超募资金永久补充流动资金未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事对上述超募资金使用行为发表意见如下：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，系用于与主营业务相关的生产经营，符合公司实际经营发展的需要。公司过去12个月内用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金累计使用金额未超过超募资金总额的30%，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理制度》的要求，我们一致同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金。

　　（四）保荐机构意见

　　保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述超募资金使用行为发表意见如下：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件等规定的要求。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-011

　　聚辰半导体股份有限公司

　　关于申请2020年度综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议决议，公司及全资子公司拟向商业银行等金融机构申请总金额不超过6亿元人民币的综合授信额度。

　　一、本次申请年度综合授信额度的基本情况

　　为提高企业资金营运能力，根据公司整体资金预算安排，董事会批准公司及全资子公司向商业银行等金融机构申请总金额不超过6亿元人民币的综合授信额度，并授权董事长根据公司实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及签署相关文件，该项授权自董事会批准之日起一年内有效。本次公司及全资子公司申请年度综合授信额度事项不涉及对外提供担保或相互提供担保的情况。

　　二、董事会审议情况

　　2020年4月16日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于申请2020年度综合授信额度的议案》，批准公司及全资子公司向商业银行等金融机构申请总金额不超过6亿元人民币的综合授信额度，并授权董事长根据公司实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及签署相关文件。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123  证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-012

　　聚辰半导体股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议决议，公司拟使用总金额不超过20,000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在不影响公司正常经营的情况下，合理使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　（二）投资额度及期限

　　根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过20,000.00万元的暂时闲置自有进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　（三）投资产品

　　为控制风险，公司拟使用闲置自有资金投资商业银行理财产品、结构性存款和证券公司固定收益凭证等安全性高、流动性好的投资产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的或无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。

　　（四）决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）实施方式

　　在额度范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟投资安全性高、流动性好的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、《公司章程》及《对外投资管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常资金正常周转的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置自有资金适时进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　四、审议程序和专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　2020年4月16日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，批准公司使用总金额不超过20,000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，并授权公司管理层行使投资决策权并签署相关法律文件。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对上述自有资金使用行为发表意见如下：公司本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加企业收益，为公司及股东获取更多的回报。相关事项履行了必要的审议程序，不会影响公司主营业务的正常发展，我们一致同意公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123  证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-013

　　聚辰半导体股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020年度审计机构。

　　● 本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　经独立董事事前认可，根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议以及第一届监事会第八次会议决议，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020年度审计机构，公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、审计机构信息

　　（一）基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　（二）人员信息

　　截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2,266名、从业人员总数9,325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

　　（三）业务规模

　　立信2018年度业务收入37.22亿元，2018年12月31日净资产1.58亿元。2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。

　　（四）投资者保护能力

　　截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（五）独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

　　二、项目成员信息

　　（一）人员信息

　　■

　　1、项目合伙人从业经历：

　　姓名：杨景欣

　　■

　　2、签字注册会计师从业经历：

　　姓名：蒋宗良

　　■

　　3、质量控制复核人从业经历：

　　姓名：陈剑

　　■

　　（二）项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、审计收费

　　（一）审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　（二）审计费用同比变化情况

　　■

　　四、审议程序和专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　经独立董事事前认可，公司第一届董事会第十四次会议于2020年4月16日审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，决议提请股东大会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，并授权管理层根据年度审计工作的具体情况以及市场价格水平确定其审计报酬。

　　（二）监事会审议情况

　　2020年4月16日，公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》。监事会对上述续聘审计机构行为发表意见如下：立信会计师事务所（特殊普通合伙）长期从事证券服务业务，在其担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，在约定时限内较好的完成公司委托的各项审计工作。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事对上述续聘审计机构行为发表意见如下：立信会计师事务所（特殊普通合伙）于新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，在执业过程中能够坚持独立、客观、公正的审计原则。立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，在约定时限内较好地完成公司委托的各项审计工作，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123  证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-014

　　聚辰半导体股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为完善企业法人治理结构，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决议聘任李强先生为市场销售副总经理，公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见。

　　一、公司高级管理人员聘任情况

　　根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经董事会提名委员会审查同意，董事会决议聘任李强先生为公司市场销售副总经理，任期至公司第一届董事会届满之日止。李强先生简历如下：

　　李强，男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权。李强先生于2009年11月加入本公司，自此担任公司资深市场总监。加入本公司前，李强先生于1998年7月至2002年10月任上海贝尔阿尔卡特有限公司研发部IC设计主管；2002年11月至2007年5月，于上海正微电子有限公司任技术总监；2007年5月至2008年9月，于上海华虹集成电路有限责任公司任市场部市场经理；2008年9月至2009年11月，于芯成半导体（上海）有限公司任市场经理。李强先生于1995年获得华中科技大学半导体器件与微电子学专业工学学士学位，1998年获得华中科技大学半导体器件与微电子学专业工学硕士学位。

