一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用√不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用□不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是√否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2,198,575,067为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用√不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）业务概述

　　科大讯飞长期从事语音及语言、自然语言理解、机器学习推理及自主学习等人工智能核心技术研究并始终保持国际前沿技术水平，积极推动人工智能产品研发和行业应用落地，致力让机器“能听会说，能理解会思考”，用人工智能建设美好世界。公司承建有首批国家新一代人工智能开放创新平台、首个认知智能国家重点实验室、首个语音及语言信息处理国家工程实验室等国家级平台。

　　在人工智能领域，科大讯飞有着众多开创性突破：2012年，语音合成技术自然度关键指标在国际语音合成大赛中全球唯一超过普通人发音水平；2015年，语音识别技术会议场景转写准确率在全球首次超过专业速记员水平；2017年，在机器翻译领域发布全球首个超过大学英语六级水平的机器翻译系统；科大讯飞“智医助理”成为全球首次通过国家临床执业医师资格考试的医学人工智能系统；2018年，科大讯飞机器翻译系统经过全国翻译专业资格（水平）考试（CATTI）科研测评，达到二级口译（交替传译类）和三级口译水平；2019年，在国际机器阅读理解权威评测SQuAD 2.0 挑战赛上再次刷新纪录，并在 EM（精准匹配率）和 F1（模糊匹配率）两项指标上全面超越人类平均水平；科大讯飞新一代语音翻译关键技术及系统获得世界人工智能大会最高荣誉Super AI Leader（“卓越人工智能引领者奖”）应用奖。

　　基于拥有自主知识产权的世界领先的人工智能技术，科大讯飞持续推进“平台+赛道”的人工智能战略，应用成果不断显现。

　　“平台”赋能上，依托2010年国内首家上线的人工智能开放平台，持续为移动互联网、智能硬件的创业开发者和海量用户提供人工智能开发与服务能力，围绕人工智能开放平台积极构建产业生态。同时，积极赋能行业领域，为运营商、金融、保险、电力等行业客户提供智能语音及人工智能产品和解决方案，改善用户体验、降低服务成本；面向人车交互应用场景，为汽车行业提供智能语音交互产品和解决方案。

　　应用“赛道”上，科大讯飞人工智能在教育、医疗、司法、会议等应用场景，已经实现了源头技术创新和产业应用的良性互动，在不断扩大的应用规模中“算法-数据”持续闭环迭代。

　　在教育领域，公司坚持“人工智能助力教育因材施教成就梦想”的理念，积极推动教育教学模式创新。通过覆盖教、学、考、管四大主场景的智慧教育全栈产品体系，构建数字化和智能化教与学环境，帮助师生在教学过程中形成数据资产积累；通过AI算法对数据的持续分析，实现因材施教，促进教育进步。

　　在医疗领域，通过构建人工智能辅助诊疗系统，深度切入医生临床诊断流程，在医生诊断过程中给予辅助诊断建议，提升医生特别是基层医生的诊疗能力和服务水平，助力国家分级诊疗、双向转诊等重大医改政策的落地。

　　围绕会议办公场景刚需，公司在讯飞听见会议系列产品基础上，进一步推出录音笔、智能办公本等新产品。针对不同的客户需求已经形成从千元产品到千万量级产品以及按时长收取服务费的全栈产品序列，有效解决了将日常办公过程中形成的声音和手写的非结构化数据，沉淀成为有价值的结构化数据的问题，提升会议办公效率。

　　在政法领域，公司致力于用人工智能助力“平安中国”、“法治中国”、“廉洁中国”建设。智能语音庭审系统持续规模应用，提升庭审效率；研发的全球首个刑事案件智能辅助办案系统，将人工智能技术应用到办案各个环节，提升办案质效。“AI+政法”产品与解决方案已广泛应用于各级司法行政机关，高院、省检覆盖率均超90%。

　　此外在智慧城市领域，公司有针对性地打造了以“城市超脑”为内核，行业超脑应用为一体的新型智慧城市整体解决方案，打造行业领先的智慧政务、智慧信访等应用服务。

　　（二）报告期业务情况

　　1、讯飞开放平台

　　报告期内，讯飞人工智能开放平台作为首批国家新一代人工智能开放创新平台，以服务开发者生态群体为核心，持续构建生态，加大扶持赋能，并协力共建多个人工智能商业化案例。开放平台根据市场需求和技术发展，加强开放并更新平台服务能力，拓展人工智能行业落地方案和场景。

