(上接B178版)

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-013

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更系本公司按照财政部相关规定执行，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司的资产总额、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

　　一、概述

　　2017年7月5日，根据财政部修订发布的《企业会计准则第14号—收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）规定，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。因此，公司于2020年1月1日起，将执行新收入准则。

　　公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　公司自 2020年1月1日起执行新收入准则。根据衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新收入准则之前，公司因转让商品或提供服务向客户收取的预收账款列报在“预收款项”科目。执行新收入准则之后，公司对于上述收取的预收账款列报在“合同负债”科目。除此之外，新收入准则不会导致公司各类型收入的确认时点和确认方式发生重大变化，不对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　三、监事会的结论性意见

　　公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的规定进行的变更调整，相关决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-006

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久性

　　补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日以现场及通讯相结合的方式召开了第一届董事会第十三次会议，会议审议并一致通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。现就相关事宜公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)5000.00万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币20.43元，募集资金总额为人民币102,150.00万元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币7,631.18万元后，本次募集资金净额为人民币94,518.82万元。上述资金已于2019年8月6日全部到位，且经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

　　二、募集资金的使用情况

　　本公司2019年度募集资金使用情况详见公司《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　三、本次超募资金使用计划

　　公司超募资金总额为14,168.82万元。结合公司2020年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用4,250万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。

　　公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、公司履行的承诺事项

　　本次超募资金永久性补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形。

　　公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30.00%；承诺本次使用超募资金永久性补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

　　五、审议程序

　　公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用4,250万元超募资金永久补充性公司流动资金。独立董事发表了同意的独立意见。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次使用4,250万元超募资金永久性补充流动资金的事项符合相关法律法规的要求，同时也有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（二）独立董事意见

　　经审阅，我们认为公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久性补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项的审议程序符合法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，我们同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。

　　（三）保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求。本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高超募资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司及股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议，该事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准后方可实施。

　　七、上网公告附件

　　1、独立董事关于公司第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　2、《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见》

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-007

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　第一届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日以现场结合视频通讯的方式召开了第一届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2020年4月7日通过电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由公司监事会主席沈建华先生主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于〈公司2019年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于〈公司2019年度财务决算报告〉和〈公司2020年度财务预算报告〉的议案》

　　（1）关于公司2019年度财务决算报告

　　2019年末，公司总资产为1,696,206,533.66元，较年初增长136.79%；2019年末，公司总负债为249,879,793.50元，较年初增长4.36%；2019年末，股东权益为1,446,326,740.16元，较年初增加203.28%。2019年，公司实现营业收入173,800,400.62元，同比增长17.68%，营业利润21,668,621.48元，同比下降33.61%，利润总额20,734,556.91元，同比下降35.54%；实现归属于母公司所有者的净利润19,421,886.44元，同比下降37.68%。

　　（2）关于公司2020年度财务预算报告

　　根据公司2019年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，公司编制了2020年度财务预算报告。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于〈公司2019年年度利润分配方案〉的议案》

　　根据《公司章程》、《未来三年股东分红回报规划（2019-2021）》等相关规定，由于公司2019年末合并报表未分配利润仍为负数，不符合现金分红的相关规定，且为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。

　　监事会认为公司2019年年度利润分配方案充分考虑了公司当前的实际经营状况和长远发展需要，符合中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，有利于维护公司全体股东的长期利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　上述2019年度利润分配方案的具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于〈公司2019年内部控制评价报告〉的议案》

　　公司内部控制评价报告的具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于〈公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司2019年度募集资金存放与实际使用情况具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

　　公司监事会认为，公司本次使用4,250万元超募资金永久性补充流动资金的事项符合相关法律法规的要求，同时也有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于〈公司2019年年度报告〉及其摘要的议案》

　　公司监事会认为：

　　1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司2019年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况等事项；

　　2、经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2019年度财务报告客观、真实、公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

　　3、监事会全体成员保证公司2019年年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。

　　公司2019年年度报告及其摘要具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年年度报告》以及《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》和《深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合有关法律法规以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，充分考虑了公司的实际情况。有利于保证公司2020年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现。因此，监事会同意公司实施该考核办法。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》

　　对公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认为:列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合(上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东大会前，通过公司OA系统，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司监事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-008

