一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,490,639,775股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

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　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司从事的主要业务

　　千方科技主要从事智慧交通和智能物联业务。其中智慧交通业务提供从交通运输行业管理到绿色出行服务的全产业链产品、综合解决方案和服务，为交通行业管理决策以及社会公众服务等方面提供有力支持，在提升交通系统运行效率、优化交通管理系统、保障交通运行安全、提高公众出行效率和体验等方面发挥重要作用；智能物联业务提供以视频感知及应用为核心的智能物联产品及综合解决方案，助力政府客户治理及服务的数字化转型，帮助加强政府现代化治理能力建设，赋能企业客户智能化升级，实现综合竞争力的持续提升，为消费者构建美好安全智能生活。

　　（二）公司的主要产品、经营模式、主要的业绩驱动因素

　　1、公司的主要产品

　　1.1 智慧交通产品、综合解决方案及服务

　　千方科技基于客户及用户在交通运输、交通管理、出行服务等领域的实际需求，打造端、边、网、云自主协同控制的智慧交通系统产品与解决方案，为智慧交通行业提供产业互联网技术与产品、解决方案、工程交付以及运营服务的完整产业链业务支撑，相关产品、解决方案及服务已累计服务全国6,000多个智慧交通项目，遍布200余座城市。

　　1.1.1 智能终端产品

　　公司依托对客户应用场景及业务价值的全面深刻理解，提供多个系列具有自主知识产权的智慧交通终端产品，核心产品目前已覆盖信息感知采集、智能处理与管理管控等多个领域，为构建高效稳定的智慧交通运行系统提供基础产品支撑。

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　　1.1.2 综合解决方案

　　公司以多年积累的行业经验和业务理解为基础，加速大数据、人工智能等新兴技术与行业发展深度融合，目前已成为国内领先的智慧交通解决方案供应商，助力多层次综合交通系统的安全、便捷、高效、绿色和经济运转。

　　公司道路交通解决方案涵盖智慧交运、智慧路网及智慧交管等多个细分领域。

　　智慧交运解决方案以交通系统运行情况监测、运行状况评价、辅助决策等交通运输行业的价值场景为中心，承建或服务于TOCC、智慧枢纽等重点项目，为交通运输主管部门掌控交通行业运行情况、发现潜在风险、感知未来趋势等需求提供重要支撑和核心保障，并为公众提供丰富的信息服务提供方案支持。

　　智慧路网解决方案则是在传统的公路信息化系统基础上，积极顺应大数据、车路协同等技术发展方向，响应客户基于交通大数据的计费稽查、车路协同等场景应用需求，承建或服务于视频上云、智慧高速、车联网等重点项目，满足各类道路业务数字化网络化智能化应用的需要，推动交通基础设施全要素全周期的数字化升级，保障路网运行安全效率，维护路网资产价值。

　　智慧交管解决方案以“缓解城市拥堵、保障道路交通安全、创新交通管理理念”为目标，以交通大数据的感知分析预测为核心，主要解决交通指挥管控应用、交通信号优化应用、交通缓堵治乱应用、预警预测研判应用等场景的交通管理业务痛点，承接或服务于城市交通综合治理、城市交通大脑等重点项目，帮助实现路网交通流的均衡分配，提升对交通流的动态管控能力，降低交通拥堵风险，减少交通安全隐患。

　　此外，在民航业务领域，公司为机场、航司等民航客户提供智慧民航解决方案服务，在解决客户信息化及安全类的需求基础上，深入挖掘业务及数据的价值，通过业务复盘等方式助力客户精细化管理的同时通过数据的高效整合利用为客户未来运行提供决策，推动客户数字化转型升级；在轨道交通领域，公司为客户构建了围绕指挥中心、轨道交通资产管理、一体化信息管理等价值场景的智慧轨交解决方案，通过智能的物联设备、智慧的数据融合分析以及生动的可视化方式，促进轨道交通数字化进程，全面提升智慧轨交运营能力。

　　1.1.3 数据及运营服务

　　公司在多年的发展过程中采集和整合了海量的交通行业大数据，日均产生超过100亿个浮动车定位数据，形成业内领先的交通数据基础，并通过开放的合作生态关系强化领先地位。在此基础上，公司为互联网企业、车企、政府等客户提供基于交通大数据的动态信息服务和数据分析应用等创新服务，为公司业务开展提供全面有力数据支撑，构建数据驱动下的智慧交通新业态。

　　此外，随着云计算、大数据等技术的快速发展，智慧交通行业在基础设施信息化的基础上逐渐迎来深层次变革阶段，公司持续创新业务模式，挖掘业务场景深层次价值，强化数据及运营服务方案设计，目前已实现针对交管客户的信号灯配时优化运营服务、针对航司客户的机载大数据运营服务等运营服务方案的落地，有效的强化了客户粘性，助力市场优势持续累积构建。

　　1.2 智能物联产品及解决方案

　　公司以全景、数智、物联产品技术为核心，强化资源协同，加大AI等核心技术创新研发投入，持续丰富公司产品线，深化全球化战略布局，推动价值行业价值场景业务的快速落地应用，目前已成为全球领先的以视频感知和应用为核心的智能物联产品及解决方案提供商，业务遍布全球150多个国家和地区。

　　1.2.1 智能物联产品

　　公司业务领域持续拓展，技术产品布局持续深化，核心产品与AI等技术加速融合，已打造形成面向政府、企业及消费者等多个客户领域，端边网云协同发展，贯穿感知传输到存储计算的全链条智能物联产品体系。

　　公司前端产品主要用于以视频为核心的数据感知，包括网络摄像机、热成像摄像机等产品，并结合行业智能化应用的发展升级趋势，以工程化落地为支撑，加强实际场景适配，推出深度智能摄像机产品，捕获和抓拍等感知性能显著提高。