　　技术赋能方面，讯飞开放平台向开发者提供的人工智能核心技术始终保持业界领先水平。报告期内，重点面向企业应用、AIoT等场景，通过语义计算、实体抽取、语义排序等关键技术的突破，显著提升了真实场景的交互语义理解效果，相关核心指标相对平均提升50%以上；报告期内，发布智能语音云端操作系统IFLYOS2.0版本，进一步覆盖更多场景解决方案。营销赋能方面，基于开放平台的AI营销业务发展成为“技术+资源”的复合型智能营销平台，打造了智能投放、流量交易、AI创新和数据中台一体化的智能营销体系。全新发布智能大屏营销产品，实现全场景流量生态布局。AI营销能力得到国内外一致认可，荣获中国广告长城奖AI营销类金奖和IAI国际广告奖金奖，并被评为“中国广告40年纪念代表单位”。

　　作为中国大学生创业的首家上市公司，科大讯飞深切了解创业者从组建生长到加速育成的痛点和需求。为了加速孵化创业团队，讯飞开放平台将产业链资源进行归纳整合，通过平台上的多维度资源赋能开发者：技术资源（创业资源包、一对一技术导师、AI大学等）、运营资源（媒体宣传、产品评测、数字广告等）、资本资源（第三方联合基金、直投绿色通道等）、产业和合作伙伴资源（讯飞供应链资源、政企客户渠道、中国声谷资源等）。截至本报告期末，讯飞开放平台已聚集超过112万人工智能开发者团队，开发应用数超过75万，提供人工智能技术能力和各类行业解决方案共计287项。讯飞开放平台通过技术赋能、市场赋能和投资赋能，以全方位的技术开放和运营服务为开发者团队提供从初生萌芽到发展壮大的全链路服务，持续营造和谐共赢的开发者生态。除了参股优必选、商汤科技、寒武纪等独角兽企业之外，科大讯飞还通过内部创业和战略投资等机制，培育了淘云科技、云迹科技、猎居科技、云洞科技、咪鼠科技、筋斗云机器人等一批人工智能行业的创新企业。2019年科大讯飞全球1024开发者节吸引了1.4万开发者现场参会，举办了3场平台赋能发布会和24场AI+行业高峰论坛，集结207家合作伙伴展示了523款AI应用产品，已发展成为行业内具有重要影响力的人工智能开发者盛会。

　　人工智能核心技术深度赋能行业：面向汽车厂商的智能助理产品持续平台化延展和大规模量产，出货量超过600万套，累计装机数量突破2,300万辆，新增90余个新车型项目合作。

　　此外，在践行国家级人工智能开放平台社会责任的路上，讯飞开放平台始终走在前列，2019年度内免费为视障、听障等公益人群在阅读、聊天、社交等场景提供5,000万次/日的语音服务，并认证1,200名开发者专门为公益人群做应用开发，通过“人工智能+公益”的形式让更多人获得AI的服务和陪伴。

　　2、消费者业务

　　报告期内，公司持续强化AI技术制高点与场景应用的结合，不断探索和培育创新消费产品和服务。在讯飞输入法、讯飞翻译机成功应用的基础上，在业界率先发布了讯飞录音笔、讯飞智能办公本等多款智能硬件，进一步扩大公司面向C端消费领域的布局。2019年科大讯飞C端产品在“618大促”中斩获五大品类六项第一，“双11”大促获得天猫京东双平台六大品类六项第一。通过产品创新让广大用户更简单真实地感受到人工智能技术进步带来的便利和价值。2019年公司推出AI虚拟主播系统，已经在人民日报、新华社、央视等几十家媒体使用，未来AI形象技术将在视频客服、视频教学等更多的领域得以应用。报告期内，To C业务实现营业收入36.25亿，同比增长43.99%；实现毛利17.08亿，同比增长31.81%；To C业务在整体营收中占比达35.96%，毛利占比达36.83%。

　　讯飞输入法持续优化语音输入和拼音输入等核心功能效果及体验，继续保持业界前沿技术水平，在输入效率和智能化方面进一步提升。升级新一代语音识别框架引擎，使语音识别效果相对提升25%以上，实现真正实用化的中英免切换、混合识别功能和词级多候选功能。方言识别效果获得持续提升，新增方言翻译功能，实现普通话与方言、中文与英文、离线与在线的语音输入免切换。发布新版拼音引擎，云拼音准确率和智能纠错效果相对提升超过40%，同时优化拼音中英混输效果，更符合用户输入习惯。截止本报告期末，讯飞输入法月活跃用户逾1.4亿，并获得GMCA蝉鸣奖“2019年度最受用户喜爱APP”等奖项。