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　第一届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日以现场及通讯相结合的方式召开第一届董事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2020年4月7日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际到会董事9人，会议由公司董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于〈公司2019年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于〈公司2019年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于〈公司2019年度财务决算报告〉和〈公司2020年度财务预算报告〉的议案》

　　（1）关于公司2019年度财务决算报告

　　2019年末，公司总资产为1,696,206,533.66元，较年初增长136.79%；2019年末，公司总负债为249,879,793.50元，较年初增长4.36%；2019年末，股东权益为1,446,326,740.16元，较年初增加203.28%。2019年，公司实现营业收入173,800,400.62元，同比增长17.68%，营业利润21,668,621.48元，同比下降33.61%，利润总额20,734,556.91元，同比下降35.54%；实现归属于母公司所有者的净利润19,421,886.44元，同比下降37.68%。

　　（2）关于公司2020年度财务预算报告

　　根据公司2019年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，公司编制了2020年度财务预算报告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于〈公司2019年年度利润分配方案〉的议案》

　　根据《公司章程》、《未来三年股东分红回报规划（2019-2021）》等相关规定，由于公司2019年末合并报表未分配利润仍为负数，不符合现金分红的相关规定，且为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。

　　上述2019年度利润分配方案的具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于〈2019年度独立董事述职报告〉的议案》

　　本公司独立董事2019年度履职的具体情况详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于〈公司2019年内部控制评价报告〉的议案》

　　公司内部控制评价报告的具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　（七）审议通过《关于〈公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司2019年度募集资金存放与实际使用情况具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　（八）审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

　　董事会同意公司使用4,250万元超募资金永久补充性公司流动资金，以满足公司业务发展扩大对资金的需求，提高超募资金的使用效率，提升公司盈利能力。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》。本次使用超募资金永久性补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，符合超募募集资金使用的相关规定。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于〈公司2019年年度报告〉及其摘要的议案》

　　公司2019年年度报告及其摘要具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年年度报告》以及《深圳微芯生物科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　董事会同意根据新修订的《中华人民共和国证券法》（2019年修订）对《公司章程》中的相关规定进行修改。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于董事会审计委员会2019年度履职情况报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于〈公司2020年度董事、监事薪酬〉的议案》

　　董事会同意公司独立董事2020年的津贴为15万元整（含税）/年；公司董事和监事津贴为9.6万元整（含税）/年，但在公司担任具体管理职务的，按照公司相关薪酬和绩效考核制度领取薪酬，不再另行领取津贴。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于〈公司2020年度高级管理人员薪酬〉的议案》

　　董事会同意结合公司实际经营情况，在确定基本月工资的同时，根据公司业绩和个人业绩考核情况确定年度绩效奖金。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　（十四）审议通过《关于公司向商业银行申请授信额度的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于公司为全资子公司深圳微芯药业有限责任公司的流动资金贷款额度、固定资产贷款额度提供连带责任保证担保的议案》

　　为支持全资子公司深圳微芯药业有限责任公司的日常经营发展，补充其流动资金，董事会同意公司为深圳微芯药业有限责任公司的银行授信额度提供担保。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议通过《关于公司在美国设立全资子公司的议案》

　　为满足公司业务发展需求，加快推进公司在研药品的海外同步开发进度，积极参与国际规范药政市场的竞争，董事会同意公司在境外投资设立全资子公司微芯生物科技（美国）有限公司。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司对外投资公告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十七）审议通过《关于公司与成都高新技术产业开发区管理委员会签订〈投资合作协议〉且对成都微芯药业有限公司增资的议案》

　　为满足公司研发项目在成都的产业化落地需要，董事会同意公司与成都高新技术产业开发区管理委员会签订《投资合作协议》，并同意公司对全资子公司成都微芯药业有限公司增资2.2亿元人民币（其中包含自有资金7,850万元，公司对成都微芯药业有限公司的借款14,150万元）。增资完成后，成都微芯药业有限公司的注册资本由3.8亿元人民币变更为6亿元人民币。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十八）审议通过《关于聘任潘德思先生为公司副总经理的议案》

　　根据《公司法》及公司章程的有关规定，董事会同意公司聘任潘德思博士为公司副总经理，协助总经理履行相关职责，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于聘任高级管理人员的公告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　（十九）审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称“监管办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》（以下简称“《披露指引》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会制定本激励计划。

