下推出了Freeze-ray光存储数据归档系统，用于解决数据中心“冷数据”存储问题并大幅缩减数据中心能源成本。

　　2016年3月，索尼也推出光存储系统Everspan，并保证存储在光存储介质中的数据100年完好无损，Everspan的目标客户是需要长期保存数据的公司，克服磁带存储需要快进快退搜寻资料的缺点。

　　2018年，传统磁电存储巨头IBM发布《2025企业级存储》报告认为，在未来海量数据存储时代，传统的数据中心存储架构将面临压力，光存储数据存储系统在可靠性方面具备优势，除传统的离线归档存储外，在读取容忍速度处于10s~100s区间的在线存储及近线存储方面存在应用空间。

　　2019年7月“全息光存储基础理论与关键技术”被正式纳入我国《科技部国家重点研发技术“变革性技术关键科兴问题”等重点专项2018年度项目》，与“纳光电集成芯片及技术基础”等同时入选，明确光存储技术长期应用价值以及发展技术路径。 全息存储采取三维分布式存储，与目前存储方式相比，全息光存储技术将提供超过TB级的存储容量，能够满足更大数据量的存储需求，为数据的读取提供更快的速度，被视为下一代光存储技术。随着海量数据存储时代的来临，全息光存储迎来市场应用空间，成为进一步提升冷数据光存储容量的有效方式。推动全息光存储实现产业化，将极大提升蓝光数据存储系统技术的性能优势。

　　公司从介质起步，通过融合底层光存储介质技术、硬件设备技术和软件技术，形成自主的蓝光数据存储系统，并基于蓝光数据存储系统技术，沿着“介质-设备-解决方案”的技术及产业化路径，形成全产业链产品技术。目前，公司产品已覆盖到于绿色数据中心、政务、互联网、医疗、金融、档案、教育、能源等终端领域。

　　（2）行业基于发展阶段的主要特点

　　基于所处信息技术行业经营特征和所处生命周期发展阶段，光存储企业级市场应用具有定制化、季节性、客户波动、回款周期长特点，具体介绍如下：

　　①定制化特点

　　由于下游终端应用行业及领域众多，不同终端用户的数据结构、特点、用途等差异较大，使得数据存储需求也存在差异性，产品服务的定制化程度高。广泛的下游应用领域支持了行业的需求空间拓展，同时，定制化的需求特点也强化了行业领先企业的先发优势，包括客户群体、项目经验积累、品牌、营销网络等。

　　②季节性特点

　　目前行业下游终端应用包括绿色数据中心、政务、金融、医疗、互联网、档案、教育、能源等领域，采购习惯依据单位计划，通常具有一定的季节性，许多客户在上半年进行预算立项、设备选型测试，下半年进行采购和建设，因此每年的下半年易出现供需两旺的特点。由于终端应用需求具有季节性特点，使得光存储企业面对的第三方数据中心运营商、系统集成商、电信运营商需求也会具有季节性特点。

　　③客户波动特点

　　由于下游需求具有定制化特点，客户通常采取项目制管理，不同项目采购往往根据需求确定，存在一定的时间周期间隔，因此每年发生具体业务合作的下游客户存在波动。光存储科技企业通过扩大行业和区域覆盖，保持与现有客户群体的紧密合作，同时持续拓展新的客户项目，能够保持持续增长的发展势头。

　　④回款周期长特点

　　由于光存储企业级市场应用处于发展期初期，现阶段客户需求具有示范应用的特点，虽然终端用户普遍信用资质情况良好，但由于存在项目付款审批流程长、年度预算等因素，回款周期相对较长。第三方数据中心运营商、系统集成商、电信运营商，其下游通常也服务于政务等终端用户，资金周转也受到终端用户的付款审批流程、预算付款进度影响，从而阶段性影响到其对上游供应商回款。对于光存储科技企业而言，出于快速树立行业示范项目、谋求长期合作需求等考虑，在充分评估客户信用资质情况的基础上，往往也被动承担相对较长的回款周期。

