一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年公司实现归母净利润92,010,083.32元，截止2019年末公司累计未分配利润为-189,043,888.82元；2019年母公司实现净利润为-16,964,612.25元，截止2019年末母公司累计未分配利润为-237,176,370.32元。因此，2019年利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。该预案尚需提交股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2.1公司主要业务和经营模式

　　2.1.1公司发展历程和产业贡献

　　作为国家战略新兴产业之一的新能源汽车产业开拓者，北汽蓝谷子公司北京新能源汽车股份有限公司创立于2009年，是我国首家独立运营、首个获得新能源汽车生产资质的企业。北汽新能源从节能环保到电动化、智能化、网联化、共享化为目标的发展过程中实现了三年打基础、三年上水平、三年上规模的各阶段发展目标，自2013年以来连续七年保持国内新能源纯电动乘用车的销量第一。

　　北汽新能源成立十年以来，累计为社会提供了超过近五十万辆新能源汽车，累计行驶里程达一百多亿公里，减少碳排放超过十七亿吨，为节能减排绿色发展做出了贡献，同时也带动了新能源汽车产业的技术进步，有力助推了新能源汽车动力电池产业在世界范围内从跟跑到领跑的飞跃发展，并带动一批新能源汽车零部件企业成长为各自领域的佼佼者。北汽新能源在不断提高电池、电机、电控等新能源汽车标志性技术的同时，在5G应用、智能驾驶和智能网联领域探索一系列跨界创新合作。与华为、滴滴及互联网公司紧密联手，建立起了面向未来的生态共同体，互联网和人工智能技术在新能源汽车上的应用能力不断提升。在产业链合作伙伴的支持下，北汽新能源已上市及研发中的新能源汽车产品在续航里程、充换电、智能化、新材料运用等方面的综合能力不断向上攀升。

　　2.1.2公司新能源汽车产业布局

　　北汽新能源拥有整车、核心零部件研发、产品验证、中高端制造、市场销售，产业链协同完整的运营体系。

　　北汽新能源现拥有青岛、常州、黄骅生产基地和与国际顶级汽车制造商麦格纳公司合资的高端新能源乘用车制造镇江基地；在中国蓝谷、美国硅谷、德国亚琛、西班牙巴塞罗那等地建立了研发中心；拥有网络与实体店全面布局的销售系统；提供出行服务的轻享公司、提供换电储能电池梯次利用的蓝谷智慧能源公司；业务范围涵盖了新能源汽车整车及核心零部件电池电机电控的制造、销售、服务等业务板块以及分时租赁换充电运营、二手车置换等综合服务业务板块，布局智能制造、能源管理、智能网联、智慧出行、智能驾驶等多个相关产业领域。

　　终端整车业务方面，目前，北汽新能源已推出EU、EX、EC等多个系列十余款新能源纯电动乘用车，全面覆盖A00级到B级市场，产品种类包括轿车和SUV等具有谱系长、品类全的优势，实现了经济型（EC系列）、智能型（中高端，BEIJING品牌系列）、高端智能型（ARCFOX品牌系列）的全覆盖。根据乘联会数据，报告期内A级轿车EU5是国内纯电动乘用车单品销量冠军，且在能源与交通创新中心举办的最优电动车评比中以综合评分第一名入选A级车型“最优”电动车、在第三届“世界智能驾驶挑战赛”中具备“达尔文”系统（公司车载顶层智能设计开发系统）的EU5参赛车表现优异，获得多个奖项。

　　同时，北汽新能源凭借在新能源汽车领域中长期实践形成的创新发展优势，成为国家新能源汽车技术创新中心的重要成员之一，并为中心的科研工作发挥重要支持和有效转化作用。国家组建国家新能源汽车技术创新中心，一方面为了加强新能源汽车在电动化、智能化、生态化领域涉及的基础技术创新研发、共性交叉技术融合进步、前瞻技术研发的能力；另一方面，为了开展深入研究科研活动以突破关键技术瓶颈，保持新能源汽车综合发展水平的先进性和引领性；同时发挥我国集中力量办大事的体制优势。该中心的总目标为打造世界级新能源汽车技术创新策源地、输出地和聚集地。

　　2.1.3公司引领面向产业未来

　　北汽新能源已成为国内少数掌握纯电动汽车三电核心技术、集成匹配控制技术，兼具资产规模大、产业链完整、产品线丰富、产品市场应用广的国内新能源汽车企业。经历十年稳定发展，深耕新能源汽车产业，。

　　目前，中国已经连续四年位居全球新能源汽车产销第一大国，习近平总书记指出，发展新能源汽车是中国由汽车大国迈向汽车强国的必由之路，此愿景正在成为可能。

　　北汽新能源将秉持“电动化和智能网联化”双轮驱动战略，坚持“高、新、特”的产品发展导向，以建成“世界级新能源汽车科技创新中心”和“世界级新能源汽车企业”为努力目标，使新能源汽车发展成为符合绿色生活方式和消费者满意的美好生活载体，为推动国家新能源汽车产业发展，打造汽车强国贡献力量。

　　2.2行业情况说明

　　2.2.1螺旋向上，切换高质量发展

　　2019年新能源汽车行业面临三重压力，一是汽车市场持续下行的压力，二是新能源汽车补贴急剧大幅退坡导致市场信心不足产生较大市场波动的压力，三是外资品牌、新势力、国内传统汽车企业纷纷进入新能源汽车行业的竞争压力。同时新能源汽车企业内部面临电动化及智能化技术创新、新一代产品研发、市场占有的扩张压力，新能源企业经营面临巨大挑战，但这是新兴行业螺旋式向上发展的必经阶段。

　　在创新、协调、绿色、开放、共享的新时代发展理念指引下，新能源汽车作为国家战略型新兴产业，在政策保障、技术进步、市场认知度迅速提升、绿色环保等多因素的推动下，新能源汽车保持了快速发展的态势。根据中国汽车工业协会数据，2019年国内新能源汽车销量为120.6万辆，占世界新能源汽车销量的一半以上。世界范围内新能源汽车2019年销量为220万辆，同比增长了近10%，特别是欧洲主要国家随着碳排放限制趋严和新能源补贴增加，新能源汽车渗透率显著提升。国内新能源汽车的发展由探索阶段的政策驱动到现阶段的政策驱动和市场驱动的统筹推进，促使新能源汽车从“有没有”转向“好不好”的高质量发展。

　　2.2.2政策引领，护航行业有序成长

　　目前国家在法律法规、购车环节、使用环节、基础设施等方面对新能源汽车行业进行了较大力度的财税政策支持，并以资源开放和完善的方式从微观到宏观为新能源汽车产业规划了巨大发展空间。

　　2.2.2.1新能源购置补贴和购置税免征

　　我国在2009年开始制定并实施新能源汽车推广计划，2013年补贴开始呈现多样化，并通过提高技术门槛和逐步退坡方式引导行业有序健康发展。

　　我国自2014年9月起至今对购置的新能源汽车免征车辆购置税。

　　2020年3月31日，国务院总理主持召开国务院常务会议，会议决定，将新能源汽车购置补贴和免征购置税政策延长2年，至2022年12月31日。该政策一方面能够有效缓解疫情对国内汽车产业带来的冲击，另一方面，也有效降低了产业链成本压力，给予具有核心研发技术的企业更多的成长空间。

　　2.2.2.2双积分政策

　　为了在新能源汽车财政补贴完全退出后行业支持发展政策的延续性，工信部于2017年出台了《乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法》（简称“双积分政策”），以市场化交易来替代补贴机制。

　　2019年7月，工信部公布《乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法》修正案（征求意见稿），提出：1）允许新能源积分能够结转，有效期3年；2）降低BEV单车积分，提升新能源积分获取难度；3）2021～2023年新能源汽车积分比例要求分别为14%、16%、18%。意见的出台进一步加大了新能源汽车发展的力度。