　　公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》和《深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事XIANPING LU（鲁先平）先生、黎建勋先生、海鸥女士回避表决。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二十）审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合有关法律法规以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，充分考虑了公司的实际情况。有利于保证公司2020年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现。因此，董事会同意公司实施该考核办法。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事XIANPING LU（鲁先平）先生、黎建勋先生、海鸥女士回避表决。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二十一）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　董事会同意，为了具体实施公司2020年限制性股票激励计划，提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的有关事项，具体如下：

　　（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转増股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在公司出现资本公积转増股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价格进行相应的调整；

　　（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

　　（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审査确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

　　（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

　　（8）授权董事会根据公司2020年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故(死亡)的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；

　　（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续:签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事XIANPING LU（鲁先平）先生、黎建勋先生、海鸥女士回避表决。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二十二）审议通过《关于修改公司〈信息披露管理制度〉的议案》

　　董事会同意根据新修订的《中华人民共和国证券法》（2019年修订）修改公司《信息披露管理制度》的有关规定。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司信息披露管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十三）审议通过《关于修改公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　董事会同意根据新修订的《中华人民共和国证券法》（2019年修订）修改公司《内幕信息知情人登记管理制度》中的有关规定。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十四）审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》

　　鉴于毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)担任2019年度审计机构,为保障公司财务审计工作的连续性,董事会同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构,并授权管理层根据2020年度审计的具体工作量及市场水平, 确定其年度审计费用。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对本项议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二十五）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　为符合财政部于2017年度修订发布的《企业会计准则第14号—收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）规定，董事会同意公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十六）审议通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2020年5月15日召开公司2019年年度股东大会，本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321             证券简称：微芯生物            公告编号：2020-009

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　2019年度募集资金存放与

　　实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及要求，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“微芯生物”）董事会将公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1．实际募集资金情况

　　根据深圳微芯生物科技股份有限公司 (以下简称“本公司”或者“公司”)2019年3月5日召开的公司第一届董事会第六次会议决议和2019年3月20日召开的2019年第一次临时股东大会审议，以及2019年7月17日经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2019]1299号)同意，本公司申请首次公开发行A股不超过50,000,000股。本公司实际公开发行人民币普通股 (A股) 50,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币20.43元，募集资金总额为人民币1,021,500,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币76,311,750.00元 (不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币945,188,250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到账，毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。

　　2.募集资金使用及结余情况

　　截止2019年12月31日，公司募集资金余额为171,354,239.99元，明细见下表：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　本公司与保荐机构安信证券股份有限公司及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深圳分行 (以下共同简称为“开户行”)分别签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。另外，本公司与子公司成都微芯药业有限公司、安信证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行 (同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资金四方监管协议》(以下简称“《四方监管协议》”)。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》于2019年末均正常履行。

　　截止2019年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、募集资金的实际使用情况

　　1．募集资金投资项目 (以下简称“募投项目”)的资金使用情况

　　本公司2019年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”(见附表)。

　　2．募投项目先期投入及置换情况

　　本公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币49,802,187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第1900952号《深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

　　截至2019年12月31日，公司已将募集资金49,802,187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。

　　3．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2019年度本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　4．对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，本公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5.6亿元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品 (包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等)，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　2019年度，本公司在额度范围内滚动购买理财产品人民币660,000,000.00元，取得到期收益人民币2,036,976.88元。

　　截至2019年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币560,000,000.00元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：

　　■

　　5．用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　2019年度本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　6．超募资金用于在建项目及新项目 (包括收购资产等)的情况。

　　2019年度本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目 (包括收购资产等)的情况。

　　7．节余募集资金使用情况。

　　2019年度本公司不存在节余募集资金使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2019年度本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2019年度本公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：元

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-011

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　对外投资公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：微芯生物科技（美国）有限公司（暂定名，最终以注册地相关机关核准名称为准）