　　（3）主要技术门槛

　　①光存储介质技术演进及BDA认证壁垒

　　光存储介质技术是蓝光数据存储系统的底层核心技术，光存储底层存储介质技术历经CD/DVD/BD技术演变，朝下一代全息光存储技术发展，技术涵盖光学、材料学、物理学等，难点技术包括记录材料、底层编码策略、生产工艺及良率爬坡经验等。新进入者如果没有CD/DVD时代的技术实践、积累和沉淀，较难直接跨越至蓝光存储或下一代全息光存储，存在由于技术演进带来的技术门槛。与此同时，光存储介质的底层编码策略需要通过BDA（国际蓝光联盟）认证后，才会被光驱厂商采纳并预先植入其设备中。新进入者从头开始研发相关的底层编码策略，需要进行实验室研究、产业化研究等阶段，在形成产业化能力后，才能进行产品的编码策略认证，整个研发及认证周期较长，存在较大的认证壁垒。

　　②光存储介质领域的专业人才壁垒

　　蓝光数据存储系统的开发涵盖介质、硬件设备及软件，我国在自动化及软件开发方面的专业人才相对较为充足，而我国光存储行业总体未强先衰，由于CD、DVD行业的消费级应用快速衰退，行业内大部分厂商在2010年前后退出行业，继续从事光存储介质，特别是蓝光存储介质的中高端专业人才较为稀缺。行业内新进入者难以获得光存储介质的研发、生产技术的人才，特别是蓝光存储介质方面的人才，无法快速形成自身的竞争力并开展研发工作，存在较高的专业人才壁垒。

　　③蓝光数据存储系统的技术壁垒

　　蓝光数据存储系统是融合介质技术、硬件设备技术和软件技术的一套存储系统，开发蓝光数据存储系统需要对底层光存储介质技术有深刻的理解和掌握，才能在上层逻辑层及应用层的软件功能开发过程中进行对应设计优化，提高数据存储的高可靠性和稳定性。新进入者缺乏对光存储介质研发、生产的深刻了解，基本是在市场标准的光存储介质、光驱基础上开展同质化研发，存在性能的局限性。

　　④标杆项目经验壁垒

　　在光存储企业市场应用过程中，需要帮助客户构建或优化稳定可靠的存储系统，除了提供优质的产品外，拥有丰富的经验同样重要，包括需求分析、方案设计、系统架构等专业经验和具体应用、技术服务等实践经验。客户在选取供应商时，往往也会将类似的实施案例和标杆项目作为重点的考察内容。相关经验的缺乏会造成新进入者很难在短期内立足本行业。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司以光存储介质为切入点，融合介质、硬件设备和软件技术形成面向企业级市场的蓝光数据存储系统，提供光存储设备以及解决方案，是业界少数从最底层光存储介质技术发展起步，形成全产业链产品技术的光存储科技企业。

　　目前，公司是唯一入选工信部“2018年工业强基工程存储器一条龙”的光存储上游材料、生产设备制造和光存储制造企业，且大数据安全云存储技术项目同步入选示范项目；底层光存储介质中的“数据记录关键镀膜（合金）材料”中标工信部“2018年工业强基工程”，以研发突破高性能数据光存储无机记录层材料和反射层材料的关键配方和生产工艺，实现自主知识产权；是唯一一家一次性记录蓝光存储介质（BD-R）底层编码策略通过国际蓝光联盟认证的大陆地区光存储企业（全球仅九家）。与国内其他厂商相比，公司的蓝光数据存储系统具备底层蓝光存储介质技术科技创新实力和相对自主可控能力，为实现蓝光数据存储系统的自主可控和持续研发创新奠定基础。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　光存储起步发展于消费级市场，伴随全球迎来海量数据时代，光存储凭借长期、安全、低成本、绿色节能等性能优势，在企业级存储应用领域被重新赋能，成为光磁电混合存储架构的存储技术基础之一，行业发展重心从衰退的消费级市场向新兴发展的企业级市场转移，迈入新的产业发展周期，应用服务不断创新发展，市场需求空间较消费级出现倍数级增长，成为支持海量数据存储，保障国家信息安全的核心底层存储技术之一。同时，新的产业发展周期也孕育出新的技术发展需求，以企业级市场需求为导向，蓝光数据存储系统依托的底层光存储介质下一代全息存储介质技术开始由科学研究转入产业化应用研究，迈入新的技术发展周期。

　　（1）新的产业发展周期

　　①光存储市场重心从消费级影音传输向企业级数据存储应用变迁，进入新的产业发展周期

　　传统光存储消费级市场容量缩减，主要原因是其作为数据传输媒介功能的消亡，而作为数据存储介质的功能，以蓝光数据存储系统技术为基础的光存储产品在海量数据冷热分层存储时代才刚刚起步。