　　2.2.2.3路权

　　2019年12月，工信部发布《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》（征求意见稿），明确提出：“鼓励地方政府加大公共服务、共享出行等领域车辆运营支持力度，给予新能源汽车通行、使用等优惠政策”，随着新能源汽车产业规模的持续扩大，从路权资源等使用环节进行鼓励的模式将接力财政补贴，成为新能源汽车行业政策支持的主要特征。

　　2.2.2.4充换电基础设施建设

　　《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》（征求意见稿）提出，“加快推动充换电、加氢、信息通信与道路交通等基础设施建设，提升互联互通水平和使用效率，鼓励商业模式创新，营造新能源汽车良好使用环境”。

　　大力推动充换电基础设施建设，将使充换电基础设施建设滞后于新能源汽车快速发展的不平衡情况得到有效扭转，进而为新能源汽车产生更大的市场空间。

　　2.2.3优质供给，加速行业高端升级

　　世界各主要发达国家公布了燃油车禁产时间表和新能源汽车发展规划目标，欧盟也通过立法明确了分阶段严格的碳排放减排目标，包括大众、戴姆勒、宝马等世界传统汽车巨头一致表示智能电动化是汽车企业未来的唯一选择，并发布了电动化转型的投资和产销规划，全球新能源汽车发展浪潮在即。

　　我国加快实行了新能源汽车产业市场化进程的开放措施，取消了外国企业进入国内新能源汽车行业限制、取消股权比例限制、给予外国企业国民待遇、优化营商环境。同时作为全球最大的新能源汽车市场所具有的吸引力加速了新能源汽车产业的全球市场优质供应链、技术和资金向中国市场的集聚。

　　伴随着国内新能源汽车产业补贴退出进入到“后补贴时代”，外资品牌车厂的优质供给推出及国内新能源汽车企业竞争加剧，将加速行业向高端升级的步伐，促进新能源汽车产业资源进一步集中到技术、产品、资金、品牌等综合优势企业。

　　2.2.4低碳科技，强化行业长期趋势

　　2019年在海南举行了世界第一届新能源汽车大会，大会围绕“新时代、新变革、新产业”的主题，凝聚共识，推动合作。国家主席习近平给大会致贺信指出，当前随着新一轮科技革命和产业变革孕育兴起，新能源汽车产业正进入加速发展的新阶段，不仅为各国经济增长注入强劲新动能，也有助于温室气体排放应对气候变化挑战，改善全球生态环境。习近平主席强调，中国坚持走绿色、低碳、可持续发展道路、愿同国际社会一道，加速推进新能源汽车科技创新和相关产业发展，为建设清洁美丽世界、推动构建人类命运共同体作出更大贡献。

　　中国新能源汽车企业已经建立了先发优势和规模优势，随着新能源汽车产业体系完善、品牌质量的提升、关键技术的不断突破、充电设施的大规模建设、5G通讯、智能驾驶、智能网联技术的不断进步及快速应用，加之新能源汽车本身具有的节能环保、使用费用远低于汽油车的天然优势以及消费升级的趋势，将使新能源汽车产业发展成为引领汽车行业未来的趋势不可逆转。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　√适用  □不适用

　　2019年，公司子公司卫蓝投资合并蓝谷麦格纳，因构成同一控制下企业合并，故对各期数据进行了追溯调整。

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　1.1销量持续领跑，产品结构优化。2019年，公司实现销量15.06万辆，连续七年保持中国纯电动汽车销量第一。产品向上效果明显，产品结构进一步优化，搭载“达尔文系统”新一代A级车型EU5获得市场认可成为畅销车型。

　　1.2着力推进产品研发能力提升，实现技术向上、产品向上。按计划完成新车型的试验、制造，加速新品开发上市工作。基于达尔文系统，推出了“全智能长续航纯电SUV”-EX5、EX3和B级轿车EU7三款新品。推进产品平台化与零部件模块化开发，加速智能网联、三电核心技术掌控，发挥新建成的试制试验中心强大的先进试验及验证能力，提升新车型及核心部件验证质量。全球首款无模组动力电池包于9月份发布并已应用于EU5车型上。公司智能网联技术通过了国际赛事的考验，在第三届世界智能驾驶挑战赛上荣获优异成绩。

　　在动力系统核心业务模块，公司子公司蓝谷动力系统分公司坚持纯电动技术路线为主，扩展插电式混合动力及48V微混技术路线的三线并举技术路线，以及电池+电驱动双核作战战略。其电池产品在技术、安全、性能、质量等方面均优于行业平均水平，未来为公司在面对优质资源短缺、成本压力巨大的行业浪潮中，承担好优质资源保障任务，体现出电池系统自主设计制造的技术及成本优势。

　　截止2019年底公司累计申请专利4644项（研发人员人均申请专利2.2件）、授权专利2,740项，授权发明专利611项，企业标准1855项、主导参与的已发布的外部标准38项。先后获得世界环保组织国际碳金总奖、世界电动汽车质量金奖、亚洲质量卓越奖、中国汽车工业科学技术一等奖、中国专利优秀奖、国家级技术发明奖、国家级企业管理现代化创新成果一等奖、中国新能源汽车行业质量领军企业、全国五一劳动奖章、北京科学技术一等奖、中国汽车工业科学技术二等奖。

　　1.3着力打造以客户为中心的全过程质量管控能力，实现质量持续改善。完善质量体系，加大重点节点质量管理，更加重视消费者对感官品质的需求。严把产品设计质量，提升零部件质量管控，加强整车生产过程质量管控与交付质量，注重售后质量采取更主动的措施使客户满意，全面提升产品质量水平。通过产品全生命周期质量管控，新产品实物质量在2019年得到了进一步提升。在11月26日召开的第三届中国新能源汽车质量论坛上，EU5荣膺“纯电动A级轿车市场满意度”第一名。

　　1．4提升品牌影响能力，实现品牌向上。北汽新能源2019年03月在日内瓦车展首发高端品牌ARCFOX，并于04月在上海全面亮相，引起行业各届高度关注。ARCFOX品牌以“生而破界”的品牌理念，“无界美学”、“人本科技”“极致体验”的品牌价值，打造来自中国的世界级高端智能纯电动汽车，致力于引领电动化与智能化深度融合的新时代。

　　在北汽集团的授权支持下在原有品牌基础上推出了BEIJING（北京）品牌，开启了品牌升级新路径。世界品牌实验室发布的中国500家最具价值品牌榜，BJEV成为连续两年唯一上榜新能源车企。实现了双品牌发展路径。北汽新能源被世界品牌实验室及其独立的评测委员会评测为“2019年（第十六届）中国500最具价值品牌”，品牌价值评估为372.65亿元人民币，位列第174名。

　　1.5强化营销业务，大力开拓市场。2019年网络渠道进一步拓展，同时围绕客户体验，持续创新营销模式，构建服务生态，助力市场空间拓展。报告期内连续多月荣登国内纯电动轿车销量榜首；扎实推广换电模式，建站90座，为换电出租车的进一步普及创造条件，为换电商业模式的推行奠定基础。售后服务方面，连续五年荣获中国质量协会CASCI售后服务满意度桂冠。

　　1.6深化成本管控，实现管理能力提升。在补贴大幅下降的情况下，产业链企业积极支持公司生产经营指标实现，协同开展降低成本费用工作，共度时艰；公司全部门、全人员、全环节层层担指标通过预算、核算、分析、考核等手段对运营中的设计、采购、制造、物流、销售等环节全方位全过程进行目标成本严格控制。