　　公司边缘计算产品主要用于边缘侧数据处理，包括人脸速通门等产品，主要通过高性能计算芯片和智能算法赋能边缘设备，满足部分业务数据实时高效处理要求，提升系统整体运行效率。

　　公司网侧产品主要为适应融合业务网络发展趋势，助力搭建安全可靠的智能物联网络，提供包括交换机、无线网桥等产品，同时也针对当前智能视频业务的需求升级，打造出视图安全准入网关燕山系列产品，助力全路径网络防护。

　　公司云端产品主要针对存储计算环节，其中存储产品覆盖高端固态存储、文件及大数据存储、视频存储等领域，帮助客户从容应对海量数据的存储需求，应对业务系统不断变化对存储平滑升级的挑战，同时打造超融合视图云存储秦岭系列产品，应对智能时代的业务场景需求变化，在计算产品方面，不仅提供通用服务器等产品，也持续推动具备高并发处理能力和集群化管理能力的智能分析服务器昆仑系列产品的迭代升级，产品竞争力保持领先。

　　为保障公司硬件产品高效可靠运转，公司推出了面向多层次客户领域的软件平台产品，主要包括城域级视频监控管控平台、中小系统监控解决方案管控软件等。

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　　1.2.2 智能物联解决方案

　　公司以融合宇视业软、存储、智能、安全和UNISEE开发接口的核心平台IMOS为基础，深度集成阿里云平台能力，搭建包含IoT引擎、视频云引擎、视觉智能引擎和数据智能引擎的业务数据双中台，围绕行业客户的痛点需求，支撑行业综合解决方案构建。公司通过增强开放能力、降低开发难度、提供更有力的支撑等措施，加强与合作伙伴技术、资源等全面协同，赋能合作伙伴更多的增值能力，共同完成行业的定制化交付，共建智能物联业务生态圈。

　　针对政府侧客户，公司依托在公共安全、智慧交通、应急管理、司法监狱、教育等多个城市管理领域的深度理解和挖掘，通过以实现客户价值为中心的业务应用系统构建，推动政府数据整合和应用创新，提高政府政务管理水平和政务服务能力。

　　针对企业侧客户，公司聚焦价值行业客户价值场景，在满足企业安全管理的需求基础上，把握企业客户在智能制造、提质增效等方面的深层次业务需求，在业务端及场景端创新解决方案应用，实现业务价值闭环，目前行业领域覆盖商超零售、仓储物流、工业生产等多个领域。

　　2、经营模式

　　2.1 智慧交通业务

　　研发+销售型经营模式。

　　公司扮演着系统集成商和产品供应商的角色，只负责研发和销售，不涉及生产领域，以此保持对市场动态和客户需求敏感性及快速响应。

　　公司通过投标方式从交通建设单位或主管部门承接项目，并为客户提供一揽子系统集成服务。公司自行设计解决方案；自行开发或定向采购软件系统，在公开市场采购通用设备，委托有相应系统硬件设备生产资格的厂家生产专用硬件设备；最后通过总体协调、管理、安装和调试，将三者组成一个完整的智能交通信息系统。部分专业性强的系统则由专业公司分包完成。

　　2.2 智能物联业务

　　研发+生产+销售型经营模式。

　　公司根据市场需求，自行开发出市场需要的产品，同时对以往的产品进行改进。

　　公司采取“自主生产+外协加工”的生产模式，柔性控制生产能力。公司内部生产中心承担新产品试制及部分生产职能，合约制造商主要实施大规模产品生产。公司自建的桐乡智能制造基地启用后自主生产规模有所增加。

　　公司通过自建的营销体系销售产品，建立自己的客户群体。在国内，公司通过两级渠道的方式销售产品及视频监控解决方案；在海外，公司通过当地分支机构及分销渠道销售产品。通过与合作伙伴合作，公司扩大了销售团队的覆盖面，有效解决了直接管理广泛销售网络所产生的成本和复杂性，建立了以政府单位、公共交通机构、事业单位和大型企业为主的客户群体。

　　3、业绩驱动因素

　　智慧交通领域，《交通强国建设纲要》、《数字交通发展规划纲要》等政策持续落地，取消省际收费站等政策红利快速释放，新兴技术与行业发展加速融合，智慧交通行业数字化变革快速推进，市场格局迎来重塑，给公司带来广阔的市场空间和良好的发展机遇；公司数字化转型升级稳步推进，数字能力持续提升，供应链管理持续改善，业务流程持续优化，组织管理体系持续完善，核心能力得到有效沉淀；与阿里等战略合作伙伴加速合作开放，协同效应陆续体现；深刻理解把握行业客户需求，以满足客户需要、实现客户价值为导向，加大市场销售力度，创新业务发展模式，持续优化公司业务组合，为业务长期快速增长奠定坚实的基础。

　　智能物联领域，以视频感知和应用为核心的智能物联产品及解决方案逐渐成为信息化的基础设施，物联化及智能化推动行业打破安防属性天花板，行业需求保持快速增长；AI等新技术与行业快速融合，产品迭代加速，技术壁垒不断提高，行业集中度持续提升，行业领先企业充分受益；公司海外业务高速发展，销售渠道持续完善，解决方案占比快速提升，全球竞争力不断加强；公司产品线持续丰富，供应链管理进一步优化，规模效应逐渐体现；价值行业价值客户群持续拓展，战略协同快速落地，业务机会持续开拓。