　　围绕“AI+沟通”场景的市场需求及用户痛点，讯飞翻译机3.0在2.0基础上进行了全新升级。报告期内，公司“新一代语音翻译关键技术及系统”获得世界人工智能大会的最高荣誉：SAIL应用奖（Super AI Leader卓越人工智能引领者奖）。基于业界领先的机器翻译技术，科大讯飞翻译机3.0产品进一步针对口语对话、行业领域、离线翻译等场景进行优化，显著提升了语音翻译的核心效果，降低了小语种翻译系统的构建门槛。此外，在面向自然场景的拍照翻译方面，翻译机3.0进行了针对性优化，相关核心指标显著提升相对50%以上，云端和本地图文识别核心效果及体验均保持业界领先水平。持续提升中文与英、日、俄、韩四种语言的离线翻译能力，中英离线翻译效果达到英语六级水平；在语种覆盖方面，增加了一带一路沿线国家和地区语种，此外新增了普通话与维语、藏语的即时互译，整体支持的语言覆盖到近200个国家和地区；在行业翻译领域，从原有的计算机、医疗、金融领域进一步扩充，增加了外贸、体育、能源、法律等刚需行业。2019年，讯飞翻译机再次成为“博鳌亚洲论坛官方指定翻译机”，并先后获得美国CES创新大奖、数博会领先科技成果奖、CES Asia 2019创新奖，入选“电子信息行业国货精品目录”，持续巩固翻译机行业第一品牌地位。

　　围绕“AI+办公”场景的市场需求及用户痛点，讯飞听见APP、听见M1/M1S、听见智能会议系统、讯飞录音笔、讯飞智能办公本等针对不同场景和用户的系列产品，构建形成科大讯飞AI+办公的产品族。报告期内，科大讯飞在面向会议、采访、办公等场景的语音转写类业务和产品持续发力，结合各类实际应用场景的需求持续优化语音转写效果，针对会议记录等场景需求，显著提升了顺滑、规整、摘要等文本后处理技术效果。听见智能会议系统进一步实现了中英文混合识别、说话人角色分离等诸多新功能。报告期内，听见智能会议系统累计服务超过2000场次的高规格大会，为全国政协、多省人大会议、国内及国际等诸多重要会议提供实时转写和翻译字幕支持。2019年首次推出的讯飞智能录音笔，是支持语音转文字的专业A.I.记录助手，已推出SR701旗舰版、SR501标准版、SR301青春版三款产品。开创办公场景新品类的讯飞智能办公本，将传统手写和AI能力融为一体，实现对笔记的智能记录、智能检索、智能管理，荣获“中国设计红星奖”、中国设计智造大奖“佳作奖”等诸多奖项。

　　2019年，公司成为北京2022年冬奥会和冬残奥会官方自动语音转换与翻译独家供应商，相关产品将为北京冬奥提供语音识别、语音合成和机器翻译等服务，致力于打造首个信息沟通无障碍的奥运会。

　　3、行业人工智能应用

　　报告期内，公司在认知智能领域不断取得技术突破，持续为公司在教育、医疗、政法等重点赛道打开全新的市场空间。

　　2019年3月，在机器阅读理解国际权威评测SQuAD 2.0任务中，同时在EM和F1两个指标上全球首次均超越人类水平，一举创下比赛的全新纪录；在对话型阅读理解权威评测QuAC中凭借所研发的ConvBERT模型荣获冠军，并全面刷新所有评测指标；2019年11月，在多步推理阅读理解评测HotpotQA中荣登榜首，并全面刷新所有评测指标。此外，科大讯飞还在文档分析与识别国际会议（ICDAR 2019）举办的场景文本视觉问答挑战赛ST-VQA（Scene Text Visual Question Answering）挑战赛上获得了全部三项任务的冠军，具备了从图文图像识别向更深层次场景理解发展的技术基础；另外，在ICDAR 2019举办的手写数学公式识别挑战赛CROHME（Competition on Recognition of Handwritten Mathematical Expressions）中，科大讯飞获得了全部两项子任务的冠军，该任务相对于传统的文字识别难度更大，在教育阅卷批改等场景进一步拓展了应用的边界和行业的价值。此外，2019年2月，科大讯飞在国际语义评测数学问答竞赛任务(Math Question Answering，MQA)上，获得总分第一以及代数题、应用题、几何题三个子项目的全部冠军。科大讯飞国际领先的认知智能技术进一步为公司教育领域的机器智能评分、医疗领域的智能辅助诊疗、政法领域的智能辅助办案等实际业务应用树立了较高的技术壁垒和领先优势。

　　报告期内，科大讯飞在计算机视觉与模式识别国际会议（CVPR 2019）举办的物体检测挑战赛DIW 2019（Detection in the Wild challenge Workshop 2019）上取得Objects365 Tiny Track第一的佳绩；在国际医学影像顶级会议ISBI设置的CHAOS评测任务中，刷新了最受关注的CT肝脏分割子任务的世界纪录，实现算法对腹部器官影像的精细分割，进一步证明了科大讯飞在计算机视觉领域的技术储备，有望在多个行业应用中拓展相关技术的应用场景。

　　1）智慧教育

　　报告期内，科大讯飞针对个性化学习场景进一步实现了以人推题、分层推题等核心功能，显著优化了个性化推荐算法效果，在推荐准确性、用户满意度、人机协调效率等核心技术及业务指标上获得显著提升，进一步加强教育领域的技术壁垒。智学网深度挖掘数据价值，帮助学校提升教学的精准性和学生学习的有效性，已覆盖全国16,000余所学校，年处理350亿条过程化学习数据。通过对学生日常学业进行分析，精准定位薄弱知识点，为学生精准提供个性化学习资源和路径规划服务。