　　公司从年初全面降本工作，推行全员降成本改善活动，共提案数万条，全年完成降成本目标，为公司实现当期经营指标做出重大保证。

　　公司成立专门组织，加强补贴及应收账款的回收工作。

　　1.7公司秉承开放与共享理念，以和合共生的伙伴协同聚合资源。推进与核心供应商的紧密合作，加快供应链产业布局和产业链协同，稳定供应渠道；加大开放合作力度，完成与相关领域先进企业合作项目落地，与麦格纳合作成立技术和制造两大合资公司，ARCFOX品牌的第一款新车N60已于12月30日在镇江合资工厂完成试生产首车下线；与华为合作成立了“1873戴维森创新实验室”，面向下一代的世界级智能网联电动汽车技术开发稳步推进，合作开发的技术成果将结合ARCFOX品牌产品推出陆续亮相；联合百度携手开展车联网安全技术研究；与宁德时代就新能源汽车长质保电池供应、动力电池核心技术研发等方面签署了深化战略合作协议；与滴滴合资成立的京桔公司，使公司产品在网约车市场领域实现了广泛应用。

　　1.8加快资本金融运作，积极开展融资工作，保证公司运营资金安全。完成了募集配套资金，实施了债务融资，满足了公司业务发展需要。

　　1.9打造智力资源优势，以合理的人才梯队建设强化执行。一方面，加强研发人员、制造人员、市场营销人员及高端人才的招聘。另一方面，通过内部培养，特别是公司重点项目来锻炼和培养一批懂技术、善管理、敢打硬仗的骨干，保证人员专业水平与公司发展目标相匹配。通过考核强化执行能力。完善“识才、选才、用才、励才”机制。

　　1.10管理升级一以贯之，一体化管理思想贯穿始终。公司始终强化内部资源协同和一体化管控，促进经营管理能力提升，成立了经营计划能力提升重点项目组，从产品规划、项目管理、销售计划、生产管理、资源保障、资金保障等方面着手优化经营计划管理方案，达到了预期效果。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　4.1重要会计政策变更

　　4.1.1新金融工具准则

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（修订）》、《企业会计准则第23号——金融资产转移（修订）》、《企业会计准则第24号——套期会计（修订）》及《企业会计准则第37号——金融工具列报（修订）》（以下统称“新金融工具准则”），本公司于2019年4月26日召开的九届六次董事会会议，批准自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注三、10。

　　新金融工具准则要求根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含的主合同属于金融资产的，不应从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而应当将该混合合同作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。

　　除财务担保合同负债外，采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响。

　　2019年1月1日，本公司没有将任何金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，也没有撤销之前的指定。

　　新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则规定的、根据实际已发生减值损失确认减值准备的方法。“预期信用损失法”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本公司信用损失的确认时点早于原金融工具准则。

　　本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

　　?以摊余成本计量的金融资产；

　　?以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；

　　?租赁应收款；

　　?财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。

　　本公司按照新金融工具准则的规定，除某些特定情形外，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。

　　于2019年1月1日，金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比如下：

　　■■

　　于2019年1月1日，执行新金融工具准则时金融工具分类和账面价值调节表如下：

　　■

　　本公司将根据原金融工具准则计量的2018年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的2019年年初损失准备之间的调节表列示如下：

　　■

　　4.1.2新债务重组准则

　　财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（以下简称”新债务重组准则”)，修改了债务重组的定义，明确了债务重组中涉及金融工具的适用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等准则，明确了债权人受让金融资产以外的资产初始按成本计量，明确债务人以资产清偿债务时不再区分资产处置损益与债务重组损益。

　　根据财会[2019]6号文件的规定，“营业外收入”和“营业外支出”项目不再包含债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失。

　　本公司对2019年1月1日新发生的债务重组采用未来适用法处理，对2019年1月1日以前发生的债务重组不进行追溯调整。

　　新债务重组准则对本公司财务状况和经营成果产生未产生影响。

　　4.1.3新非货币性交换准则

　　财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（以下简称“新非货币性交换准则”），明确了货币性资产和非货币性资产的概念和准则的适用范围，明确了非货币性资产交换的确认时点，明确了不同条件下非货币交换的价值计量基础和核算方法及同时完善了相关信息披露要求。本公司对2019年1月1日以后新发生的非货币性资产交换交易采用未来适用法处理，对2019年1月1日以前发生的非货币性资产交换交易不进行追溯调整。

　　新非货币性资产交换准则对公司财务状况和经营成果产生未产生影响。

　　4.1.4财务报表格式

　　财政部于2019年4月发布了《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），2018年6月发布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）同时废止；财政部于2019年9月发布了《财政部关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》（财会[2019]1号）同时废止。根据财会[2019]6号和财会[2019]16号，本公司对财务报表格式进行了以下修订：

　　资产负债表，将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

　　本公司对可比期间的比较数据按照财会[2019]6号文进行调整。

　　该会计政策变更由本公司于2019年8月23日召开的九届九次董事会会议批准。

　　财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

　　4.2重要会计估计变更

　　无

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　■

　　证券代码：600733          证券简称：北汽蓝谷           公告编号：临2020-022

　　债券代码：155731  债券简称：19北新能

　　债券代码：155793  债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　九届十四次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）九届十四次董事会于2020年4月1日以邮件方式发出预通知，于2020年4月8日以邮件方式发出会议通知，于2020年4月17日以现场会议、电话会议和通讯表决相结合的方式召开。本次会议由董事长徐和谊召集并授权董事马仿列主持，应出席会议董事11名，实际出席会议董事11名。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　出席会议董事逐项审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于〈重大资产重组标的资产2019年末减值测试报告〉的议案》

　　同意重大资产重组标的资产2019年末减值测试报告：截至2019年12月31日，公司发行股份购买资产的标的资产不存在减值金额。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于〈2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　同意《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《关于2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（        公告编号：临2020-023）。

　　三、审议通过《关于2019年度财务决算方案的议案》

　　同意2019年度财务决算方案。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于2019年度利润分配预案的议案》

　　同意公司2019年度利润分配预案：即不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过《关于〈2019年年度报告〉及摘要的议案》

　　同意《2019年年度报告》及其摘要。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《2019年年度报告》及摘要。

　　六、审议通过《关于〈2019年度内部控制评价报告〉的议案》

　　同意《2019年度内部控制评价报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《2019年度内部控制评价报告》。

　　七、审议通过《关于〈2019年度社会责任报告〉的议案》

　　同意《2019年度社会责任报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《2019年度社会责任报告》。

　　八、审议通过《关于〈2019年度董事会工作报告〉的议案》

　　同意《2019年度董事会工作报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过《关于〈2019年度独立董事述职报告〉的议案》

　　同意《2019年度独立董事述职报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《2019年度独立董事述职报告》。

　　十、审议通过《关于〈董事会审计委员会2019年度履职情况报告〉的议案》

　　同意《董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。

　　十一、审议通过《关于2020年度经营计划的议案》

　　同意公司2020年度经营计划方案。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、审议通过《关于2020年度日常关联交易预计额度的议案》

　　确认公司2019年度日常关联交易情况并同意公司及子公司2020年与关联方发生交易金额预计不超过人民币4,357,700.00万元的日常关联交易。

　　本议案尚需提交股东大会审议。关联股东将在股东大会审议该议案时回避表决。

　　关联董事徐和谊、闫小雷、马仿列已回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《关于2020年度日常关联交易预计额度的公告》（        公告编号：临2020-024）。

　　十三、审议通过《关于续聘2020年度财务及内控审计会计师事务所的议案》

　　同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构和内控审计会计师事务所，并提请股东大会授权经营层确定其报酬事宜并签署相关协议。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《关于续聘2020年财务及内控审计会计师事务所的公告》（        公告编号：临2020-025）。

　　十四、审议通过《关于提名公司非独立董事候选人的议案》

　　同意提名刘瑞女士为公司九届董事会非独立董事候选人，自股东大会选举通过之日起履职，任期与本届董事会任期一致。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《关于董事辞职及提名董事候选人的公告》（        公告编号：临2020-026）。

　　十五、审议通过《关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案》

　　1、同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币48亿元的暂时闲置自有资金购买一年期以内的银行结构性存款，且资金在上述额度内可以滚动使用，本授权期限自股东大会批准之日起至2021年6月30日止。