　　（三）公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

　　1、周期性、区域性特点

　　智能交通行业主要客户为各地政府、交通管理部门、道路规划和建设管理部门等。智能交通管理系统的建设，目前大多属于政府采购的内容，需要依据政府采购的流程采取招投标的方式进行。项目实施、验收、收款主要集中于下半年，尤其是第四季度。上述情形使得本行业的经营特点具有周期性和季节性特征。

　　由于我国不同地区经济发展和技术发展水平不平衡，导致目前我国智能交通管理系统的投资、建设在各地区发展不均衡，体现出一定的区域性特点。

　　智能物联行业不存在明显的区域性特征，但是存在一定的季节性，主要表现在第四季度的营业收入较高。

　　2、公司所处行业地位

　　公司扎根于行业多年，凭借扎实的项目经验、技术创新优势及优质的客户资源，公司已发展成为行业内的领先企业，从技术服务到产品到解决方案均处行业领先地位。

　　智慧交通方面，公司在TOCC、高速公路信息化、城市轨道交通PIS业务等多个细分领域均位于行业第一梯队，子公司北大千方、千方捷通等均成为各自细分领域的行业龙头企业。

　　智能物联方面，经过多年积累，公司在人工智能、机器视觉、大数据、云存储、智慧物联等领域具有技术领先优势，并面向全球政府、企业及消费者用户提供智能物联产品及解决方案。2019年，市场研究机构IHS Markit发布《2019全球视频监控信息服务报告》，宇视科技位列全球视频监控设备市场第4位，公司全球品牌影响力进一步提升。

　　（四）宏观经济形势、行业政策对公司的影响以及公司的应对措施

　　2019年，《交通强国建设纲要》等政策密集出台，数字化采集、网络化传输及智能化应用逐渐成为智慧交通行业建设重点内容，以全国高速一张网建设为代表的行业需求快速释放，5G、车路协同、AI等新兴技术全面赋能，智能网联示范区等战略项目加快落地，运营服务等创新业务模式不断涌现，智慧交通行业进入变革深水区，推动企业加快数字化转型步伐，强化企业核心竞争力构建，以充分把握行业快速发展及行业格局重塑的双重发展机遇。

　　2019年，广泛的场景应用为智能物联产业发展提供了坚实的基础，基于安全的业务需求稳定增长，高速收费稽查等业务需求不断释放，同时行业也面临着复杂的国际贸易环境。建筑工地实名制、保障性住房实名管控等政策的颁布实施带动智能化应用需求快速上升，智能化综合成本持续下降，产品功能形态加速迭代升级，行业智能化升级快速渗透，数据智能与视觉智能融合应用共促客户价值实现和商业闭环成型，价值场景持续衍生，未来市场前景广阔。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

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　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　公司于2019年6月5日在巨潮资讯网上披露了《北京千方科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》，经公司债券信用评级机构中诚信证券评估有限公司审定，上调公司主体信用等级为AA+，评级展望调整为稳定；上调“北京千方科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”信用等级为AA+。

　　公司于2018年6月26日在巨潮资讯网上披露了《北京千方科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2018）》，经公司债券信用评级机构中诚信证券评估有限公司审定，维持公司主体信用等级为AA，评级展望为正面。

　　公司于2017年11月24日在巨潮资讯网上披露了《北京千方科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，债券信用等级为AA，发行主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

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　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　报告期内，国外政治经济等不确定风险加大，国内经济转型持续推进，公司业务需求面临多重因素影响；同时面对公司所处行业以AI、物联网、云计算、5G、大数据为代表的新一轮技术革命带来的机遇和挑战，公司坚定贯彻落实“双引擎+双驱动”发展战略，以人工智能+云计算+大数据核心技术为引领，持续加大研发投入和人才、技术储备，加快技术、产品及业务模式创新步伐，推进公司数字化升级转型，为公司未来的全新发展奠定了坚实基础。同时，公司加大国内外市场开拓力度，积极把握取消省际收费站政策推动、城市交通综合治理需求旺盛等行业发展机遇，经营业绩保持稳步增长。报告期内，公司实现营业总收入87.22亿元，同比增长20.28%；实现归属于上市公司股东的净利润10.13亿元，同比增长32.88%。

　　随着5G、云计算、人工智能等新兴技术与产业的加速融合，传统行业产业链被重新解构，从产品、解决方案到运营服务的产业链价值被重新定义，新的行业巨头企业依托技术、市场资源等方面优势纷纷入局，行业格局面临重塑。公司基于对产业趋势和业务发展的考虑，引入阿里成为战略股东，为公司在未来行业格局重塑的过程中奠定了良好基础，同时公司与阿里云达成全面深度合作，进一步强化云计算等核心技术能力，推进智能交通和边缘计算领域的协同发展，共同打造国内领先的智慧交通及智能物联综合解决方案。

　　1、智慧交通+智能物联，战略协同效应显现

　　2019年，公司顺应产业发展趋势，实现公司业务体系高质量的快速成长，基于智慧交通及智能物联两大业务主线，一系列解决方案不断推出，标杆项目频现，两大业务的深度整合持续推进，业务继续保持较快增速。报告期内，智慧交通业务实现收入43.57亿元，同比增长24.73%，智能物联业务实现收入43.65亿元，同比增长18.11%。

　　（1）把握多重发展机遇，智慧交通业务稳健增长

　　在智慧交通领域，公司核心传统业务智慧交通业务稳健增长，千方捷通、北大千方等子公司继续保持在相应细分行业的领先优势。

　　抓住ETC市场机遇。响应国家推进取消高速公路省界收费站工作，全力拓展ETC等基础设施建设与技术应用，实现相关业务快速增长；承担交通运输部高速公路收费系统“双活中心”的工程建设，深化“云-边-端”协同，为国家重大战略实施提供有力支撑，为建设智慧交通产业互联网奠定重要基础。