　　●投资金额：约为人民币2.84亿元（首期出资人民币700万元）

　　●投资金额将随着公司海外临床研究项目的进展而分期投入，不会对公司2020年度经营业绩产生重大影响。

　　●相关风险提示：

　　1、本次在美国设立全资子公司尚需注册地相关机构核准，存在未获批准的风险。

　　2、子公司成立后将面临政策变化、经济形势、经营管理等方面不确定因素带来的影响。

　　3、西奥罗尼项目目前在国内正在开展临床II期试验、CS12192项目目前已递交临床试验申请，考虑到上述两个项目均为创新药，在国内还没到获批上市，尚需在临床试验中取得疗效和安全性的数据。通常情况下， I期临床研究阶段持续约1年时间，获得基本的人体安全性数据后可进入II期临床研究阶段，根据《Clinical Development Success Rates 2006-2015》公布的数据，临床I、II、III期的成功率分别为63.2%、30.7%和58.1%、NDA（上市申请）成功率约为85.3%。临床研究周期长、投入大，过程中不可预测因素较多，临床试验、审评和审批的结果以及时间都具有一定的不确定性，容易受到一些不确定性因素的影响，可能面临研究进展缓慢和临床研究结果失败而无法收回前期投资的情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）为满足业务发展需要，拟申报西奥罗尼项目和CS12192项目在海外的同步开发，并加快推进研发进度，进一步丰富公司产品管线。公司拟使用自有资金出资4000万美元（约为2.84亿人民币）在美国特拉华州投资设立全资子公司微芯生物科技（美国）有限公司（暂定名，最终以注册地相关机关核准名称为准）。经营范围：药物技术开发、相关成果商业应用;新药研究、开发、技术转让及其它有关的服务;新治疗技术研究、开发、技术转让及其它有关的服务;对外专利、技术的许可授权。

　　西奥罗尼是公司自主研发的新分子实体药物，是公司独家发现，机制新颖的三通路靶向激酶抑制剂，目前正在中国开展针对卵巢癌、小细胞肺癌、肝癌和非霍奇金淋巴瘤的II期临床试验。CS12192是公司自主研发的高选择性JAK3激酶抑制剂，同时部分抑制JAK1和TBK1激酶，目前尚没有此类抑制剂药物上市。公司已完成临床前研究，CS12192在类风湿性关节炎、多发性硬化病、系统性红斑狼疮、银屑病等自身免疫性疾病模型及移植物抗宿主疾病（GVHD）模型上均具有明显的药效活性，在部分疾病模型上显示出有别于其他JAK激酶抑制剂的差异化药效特征，目前CS12192在中国的IND申请已获得受理。申报并加快推进两个项目的海外开发，可以促进公司积极参与国际规范药政市场的竞争。

　　（二）对外投资的决策与审批程序

　　公司于2020年4月17日召开的第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于在美国设立全资子公司的议案》，表决结果为同意票9票，反对票0票，弃权票0票。根据《公司章程》以及相关规定，该事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议批准。

　　二、本次在美国设立全资子公司对公司的影响

　　本次在美国设立全资子公司有利于满足公司业务发展需求，加快推进公司在研药品的海外同步开发进度，积极参与国际规范药政市场的竞争。同时考虑到临床试验、审批的结果以及时间都具有一定的不确定性，研发周期长、投入大，过程中不可预测因素较多，可能面临研究进展缓慢和临床研究结果失败而无法收回前期投入的情况，敬请广大投资者注意防范投资风险，谨慎决策。前述投资金额将随着公司海外临床研究项目的进展而分期投入，短期内对公司经营业绩不会产生重大影响。

　　三、相关风险提示

　　1、本次在美国设立全资子公司尚需注册地相关机构核准，存在未获批准的风险。

　　2、子公司成立后将面临政策变化、经济形势、经营管理等方面不确定因素带来的影响。

　　3、西奥罗尼项目目前在国内正在开展临床II期试验、CS12192项目目前已递交临床试验申请，考虑到上述两个项目均为创新药，在国内还没到获批上市，尚需在临床试验中取得疗效和安全性的数据。通常情况下，I期临床研究阶段持续约1年时间，获得基本的人体安全性数据后可进入II期临床研究阶段，根据《Clinical Development Success Rates 2006-2015》公布的数据，临床I、II、III期的成功率分别为63.2%、30.7%和58.1%、NDA（上市申请）成功率约为85.3%。

　　考虑到临床研究周期长、投入大，过程中不可预测因素较多，临床试验、审评和审批的结果以及时间都具有一定的不确定性，容易受到一些不确定性因素的影响，可能面临研究进展缓慢和临床研究结果失败而无法收回前期投入的情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。公司将按有关规定积极推进上述研发项目，并及时对项目后续进展情况履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-012