　　2、同意授权公司法定代表人或其书面转授权人根据公司及子公司暂时闲置自有资金情况，保证资金安全的前提下在上述额度及决议有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的发行主体、明确投资金额、期限、选择投资产品品种、签署合同协议等。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的公告》（        公告编号：临2020-027）。

　　十六、审议通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》

　　同意公司于2020年5月22日召开2019年年度股东大会。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　详见公司同日披露的《关于召开2019年年度股东大会的通知》（        公告编号：临2020-028）。

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：600733        证券简称：北汽蓝谷        公告编号：临2020-023

　　债券代码：155731   债券简称：19北新能

　　债券代码：155793   债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）募集资金的数额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准成都前锋电子股份有限公司向北京汽车集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许[2018]899号）核准，北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）向3名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）138,310,200股，每股发行价格为人民币7.70元，募集资金总额为人民币1,064,988,540.00元，扣除承销费24,528,301.89元（不含税）及其他与发行有关的费用人民币6,603,773.58元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,033,856,464.53元，公司对前述募集资金采取专户存储制度。

　　上述资金于2019年1月23日到位，由致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了致同验字（2019）第110ZC0011号《验资报告》。

　　截至2019年12月31日，募集资金帐户余额为179,499,766.16元，2019年度公司已累计使用募集资金人民币855,581,663.48元。

　　（二）募集资金使用情况

　　截至2019年12月31日，募集资金使用情况如下：单位：人民币元

　　■

　　二、 募集资金管理情况

　　(一) 《募集资金管理制度》的制定和执行情况

　　为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》的规定，制定了《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。

　　(二) 募集资金的存储情况

　　按照《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》有关规定，公司和子公司北京新能源汽车股份有限公司开立了专项账户存储募集资金。

　　截至2019年12月31日，募集资金在银行账户的存放情况如下：单位：人民币元

　　■

　　（三）募集资金专户存储三方监管情况

　　2019年2月，公司和子公司北京新能源汽车股份有限公司与中信银行股份有限公司总行营业部、中国农业银行股份有限公司北京顺义支行、浙商银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司金运支行及中信建投证券股份有限公司，分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，前述协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。上述协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年度公司使用募集资金人民币855,581,663.48元。本报告期内募集资金的实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　在本次募集资金到位之前，公司先期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设。截至2019年3月8日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为61,697.82万元，经鉴证后，公司募集资金投入和置换情况具体如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　2019年3月22日，公司九届四次董事会和九届三次监事会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币57,741.99万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，独立董事发表了明确的同意意见。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并出具了《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目情况鉴证报告》（致同专字（2019）第110ZA0994号）。中信建投证券股份有限公司发表了《关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项核查意见》。公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了法定程序并进行了信息披露，具体内容详见公司于2019年3月23日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目投资额及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：临2019-020）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2019年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2019年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司本次非公开发行不存在超募资金。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司本次非公开发行不存在超募资金。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　募投项目中北京新能源创新科技中心项目、北汽新能源C35DB车型项目无节余募集资金。北汽新能源N60AB车型项目、北汽新能源N61AB车型项目均处于研发阶段，暂未开发结束。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　无。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司不存在募集资金实际投资项目发生变更的情况，也无对外转让募集资金投资项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“经审核，北汽蓝谷公司董事会编制的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。”

　　七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　中信建投证券股份有限公司认为：“经核查，公司本次募集资金的存放与实际使用情况符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于募集资金存放和使用的相关法律法规规定，不存在募集资金存放或使用违反相关法律法规的情形。”

　　八、 上网披露的公告附件

　　（一）中信建投证券股份有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见；

　　（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币元

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：600733             证券简称：北汽蓝谷              公告编号：临2020-024

　　债券代码：155731     债券简称：19北新能

　　债券代码：155793     债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易预计

　　额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本议案尚需提交股东大会审议。

　　●日常关联交易不影响公司独立性，公司不会对关联方形成依赖。

　　一.日常关联交易基本情况

　　(一) 日常关联交易履行的审议程序

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）董事会审计委员会出具审核意见如下：公司及子公司根据公司经营情况对2020年度日常关联交易情况的预计，符合公司经营需要，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。我们确认公司2019年度日常关联交易情况并同意公司2020年度日常关联交易预计额度，同意将该议案提交公司董事会审议。因本议案涉及关联交易，审计委员会委员闫小雷系关联董事，其在审计委员会审议本议案时回避表决。

　　公司九届十四次董事会审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计额度的议案》，确认公司2019年度日常关联交易情况并同意公司及子公司2020年与关联方发生交易金额预计不超过人民币4,357,700.00万元的日常关联交易。关联董事徐和谊、闫小雷、马仿列已回避表决。该议案尚需提交股东大会审议。关联股东将在股东大会审议该议案时回避表决。

　　独立董事事前认可该交易，并发表独立意见如下：公司2020年度日常关联交易预测是公司和子公司为了满足生产经营需要，遵循了客观、公平、公允的原则，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。公司日常关联交易行为遵循自愿、平等的原则，不会导致公司对关联方的依赖，不会影响公司的独立性。董事会审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决。我们确认公司2019年度日常关联交易情况并同意公司2020年度日常关联交易预计额度。

　　公司九届十二次监事会审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计额度的议案》，监事会认为：公司及子公司根据生产经营需要对2020年日常关联交易进行的预计，符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。在董事会表决过程中，关联董事已回避表决，表决程序合法有效。

　　(二) 2019年日常关联交易的预计和执行情况单位：人民币万元

　　■

　　（二）2020年日常关联交易预计金额和类别单位：人民币万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况及关联关系

　　1、北京汽车集团有限公司

　　类型：有限责任公司(国有独资)

　　法定代表人：徐和谊

　　注册资本：1713200.8335万人民币

　　住所：北京市顺义区双河大街99号

　　经营范围：制造汽车（含轻型越野汽车、轻、微型客货汽车、多功能车、专用车、轿车）、农用机械、农用运输车、摩托车、内燃机及汽车配件；授权内的国有资产经营管理；投资及投资管理；设计、研发、销售汽车（含重型货车、大中型客车、轻型越野汽车、轻、微型客货汽车、多功能车、专用车、轿车、电动汽车、混合动力汽车）、农用机械、农用运输车、非道路车辆、摩托车、内燃机、汽车配件、机械设备、电器设备、零部件加工设备；货物进出口、代理进出口、技术进出口；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；设计、制作、代理、发布国内外广告；信息咨询（不含中介服务）；施工总承包、专业承包；房地产开发；销售自行开发的商品房；出租商业用房；出租办公用房；物业管理；劳务派遣；汽车企业管理技术培训；计算机技术培训；工程勘察设计；工程监理；道路货物运输；仓储服务；计算机系统服务；公园管理。

　　主要股东：北京国有资本经营管理中心

　　关联关系：公司的母公司

　　2、北京汽车股份有限公司

　　类型：股份有限公司(中外合资、上市)

　　法定代表人：徐和谊

　　注册资本：801533.8182万人民币

　　住所：北京市顺义区双河大街99号院1幢五层101内A5-061

　　经营范围：制造汽车及零部件、配件（仅限分支机构经营）；销售自产产品；技术开发、技术服务、技术咨询；经济信息咨询；设备安装；货物进出口、技术进出口、代理进出口。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司、北京市国有资产经营有限责任公司、北京国有资本经营管理中心、北京能源集团有限责任公司、北京首钢股份有限公司、现代创新控股有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　3、北京汽车集团财务有限公司

　　类型：有限责任公司(国有控股)

　　法定代表人：张建勇

　　注册资本：250000.00万人民币

　　住所：北京市丰台区汽车博物馆东路6号院4号楼G座17-19层

　　经营范围：经营以下本外币业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；（十三）固定收益类有价证券投资。

　　主要股东：北汽福田汽车股份有限公司，北京海纳川汽车部件股份有限公司，北京汽车集团有限公司，北京汽车投资有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　4、华夏出行有限公司