　　随着企业级市场发展，光存储的市场应用重心开始从消费级市场向企业级市场渗透转移，产品服务形式也由单一光存储介质拓展到光存储设备以及解决方案，市场边界不断外延，市场需求规模呈现倍数级增长，行业也迎来了蓬勃发展的机遇期，而具备光存储技术研发实力的国内厂商，也迎来了跨越发展契机。

　　②在新的产业周期中，光存储企业级市场应用进入发展期

　　从行业生命周期来看，光存储企业级市场应用从2015年前后开始加快渗透推广，从2017年初开始进入到发展期。

　　A、国家从2014年开始大力推进信息安全自主可控为行业导入发展提供助推力

　　2014年以来，国家大力推进信息安全自主可控为光存储企业级市场应用提供了导入期培育市场需求的切入点。在我国关于促进信息安全自主可控的政策背景下，行业内企业得以通过向地区公共部门视频监控、政务数据存储等应用领域率先导入光存储设备，树立起标杆项目，为渗透到医疗、金融、互联网数据中心等应用领域奠定基础。

　　2018年度，工信部将“光磁电一体化大数据云储存管理平台”列入《2018年大数据产业发展试点示范入选项目》，并将光存储列入了“2018年工业强基工程重点产品、工艺一条龙应用计划示范企业和示范项目”名单，科技部将全息光存储基础理论与关键技术列入《国家重点研发计划“变革性技术关键科学问题”等重点专项2018年度项目》。国家对光存储在大数据时代应用的关注程度日益提升，将持续推动光存储的应用。

　　B、大数据及绿色存储政策加快了光存储企业级应用的导入发展速度，助推光存储在绿色数据中心领域渗透应用

　　伴随着2015年国家出台的《促进大数据发展行动纲要》《关于印发国家绿色数据中心试点工作方案的通知》以及2017年1月发布的《大数据产业发展规划（2016－2020年）》，全国各类型数据中心建设开始蓬勃发展，特别是绿色数据中心加快普及，光存储凭借安全可靠性高、存储寿命长、绿色节能、单位存储成本低的综合性能优势，先后入选《绿色数据中心先进适用技术产品名录（第一批）》《绿色数据中心先进适用技术产品名录（第二批）》《绿色数据中心先进适用技术产品名录（2019年版）》（公示稿），成为重点推广应用的技术，在绿色数据中心领域的渗透应用迅速增长。

　　2017年以来，北上广一线城市开始逐步限制高能耗的数据中心建设。伴随政策的实施落地，具有绿色存储特点的光存储迎来了更大的市场应用机遇。

　　C、海量数据增长及存量数据迁移成为光存储企业级市场应用持续发展的源动力

　　数据增长引致的数据存储增量需求主要有以下三方面：一是数据量扩大引起的存储及归档扩容需求；二是数据分析和处理产生的倍增数据存储需求，三是数据价值被发掘后，企事业单位对数据的安全保障投入更大的精力，进而产生更多的容灾需求和备份需求。

　　根据IDC发布的《数据时代2025》，2015年以来我国数据圈（以数据圈代表每年被创建、采集或是复制的数据集合）持续保持高速增长趋势，到2018年我国数据圈7.6ZB，预计到2025年将增至48.6ZB，成为全球最大的数据圈，2018年至2025年年均复合增长率将达到30.35%。

　　此外，2014年4G时代发展以来，移动互联网蓬勃发展以及信息化应用推广，在各行业沉淀催生并积累了海量的用户、业务数据，在政府部门、互联网企业、大型集团企业积累沉淀了大量的数据资源。目前，这些历史存量数据大部分仍储存在以传统磁电存储架构为主的本地存储设施或者是数据中心中。由于磁电存储介质需要5-10年进行迁移一次，2014年至今积累的海量数据将在未来5年内进入到迁移的高峰期。而随着时间的推移，这些海量数据越来越多由热至冷，成为冷数据，将为光存储企业级的市场应用提供存量需求空间。

　　综上而言，在数据呈现爆发式增长背景下，光存储企业级市场应用具有持续发展的源动力，同时，自主可控的光存储技术在实现国家信息安全自主可控领域也承担起重要的发展使命，对于拥有自主可控技术的民族光存储科技企业而言，将同时分享行业发展和政策驱动带来的双重发展机遇和发展红利。