　　2019年5月，公司推出首款人工智能学习辅助产品-讯飞学习机X1 Pro，基于人工智能技术分析得出每个学生知识点的掌握情况，形成精准的学生画像，并进行个性化的习题推荐。

　　2）智慧医疗

　　报告期内，智慧医疗业务在基层医疗方向持续探索，完成了从技术突破到规模化应用的推进。2019年科大讯飞智医助理完成了安徽省50个区县的全覆盖建设，同时在西藏、内蒙古、青海、北京、新疆、黑龙江、浙江等地逐步开始进行试点及应用。累计提供了2,500万人次的辅助诊断建议，日均超过20万条，服务超过3万名基层医生，惠及4,000多万居民。“智医助理”荣获第十二届健康中国年度论坛“十大AI医疗创新项目”奖。

　　3）智慧政法

　　报告期内，公司智慧警务、智慧法院、智慧检务相关产品在全国范围持续落地应用，实现公、检、法、司、安、纪等方向业务全覆盖。

　　智能庭审系统语音识别准确率达95%以上，辅助书记员提高笔录制作效率，全面提升庭审流畅度，庭审时间平均缩短30%，语音的相关应用已覆盖全国31个省市、1300余家法院、近7500个法庭。“刑事案件智能辅助办案系统”正式上线以来，已在上海提供证据指引54万余次；率先在全国探索政法协同单轨制模式，推动“政法跨部门大数据解决方案”建设，相关产品已在上海、深圳等8个省市落地应用。

　　4）智慧城市

　　报告期内，公司着力构建新型智慧城市的AI能力平台，“城市超脑”技术架构进一步完善。 “城市超脑”基于互联网、物联网的基础设施，汇聚城市现实和历史、时间和空间数据，利用人工智能学习行业知识，发掘数据关联关系，对城市进行系统性理解、即时分析和模拟仿真。“城市超脑”作为促进城市公共资源优化配置、社会管理精细有序、居民生活质量提升、城市高效运行和可持续发展的智慧系统，围绕城市治理、政府管理、为民服务打造各类智慧应用，以实现整个城市的数字化、政府决策科学化、社会治理精细化、公共服务高效化，相关产品已落地全国10省近30地市。

　　（三）业务发展的外部影响因素分析

　　1、人工智能发展的产业宏观环境和政策环境

　　伴随着IT产业发展的第五次浪潮，以万物互联、智能一切为特征的人工智能时代正在到来。人工智能是新一轮产业变革的核心驱动力，将进一步释放历次科技革命和产业变革积蓄的巨大能量，并创造新的强大引擎，重构生产、分配、交换、消费等经济活动各环节，形成从宏观到微观各领域的智能化新需求，催生新技术、新产品、新产业、新业态、新模式。人工智能正在与各行各业快速融合，助力传统行业转型升级、提质增效，在全球范围内引发全新的产业浪潮。

　　我国政府高度重视人工智能的技术进步与产业发展，人工智能已上升至国家战略。国务院出台的《新一代人工智能发展规划》提出“到2030年，使中国成为世界主要人工智能创新中心”。人工智能亦贯穿了我国科技领域的发展思路，从国家互联网+行动计划到“十三五”的相关规划中，均明确将人工智能作为战略性新兴产业。

　　2019年3月5日，“人工智能”连续三年被写入政府工作报告，并首次提出“智能+”，强调“促进新兴产业加快发展，深化大数据、人工智能等研发应用”。2019年3月19日，中央全面深化改革委员会第七次会议通过了《关于促进人工智能和实体经济深度融合的指导意见》。会议指出，促进人工智能和实体经济深度融合，要把握新一代人工智能发展的特点，坚持以市场需求为导向，以产业应用为目标，深化改革创新，优化制度环境，激发企业创新活力和内生动力，结合不同行业、不同区域特点，探索创新成果应用转化的路径和方法，构建数据驱动、人机协同、跨界融合、共创分享的智能经济形态。

　　2019年8月29日，科技部制定《国家新一代人工智能创新发展试验区建设工作指引》，有序开展国家新一代人工智能创新发展试验区建设，在体制机制、政策法规等方面先行先试，形成促进人工智能与经济社会发展深度融合的新路径，探索智能时代政府治理的新方式，推动新一代人工智能健康发展。

　　作为中国人工智能产业先行者，科大讯飞在人工智能领域深耕超过二十年，随着人工智能正式被提上国家层面战略，通过各方资源整合，产业集聚效应逐步凸现，产业链日趋完善，人工智能产业及公司相关业务将进一步迎来有利的产业宏观环境。