　　类型：有限责任公司(国有控股)

　　法定代表人：陈江

　　注册资本：150000.00万人民币

　　住所：北京市朝阳区向军北里28号院1号楼5层502-5号

　　经营范围：网络预约出租汽车经营；新能源汽车充电设施的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；汽车、机械设备租赁；旅游项目投资；投资管理；资产管理；计算机技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；国内旅游业务；入境旅游业务；酒店管理；物业管理；承办展览展示；信息技术咨询；经济贸易咨询；财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告等文字材料。）；计算机技术培训；技术推广；组织文化艺术交流活动；代售机票、火车票；旅游资源开发；会议服务；机动车公共停车场服务；销售汽车；保险代理业务；代理广告；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；保险代理业务、普通货运、经营出境旅游业务、国内旅游业务、网络预约出租汽车经营以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要股东：北京市盈润基金管理中心（有限合伙），北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　5、北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司

　　类型：其他股份有限公司(非上市)

　　法定代表人：刘义

　　注册资本：209793.50万人民币

　　住所：北京市朝阳区华威里10号楼18层

　　经营范围：销售汽车（不含九座以下）、汽车零配件、金属材料、润滑油、塑料制品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、橡胶制品、五金交电（不从事实体店铺经营、不含电动自行车）、皮革制品（不含野生动物皮张）、工艺品、针纺织品、日用品、计算机、软件及辅助设备、家用电器、仪器仪表、机械设备、电子产品；汽车租赁；投资及投资管理；货物进出口，代理进出口，技术进出口；设计、制作、代理、发布国内外广告；技术咨询、技术服务；经济信息咨询；企业管理；企业管理咨询。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司、深圳市平安创新资本投资有限公司、北京鹏龙汽车服务贸易有限公司、绍兴平安创新投资有限责任公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　6、北京和中普方新能源科技有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：张小虎

　　注册资本：10000.00万人民币

　　住所：北京市大兴区采育经济技术开发区采和路1号

　　经营范围：生产汽车电池；设计、研发、批发动力电池系统；技术进出口；货物进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要股东：天津鼎晖瑞翔股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津鼎晖瑞普股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　关联关系：公司关联自然人在过去12个月内担任北京和中普方新能源科技有限公司董事、法定代表人

　　7、北京汽车集团产业投资有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：张建勇

　　注册资本：175911.625万人民币

　　住所：北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地东盈路19号

　　经营范围：项目投资；资产管理；投资管理；投资咨询；企业管理。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　8、北京汽车国际发展有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：魏刚

　　注册资本：125244.2014万人民币

　　住所：北京市朝阳区华威里10号楼3层

　　经营范围：项目投资；投资管理；资产管理；销售汽车、汽车零部件、机械设备、五金交电、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、金属材料、建筑建材、日用品、电器设备；汽车装饰；货物进出口、技术进出口、代理进出口；货运代理；设计、制作、代理、发布广告；劳务派遣；承办展览展示；技术开发、技术服务、技术咨询；机械设备租赁（不含汽车租赁）。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　9、北京汽车研究总院有限公司

　　类型：有限责任公司（法人独资）

　　法定代表人：谢伟

　　注册资本：14397万人民币

　　住所：北京市顺义区仁和镇双河大街99号院1幢(D7-001)

　　经营范围：汽车、能源、交通、环境、材料技术的研究、开发、技术服务；汽车、摩托车、零部件及机械加工设备的设计、试验、测试；销售汽车模型。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　10、北京市工业设计研究院有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：付军

　　注册资本：37224万人民币

　　住所：北京市西城区广外大街甲275号

　　经营范围：工程设计；工程咨询；工程项目管理；城市规划编制乙级；压力管道设计；对外承包工程；人防工程施工图设计审查；货物进出口；技术进出口；代理进出口；技术服务。

　　主要股东：中关村发展集团股份有限公司、中国北京同仁堂（集团）有限责任公司，北京汽车集团有限公司，北京电子控股有限责任公司，北京中关村发展投资中心

　　关联关系：过去12个月内曾受同一母公司控制

　　11、北汽大洋电机科技有限公司

　　法人代表：张琴

　　注册资本：6000.00万人民币

　　类型：其他有限责任公司

　　地址：北京市大兴区采育镇北京采育经济开发区采和路1号

　　经营范围：生产驱动电机及控制器系统；研究、开发新能源汽车电驱动系统、整车控制器；销售驱动电机及控制器系统。

　　主要股东：中山大洋电机股份有限公司、北京新能源汽车股份有限公司

　　关联关系:公司的联营企业

　　12、北汽福田汽车股份有限公司

　　类型：其他股份有限公司(上市)

　　法定代表人：张夕勇

　　注册资本：657519.2047万元人民币

　　住所：北京市昌平区沙河镇沙阳路老牛湾村北

　　经营范围：制造汽车（不含小轿车）、模具、冲压件、发动机、机械电器设备；销售汽车、模具、冲压件、发动机、机械电器设备、计算机、软件及辅助设备、钢材、通讯设备；环境机械及清洁设备的制造（限外埠地区经营）；互联网信息服务业务；软件开发；计算机系统集成服务；仓储服务；技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；营销策划、营销咨询、产品推广服务；普通货物运输；商标转让与代理服务；版权转让与代理服务；著作权代理服务；工程和技术研究与试验发展；销售医疗器械Ⅲ类：6821医用电子仪器设备、6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具、6845体外循环及血液处理设备；专利代理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售医疗器械Ⅲ类：6821医用电子仪器设备、6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具、6845体外循环及血液处理设备、专利代理以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：受同一母公司控制

　　13、北汽蓝谷信息技术有限公司

　　类型：有限责任公司(外商投资企业与内合资)

　　法定代表人：陈江

　　注册资本：33000.00万人民币

　　住所：北京市通州区创益中路1号院2号楼2层101-B0211

　　经营范围：计算机系统集成;软件开发;技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;数据处理;零售计算机软件及辅助设备、电子产品、通讯设备;互联网信息服务;经营电信业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;互联网信息服务、经营电信业务以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

　　主要股东：北京汽车集团有限公司、北京汽车股份有限公司、北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司、华夏出行有限公司、北京新能源汽车股份有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　14、北京北汽恒盛置业有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：杨维志

　　注册资本：127700.00万人民币

　　住所：北京市东城区永定门内东街中里9-17号楼2273房间

　　经营范围：房地产开发；物业管理；酒店管理；销售建材、五金交电；建筑设计；家居装饰；专业承包；出租商业用房；会议服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；以下项目限分支机构经营：销售日用品、文化用品；健身服务；飞机票务代理；火车票务代理；出版物零售。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　15、北京海纳川航盛汽车电子有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：许小江

　　注册资本：3600.00万人民币

　　住所：北京市大兴区采育镇北京采育经济开发区育隆大街1号

　　经营范围：生产汽车电子产品；普通货运（道路运输经营许可证有效期至2016年07月18日）；销售计算机软硬件及外围设备、汽车电子产品、汽车配件；技术开发、咨询、服务、转让；系统集成；货物进出口、技术进出口、代理进出口；仓储服务（未经专项审批的项目除外）；分批包装。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

　　主要股东：北京海纳川汽车部件股份有限公司、深圳市航盛电子股份有限公司

　　关联关系：母公司的合营企业

　　16、北京海纳川汽车部件股份有限公司

　　类型：股份有限公司（非上市、国有控股）

　　法定代表人：蔡速平

　　注册资本：246808.5034万人民币

　　住所：北京市大兴区采育镇北京采育经济开发区育隆大街6号

　　经营范围：制造及装配汽车零部件（不含表面处理作业）；普通货运；销售汽车配件；投资及投资管理；投资咨询；技术开发；技术咨询；技术服务；技术转让；技术培训；货物进出口、技术进出口、代理进出口；房地产开发；物业管理。

　　主要股东：北京工业发展投资管理有限公司、北京汽车集团有限公司

　　关联关系: 受同一母公司控制

　　17、北京海纳川协众汽车空调有限公司

　　类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)