　　大数据价值进一步释放。凭借在智慧交通领域的深厚积淀，公司积累了海量交通大数据及强大的数据处理能力，为智慧路网、智慧交管、智慧城市、交通规划、公众出行等提供精准化、智能化的产品和服务。目前，千方大数据平台数据规模超过10PB，日均采集终端设备超过5000万，具备覆盖全国全路网服务能力。

　　在综合性标杆项目方面持续突破。公司深度参与了北京海淀城市大脑的顶层设计与规划，破解城市交通治理难题，实现北京多个标杆项目落地，显著提高了城市交通综合管理水平，受到主管部门的充分认可，成为国内综合交通治理的标杆案例。

　　战略合作，携手产业创新。2019年，与吉林高速等共同出资设立吉高千方，加速开展吉林及全国新一代智慧高速公路建设；与黑龙江交投集团的合作，为“数字龙江”注入新活力；与交通运输部路网中心签署战略合作协议，全面支撑和保障现代综合交通运输体系、智慧路网建设。

　　（2）海外业务维持高增长态势，智能物联业务快速成长

　　在智能物联领域，公司坚持技术领先与精工品质，强化面向具体场景的应用解决方案构建，加大国内外渠道市场拓展力度，研发、生产及销售布局进一步完善，业务实现快速成长，全球品牌影响力持续提升。

　　AIoT智能硬件持续升级，规模化AI应用逐渐落地。2019年，宇视科技持续推动智能化产品迭代升级，AI系列核心产品“六山-两关”升级为“九山-四关-两湖”，产品核心竞争力持续领先。同时，公司深度参与大兴机场建设，打造全球机场最大规模AI部署，实现机场安全、机场运营、旅客服务等方面的全面提升，并为AI规模化工程化落地树立标杆案例，助力产业发展。

　　在海外市场方面，2019年公司在墨西哥、荷兰新设2家子公司，销售服务网络持续完善，并拓展多个价值行业客户，新增多项高端项目，海外营收结构持续优化。公司将继续夯实渠道，重点突破项目市场，继续增加对海外市场的投入，提升公司品牌的影响力，更好地服务本地客户。

　　（3）资源全面整合，战略协同效应显现

　　2019年，公司持续加强内部资源整合，推动内部业务协同，强化整体资源价值挖掘，延伸业务领域，提升公司整体效益，助力公司实现快速成长：一方面，业务板块内部云化平台化转型持续推进，通过中台体系的构建充分聚合公司数据资源，融合先进的技术能力和实战经验，赋能各细分领域业务应用，充分匹配项目及解决方案综合化复杂化的发展趋势；另一方面，智慧交通业务与智能物联业务战略协同持续强化，技术能力与市场资源进一步打通，客户需求共同响应机制持续构建，AI子公司博观智能承担集团AI核心能力平台搭建，智能物联产品规划、供应链管理等能力持续助力智慧交通业务高质量成长，智慧交通行业理解、客户需求等积淀持续助力智能物联，赋能智慧交通行业发展，机场安全大脑等细分领域联合解决方案持续推出，联合创新标杆项目案例取得持续突破落地。

　　2、推动与阿里的深度业务融合

　　2019年5月，公司获得阿里网络36亿入股，并与阿里云签署战略合作协议，双方基于各自资源、技术、市场、品牌等核心优势，在智能交通及边缘计算领域展开深度协同合作，实现共赢发展。

　　近半年来，公司携手阿里云加速业务融合创新发展，生态资源持续丰富，综合能力有效提升。在智慧交通领域，双方深入协同，技术能力、架构与阿里充分融合，面向交通行业客户痛点需求，加速覆盖智慧交通全场景、全产业链的解决方案构建，交通大脑，TOCC，智慧高速、智慧民航等联合解决方案密集发布，市场资源能力进一步匹配，实现项目运作能力的共同提升，标杆项目不断落地；在智能物联领域，宇视科技携手阿里云合力共建AIoT战略联盟，业界领先的阿里云平台和宇视行业解决方案充分融合，加快边缘智能产品布局，为客户提供端云协同的综合解决方案，目前已实现实现AIoT联合解决方案在智能交通、智慧园区、智慧机场、智慧小区等诸多细分场景的成功落地，成就合作标杆典范。

　　3、持续强化技术产品领先优势，推动智能网联汽车等战略成长业务落地

　　公司坚持技术创新与科技引领，持续加大研发投入，提升研发效率，构建企业核心竞争力，强化行业领先优势，推动软硬件产品标准化模块化发展，提升满足多元的客户需求的解决方案能力，助力客户成功。

　　同时，公司持续优化公司业务组合，推动对智能网联汽车等战略成长业务的持续布局和重点突破，也取得较大阶段性成果。2019年，公司积极参与V2X产业生态建设与产品研发，目前已形成涵盖路侧单元、车载终端的全线V2X产品体系，涵盖了网联化路端设施与车载终端、智能化交通管理与行车服务等多领域应用，自主研发的V2X系列核心产品已通过国内V2X“四跨”互联互通测试；联合中国移动、亦庄开发区加快推进亦庄核心区全域5G智能网联测试道路建设；参与海淀区环保园100平方公里自动驾驶创新示范区建设，全力助推我国智能网联事业发展；参与发起成立的北京智能车联产业创新中心完成自动驾驶道路测试里程超12万公里，携手合作伙伴推进自动驾驶配送等商业模式落地，加速生态构建，推动产业落地。

　　4、推进业务组织变革，支撑业务长期有效增长

　　公司推进事业部规划战略变革，公司以客户需求为导向，打造以客户为中心的流程性组织，进一步贴近市场和用户，将内部组织机构建设成矩阵型组织，前中后台适当分离，前台综合化、中台专业化、后台集中共享，以促进组织核心竞争力的不断积累与发展，提升组织的效率和效益，形成组织合力，更好的支撑业务长期有效增长。