　　2、社交媒体时代的舆情环境

　　随着科大讯飞社会影响力和关注度的不断提高，有些网络社交媒体和自媒体为了追求点击率，炮制各种“夸张捧杀”和“恶意抹黑”等吸引眼球的传播内容，从而获得超额流量价值。

　　2018年底至2019年初，有部分媒体在网上发布扩散抹黑科大讯飞的不实文章，这些文章通过对来自互联网的匿名信息进行聚合，通过“标题党”、“二次洗稿”等方式在多个网络平台对科大讯飞进行抹黑攻击，干扰了科大讯飞正常经营活动并形成了恶劣的社会影响。为维护自身合法权益，科大讯飞向侵权人依法提起诉讼。2019年12月，合肥市中级人民法院对科大讯飞起诉两家公关策划公司侵犯公司名誉权纠纷案做出终审判决，认定侵权事实成立，判定两家公司在各自微信公众号显著位置连续十五天刊登致歉声明，并赔偿科大讯飞经济损失。2020年1月2日，安徽省合肥市中级人民法院公布了年度典型案例，“侵害科大讯飞公司名誉权案”入选。

　　未来，科大讯飞会持续加强公司公关能力建设，提升运用法律手段保护公司的应对能力，一如既往践行“让机器能听会说、能理解会思考，用人工智能建设美好世界”的使命，在各种干扰中心无旁骛、踏实前行，坚定走核心技术自主创新之路。

　　3、中美贸易争端持续

　　近一年来，中美贸易争端持续。

　　美国商务部官方网站10月8日公布信息，科大讯飞等中国科技公司被美国政府列入“实体清单”。科大讯飞拥有全球领先的智能语音和人工智能核心技术，近年来这些技术多次在机器翻译、自然语言理解、图像识别、图像理解、知识图谱、知识发现、机器推理等各项国际评测中取得全球第一。这些核心技术全部来自于科大讯飞的自主研发，拥有自主知识产权，科大讯飞核心技术并不受制于人。被列入“实体清单”后，科大讯飞已迅速切换到以国产供应链为主的非美供应链体系，继续为客户提供优质的产品和服务，业务运营未受到重大影响。

　　中美贸易争端将进一步激发中国加快自主创新的步伐，推动人工智能行业应用与产业升级。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是√否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是√否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用√不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2019年，讯飞人工智能战略从“人工智能1.0阶段”（以应用探索为核心任务）开始进入“人工智能2.0阶段”（以AI应用规模化落地为核心任务）。这一年，公司经营收获良好开局，源头技术驱动的战略布局成果不断显现，人工智能规模应用红利逐步显现。

　　报告期内，公司坚持“顶天立地、自主创新”的产业发展战略，持续推动技术突破和产业发展，市场规模持续拓展，综合实力进一步增强。公司从人工智能真正解决社会刚需的角度出发，围绕“要有看得见、摸得着的应用案例，能够规模化推广，能有统计数据来证明应用成效”的标准，聚焦重点赛道，核心业务健康发展，人均效能持续提升，实现了营业收入、毛利、净利润以及用户规模的快速增长。

　　2019年公司营业收入突破100亿元，是四年前（2015年）营业收入规模的4倍，收入规模迈入新的里程碑；营业收入较去年同比增长27.30%，增速较近几年略有放缓，主要系公司业务战略聚焦，主动调整了一些非战略性的业务所致；实现归属于上市公司股东的净利润8.19亿元，较去年同期增长51.12%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润4.89亿元，较去年同期增长83.52%；实现经营活动产生的现金流量净额15.31亿元，再创历史最好水平。战略聚焦下，公司保持战略定力，ToB ToC双轮驱动，软硬件齐头并进，To C业务继续发力。To C业务在整体营收中占比达35.96%，毛利占比达36.83%。

　　公司技术与业务等具体进展情况，请详见“报告期主要业务或产品简介”。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是√否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用□不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是√否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用√不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用√不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用□不适用

　　1、根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》（财会（2017）7 号）、《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》（财会（2017）8 号）、《企业会计准则第 24 号-套期会计》（财会（2017）9 号）、《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》（财会（2017） 14 号）（以上四项统称“新金融工具准则”），公司于2019年4月18日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更对报表的影响，详见第十一节财务报告五、重要会计政策、会计估计变更。

　　2、2019年4月30日，财政部发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）；2019年5月9日，财政部发布《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会[2019]8号）；2019年5月16日，财政部发布《企业会计准则第 12 号——债务重组》（财会[2019]9号）。公司于2019年8月20日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更，将对公司财务报表相关科目列示产生影响，不会对当期和本次会计政策变更之前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用√不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用□不适用