　　法定代表人：许小江

　　注册资本：4300.00万人民币

　　住所：北京市大兴区采育镇北京采育经济开发区育隆大街11号

　　经营范围：生产汽车空调；销售汽车空调设备及零部件；技术开发、咨询、服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　主要股东：北京海纳川汽车部件股份有限公司、南京协众汽车空调集团有限公司

　　关联关系：母公司的合营企业

　　18、北京兴东方科技有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：卫华诚

　　注册资本：20000.00万人民币

　　住所：北京市西城区新风街2号天成科技大厦A座906

　　经营范围：技术推广、技术开发、技术咨询、技术服务；物业管理。

　　关联关系：受同一母公司控制

　　19、北京北汽李尔汽车系统有限公司

　　类型：有限责任公司(中外合资)

　　法定代表人：许小江

　　注册资本：220.00万美元

　　住所：北京市北京经济技术开发区瑞合东二路3号院1号楼1层101

　　经营范围：设计、开发、生产汽车座椅系统；销售自产产品；提供自产产品的技术服务和售后服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）

　　主要股东：北京海纳川汽车部件股份有限公司、李尔（毛里求斯）有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　20、北京电控爱思开科技有限公司

　　类型：有限责任公司(中外合资)

　　法定代表人：于立国

　　注册资本：301666.67万人民币

　　住所：北京市北京经济技术开发区经海四路9号1幢、2幢

　　经营范围：生产电动汽车锂离子动力电池包；电动汽车电池包及储能电池系统的研究、开发；销售自产产品；以上产品的技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口。

　　主要股东：SK创新、北电新能源科技（江苏）有限公司

　　关联关系：公司关联自然人担任北京电控爱思开科技有限公司董监高

　　21、湖南光华荣昌汽车部件有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：许小江

　　注册资本：2600.00万人民币

　　住所：湖南省株洲市天元区栗雨工业园46区

　　经营范围：汽车座椅及其零部件的生产、销售，货物仓储（不含危化品和监控品），普通货运，技术开发、技术咨询、技术服务。

　　主要股东：北京海纳川汽车部件股份有限公司、北京光华荣昌汽车部件有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　22、江西昌河汽车有限责任公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：蒋自力

　　注册资本： 418865.57万人民币

　　住所：江西省景德镇市珠山区新厂东路208号

　　经营范围： 轿车、微型汽车系列产品和汽车零部件的设计、制造、销售及售后服务，与汽车相关项目的开发、咨询、服务；仓储服务（不含化学危险品）、装卸搬运服务及相关信息咨询；房屋租赁、汽车租赁；物流信息咨询；商务服务；经营进出口业务。

　　主要股东：国开发展基金有限公司、江西省省属国有企业资产经营（控股）有限公司、北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　23、京桔新能源汽车科技有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：陈月朋

　　注册资本：40000.00万人民币

　　住所：北京市北京经济技术开发区荣华中路22号院1号楼5层502-1

　　经营范围：新能源汽车的技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；软件开发；汽车租赁；销售汽车、汽车零配件；计算机系统服务；信息系统集成服务；设计、制作、代理、发布广告。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要股东：北京小桔智能汽车科技有限公司，北京新能源汽车股份有限公司

　　关联关系：公司的联营企业

　　24、北京西门子汽车电驱动系统（常州）有限公司

　　类型：有限责任公司(中外合资)

　　法定代表人：张小虎

　　注册资本：24000.00万人民币

　　住所：武进国家高新技术产业开发区武宜南路377号5号厂房

　　经营范围：生产、测试、维修车用电机逆变器、电机和其他车用电驱动系统产品，销售自产产品并提供售后服务，以及支持上述产品的车辆集成（布置，需求工程和计算机辅助设计）的开发活动；车用电驱动系统产品的国内采购、批发、佣金代理（拍卖除外）和进出口业务。

　　主要股东：北京新能源汽车股份有限公司、Velo Siemens eAutomotive Germany GmbH、Velo Siemens eAutomotive BSAES Holding GmbH

　　关联关系：公司的联营企业

　　25、青岛石大汽车销售服务有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：孙乃方

　　注册资本：1000.00万人民币

　　住所：青岛市黄岛区铁橛山路西段南侧

　　经营范围：汽车销售；汽车租赁；汽车配件销售；车辆事务代理服务（不含保险）；汽车维修；会务服务；企业管理信息咨询(未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务)；展览展示服务，设计、制作、代理、发布广告；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目。

　　主要股东：北京鹏龙行汽车贸易有限公司、山东石大恒业科贸有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　26、蓝谷智慧（北京）能源科技有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：于立国

　　注册资本：5840.00万人民币

　　住所：北京市北京经济技术开发区荣昌东街2号1幢

　　经营范围：技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务、技术转让；为新能源电动车提供充电服务；设备租赁；合同能源管理；计算机系统服务；软件开发；计算机系统集成服务；贸易咨询；设计、制作、代理、发布广告；旧机动车经纪；施工总承包；货物进出口、技术进出口；电力供应；工程勘察；工程设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；工程勘察、工程设计、电力供应以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要股东：北京新能源汽车股份有限公司、河南电池研究院有限公司、北京当升材料科技股份有限公司、万帮新能源投资集团有限公司、河南新鸽摩托车有限公司、河南易动力科技有限公司

　　关联关系：公司的联营企业

　　27、麦格纳卫蓝新能源汽车技术（镇江）有限公司

　　类型：有限责任公司(中外合资)

　　法定代表人：Klaus Drobnak

　　注册资本：2000.00万人民币

　　住所：镇江市丹徒区上党镇北汽大道1号

　　经营范围：新能源汽车开发和制造产业的研发和技术咨询服务；汽车工程和集成服务；业务管理咨询服务及技术许可、技术转让和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要股东：北京新能源汽车股份有限公司、Magna lnternational Autolaunch lreland Ltd.

　　关联关系：公司的合营企业

　　28、北京出行汽车服务有限公司及其子公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：岳殿伟

　　注册资本：83,696万人民币

　　住所：北京市通州区创益中路1号院2号楼2层101号A0205

　　经营范围：汽车装饰：销售汽车、摩托车及配件、汽车配件、装饰材料、仪器仪表、润滑油、钢材、建筑材料、化工产品、五金交电、日用杂货、通讯设备及配件；信息咨询（不含中介服务）；汽车租赁（不含九座以上客车）；技术咨询、技术服务；装卸服务；道路货运代理；承办展览展示；机动车公共停车场经营管理。

　　主要股东：北京汽车集团有限公司

　　关联关系：受同一母公司控制

　　29、北京奥动新能源投资有限公司

　　类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：杨烨

　　注册资本：49000 万人民币

　　住所：北京市北京经济技术开发区荣华南路2号院2号楼1201

　　经营范围：投资管理；资产管理；为电动汽车提供充电服务；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销售汽车、汽车零配件、机械设备、电子产品、计算机、软件及辅助设备；洗车服务；汽车装饰；汽车租赁（不含九座以上客车）；机械设备租赁（不含汽车租赁）；市场调查；设计、制作、代理、发布广告；规划管理；建设工程项目管理；会议服务；承办展览展示活动；销售食品；保险代理业务、保险经纪业务；电力供应；工程勘察、工程设计。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品、保险代理业务、保险经纪业务、工程勘察设计、电力供应以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要股东：北京新能源汽车股份有限公司、奥动新能源汽车科技有限公司

　　关联关系：公司的联营企业

　　（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

　　关联方前期同类关联交易执行情况良好，且经营情况和财务状况正常，具备持续经营和服务的履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　1、主要内容

　　公司及下属公司2020年度预计与上述关联方的关联交易金额不超过人民币4,357,700.00 万元。

　　2、定价政策和定价依据

　　公司与北京汽车股份有限公司（以下简称：北汽股份）按照对车型的贡献分配商业利益，公司提供“三电”零部件及动力合件，北汽股份负责生产，公司销售的合作产品按边际贡献进行分配；