　　（2）新的技术发展周期

　　蓝光数据存储系统是介质技术、硬件设备技术与软件技术的融合。光存储介质是蓝光数据存储系统最终数据存储的物理载体，掌握光存储介质技术是实现蓝光数据存储系统自主可控，持续提升系统整体性能的基础。按照技术迭代，光存储介质可以分为CD、DVD、BD以及下一代全息光存储，按照读写性能可以分为只读型和可记录型，其中可记录型又分为一次记录和可重复擦写。

　　①国外BD-R发展情况

　　A、海外厂商主导国际标准规格制定并成立BDA负责标准规格推广

　　BD-R的国际标准规格由海外厂商主导制定推广，相对应的大部分规格技术专利被海外厂商把持，包括飞利浦、索尼、松下等。海外厂商联合发起成立BDA（国际蓝光联盟）在全球推广蓝光存储规格标准，国内厂商在BDA的规格标准范围内开展记录材料、底层编码策略自主研发，并且只有通过BDA认证的底层编码策略才会被全球主要光驱厂商采纳并预先装入光驱中，从而保证厂家生产出的BD-R可以被全球标准光驱刻录和读取。在通过认证之后，厂家还需要与BDA签订格式与标识许可协议，并支付少量的授权费。

　　B、海外厂商把持标准背后的规格技术专利并设立One-Blue, LLC.进行专利池开放式授权

　　针对国际标准规格背后的规格技术专利，海外厂商采取开放式授权方式，同时为提高效率，飞利浦、松下、日立、索尼、戴尔、惠普等拥有蓝光核心技术的海外企业组建了One-Blue, LLC.蓝光专利池，该专利池汇集目前业内主要蓝光技术专利，以公司形式运作对外进行蓝光一站式许可。该些规格技术专利从CD、DVD一直延续至BD（例如尺寸大小等），生产过程中涉及该专利池，需要与One-Blue, LLC.签署注册协议并向该专利池支付专利授权相关费用（以下简称“权利金”）。

　　根据One-Blue, LLC.官方网站公示针对蓝光光盘的专利授权策略和专利授权协议等信息，生产商可单独与One-Blue, LLC.签署许可协议，亦可联合品牌商与One-Blue, LLC.签署三方协议，每片BD-R权利金为0.1075美元。目前One-Blue, LLC.专利池中有来自十余家企业的专利组成，大陆地区厂商在该专利池中未有贡献。但国内厂商掌握记录材料、底层编码策略后，生产不会受海外厂商规格技术专利的制约，能够对蓝光光盘实现相对自主可控，从而支持自主的蓝光存储系统研发、设计及开发。

　　C、海外厂商在大容量BD-R产业化方面发展领先

　　在产业化方面，BD-R按照存储容量可以分为25G、50G、100G、200G、300G等，目前海外厂商在大容量BD-R产业化方面发展领先，以三菱、松下、索尼等日本厂商为代表，拥有100G以上大容量存储的BD-R产业化生产线。

　　②国内BD-R发展情况

　　A、国内厂商在国际标准及规格技术专利话语权缺乏话语权，处于追赶者状态，创新基础较为薄弱

　　我国BD技术起步发展较晚，延续CD/DVD技术时代落后情况，在BD技术时代大陆地区厂商也未在国际标准及规格技术专利话语权方面取得突破，始终处于追赶者状态。同时，由于CD/DVD消费级市场的快速衰弱，行业内参与者普遍未强先衰，未掌握过核心技术，大部分在2010年前后退出市场，导致行业技术创新基础总体较为薄弱。

　　B、国内厂商在小容量BD-R产业化方面相对自主可控，面向企业级的大容量自主技术BD-R国产化仍处于空白

　　国内厂商要实现BD-R产业化首先要在BDA标准规格下开展底层编码策略的开发，包括记录材料、底层坑槽物理规格等，然后开展相关的产业化工艺研究，并通过较长的良率爬坡，逐步达到较为稳定的量产能力，其中底层编码策略通过BDA认证才能被主流光驱厂商采纳。目前国内小容量BD-R底层编码策略通过BDA认证（大陆地区仅有发行人一家，此外还有台湾的中环、铼德以及香港御铭），并形成量产能力，实现相对自主可控。