　　新设子公司：

　　1、本公司投资成立科大讯飞长江信息科技有限公司，持股比例100%，本期支付出资款5,000.00万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　2、本公司投资成立Beyond AI.inc，持股比例100%，本期支付出资款 14,740,366.77 元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　3、本公司投资成立科大讯飞（国际）有限公司，持股比例100%，本期支付出资款 7,315,074.80 元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　4、本公司投资设立科大讯飞（上海）科技有限公司，持股比例100%，本期支付出资款2000万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　5、本公司投资设立阜阳讯飞信息科技有限公司，持股比例100%，本期尚未出资，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　6、本公司和子公司讯飞智元共同出资设立天津讯飞融资租赁有限公司，持股比例100%，本期支付出资款60,000万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　7、本公司投资设立山东科讯信息科技有限公司，持股比例100%，本期支付出资款10,000万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　8、本公司子公司安徽科大讯飞医疗信息技术有限公司投资成立讯飞慧康科技（广州）有限公司，持股比例100%，本期支付出资款400.00万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　9、本公司子公司安徽云创投资设立合肥讯飞读写科技有限公司，持股比例60%，本期支付出资款600.00万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　10、本公司子公司安徽云创投资设立天津讯飞极智科技有限公司，持股比例80%，本期支付出资款800.00万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　11、本公司子公司安徽云创投资设立广西科讯慧桂智能科技有限公司，持股比例100%，本期支付出资款300.00万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　12、本公司子公司安徽云创投资设立成都创响娱乐有限公司，持股比例80%，本期尚未出资，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　13、本公司子公司讯飞国际投资设立IFLYTEK (EUROPE) SARL，持股比例100%，本期支付出资款93,032.92元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　14、本公司子公司讯飞智元投资设立南京讯飞智慧城市科技有限公司，持股比例100%，本期支付出资款5000万元，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　15、本公司子公司华南讯飞投资设立佛山科讯信息科技有限公司，持股比例100%，本期尚未出资，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　16、本公司子公司安徽听见投资设立讯飞说立得（北京）科技有限公司，持股比例80%，本期尚未出资，该公司自成立日起纳入合并范围。

　　本期注销子公司：

　　IFLYTEK INC、上海京汉教育科技发展有限公司于本期注销，不再纳入合并范围。

　　证券代码：002230                证券简称：科大讯飞                公告编号：2020-015

　　科大讯飞股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第二次会议于2020年4月10日以书面形式发出会议通知，2020年4月20日以现场和通讯表决相结合的方式召开。应参会董事11人，实际参会董事11人，其中刘昕先生、赵旭东先生以通讯表决方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2019年度总裁工作报告》。

　　（二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2019年度董事会工作报告》。

　　具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2019年度董事会工作报告》，本报告需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　公司独立董事舒华英先生、张本照先生、赵惠芳女士、刘建华先生向董事会提交了《独立董事2019年度述职报告》，并将在公司2019年年度股东大会上述职，详细内容见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　（三）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2019年度财务决算报告》。

　　具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2019年度财务决算报告》，本报告需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（四）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2019年度利润分配的预案》，独立董事发表了独立意见。

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2019年度实现净利润 212,092,707.93元，加年初未分配利润331,698,863.54元，减去2019年度提取的法定公积金21,209,270.79元，减去已分配红利219,857,506.70元，可供分配的利润302,724,793.98元。公司（母公司）2019年初资本公积为4,988,410,899.26元，加上本年股本溢价2,757,481,001.53元，限制性股票计入资本公积的金额78,827,670.10元，限制性股票暂时性差异影响22,015,176.17元，减去限制性股票回购20,232,830.60元，2019年12 月31 日资本公积7,826,501,916.46元，其中股本溢价金额7,470,321,475.11元。

　　综合考虑公司盈利水平、历史分配情况、公司股价及资本公积情况等因素，以及《公司章程》、《公司未来三年（2018～2020 年）股东回报规划》要求，公司本年度进行利润分配，以2019年12月31日的总股本2,198,575,067股为基数，向全体股东按每10股派息1元（含税），共派发现金红利219,857,506.70元。剩余未分配利润82,867,287.28元暂不分配。自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的，依照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。

　　本预案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（五）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2020]230Z0119号），详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　（六）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2019年度内部控制评价报告》，独立董事发表了独立意见。

　　具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2019年度内部控制评价报告》。

　　（七）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2019年度内部控制规则落实自查表的议案》。

　　具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《内部控制规则落实自查表》。

　　（八）审议通过了《关于董事、监事、高级管理人员2019年度薪酬的议案》，独立董事就董事、高级管理人员2019年度薪酬发表了独立意见。

　　其中，董事、高级管理人员刘庆峰先生、陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生、聂小林先生2019年度薪酬的表决结果为10票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘庆峰先生、陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生、聂小林先生分别在审议本人的薪酬事项中回避表决；独立董事薪酬的表决结果8票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事张本照先生、赵惠芳女士、刘建华先生回避表决；外部董事津贴的表决结果为9票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘昕先生、王兵先生回避表决；高级管理人员江涛先生、杜兰女士、段大为先生、张少兵先生、监事薪酬的表决结果为11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　根据公司2019年度完成的实际业绩及有关考核激励等的规定，公司拟提取、发放董事、监事和高级管理人员2019年度薪酬共计2330.80万元，并授权公司董事长具体执行。具体薪酬情况请详见《2019年年度报告全文》第九节之“董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（九）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了公司《2019年度社会责任报告》。