　　公司与其他关联方进行的日常关联交易，均按照自愿平等、互惠互利、公平公允的原则进行，以市场价格为基础，参照公司与其他公司发生同类交易的价格，最终确定交易价格。

　　3、关联交易协议签署情况

　　公司按照股东大会审议通过的2020年度日常关联交易预计情况，并结合2020年度日常经营的实际需要，与上述关联方签订相关合同。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　2020年日常关联交易预计均是基于公司及子公司生产经营需要确定的，有利于发挥相关方拥有的资源优势，实现优势互补和资源合理配置，符合公司及全体股东的利益。公司与关联方之间的日常关联交易符合商业惯例，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司持续经营等产生不利影响。公司不会因该等交易而对关联方产生严重依赖，不会影响公司的独立性。

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　报备文件：

　　（一）九届十四次董事会决议

　　（二）独立董事事前认可意见和独立董事出具的独立意见

　　（三）九届十二次监事会决议

　　（四）审计委员会的书面审核意见

　　证券代码：600733             证券简称：北汽蓝谷              公告编号：临2020-025

　　债券代码：155731  债券简称：19北新能

　　债券代码：155793 债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　关于续聘2020年财务和内控审计

　　会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　●拟聘任的财务审计和内控审计会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　(一) 机构信息

　　1. 基本信息

　　事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）

　　统一社会信用代码：91110105592343655N

　　历史沿革：其前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

　　经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（下期出资时间为2020年12月31日。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　执业资质及从事证券服务业务情况：致同会计师事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）注册。致同会计师事务所过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　2. 人员信息

　　致同会计师事务所首席合伙人是徐华。目前，致同会计师事务所从业人员超过5000人，其中合伙人196名，最近一年净增加19名；截至2019年末有1179名注册会计师，最近一年净减少64名，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3. 业务规模

　　致同会计师事务所2018年度业务收入18.36亿元，净资产4856万元。上市公司2018年报审计185家，收费总额2.57亿元。上市公司资产均值180.72亿元，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业和房地产业。

　　4. 投资者保护能力

　　致同会计师事务所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5. 独立性和诚信记录

　　致同会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，致同会计师事务所累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取行政监管措施七份，证券交易所和股转中心采取自律监管措施、纪律处分三份。其中行政处罚系山西证监局作出，因太化股份2014年年报未完整披露贸易收入确认具体方法，其控股子公司通过实施无商业实质的贸易业务虚增营业收入，致同会计师事务所对其财务报表审计时未勤勉尽责。

　　(二) 项目成员信息

　　1. 项目合伙人

　　李洋，注册会计师。1998年起从事注册会计师业务，2004年至今为超过10家上市公司提供过年报审计服务（其中包含部分上市公司的内部控制审计、IPO申报审计、重大资产重组），没有担任事务所以外的社会职务。

　　2. 质量控制复核人

　　王怀发，注册会计师，1998年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计和上市公司年报审计等证券服务。

　　3. 本期签字会计师

　　李洋，参见上述“项目合伙人：李洋”。

　　张志威，注册会计师。2011年起从事注册会计师业务，2017年至今为2家上市公司提供过年报审计服务（其中包含部分上市公司的IPO申报审计），没有担任事务所以外的社会职务。

　　为公司提供年度财务审计服务的项目人员，最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　(三) 审计收费

　　2019年度审计费用200万元（不含审计期间交通食宿费用），其中年度财务报表审计费用170万元，内部控制审计费用30万元，审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定。

　　2018年度审计费用150万元，其中年度财务报表审计费用150万元，未发生内控审计费用。

　　二、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　(一) 董事会审计委员会审议情况

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）董事会审计委员会2020年第一次会议审议通过了《关于续聘2020年度财务及内控审计会计师事务所的议案》。审计委员会核查了致同会计师事务所的执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，并对其2019年度审计工作进行评估，认为致同会计师事务所在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。致同会计师事务所已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。致同会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为致同会计师事务所能够满足公司审计工作的需求，建议续聘致同会计师事务所作为公司2020年度财务及内控审计会计师事务所。

　　(二) 独立董事的事前认可意见

　　公司独立董事认为：致同会计师事务所在为公司提供2019年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘会计师事务所有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，致同会计师事务所具备相关独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意将《关于续聘2020年度财务及内控审计会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　(三) 独立董事发表的独立意见

　　独立董事认为：致同会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供财务审计和内控审计服务的经验和能力，具备相关独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。董事会对本事项的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。我们同意续聘致同会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内控审计会计师事务所。

　　(四) 董事会审议情况

　　公司九届十四次董事会审议通过了《关于续聘2020年度财务及内控审计会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计和内控审计会计师事务所，并提请股东大会授权经营层确定其报酬事宜并签署相关协议。

　　(五) 监事会审议情况

　　公司九届十二次监事会审议通过了《关于续聘2020年度财务及内控审计会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内控审计会计师事务所。

　　(六) 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　报备文件：

　　（一） 九届十四次董事会决议

　　（二） 九届十二次监事会决议

　　（三） 董事会审计委员会2020年第一次会议决议

　　（四） 独立董事的事前认可意见

　　（五） 独立董事发表的独立意见

　　证券代码：600733             证券简称：北汽蓝谷              公告编号：临2020-026

　　债券代码：155731  债券简称：19北新能

　　债券代码：155793 债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　关于董事辞职及提名董事候选人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）于近日收到九届董事会非独立董事周理焱女士的书面辞职信：“因本人工作安排调整原因，申请不再担任公司董事，并自愿继续履行董事职责并承担董事责任至公司完成新任董事补选之日。”

　　按照相关法律法规及《公司章程》的规定，周理焱女士的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职不会影响公司董事会的依法规范运作，不会影响公司正常经营。辞职后，周理焱女士不在公司担任任何职务。

　　公司及董事会对周理焱女士在任职期间作出的贡献和付出的精力，表示衷心的感谢！

　　经公司股东芜湖信石信冶投资管理合伙企业（有限合伙）推举，并经九届董事会提名委员会审核通过，九届十四次董事会审议通过了《关于提名公司非独立董事候选人的议案》，董事会提名刘瑞女士为公司九届董事会非独立董事候选人（简历附后），自股东大会选举通过之日起履职，任期与本届董事会任期一致。本议案尚需提交股东大会审议。

　　九届董事会非独立董事候选人刘瑞女士不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，与公司、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。本次提名的董事候选人的职业、学历、职称、工作履历等符合董事任职资格和任职条件。

　　公司独立董事对补选非独立董事候选人发表了独立意见，详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站披露的《独立董事对九届十四次董事会审议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　附件：董事候选人简历

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　附件：

　　非独立董事候选人简历

　　刘瑞，女，1979年10月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于对外经济贸易大学，研究生学历、硕士学位。2005年至2014年先后担任中国信达资产管理股份有限公司债权管理部（后更名为资产经营部）业务经理、副经理、经理；2014年至2016年任中国信达资产管理股份有限公司资产经营一部处长；2016年至2019年任中国信达资产管理股份有限公司战略客户部处长；2019年至今任中国信达资产管理股份有限公司战略客户四部总经理助理。

　　证券代码：600733                 证券简称：北汽蓝谷                   公告编号：临2020-027

　　债券代码：155731     债券简称：19北新能

　　债券代码：155793     债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：商业银行

　　●本次委托理财金额：不超过人民币48亿元

　　●委托理财产品名称：银行结构性存款

　　●委托理财期限：单笔银行结构性存款期限不超过12个月

　　●履行的审议程序:已经公司九届十四次董事会和九届十二次监事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　一、委托理财概况

　　(一)委托理财目的

　　为提高公司自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，使用暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性强的银行理财产品，增加公司收益，为公司和股东谋取投资回报。