　　但大容量BD-R方面，目前国内自主技术国产化仍处于空白状态。中国华录集团与日本松下技术合作在国内建设了大容量蓝光存储生产线，是目前国内唯一的大容量蓝光光盘产线。

　　C、公司与BDA、One-Blue, LLC.签署协议情况

　　如上所述，公司作为BD-R生厂商，底层编码策略通过BDA（国际蓝光联盟）认证后，需要与BDA签订格式与标识许可协议，并支付授权费。公司于2010年9月与BDA签署《蓝光存储介质可记录格式和标识的授权协议》，合同期限为5年，根据该授权协议，公司获得BDA相关格式许可及BD-R产品标识许可；2015年7月，公司与BDA续签为期5年的授权协议，并支付1.5万美元的续签费用。授权协议在到期后公司将续签，协议签署不存在不确定性。

　　③光存储介质技术向下一代全息光存储演进，进入新的技术发展周期

　　随着光存储行业迈入新的产业发展周期，对蓝光数据存储系统存储容量需求持续增长。在市场需求导向下，目前具有大容量存储特征的全息光存储技术已经从理论及实验研究进入产业应用研究阶段。全息光存储技术被视为下一代光存储介质技术，该技术可以提供超过TB级的存储容量，能够满足更大存储容量、更快读写速度的大数据存储需求。

　　全息光存储技术于2000年左右即有相关理论及实验研究，但由于长期缺乏大容量存储应用需求场景，产业化发展一直较为缓慢。随着海量数据存储时代的来临，全息光存储迎来市场应用空间，成为进一步提升温冷数据光存储容量的有效方式，突破该关键核心技术，对于保障国家数据安全、信息安全也具有重要意义。预计将在未来几年进入到推广应用阶段，光存储介质技术进入由市场需求驱动的新的技术发展周期。

　　④在新的技术周期中，我国光存储介质技术发展迎来机遇和挑战

　　我国光存储介质技术经历了从引进吸收到国产替代再到自主创新的发展历程。CD/DVD时代我国从零开始起步发展，通过购入海外设备生产线等方式引进生产，并逐步实现生产设备的国产化，但基础技术专利、底层编码策略基本都掌握在海外厂商手中。进入BD时代，国内大陆企业掌握了包括自主的记录材料配方及制备方法、底层编码策略，初步具备了相对自主可控的能力，但在国际标准规格及其背后的技术专利方面仍缺乏话语权，同时相关自主可控技术产业化应用也局限于小容量的蓝光光盘，大容量的自主技术蓝光光盘大陆地区仍未有实现国产化。

　　伴随着全息光存储技术的演进发展，国内企业迎来了与海外厂商齐头并进的发展机遇，如果能在全息光存储技术发展时代参与规格标准制定并贡献技术专利，将极大提升国内厂商在国际光存储领域的行业话语权。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用√不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用 

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用 

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　随着大数据信息的爆发增长以及各政策的支持，光存储行业快速发展，公司积极开拓光存储在数据中心及各行业的应用，销售收入保持增长的态势。报告期内公司实现营业收入51,633.21万元，较去年同期增长28.57%。归属于上市公司股东的净利润13,783.03万元，较去年同期增长31.35%

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　参见本报告“第十一节 财务报告”之五、重要会计政策及会计估计之41.重要会计政策和会计估计的变更。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　本公司本期纳入合并范围的子公司合计5家，其中本年新增2家子公司北京晶铠、紫云智创，紫云智创截至目前为止尚未正式经营。具体请阅“本节八、合并范围的变更”和“本节九、在其他主体中的权益”。

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储           公告编号：2020-013

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月16日以书面方式向全体监事发出会议通知，并于2020年4月22日上午11：30在公司会议室召开第二届监事会第十二次会议。会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。

　　本次会议由监事会主席蓝勇民先生主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）、审议通过《关于2019年度监事会工作报告的议案》

　　1、议案内容：

　　依据公司监事会2019年度工作情况，公司监事会组织编写了《广东紫晶信息存储技术股份有限公司2019年度监事会工作报告》，监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）、审议通过《关于2019年度财务决算报告的议案》

　　1、议案内容：

　　根据2019年度公司运营情况，公司编制了《2019年度财务决算报告》，2019 年度财务决算编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，真实反映了公司2019年度财务状况。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）、审议通过《关于2020年度财务预算报告的议案》