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日以现场结合视频通讯的方式召开第一届董事会第十三次会议，会议审议并通过了《关于聘任潘德思先生为公司副总经理的议案》，具体如下：

　　一、聘任公司副总经理情况

　　根据公司发展实际需要，经公司总经理提名并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任潘德思先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对董事会聘任潘德思先生担任公司副总经理发表了同意的独立意见。

　　二、上网公告附件

　　1、深圳微芯生物科技股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议；

　　2、深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　附件：潘德思先生简历

　　潘德思，男，1970年7月生，中国国籍，无境外永久居留权。中国协和医科大学（现北京协和医学院）生化与分子生物学博士。潘德思先生1999年1月至1999年12月任中国医学科学院阜外医院助理研究员；2000年1月至2002年1月在美国韦恩州立大学医学院从事博士后研究；2002年5月至2019年12月任公司深圳早期研发中心高级总监，2018年3月至2019年12月任公司监事。2020年1月起，任公司首席科学官。

　　截至目前，潘德思先生通过深圳海德睿博投资有限公司间接持有公司股份124万股。潘德思先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；其未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券代码：688321            证券简称：微芯生物      公告编号：2020-014

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“微芯生物”）于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，具体情况如下：

　　一、修改《公司章程》部分条款的相关情况

　　因新修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“新证券法”）（2019年修订）于2020年3月1日生效并实施，为符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，保证公司的治理规范，公司依据新证券法中有关信息披露管理以及征集投票权等的相关规定修改公司章程，章程修订内容如下：

　　■

　　上述议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　修改后形成的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321               证券简称：微芯生物      公告编号：2020-015

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

　　毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　毕马威华振目前在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈阳、南京、杭州、天津和西安设有12家分所。毕马威华振自1992年成立至今，未进行过任何合并或分立，所有分所均为自行设立。

　　毕马威华振已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，并在技术标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等各个方面实施总分所实质性一体化管理，总所及所有分所资源统一调配。

　　毕马威华振具备的业务资质包括：

　　● 营业执照（统一社会信用代码：91110000599649382G）

　　●会计师事务所执业证书（会计师事务所编号：11000241）

　　●H股企业审计业务资格等

　　毕马威华振是原经财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所。毕马威华振多年来一直从事证券服务业务，其中从事的2018年度上市公司年报审计项目共有33家。

　　此外，毕马威华振是在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务的会计师事务所。

　　毕马威华振自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所网络中的成员。毕马威是一个由专业成员所组成的全球网络，于2019年12月，毕马威成员所遍布全球147个国家和地区，拥有专业人员超过219,000名，提供审计、税务和咨询等专业服务。

　　毕马威华振的证券期货相关业务由总所统一承接，公司2020年度审计业务主要由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所（以下简称“毕马威华振深圳分所”）承办。分所是毕马威华振为便于开展和执行业务设立的办事机构。各分所在总所的授权下根据统一的业务管理制度和质量管理政策及程序承接和执行业务、出具报告，在技术标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等方面实施总分所实质性一体化管理。

　　毕马威华振深圳分所是毕马威华振于2007年在深圳设立的分所，工商设立登记日期为2007年11月15日，注册地址为深圳市南山区粤海街道科苑南路2666号中国华润大厦第14层及第15层01单元，营业执照统一社会信用代码为91440300051525413G，分所执业证书编号为110002414701。

　　2.人员信息

　　毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格，自2015年4月1日以来未发生变动。

　　截至2019年12月31日，毕马威华振从业人员总数为5,393人，其中合伙人149人，较2018年12月31日合伙人净增加14人。

　　截至2019年12月31日，毕马威华振有注册会计师869人，其中从事过证券服务业务的注册会计师超过600人。注册会计师较2018年12月31日净增加83人。

　　3.业务规模

　　毕马威华振经审计最近一年的业务收入总额超过人民币30亿元，其中审计业务收入约为人民币28亿元（包括境内法定证券业务收入约为5亿元，其他证券业务收入约为6亿元，证券业务收入共计约11亿元）。毕马威华振年末净资产超过人民币 4亿元。审计公司家数约4,000家，其中从事的上市公司年报审计项目共33家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.40亿元。这些上市公司主要行业涉及金融业、制造业、交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业等，资产均值为人民币13,862.33亿元。毕马威华振对深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）所在行业具有过往审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　毕马威华振具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费，涵盖北京总所和所有分所。因以前年度已计提足额累计职业风险基金，且每年购买了职业保险， 故2019年度无需新增计提职业风险基金。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元，满足相关监管法规要求。