　　(二)资金来源的一般情况

　　本次委托理财的资金系公司暂时闲置的自有资金。

　　(三)委托理财产品的基本情况

　　公司及其子公司使用最高额度不超过人民币48亿元的暂时闲置自有资金购买一年期以内的银行结构性存款，且资金在上述额度内可以滚动使用。

　　授权有效期自公司股东大会批准之日起至2021年6月30日止。

　　授权公司法定代表人或其书面转授权人根据公司及子公司暂时闲置自有资金情况，在上述额度及决议有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的发行主体、明确投资金额、期限、选择投资品种等。

　　(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、 公司及子公司购买的银行结构性存款需为保本型理财产品，安全性高、流动性好，确保风险可控，并及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　2、 公司董事会、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、 公司将严格按照相关法规要求履行披露义务并在年度报告中披露报告期内购买银行结构性存款的具体情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　(一)委托理财合同主要条款

　　具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。

　　(二)委托理财的资金投向

　　为控制风险，公司拟购买的理财产品为商业银行发行的结构性存款产品。

　　(三)风险控制分析

　　公司及子公司购买的银行结构性存款安全性高、流动性好，确保风险可控，并将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　三、委托理财受托方的情况

　　公司在股东大会审议批准的额度和授权有效期内以暂时闲置自有资金购买银行结构性存款的受托方需为商业银行。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间需不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　四、对公司的影响

　　(一)最近一年又一期的主要财务指标

　　公司近一年又一期的主要财务数据和指标如下：单位：人民币万元

　　■

　　截止2019年12月31日，公司的货币资金余额为89.69亿元，本次委托理财额度将以单日余额最高不超过人民币48亿元进行控制，占最近一期期末货币资金的53.52%。

　　(二)委托理财对公司的影响

　　公司运用自有资金进行委托理财业务，是在保证公司日常经营和资金安全的前提下实施，不会影响公司正常资金周转需求，不会对公司主营业务的正常开展造成影响。公司通过阶段性投资安全性、流动性较高的较低风险银行理财，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　(三)会计处理方式

　　根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》，公司将委托理财产品分类为以摊余成本计量的金融资产，其中：理财本金通过债权投资科目进行核算，考虑其流动性，报表列示于其他流动资产；理财收益计入投资收益（最终以会计师审计确认的会计处理为准）。

　　五、风险提示

　　公司拟购买的理财产品属于较低风险理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行

　　(一)董事会审议情况

　　公司九届十四次董事会审议通过了《关于继续使用暂时闲置的自有资金购买银行结构性存款的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币48亿元的暂时闲置自有资金购买一年期以内的银行结构性存款，且资金在上述额度内可以滚动使用，本授权期限自公司股东大会批准之日起至2021年6月30日止。同意授权公司法定代表人或其书面转授权人根据公司及子公司暂时闲置自有资金情况，保证资金安全的前提下在上述额度及决议有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的发行主体、明确投资金额、期限、选择投资产品品种、签署合同协议等。本议案尚需股东大会审议。

　　公司独立董事发表意见认为：公司及子公司在保证资金流动性和安全性的前提下购买银行结构性存款，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，不会影响公司主营业务发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。公司制定的相关风险控制措施方案，有利于控制投资风险，保障资金安全。董事会审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。我们同意公司及子公司在不影响正常生产经营的情况且保证资金安全性的前提下使用暂时闲置的自有资金购买银行结构性存款。

　　(二)监事会审议情况

　　公司九届十二次监事会审议通过了《关于继续使用暂时闲置的自有资金购买银行结构性存款的议案》。监事会认为：在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司购买银行结构性存款，能够提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况单位：人民币万元

　　■

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：600733            证券简称：北汽蓝谷            公告编号：临2020-028

　　债券代码：155731  债券简称：19北新能

　　债券代码：155793 债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月22日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次：2019年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月22日13点30分

　　召开地点：北京市北京经济技术开发区东环中路5号12幢一层蓝鲸会议室，及公司根据办理会议登记手续的参会股东代表人数情况，在公司设置的以视频形式参会的分会场

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月22日

　　至2020年5月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权：无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司九届十四次董事会、九届十二次监事会审议通过。具体内容详见公司于2020年4月21日在《中国证券报》和《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案8

　　应回避表决的关联股东名称：北京汽车集团有限公司、北汽（广州）有限公司、渤海汽车股份有限公司、常州鹏盈创梦实业投资合伙企业（有限合伙）、常州鹏盈致远实业投资合伙企业（有限合伙）。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）个人股东登记：需持个人身份证和上海证券交易所股票账户卡或证券公司出具的股权登记日的持股证明；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和上海证券交易所股票账户卡或证券公司出具的股权登记日的持股证明。

　　（二）法人股东登记：需持营业执照复印件、法定代表人身份证复印件和上海证券交易所股票账户卡复印件或证券公司出具的股权登记日的持股证明（全部加盖公章）；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法定代表人身份证复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人股东单位的营业执照复印件和法人股东单位的上海证券交易所股票账户卡或证券公司出具的股权登记日的持股证明复印件（全部加盖公章）。

　　（三）异地股东也可以采用信函、电子邮件或者传真的方式登记（联系方式见本通知“六、其他事项”）。

　　（四）登记时间：2020年5月21日9:30-11:30,13:30-17:00。

　　（五）登记地点：北京市北京经济技术开发区东环中路5号12幢一层公司访客接待室。

　　六、其他事项

　　通讯方式：

　　电话：010-53970788、010-53970028

　　传真：010-53970029

　　邮箱：600733@bjev.com.cn

　　地址：北京市北京经济技术开发区东环中路5号 董事会办公室

　　联系人：王女士

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月22日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600733                证券简称：北汽蓝谷               公告编号：临2020-029

　　债券代码：155731    债券简称：19北新能

　　债券代码：155793    债券简称：19新能02

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　九届十二次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）九届十二次监事会于2020年4月1日以邮件方式发出预通知，于2020年4月8日以邮件方式发出会议通知，于2020年4月17日以现场会议、视频会议及通讯表决相结合的方式召开。本次会议由监事会主席召集并主持，应出席会议监事7名，实际出席会议监事7名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　经出席会议监事对议案进行认真审议，形成如下决议：

　　一、 审议通过《关于〈2019年度监事会工作报告〉的议案》

　　同意《2019年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、 审议通过《关于〈重大资产重组标的资产2019年末减值测试报告〉的议案》

　　公司本次重大资产重组减值测试程序符合相关法律法规的规定，公允客观的反映了标的资产的资产状况，同意重大资产重组标的资产2019年末减值测试报告：截至2019年12月31日，公司发行股份购买资产的标的资产不存在减值金额。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、 审议通过《关于〈2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司2019年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，募集资金的管理与使用不存在违规情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。募集资金存放与实际使用情况的专项报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、 审议通过《关于2019年度财务决算方案的议案》

　　同意2019年度财务决算方案。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、 审议通过《关于2019年度利润分配预案的议案》

　　同意董事会制订的公司2019年度利润分配预案。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、 审议通过《关于〈2019年年度报告〉及摘要的议案》

　　监事会审议通过了《2019年年度报告》及摘要并发表如下书面审核意见：

　　1、公司《2019年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司《2019年年度报告》及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所载材料能从各方面真实地反映公司2019年度的经营管理和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

　　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、 审议通过《关于〈2019年度内部控制评价报告〉的议案》

　　同意《2019年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、 审议通过《关于〈2019年度社会责任报告〉的议案》

　　同意《2019年度社会责任报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、 审议通过《关于2020年度日常关联交易预计额度的议案》

　　公司及子公司根据生产经营需要对2020年日常关联交易进行的预计，符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。在董事会表决过程中，关联董事已回避表决，表决程序合法有效。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、 审议通过《关于续聘2020年度财务及内控审计会计师事务所的议案》

　　同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内控审计会计师事务所。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、 审议通过《关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案》

　　在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司购买银行结构性存款，能够提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司监事会

　　2020年4月17日