　　1、议案内容：

　　根据公司2020年整体发展与生产经营确定的目标，公司编制了《2020年财务务预算报告》，预算报告的编制在公司2019年财务决算的基础上进行科学测算，基本符合公司2020年生产经营计划和管理预期。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）、审议通过《关于2019年年度报告及摘要的议案》

　　1、议案内容：

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定要求，公司组织编制了《广东紫晶信息存储技术股份有限公司2019年年度报告》全文及摘要，监事会审议后认为：

　　（1）《公司2019年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　（2）《公司2019年年度报告》及摘要包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

　　（3）未发现参与公司2019年年度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。

　　（4）监事会及监事保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　详细内容请见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的广东紫晶信息存储技术股份有限公司2019年年度报告、2019年年度报告摘要。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）、审议通过《关于公司2019年年度利润分配方案的议案》

　　1、议案内容：

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年公司实现归属于母公司所有者的净利润137,830,322.06元，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.18元（含税），不送红股也不进行资本公积转增股本。截至2020年3月31日，公司总股本190,381,503股，以此计算合计拟派发现金红利41,503,167.65元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.11%。

　　如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　详细内容请见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司2019年年度利润分配方案公告》（公告编号：2020-014）。

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）、审议通过《关于2020年度监事薪酬方案的议案》

　　1、议案内容：

　　2020年度监事薪酬方案

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）、审议通过《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险议案》

　　1、议案内容：

　　为保障广大投资者利益、降低公司运营风险，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。

　　详细内容请见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的公告》（公告编号：2020-017）。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（八）、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　1、议案内容：

　　根据财政部于2017年7月5日颁布了《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》(财会[2017]22号)；2019年4月30日发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）；2019年9月19日发布的《关于修订印发《合并财务报表格式（2019版）》的通知》（财会[2019]16号）；2017年3月31日分别发布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会[2017]9号），2017年5月2日发布的《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会[2017]14号）；2019年5月9日发布的《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》（财会[2019]8号）；2019年5月16日发布的《企业会计准则第12号—债务重组》（财会[2019]9号）的要求，公司变更会计政策。

　　监事会审议后认为：

　　公司根据财政部的有关规定，对部分会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，符合公司和股东的利益。同意公司根据财政部等相关部门发布的相关规定及通知要求，对公司相关会计政策进行变更。

　　详细内容请见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-018）。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司监事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储         公告编号：2020-014

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司2019年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　每10股派发现金红利2.18元（含税）

　　本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年公司实现归属于母公司所有者的净利润137,830,322.06元。经公司第二届董事会第二十次会议决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.18元（含税），不送红股也不进行资本公积转增股本。截至2020年3月31日，公司总股本190,381,503股，以此计算合计拟派发现金红利41,503,167.65元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.11%。

　　如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年4月22日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过《关于公司2019年年度利润分配方案的议案》。同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　1、公司2019年度利润分配方案充分考虑了行业整体发展实际情况、公司现阶段经营发展需要、盈利水平和资金需求等因素，同时综合考虑了股东要求和意愿，重视对社会公众股东的投资回报；

　　2、本次方案中的现金分红比例等事项符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内股东分红回报规划》等规定。

　　综上，我们认为，公司2019年度利润分配方案符合相关法律法规等规范性文件的规定和要求，且审议程序合法合规，充分考虑公司现阶段的经营发展需要，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续、健康、稳定发展。我们同意2019年年度利润分配方案，并将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　本公司于2020年4月22日召开第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司2019年年度利润分配方案的议案》，监事会认为公司2019年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储           公告编号：2020-015

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所更名而来，成立于2016年7月12日，注册地址为中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区圆融时代广场24栋B区302单元307-308室，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，共有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师860人，较上一年净增375人；包括注册会计师在内，总计有2,853名从业人员从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元； 2018年度业务收入共计69,904.03万元；2018年承担110家A股上市公司年报审计业务，合计收费11,245.36万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为73.48亿元。

　　4.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；建立了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

　　5.独立性和诚信记录

　　容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近3年，原华普天健会计师事务所收到1份行政监管措施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　（1）项目合伙人/拟签字会计师：潘汝彬，中国注册会计师，从2000年9月起一直从事审计工作，曾为日出东方太阳能股份有限公司（603366）、广东宏川智慧物流股份有限公司（002930）、金陵华软科技股份有限公司（002453）、厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司（002398）、苏州东山精密制造股份有限公司（002384）、华达汽车科技股份有限公司（603358）、张家港中环海陆特锻股份有限公司（833879）、无锡晶晟科技股份有限公司（839830）、浙江千吉莱旅游股份有限公司（870975）、湖北阿泰克生物科技股份有限公司（836264）等上市公司、IPO企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务，无兼职。