　　具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2019年度社会责任报告》。

　　（十）以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘庆峰先生、刘昕先生、王兵先生与陈涛先生回避表决；独立董事发表了事前认可与独立意见，保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于2020年度日常关联交易预计的公告》。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《2019年年度报告全文及摘要》。

　　《2019年年度报告全文》见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《2019年年度报告摘要》刊登在2020年4月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，独立董事发表了事前认可与独立意见。

　　董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查和评价，建议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　公司拟继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司及下属子公司2020年度的财务审计机构，聘用期一年。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《拟聘任2020年度会计师事务所的公告》。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十三）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于未来十二个月提供担保额度预计的议案》，独立董事发表了独立意见。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的公告》。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十四）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于增加设立募集资金专户的议案》，独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，结合募集资金项目“销售与服务体系升级建设项目”的实际业务开展需要，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户。新增募集资金专项账户仅用于存储、管理本次“销售与服务体系升级建设项目”的部分募集资金，不得用作其他用途。

　　（十五）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十六）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》。

　　（十七）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《修订〈公司章程〉的议案》。

　　鉴于公司股本因回购限制性股票发生变动，公司将根据相关股本变动情况对《公司章程》第六条、第十九条进行修订；因公司医疗业务发展需要，经营范围增加“二类、三类医疗器械研发、制造与销售”，对《公司章程》第十三条进行修订。

　　公司提议股东大会授权董事会全权负责处理与注册资本变动、股份变动及经营范围增加有关的一切事宜，包括但不限于修改《公司章程》、办理工商变更登记手续等。

　　《〈公司章程〉修订案》详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十八）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《修订〈对外投资管理制度〉的议案》。

　　根据最新发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，对公司《对外投资管理制度》部分条款进行相应修订。

　　《〈对外投资管理制度〉修订案》及修订后的《对外投资管理制度》详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　（十九）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《修订〈对外提供财务资助管理办法〉的议案》》。

　　根据最新发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，对公司《对外提供财务资助管理办法》部分条款进行相应修订。

　　《〈对外提供财务资助管理办法〉修订案》及修订后的《对外提供财务资助管理办法》详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　（二十）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《修订〈募集资金管理办法〉的议案》。

　　根据最新发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，对公司《募集资金管理办法》部分条款进行相应修订。

　　《〈募集资金管理办法〉修订案》详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二十一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2019年年度股东大会的议案》。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于召开2019年年度股东大会的通知》。

　　（二十二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事发表了独立意见。

　　具体内容详见刊登在2020年4月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于会计政策变更的公告》。

　　（二十三）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年第一季度报告全文及正文》。

　　2020年第一季度报告全文见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2020年第一季度报告摘要刊登在2020年4月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第二次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年四月二十二日

　　证券代码：002230                证券简称：科大讯飞                公告编号：2020-016

　　科大讯飞股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第二次会议于2020年4月10日以书面形式发出会议通知，2020年4月20日以现场和通讯表决相结合的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人，其中高玲玲女士以通讯方式出席会议。会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度监事会工作报告》。

　　本报告需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度财务决算报告》。

　　本报告需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2019年度利润分配的预案》。

　　经审核，监事会认为：公司2019年度利润分配的预案，符合相关法律法规、规范性文件及《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》等有关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。

　　本预案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（四）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年度内部控制评价报告》。

　　经审核，监事会认为：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动中得到了有效执行，总体上符合监管机构的相关要求。 公司董事会出具的《2019年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

　　（五）以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，关联监事高玲玲回避表决。

　　经核查，监事会认为：公司拟发生的2020年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（六）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2019年年度报告及摘要》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（七）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。

　　经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于部分激励对象因当选职工监事、离职或考核不合格等原因，董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司本次限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司限制性股票激励计划中部分激励对象因当选职工监事、离职等原因，已不再具备激励资格，公司董事会对限制性股票的激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对限制性股票的激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（八）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

　　经核查，监事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照相关规定办理限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售事宜。同时，监事会对解除限售资格合法有效的激励对象名单进行了确认，认为上述激励对象满足公司限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期的解除限售条件，同意公司为其办理解除限售手续。

　　（九）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　经核查，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，本次会计政策的变更不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。

　　（十）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年第一季度报告全文及正文》。

　　经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第二次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　监 事 会