　　5、科技助力疫情防控，落地千方疫情防控云平台

　　面对春节期间爆发的新冠疫情，公司全力行动，充分发挥技术产品优势，持续释放技术效能，携手各方积极助力疫情防控，共同保障社会复工复产。

　　公司陆续发布全自动热成像测温筛查热影系列防疫产品，部分设备已纳入国家工信部推荐防疫产品清单，目前已在100+城市落地；公司强化内部资源协同，携手战略合作伙伴阿里云，以宇视热影66系统人脸识别测温一体机为支撑，以阿里云云基础设施为依托，结合公司大数据挖掘与智能AI等领先技术，形成“感知—传输—分析—决策—行动”一体的疫情防控协同体系，全面推广落地千方疫情防控云平台，提升社区、学校等重点场所疫情主动防控能力。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）重要会计政策变更

　　①新金融工具准则

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（修订）》、《企业会计准则第23号——金融资产转移（修订）》、《企业会计准则第24号——套期会计（修订）》及《企业会计准则第37号——金融工具列报（修订）》（以下统称“新金融工具准则”），本公司于2019年4月9日召开的第四届董事会第二十三次会议，批准自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注三、10。

　　新金融工具准则要求根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含的主合同属于金融资产的，不应从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而应当将该混合合同作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。

　　采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响。

　　2019年1月1日，本公司没有将任何金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，也没有撤销之前的指定。

　　新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则规定的、根据实际已发生减值损失确认减值准备的方法。“预期信用损失法”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本公司信用损失的确认时点早于原金融工具准则。

　　本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

　　· 以摊余成本计量的金融资产；

　　· 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项；

　　本公司按照新金融工具准则的规定，除某些特定情形外，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。

　　于2019年1月1日，金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比如下：

　　■

　　于2019年1月1日，执行新金融工具准则时金融工具分类和账面价值调节表如下：

　　■

　　本公司将根据原金融工具准则计量的2018年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的2019年年初损失准备之间的调节表列示如下：

　　■

　　②财务报表格式

　　财政部于2019年4月发布了《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），2018年6月发布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）同时废止；财政部于2019年9月发布了《财政部关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》（财会[2019]1号）同时废止。根据财会[2019]6号和财会[2019]16号，本公司对财务报表格式进行了以下修订：

　　资产负债表，将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

　　本公司对可比期间的比较数据按照财会[2019]6号文进行调整。

　　财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、处置子公司

　　单次处置至丧失控制权而减少的子公司

　　■

　　续：

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　　2、注销子公司

　　福州千方轨道交通科技有限公司：2019年8月7日，北大千方之子公司福州千方轨道交通科技有限公司收到福州市市场监督管理局【（榕）登记内注核字（2019）第19764号】准予注销登记通知书，准予注销登记。

　　3、新设子公司

　　①Heng Fang Holding Limited：2019年1月3日，由千方科技认缴出资10万港币成立，登记证号码为70259805-000-01-19-3，注册资本10万港币，法定代表人夏曙东，注册地址：Room503,5/F,WaysonCommercialBuilding,28ConnaughtRoadWest,SheungWan,HK。

　　② CSI Parking Investment d.o.o：2019年4月1日，由千方科技认缴出资510塞尔维亚第纳尔，中国山东对外经济技术合作集团有限公司认缴出资490塞尔维亚第纳尔成立，公司登记号为21469564，注册资本1000塞尔维亚第纳尔，法定代表人张建超，注册地址：塞尔维亚。

　　③济南博观智能科技有限公司：2019年11月1日，由千方科技认缴出资2000万元，济南博观知明投资合伙企业（有限合伙)认缴出资1000万元，济南博泰岳明投资合伙企业（有限合伙)认缴出资1000万元，北京中慧交投科技有限公司认缴出资750万元，叶月琴认缴出资250万元成立，统一社会信用代码为91370100MA3QW24CXH，注册资本5000万元，法定代表人谢会斌，注册地址：中国（山东）自由贸易试验区济南片区经十东路汉峪金谷A2-5区3B层02号。

　　④河北雄安千方科技有限公司：2019年1月16日，由千方科技认缴出资1000万元成立，统一社会信用代码为91130629MA0D5MXU1D，注册资本1000万元，法定代表人韩婧，注册地址：河北省保定市容城县城关镇上坡村上坡街88号326室。

　　⑤兰州市北斗星瑞后勤服务有限公司：2019年12月19日，由甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司认缴出资20万元成立，统一社会信用代码为91620100MA72TGRC3D，注册资本20万元，法定代表人苗葳，注册地址：甘肃省兰州市城关区飞雁街98号甘肃紫光科技大厦一层。

　　⑥2019年宇视科技投资设立UNV Technology EUROPE B.V.以及Corporate By-laws Uniview Mexico,S.A. DE C.V.。

　　法定代表人：夏曙东

　　北京千方科技股份有限公司

　　2020年4月13日

　　证券代码：002373                证券简称：千方科技            公告编号：2020-024

　　债券代码：112622                债券简称：17千方01

　　北京千方科技股份有限公司

　　第四届董事会第三十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　北京千方科技股份有限公司第四届董事会第三十六次会议于2020年4月3日以邮件形式发出会议通知，于2020年4月13日上午10:30在北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座5层会议室以现场加视频方式召开（受新冠肺炎疫情影响，部分董事通过视频方式出席会议）。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长夏曙东先生主持，公司监事和高管人员列席，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下决议：