　　毕马威华振能够依法承担因审计失败可能导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　毕马威华振及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。

　　毕马威华振收到2次证监局出具警示函措施的决定，上述出具警示函的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　（1）项目合伙人及签字注册会计师

　　本项目的项目合伙人为房炅女士，具有中国注册会计师资格，是本项目的签字注册会计师之一。房炅女士于1999年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人。房炅女士在事务所从业年限超过25年，担任合伙人超过12年。房炅女士的证券业务从业经历超过20年。

　　本项目的另一拟签字注册会计师为刘侨敏女士，具有中国注册会计师资格。刘侨敏女士于2008年加入毕马威华振，，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务高级经理。刘侨敏女士在事务所从业年限超过11年。刘侨敏女士的证券业务从业经历超过10年。

　　（2）质量控制复核人

　　本项目的质量控制复核人为徐海峰先生，具有中国注册会计师资格。徐海峰先生于1996年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人。徐海峰先生在事务所从业年限超过24年，担任合伙人超过11年。徐海峰先生的证券业务从业经历超过11年。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　最近三年，上述相关人员均未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　2019年，毕马威华振为公司提供年度财务报表审计及其他鉴证服务，总费用为人民币110万元。2020年审计费用的定价原则不变，即审计服务收费会将按照业务的繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见：

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2019 年度审计、审阅服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的意见客观公正，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。因此，审计委员会同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务及内控审计服务机构，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见：

　　1、事前认可意见如下：

　　经核查，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“毕马威华振”)在为公司提供2019年度审计及其他鉴证服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作；本次续聘毕马威华振有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东、尤其是中小股东的利益。本次续聘毕马威华振符合相关法律法规规范性文件及《公司章程》的规定。

　　综上，我们同意继续聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，同意公司将《关于续聘2020年度审计机构的议案》提交公司第一届董事会第十三次会议审议。

　　2、独立意见如下：

　　经审阅，我们认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在担任公司审计机构期间，其能够严格按照中国注册会计师审计准则的规定开展审计工作，遵守独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，为保持审计工作的连续性，我们同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况：

　　公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，表决结果：9 票赞同，0票反对，0票弃权，同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年年度审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　证券代码：688321      证券简称：微芯生物      公告编号：2020-016

　　深圳微芯生物科技股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　●为配合当前新冠肺炎疫情防控的相关安排，公司鼓励股东（或股东代理人）采用网络投票方式参加本次股东大会。股东（或股东代理人）如确需到现场参会，请务必提前关注并严格遵守深圳市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。股东（或股东代理人）请服从工作人员安排引导，配合落实参会登记、体温检测等防疫要求，请全程佩戴口罩，并保持必要的座次距离。敬请配合，谢谢。

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）

　　现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年5月15日14点00分

　　召开地点：深圳中洲万豪酒店多功能厅6+7，广东省深圳市南山区海德一道 88 号

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月15日

　　至2020年5月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）

　　涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会涉及公开征集股东投票权，内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已获公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次会议审议通过，相关公告已于2020年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》予以披露。公司将在2019年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)登载《2019年年度股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：议案8、10、11、12

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、6、8、9、10、11、12

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案10、11、12

　　应回避表决的关联股东名称：XIANPING LU 、深圳市海粤门生物科技开发有限公司、深圳海德睿博投资有限公司、深圳市海德康成投资合伙企业（有限合伙）、深圳市海德睿达企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市海德睿远企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市海德康成企业管理合伙企业（有限合伙）。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记;法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记:委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记时间、地点

　　现场登记时间:2020年5月11日（上午9：00-11：30，下午13：30-17：00）

　　登记地点:广东省深圳市南山区高新中一道生物孵化器6楼董事会办公室

　　六、其他事项

　　1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、会议联系方式：

　　联系地址:广东省深圳市南山区高新中一道生物孵化器603A

　　邮政编码:518057

　　联系人：卢曾玲

　　联系电话:0755-26707123

　　传真：0755-26957291

　　特此公告。

　　深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

　　2020年4月21日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　深圳微芯生物科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。