　　李强先生间接持有本公司32.22万股股份，占公司股份总数的比例为0.27%，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。李强先生不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，亦不存在受到过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

　　二、审议程序和专项意见

　　1、董事会审议情况

　　经董事会提名委员会审查同意，公司第一届董事会第十四次会议于2020年4月16日审议通过了《关于聘任公司市场销售副总经理的议案》，决议聘任李强先生为公司市场销售副总经理，任期至公司第一届董事会届满之日止。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事对上述聘任高级管理人员行为发表意见如下：董事会本次聘任公司市场销售副总经理的审议程序和决议内容合法有效，不存在违反《公司法》、《公司章程》及其他规定行使职权的情形。李强先生具备担任公司高级管理人员的资格和条件，未发现其存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，亦或被中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况，我们一致同意李强先生担任公司市场销售副总经理职务。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-015

　　聚辰半导体股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月8日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：

　　本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年5月8日13点30分

　　召开地点：上海市浦东新区松涛路647弄12号

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月8日至2020年5月8日

　　本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　有关董事会、监事会审议上述议案的情况，请参阅公司同日披露的相关公告，本次股东大会的详细资料将在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）刊载。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。

　　（一）符合上述条件的法人股东，法定代表人出席现场会议的，须持有营业执照、法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有法定代表人出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。符合上述条件的自然人股东出席现场会议的，须持有本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有自然人股东出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。融资融券投资者出席现场会议的，还应持有相关证券公司的营业执照、证券账户证明以及其向投资者出具的书面授权委托书。

　　（二）以上登记材料均需提供复印件一份，并由自然人股东签字或加盖法人股东公章。拟出席现场会议的股东或股东代理人，应于2020年5月7日17:00前将拟出席会议的书面回函（见附件2）通过信函、传真或电子邮件方式送达公司，信函、传真或电子邮件以寄达公司的时间为准。

　　（三）现场会议登记地点为上海市浦东新区松涛路647弄12号，登记时间为2020年5月8日12:30-13:30，13:30以后不再办理股东登记。

　　六、其他事项

　　（一）会议联系方式

　　■

　　（二）本次股东大会出席人员的交通及食宿费用自理。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　附件1：聚辰半导体股份有限公司2019年年度股东大会授权委托书

　　附件2：聚辰半导体股份有限公司2019年年度股东大会回执函

　　附件1：

　　聚辰半导体股份有限公司

　　2019年年度股东大会授权委托书

　　聚辰半导体股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月8日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证件号：　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：

　　聚辰半导体股份有限公司

　　2019年年度股东大会回执函

　　■

　　证券代码：688123         证券简称：聚辰股份         公告编号：2020-016

　　聚辰半导体股份有限公司

　　第一届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第八次会议于2020年4月16日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，会议通知于2020年4月11日以电子邮件形式发出，会议应到监事三名，实到监事三名，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次会议由监事会主席徐秋文先生主持，召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司监事会2019年度工作报告》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　本报告尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　2、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2019年年度报告》

　　监事会认为，公司2019年年度报告系依据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定编制，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，在报告编制和审议期间未发现内幕信息泄露的情况或其他损害公司利益的行为。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　本报告尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　3、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2019年度利润分配方案》

　　监事会认为，公司2019年度利润分配方案兼顾了投资者合理的投资回报与公司的可持续发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》以及《公司章程》的有关规定，公司所履行决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　本方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　4、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会认为，公司2019年度募集资金的存放与使用符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金管理情况，如实履行了信息披露义务。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　5、审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为，公司使用部分超募资金永久补充流动资金系在确保募投项目所需资金充足的前提下进行的，不会影响募投项目的正常实施，符合公司实际经营发展的需要。公司最近12个月内不存在使用超募资金永久补充流动资金或偿还银行贷款的情况，本次使用超募资金永久补充流动资金未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　6、审议并通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

　　监事会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）长期从事证券服务业务，在其担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，在约定时限内较好的完成公司委托的各项审计工作。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　7、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2020年度监事薪酬方案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　本方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司监事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123  证券简称：聚辰股份  公告编号：2020-017

　　聚辰半导体股份有限公司

　　关于核心技术人员离职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司核心技术人员YANG QING先生于近日辞去所任职务，并办理完成相关离职手续，YANG QING先生将不再担任本公司任何职务。