　　（2）质量控制复核人：郭晓鹏，中国注册会计师，1999年7月开始从事审计业务，2010年10月开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作经验，无兼职。

　　（3）拟签字会计师：陈志达，中国注册会计师，从2006年7月起一直从事审计工作,曾为广东紫晶信息存储技术股份有限公司（688086）、清源科技（厦门）股份有限公司（603628）、厦门乾照光电股份有限公司（300102）、易联众信息技术股份有限公司（300096）、广东盛瑞科技股份有限公司（834138）、厦门冠宇科技股份有限公司（832671）等上市公司、IPO企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务，无兼职。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的记录。

　　（三）审计收费

　　公司2019年度财务报表审计收费为110万元（不含税）。

　　公司董事会提请股东大会授权管理层依照市场公允合理的定价原则，结合本公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，与会计师事务所协商确定确定2020年度审计费用。

　　二、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会就公司续聘2020年度审计机构的事项向公司管理层了解了具体情况，查阅了续聘会计师事务所的相关资质等证明材料，并于2020年4月16日召开第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》并发表如下意见：

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019年年度审计机构期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。同意续聘容诚会计师事务所为公司2020年财务报告和内控审计机构，同意将续聘会计师事务所事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司续聘2020年度审计机构的事项向公司管理层了解了具体情况，并审核了续聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次续聘会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　2.独立董事独立意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019年年度审计机构期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果且具备证券、期货相关业务资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务。公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的决策符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，并将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2020 年4月22日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。经与会董事认真讨论，投票表决，表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）审计委员会决议

　　（二）独立董事的书面意见

　　（三）董事会决议

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储  公告编号：2020-016

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度暨关联方提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟向金融机构、非金融机构申请不超过12亿元人民币的融资综合授信。

　　如因申请融资综合授信额度的需要，公司实际控制人郑穆及其配偶叶慧怡和罗铁威及其配偶张红、控股股东梅州紫辰投资咨询有限公司和梅州紫晖投资咨询有限公司等关联方同意无偿提供担保。

　　一、申请融资综合授信额度业务描述

　　为保证公司现金流量充足，满足公司业务拓展的需要，公司拟向金融机构、非金融机构申请不超过12亿元人民币的融资综合授信，授信业务范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、委托贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、保理、融资租赁、金融租赁等（具体融资授信金额、贷款金额、期限、担保方式、授信形式及用途等以与金融机构、非金融机构签订的有关合同或协议约定为准）。

　　1、使用公司资产包括但不限于货币资金（募集资金除外）、应收账款、应收票据、房产、土地、设备、无形资产等作为公司向金融机构、非金融机构申请综合授信的抵押物。

　　2、本次公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信的决议自公司股东大会审议批准之日起12个月内有效（以公司与金融机构、非金融机构签署的融资业务合同签署日期计算有效期，最终单笔融资业务有效期以该次业务合同约定为准），公司董事长、管理层及经办人等可凭股东大会决议在规定的有效期内向金融机构、非金融机构申请融资综合授信并签署在本次股东大会批准额度范围内的授信及融资业务的有关合同，可循环使用额度。

　　本次向金融机构、非金融机构申请融资综合授信，融资资金用于公司生产经营，有利于公司持续稳定经营和未来发展，对公司日常性经营活动产生积极的影响，不会对公司产生不利影响，符合公司和股东的利益需求。

　　以上申请授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。

　　二、关联方提供担保情况

　　如因上述申请融资综合授信额度业务的需要，公司实际控制人郑穆及其配偶叶慧怡和罗铁威及其配偶张红、控股股东梅州紫辰投资咨询有限公司和梅州紫晖投资咨询有限公司等关联方同意无偿为公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信提供包括但不限于信用担保、资产抵押、股权质押等方式的单项或复合担保（具体担保方式、金额以与金融机构、非金融机构签订的有关合同或协议约定为准）。本次关联担保的有效期与公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度期限一致。