　　二、 董事会会议审议情况

　　1、 审议通过了《2019年度总经理工作报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、 审议通过了《2019年度董事会工作报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2019年年度报告全文》第四节。

　　公司独立董事黄峰、陈荣根、慕丽娜向董事会提交了2019年度述职报告，并将在公司2019年年度股东大会上进行述职，述职报告全文刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　3、 审议通过了《2019年年度报告及摘要》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2019年年度报告摘要》于同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），全文刊登在巨潮资讯网。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　4、 审议通过了《2019年度财务决算报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京千方科技股份有限公司2019年度审计报告》（致同审字（2020）第110ZA5919号），公司2019年度主要经营指标情况如下：营业收入872,218.98万元，比上年增长20.28%；归属于上市公司股东的净利润为101,337.42万元，比上年增长32.88%；资产总额1,622,041.29万元，比上年增长19.26%；归属于上市公司股东的净资产为900,466.56万元，比上年增长13.31%。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　5、 审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司董事会审议了《2019年度内部控制自我评价报告》，认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，公司的内部控制不存在重大缺陷。《2019年度内部控制自我评价报告》全文请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司监事会、独立董事分别对该议案发表了独立意见，详细内容刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制鉴证报告》，报告全文刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　6、 审议通过了《2019年度利润分配预案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度母公司净利润102,026,036.12元，加年初未分配利润142,927,440.29元，提取法定盈余公积金10,202,603.61元，加其他综合收益转留存收益-19,549,999.15元，扣除分配2018年度的现金红利81,764,417.63元，2019年度可供分配利润总额为133,436,456.02元。

　　公司2019年度权益分派预案为：以公司现有总股本1,491,019,775股扣除公司因股权激励回购但尚未注销的股份380,000股后，即以总股本1,490,639,775股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），共计派发104,344,784.25元，不送红股，不以公积金转增股本。剩余未分配利润29,091,671.77元结转下一年度。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　7、 审议通过了《2020年度综合授信额度的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　根据公司日常经营和资金周转的需求，公司及下属子公司北京千方信息科技集团有限公司、北京远航通信息技术有限公司、华宇空港（北京）科技有限公司、二级子公司北京北大千方科技有限公司及其下属子公司、千方捷通科技股份有限公司及其下属子公司、北京掌城文化传媒有限公司及其下属子公司、北京千方城市信息科技有限公司及其下属子公司、浙江宇视科技有限公司及其下属子公司拟于2020年度向银行及非银行金融机构申请总额不超过人民币80亿元的综合授信额度。

　　决议有效期为自股东大会审议通过之日起一年。具体借款时间、金额和用途将按照公司及下属子公司、二级子公司的实际需要进行确定，并提请授权董事长或其授权代表签署借款合同及其他相关文件。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　8、 审议通过了《2020年度对外担保额度的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度对外担保额度的公告》。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　9、 逐项审议通过了《2020年度日常关联交易预计的议案》；

　　董事会逐项审议通过了公司2020年度日常关联交易预计的议案，具体如下：

　　（1） 与阿里巴巴集团的日常关联交易；

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事许诗军回避本议案的表决。

　　（2） 与其他关联方的日常关联交易；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事夏曙东、夏曙锋回避本议案的表决。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度日常关联交易预计的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　10、 审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。该所对公司业务及财务核算较为熟悉，在执业过程中能够遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，综合考虑该所的审计质量与收费情况，为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘致同会计师事务（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，聘期一年，2020年审计费用提请股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘2020年度审计机构的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　11、 审议通过了《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　12、 审议通过了《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　13、 审议通过了《内部控制规则落实自查表》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《内部控制规则落实自查表》。

　　14、 审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　因公司实施2018年限制性股票激励计划，于2019年11月26日授予184名激励对象439.40万股限制性股票，导致公司股本由148,662.5775万股增加至149,101.9775万股，现拟对公司章程的部分条款进行修订，详见于同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京千方科技股份有限公司章程修正案》。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　15、 审议通过了《关于2020年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的公告》、《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　16、 审议通过了《关于2020年度对外捐赠额度的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　为规范公司对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行公司的社会责任。公司及下属控股公司预计2020年度对外捐赠总额不超过人民币200万元（累计发生额）。公司及下属控股公司于2020年度可以在不超过上述额度范围内，按照《对外捐赠管理制度》允许的公益事业范围捐赠财产。

　　同意授权公司总经理办公会具体实施，授权期限为自董事会审议通过本议案之日起12个月。

　　17、 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　为提高公司募集资金使用效率，进一步降低财务成本，公司拟使用部分募集资金30,000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，公司的保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了核查意见，刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　18、 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司拟使用不超过人民币10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，公司的保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了核查意见，刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　19、 审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司及下属子公司在保证正常经营、资金安全的前提下，拟使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、风险较低的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，并同意授权公司和下属子公司管理层具体实施。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》。此项议案独立董事发表的独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　20、 审议通过了《关于发行股份购买资产之交易对手方对2019年度业绩承诺实现情况的说明》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于发行股份购买资产之交易对手方对2019年度业绩承诺实现情况的说明》同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　21、 审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定。本次会计政策变更不会对公司当期和本次会计政策变更前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，也不涉及以前年度损益追溯调整。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。

　　此项议案独立董事发表的独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　22、 审议通过了《关于召开2019年年度股东大会的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2019年年度股东大会的通知》。

　　三、 备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第三十六次会议决议。

　　特此公告。

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2020年4月15日

　　证券代码：002373               证券简称：千方科技             公告编号：2020-026

　　债券代码：112622               债券简称：17千方01

　　北京千方科技股份有限公司

　　2020年度对外担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2020年度本公司拟为下属子公司北京远航通信息技术有限公司、华宇空港（北京）科技有限公司、下属二级子公司北京北大千方科技有限公司、千方捷通科技股份有限公司及其下属子公司的金融机构融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币15亿元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权经营管理层具体办理相关事宜。