　　●YANG QING先生与公司签有保密信息及发明转让协议，任职期间参与研发的授权专利与在审专利的所有权均归属于公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷的情形，亦不存在影响公司专利权属完整性的情况。

　　●YANG QING先生离职后，其负责的研发工作交由公司核心技术人员ZHANG HONG副总经理与TANG HAO副总经理主持，YANG QING先生的离职不会对公司的核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响。

　　一、核心技术人员离职的具体情况

　　公司核心技术人员YANG QING先生于近日辞去所任职务，并办理完成相关离职手续，YANG QING先生将不再担任本公司任何职务。

　　（一）核心技术人员具体情况

　　YANG QING先生于2011年9月加入公司，自此先后担任公司副总经理、副总裁、董事兼首席执行官和总经理。在公司工作期间，YANG QING先生全面把握公司整体的研发方向与战略发展方向，领导并参与了公司产品的研发工作，为公司建立完整的产品布局起到重要作用。董事会对YANG QING先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

　　截至公告披露日，YANG QING先生间接持有本公司184.11万股股份，占公司股份总数的比例为1.52%。YANG QING先生将继续遵守《上海证券交易所科创板上市规则》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

　　（二）保密、发明转让及竞业情况

　　根据YANG QING先生劳动合同相关条款，YANG QING先生同意就公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽到最严格的保密，并同意在征得公司事先书面同意前，不直接或间接以任何方式向公司内外的任何人披露任何保密信息，或为了与公司相竞争或出于履行其对公司的职责以外的任何目的使用任何保密信息；根据公司与YANG QING先生签署的保密信息及发明转让协议，对于其在公司任职期间与其任职相关的或利用公司资源取得的相关知识产权均为职务发明，公司是相关权利及权益的唯一所有者；根据公司与YANG QING先生签署的劳动关系协商解除协议相关条款，YANG QING先生离职后不得利用公司的知识产权、专有技术及商业秘密从事与公司相关的业务或其他用途。截至公告披露日，公司未发现YANG QING先生离职后前往竞争对手处工作的情形。

　　二、核心技术人员离职对公司的影响

　　（一）研发实力

　　公司通过多年的自主研发及业务经营培养了一支积累了生产工艺、质量控制、产品研发等经验的稳定研发团队。截至2018年末、2019年末及公告披露日，公司研发人员数量为64人、64人及66人，占员工总人数比例分别为44.76%、42.67%及44.59% ，其中核心技术人员分别为6人、6人及5人。

　　除YANG QING先生的离职外，2018年至今，公司其他核心技术人员未发生离职情况。公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，整体研发实力未因YANG QING先生的离职产生重大不利变动。

　　（二）专利、核心技术及在研项目

　　YANG QING先生在公司任职期间参与了公司专利、核心技术的研发工作，其参与研发的已授权专利情况如下：

　　■

　　YANG QING先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，截至公告披露日，YANG QING先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于公司或公司全资子公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，YANG QING先生的离职不影响公司专利权的完整性。

　　YANG QING先生离职前负责主持公司研发工作，未参与公司在研项目的具体研发。

　　（三）持续经营能力

　　目前公司的采购、生产及销售均正常进行，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，YANG QING先生的离职亦未对公司的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。

　　三、公司股份采取的措施

　　YANG QING先生离职后，目前公司核心技术人员为ZHANG HONG、TANG HAO、李强、周忠和夏天，核心技术人员及研发团队仍持续投入对公司产品与技术的研发工作。

　　YANG QING先生已与公司办理相关工作的交接，其负责主持的研发工作交由公司资深执行副总经理ZHANG HONG先生与工程副总经理TANG HAO先生主持。ZHANG HONG先生与TANG HAO先生均系公司核心技术人员，对公司研发工作的领导和参与情况如下：

　　ZHANG HONG先生于2011年9月加入本公司，至2015年5月任公司资深副总经理，主管混合信号产品线及技术市场部，期间领导并参与了公司音圈马达驱动芯片产品线及其他产品线的产品定义、产品设计及测试和市场推广的全面工作。ZHANG HONG先生自2015年5月至今任本公司首席技术官，把握公司总体技术方向，负责公司产品定义、产品研发及产品应用工作；2017年2月起全面负责研发中心的日常管理工作，领导新技术的研发应用，对技术选型和具体技术问题进行指导和把关。