　　三、履行的决策程序

　　（一）2020年4月2日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过《关于公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度暨关联方提供担保的议案》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案所有董事无需回避表决，尚需提交股东大会审议。

　　（二）2020年4月2日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过《关于关联方为公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信额度提供担保的议案》。

　　议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案关联董事郑穆、罗铁威回避表决，无需提交股东大会审议。

　　说明：依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司章程等规定：“上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等”可以免予按照关联交易的方式审议和披露、免于按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》第7.1.3条的规定履行股东大会审议程序。

　　四、对公司的影响

　　本次申请融资综合授信，融资资金用于公司生产经营，有利于公司持续稳定经营和未来发展，对公司日常性经营活动产生积极的影响，不会对公司产生不利影响，符合公司和股东的利益需求，且本次申请融资综合授信在必要时候由关联方提供各类无偿担保，属于公司单方面获得利益的行为，本次关联担保不存在损害公司及公司其他股东权益的行为，公司独立性没有因关联担保受到影响。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储  公告编号：2020-017

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于为公司董事、 监事和高级管理人员购买责任险议案》，独立董事发表明确同意意见。为保障广大投资者利益、降低公司运营风险，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，责任保险的具体方案如下：

　　1、投保人：广东紫晶信息存储技术股份有限公司

　　2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体

　　3、赔偿限额： 不超过人民币1亿元

　　4、保费支出：不超过人民币40万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准）

　　5、保险期限： 12个月（后续每年可续保）

　　为提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权管理层办理全体董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

　　该议案尚需提交股东大会审议批准后方可执行。

　　上网公告附件：

　　1、广东紫晶信息存储技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储  公告编号：2020-018

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次会计政策变更是广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部相关规定执行，不会对公司的资产总额、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

　　一、概述

　　（一）会计政策变更的背景和原因

　　1、新收入准则

　　财政部于2017年7月5日发布《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　2、新财务报表格式

　　财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），2019年9月19日发布的《关于修订印发《合并财务报表格式（2019版）》的通知》（财会[2019]16号），公司根据财会[2019]6号、财会[2019]16号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。

　　3、新金融工具准则

　　财政部于2017年3月31日分别发布《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会[2017[7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会[2017]9号），2017年5月2日发布的《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会[2017]14号）（以下简称“新金融工具准则”），并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具准则。

　　4、非货币性资产交换准则

　　财政部于2019年5月9日发布《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》（财会[2019]8号），对2019年1月1日至该准则执行日之间发生的非货币性资产交换，根据该准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。

　　5、债务重组准则

　　财政部于2019年5月16日发布《企业会计准则第12号—债务重组》（财会[2019]9号），对2019年1月1日至该准则执行日之间发生的债务重组，根据该准则进行调整，对 2019年1月1日之前发生的债务重组，不进行追溯调整。

　　（二）审议程序

　　公司于2020年4月22日召开第二届董事会第二十次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》；并于同日召开第二届监事会第十二次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》。

　　该议案无需提交股东大会审议。

　　二、具体情况及对公司的影响

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。本次会计政策的变更是公司按照财政部相关规定进行的合理变更，其中，《企业会计准则第14号—收入》自2020年1月1日起施行，其他的只涉及财务报表列报和调整。执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响。

　　三、独立董事、监事会的结论性意见

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：根据中华人民共和国财政部的有关规定，公司对部分会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东的权益的情形。我们同意《关于会计政策变更的议案》。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司根据财政部的有关规定，对部分会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，符合公司和股东的利益。同意公司根据财政部等相关部门发布的相关规定及通知要求，对公司相关会计政策进行变更。

　　四、上网公告附件

　　1、广东紫晶信息存储技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：688086    证券简称：紫晶存储    公告编号：2020-019

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　股东大会召开日期：2020年5月15日

　　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年5月15日13点30分

　　召开地点：广东省梅州市梅县畲江镇广州（梅州）产业转移工业园内B区紫晶存储3楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月15日

　　至2020年5月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2020年4月22日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过，同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2020年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的相关公告及文件。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案7、议案8、议案9、议案10

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2020年5月15日（上午9:00-11:00）

　　登记地点：广东省梅州市梅县畲江镇广州（梅州）产业转移工业园内B区紫晶存储3楼会议室

　　邮政编码：514779

　　联系人：曾先生

　　联系电话/传真：0753-2488806

　　邮箱：dongmiban@amethystum.com

　　六、其他事项

　　1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。