　　二〇二〇年四月二十二日

　　证券代码：002230                     证券简称：科大讯飞                   公告编号：2020-017

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第13号上市公司信息披露公告格式——第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020年1月修订）》相关格式指引的规定，将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2019年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　(1) 2015年非公开发行股票实际募集资金情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1350号《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2015年8月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）6,840.00万股，募集资金总额215,186.40万元，扣除发行费用4,790.97万元，募集资金净额210,395.43万元。上述资金已于2015年8月5日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3253号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　(2) 2017年发行股份募集配套资金情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474 号《关于核准科大讯飞股份有限公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于 2017 年 3 月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）1,100.5134 万股，募集资金总额 29,999.99 万元，扣除发行费用 1,585.03 万元，募集资金净额 28,414.96 万元。上述资金已于 2017 年 3 月 3日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]1378 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　(3) 2019年非公开发行股票实际募集资金情况：

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517号文核准，公司于2019年7月向社会公开发行人民币普通股（A股））108,000,000股，每股发行价为27.10元，应募集资金总额为人民币292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币6,494.82 万元（不含税金额为6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币286,185.18 万元。上述募集资金已于2019年7月5日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6464号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　(1) 2015年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：

　　公司募集资金账户实际收到募集资金210,882.67万元，包括募集资金净额210,395.43万元及其他发行费用487.24万元。截至2019年12月31日止，公司累计使用募集资金221,801.03万元，其中募集资金项目投资221,313.79万元，支付其他发行费用487.24万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额10,918.36万元，超出部分为使用的募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益11,015.72万元，投入募集资金项目10,918.36万元，剩余97.36万元。

　　2015年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目全部完成后，结余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。公司已将 2015 年募集资金账户中全部的结余募集资金97.36万元（包括利息收入）永久补充流动资金，截止 2019年12 月全部募集资金账户注销，《募集资金三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

　　(2) 2017年发行股份募集配套资金项目使用及结余情况：

　　公司募集资金账户实际收到募集资金净额28,414.96万元，截至2019年12月31日止，公司累计使用募集资金25,190.00万元，其中置换前期自筹资金投入14,315.00万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（简称“乐知行”）流动资金2,000.00万元、支付产业并购资金8,875.00万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为3,224.96万元，募集资金专户累计资金收益973.46万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为4,198.42万元。

　　(3) 2019年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：

　　公司募集资金账户实际收到募集资金286,826.40万元，包括募集资金净额286,185.18万元及其他发行费用641.22万元。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金130,636.80万元，其中置换前期自筹资金投入51,610.03万元、募集资金项目投资26,546.77万元、补充流动资金52,350.00万元、支付其他发行费用130.00万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为156,189.60万元，募集资金专户累计资金收益1,722.93万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为157,912.53万元，其中募集资金净额157,401.31万元，尚未转出的发行费用511.22万元。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　本公司对募集资金进行专户管理，2015年收到募集资金后，已分别与中国工商银行股份有限公司合肥汇通支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥高新技术开发区支行、上海浦东发展银行合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司杏花支行、东莞银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2017 年 3 月收到募集资金后，已分别与杭州银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。鉴于公司于 2017 年 5月 17 日召开的第四届董事会第五次会议及 2017 年 6 月 2 日召开的 2017 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》，同意公司使用部分募集资金 6,500 万元人民币出资设立“安徽知学科技有限公司” （以下简称“知学公司”），由该公司作为项目部分建设内容的实施主体。2017 年 6 月科大讯飞、知学公司会同保荐机构国元证券股份有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　2019年收到募集资金后，已分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，经本公司于2019年7月22日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，本公司将不超过150,000.00万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

　　截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币 元

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　　三、2019年度募集资金的实际使用情况

　　2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。

　　2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。

　　2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表3。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　除附表1中列示募集资金投资项目实施方式的变更情况及附表2、附表3中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表1：2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　附表2：2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

　　附表3：2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　科大讯飞股份有限公司董事会

　　2020年4月20日

　　附表1：

　　2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　附表2：

　　2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　附表3：

　　2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　证券代码：002230                证券简称：科大讯飞               公告编号：2020-018

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度预计发生的日常关联交易主要系公司及子公司与中国移动通信有限公司及其下属子公司、安徽淘云科技有限公司、中国科学技术大学及其下属子公司、广东爱因智能科技有限公司、南京谦萃智能科技服务有限公司等关联方发生的采购或销售商品、提供或接受劳务等关联交易。公司与前述关联方2019年完成日常关联交易额为88,981.11万元，预计2020年日常关联交易总额为114,600万元。

　　公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》。关联董事刘庆峰先生、刘昕先生、王兵先生与陈涛先生回避表决，非关联董事表决通过了该议案。

　　根据《公司章程》规定，本议案需提交公司2019年年度股东大会审议，其中关联股东中国移动通信有限公司、中科大资产经营有限责任公司、刘庆峰先生与陈涛先生在审议此议案时将回避表决。

　　二、预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

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　　三、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

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