　　TANG HAO先生于2018年2月加入本公司，自此担任公司工程副总经理，主持了音频功放芯片等新产品线的研发设计，并全面参与EEPROM、音圈马达驱动芯片与EEPROM二合一产品、智能卡芯片产品的优化升级以及NOR Flash、DDR5 EEPROM等新产品的研发。TANG HAO先生拥有近30年的集成电路设计经验，在高精度低功耗的模拟电路的设计和量产测试、高速I/O接口电路、低功耗数字电路的设计、芯片的静电防护和闩锁效应保护电路和版图设计等方面对公司产品的研发和量产测试给予具体技术指导，对公司向音频功放芯片等混合信号类产品领域的拓展起到重要的引领作用。

　　目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。

　　四、保荐机构核查意见

　　（一）核查方式

　　1、查阅了公司与YANG QING先生的劳动合同、保密信息及发明转让协议、劳动关系协商解除协议，审阅其中相关条款及承诺事项；

　　2、取得公司已授权专利清单并核对专利授权证书等文件；

　　3、取得并审阅公司员工花名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人员情况；

　　4、与公司管理层就YANG QING先生离职的交接情况及公司经营情况进行了访谈；

　　5、了解公司针对YANG QING先生离职所采取的相关措施。

　　（二）核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、聚辰股份研发团队、核心技术人员总体相对稳定；YANG QING先生已与公司办理相关工作的交接，其负责主持的研发工作交由公司资深执行副总经理ZHANG HONG先生、工程副总经理 TANG HAO先生主持，YANG QING先生的离职不会对聚辰股份的研发实力造成重大不利影响；

　　2、YANG QING先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，且其已签署相关的保密信息及发明转让协议。截至本核查意见出具之日，YANG QING先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于聚辰股份或其子公司，YANG QING先生的离职不影响聚辰股份专利权的完整性；

　　3、目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，YANG QING先生的离职未对聚辰股份的持续经营能力产生重大不利影响。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　证券代码：688123         证券简称：聚辰股份         公告编号：2020-018

　　聚辰半导体股份有限公司

　　第一届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议于2020年4月16日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，会议通知于2020年4月11日以电子邮件形式发出，会议应到董事七名，实到董事七名，公司董事会秘书和证券事务代表等相关人员列席了会议。本次会议由陈作涛董事长主持，召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司董事会2019年度工作报告》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　本报告尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　2、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司独立董事2019年度述职报告》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　本报告尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　3、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司审计委员会2019年度履职报告》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　4、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2019年年度报告》

　　《聚辰半导体股份有限公司2019年年度报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，后附的财务报表业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。董事会批准《聚辰半导体股份有限公司2019年年度报告》报出。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　本报告尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　5、审议并通过《关于修订合并财务报表格式的议案》

　　根据财政部“财会（2019）16号”《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》，董事会决议修订合并财务报表格式。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　6、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2019年度利润分配方案》

　　董事会决议以2019年度利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.60元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见，本方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　7、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　《聚辰半导体股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2019年度存放与实际使用情况。董事会批准《聚辰半导体股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》报出。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　8、审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　为满足公司流动资金需求，在确保公司募集资金投资项目所需资金充足的前提下，董事会批准公司使用5,600.00万元的超募资金永久补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见，本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　9、审议并通过《关于申请2020年度综合授信额度的议案》

　　根据公司整体资金预算安排，董事会批准公司及全资子公司向商业银行等金融机构申请总金额不超过6亿元人民币的综合授信额度，并授权董事长根据公司实际经营需求在上述额度范围内办理有关工作以及签署相关文件，该项授权自董事会批准之日起一年内有效。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　10、审议并通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　为进一步资金使用效率，在确保公司生产经营所需资金充足并能有效控制风险的前提下，董事会批准公司使用总金额不超过20,000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，并授权管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，具体工作由公司财务部负责组织实施，该项授权自董事会批准之日起一年内有效。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　11、审议并通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

　　经独立董事事前认可，董事会审计委员会审查同意，董事会决议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，并授权管理层根据年度审计工作的具体情况以及市场价格水平确定其2020年度的审计报酬。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见，本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　12、审议并通过《关于选举公司董事会战略委员会委员的议案》

　　鉴于YANG QING先生已于2020年3月26日辞去公司董事、董事会战略委员会委员与总经理职务，根据《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定，董事会选举张建臣董事为战略委员会委员，任期至第一届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　13、审议并通过《关于聘任公司市场销售副总经理的议案》

　　为完善企业法人治理结构，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经董事会提名委员会审查同意，董事会决议聘任李强先生为公司市场销售副总经理，任期至第一届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　14、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2020年度董事薪酬方案》；、

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见，本方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　15、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司2020年度高级管理人员薪酬方案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　16、审议并通过《关于召集公司2019年年度股东大会的议案》

　　董事会决议于2020年5月8日召开公司2019年年度股东大会。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月17日