　　2020年度本公司下属子公司千方捷通科技股份有限公司拟为其控股子公司河南紫光捷通有限公司的金融机构融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币2,000万元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权千方捷通科技股份有限公司经营管理层具体办理相关事宜。

　　2020年度本公司下属子公司北京北大千方科技有限公司拟为其全资子公司北京冠华天视数码科技有限公司的金融机构融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币5,000万元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权北京北大千方科技有限公司经营管理层具体办理相关事宜。

　　2020年度本公司下属子公司浙江宇视科技有限公司拟为其全资子公司浙江宇视系统技术有限公司向金融机构融资或对外采购业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币20,000万元。实际担保金额、种类、期限等以合同为准，并授权浙江宇视科技有限公司经营管理层具体办理相关事宜。

　　一、 被担保人基本情况

　　1、 被担保人名称：北京北大千方科技有限公司（以下简称“北大千方”）

　　统一社会信用代码：9111010880202395XM

　　成立日期：2000年10月30日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座201号

　　法定代表人：韩婧

　　注册资本：人民币30,000万元

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售计算机及外围设备、机械电器设备、办公设备、通讯设备、电子元器件；计算机系统集成；数据处理；计算机维修；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；电脑打字；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包；委托加工集成电路（IC）卡读写机。

　　北大千方为本公司的全资二级子公司。截止2019年12月31日，北大千方合并报表数据分别为资产总额2,508,697,257.04元，负债总额1,582,627,498.97元，净资产926,069,758.07元；2019年合并报表数据为营业收入1,279,363,403.23元，利润总额348,659,355.00元，净利润306,450,621.04元。

　　2、 被担保人名称：千方捷通科技股份有限公司（以下简称“千方捷通”）

　　统一社会信用代码：91110108744729267H

　　成立日期：2002年11月08日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座403号

　　法定代表人：毛晓光

　　注册资本：35,000万元

　　经营范围：生产UNIS-LCS智能节电控制柜（仅限分公司经营）；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；专业承包；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

　　千方捷通为本公司的二级全资子公司。截止2019年12月31日，千方捷通合并报表数据分别为资产总额2,652,221,122.84元，负债总额1,857,472,824.64元，净资产794,748,298.20元；2019年合并报表数据为营业收入1,699,942,363.66元，利润总额131,803,733.60元，净利润109,371,241.30元。

　　3、 北京远航通信息技术有限公司（以下简称“远航通”）

　　统一社会信用代码：911101087577053369

　　成立日期：2004年01月02日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼A座405号

　　法定代表人：孙大勇

　　注册资本：人民币1,500万元

　　经营范围：技术服务；技术开发；技术转让；计算机网络系统集成；信息咨询（不含中介服务）；营销策划；销售电子计算机及配件、机械设备、电器设备。

　　远航通为本公司的一级全资子公司。截止2019年12月31日，远航通合并报表数据分别为资产总额72,382,975.67元，负债总额20,836,892.23元，净资产51,546,083.44元；2019年合并数据为营业收入46,274,201.03元，利润总额12,441,779.98元，净利润11,541,195.19元。

　　4、 河南紫光捷通有限公司（以下简称“河南捷通”）

　　统一社会信用代码：91410100783434525N

　　成立日期：2006年1月5日

　　注册地点：郑州高新开发区冬青街22号留学生创业园405号

　　法定代表人：郑力

　　注册资本：人民币3,000万元

　　经营范围：公路交通工程施工；电子智能化工程施工；衡器产品的生产、开发、销售；称重仪表技术开发；软件销售、技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；智能交通系统技术开发、设计、建设、运营及维护；智能交通产品销售、技术开发；劳务分包；销售：建筑材料、机电设备及配件；货物进出口、技术进出口。

　　河南捷通为本公司下属子公司千方捷通科技股份有限公司的控股子公司。截止2019年12月31日，河南捷通资产总额91,479,213.52元，负债总额48,876,461.47元，净资产42,602,752.05元；2019年营业收入77,667,694.99元，利润总额2,699,948.23元，净利润2,277,622.76元。

　　5、 北京冠华天视数码科技有限公司（以下简称“冠华天视”）

　　统一社会信用代码：911101087747267531

　　成立日期：2005年5月8日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座202号

　　法定代表人：姜煜

　　注册资本：人民币600万元

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；应用软件服务；销售自主研发的产品。

　　冠华天视为本公司下属子公司北京北大千方科技有限公司的全资子公司。截止2019年12月31日，冠华天视资产总额284,595,305.17元，负债总额212,383,731.01元，净资产72,211,574.16元；2019年营业收入117,668,845.10元，利润总额15,255,374.01元，净利润13,970,632.72元。

　　6、 华宇空港（北京）科技有限公司（以下简称“华宇空港”）

　　统一社会信用代码：91110108676607531K

　　成立日期：2008年06月19日

　　注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼A座4层406室

　　法定代表人：黄思平

　　注册资本：人民币2,100万元

　　经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；销售机械设备；软件开发；计算机系统服务。

　　华宇空港为本公司的一级控股子公司。截止2019年12月31日，华宇空港合并报表数据分别为资产总额152,655,354.35元，负债总额104,283,510.50元，净资产48,371,843.85元；2019年合并数据为营业收入82,938,133.17元，利润总额3,486,385.12元，净利润3,510,940.10元。

　　7、 浙江宇视系统技术有限公司（以下简称“宇视系统”）

　　统一社会信用代码：91330483MA2BA20U66

　　成立日期：2018年04月27日

　　注册地点：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区庆丰南路（南）1277号

　　法定代表人：张鹏国

　　注册资本：20,000万人民币

　　经营范围：一般项目：安全系统监控服务；安防设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；网络设备制造；物联网设备制造；数字视频监控系统制造；虚拟现实设备制造；电子元器件制造；显示器件制造；集成电路芯片及产品制造；仪器仪表制造；电子产品销售；仪器仪表销售；计算机软硬件及辅助设备批发；照明器具销售；云计算设备销售；人工智能硬件销售；电子元器件批发；智能家庭消费设备销售；软件销售；第二类医疗器械销售；光学仪器销售；物联网设备销售；物联网应用服务；人工智能应用软件开发；网络与信息安全软件开发；软件开发；软件外包服务；物联网技术服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；计算机及办公设备维修；信息系统运行维护服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　宇视系统为宇视科技全资子公司。截止2019年12月31日，宇视系统报表数据分别为资产总额2,542,989,840.10元，负债总额2,319,316,680.93元，净资产223,673,159.17元；2019年营业收入3,543,845,635.47元，利润总额27,095,417.32元，净利润24,041,615.12元。

　　二、 担保协议的主要内容

　　上述担保尚未签订相关协议。

　　三、 累计对外担保的数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，公司及控股子公司担保余额为1,942.93万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东权益的比例为0.22%，无逾期担保，无涉及诉讼的担保，未因担保被判决败诉而承担损失。

　　特此公告。

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2020年4月15日

　　证券代码：002373            证券简称：千方科技                公告编号：2020-027

　　债券代码：112622            债券简称：17千方01

　　北京千方科技股份有限公司

　　2020年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 日常关联交易概述

　　(一) 与阿里巴巴集团的日常关联交易

　　阿里巴巴（中国）网络技术有限公司（以下简称“阿里网络”）于2019年6月通过协议受让公司股份222,993,866股，占公司总股本的14.96%，成为公司第二大股东，即为公司的关联方，因阿里网络由Alibaba Group Holding Limited（以下简称“阿里巴巴集团”）实际控制，出于谨慎性原则，阿里巴巴集团及其控制的公司视为公司的关联方，公司与上述关联方之间的交易视为关联交易。根据生产经营的实际需要，预计2020年度公司与阿里巴巴集团及其控制的公司发生日常关联交易总金额为80,000.00万元。

　　公司已于2020年4月13日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《2020年度日常关联交易预计的议案》之与阿里巴巴集团的日常关联交易预计事项。关联董事许诗军先生回避表决。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司预计2020年度与阿里巴巴集团发生日常关联交易的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

　　1、 关联方基本情况

　　关联方名称：Alibaba Group Holding Limited，关联交易内容：向关联方销售产品和提供劳务、向关联方采购产品和接受劳务。

　　Alibaba Group Holding Limited 1999年6月28日于开曼群岛设立，注册地址为The offices of Trident Trust Company (Cayman) Limited, Fourth Floor, One Capital Place, P.O. Box 847, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands，并于2014年9月19日于纽约证券交易所上市，        证券简称为“BABA”。Alibaba Group Holding Limited目前是全球最大的网上及移动商务公司之一。Alibaba Group Holding Limited所属的阿里巴巴集团为商家、品牌及其他提供产品、服务和数字内容的企业，提供基本的互联网基础设施以及营销平台，让其可借助互联网的力量与用户和客户互动。主要业务包括核心电商、云计算、数字媒体和娱乐以及创新项目和其他业务，并通过所投资的关联公司参与物流和本地服务行业。

　　阿里巴巴（中国）网络技术有限公司和阿里云计算有限公司均为阿里巴巴集团内企业。

　　阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有222,993,866股，占公司总股本的14.96%，为公司第二大股东，阿里网络由阿里巴巴集团实际控制，阿里网络的基本信息如下：

　　■

　　2、 年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　单位：万元

　　■

　　(二) 与其他关联方的日常关联交易

　　根据实际经营需要，公司预计与其他关联方2020年度发生的日常关联交易总金额为126,500.00万元。

　　公司已于2020年4月13日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《2019年度日常关联交易预计的议案》之与其他关联方的日常关联交易事项。关联董事夏曙东先生、夏曙锋先生回避表决。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司预计2020年度与下述关联方发生日常关联交易的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　1、 关联方基本情况

　　与公司发生交易的关联方主要包括：北京中交兴路信息科技有限公司及下属子公司、黑龙江省交投千方科技有限公司、云南能投千方信息技术有限公司、山东高速信息工程有限公司、吉林省吉高千方科技有限公司、北京黄石科技发展有限公司和本公司的同一控制下企业及其联营企业、合营企业（以下简称“关联方”）。关联交易内容：向关联方销售产品和提供劳务、向关联方采购产品和接受劳务、向关联方租赁办公场地并接受关联方提供的物业服务。

　　（1） 北京中交兴路信息科技有限公司

　　统一社会信用代码：91110302764222236K

　　注册地址：北京市北京经济技术开发区荣华中路19号院1号楼A座6层608

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：夏曙东

　　注册资本：10,617.3258万人民币

　　经营范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；交通运营信息服务；销售机械设备、计算机软硬件及外围设备、办公用机械、通讯设备（无线发射机除外）、电子元器件、摩托车及零配件、汽车（不含九座及九座以下乘用车）；运输代理服务；仓储服务、装卸服务；计算机系统集成；专业承包；经济信息咨询（不含行政许可的项目）；企业管理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；设计、制作、代理、发布广告。

　　主要股东：北京千方集团有限公司、上海云鑫创业投资有限公司、 北京兴路车联科技中心(有限合伙)等。

　　北京中交兴路信息科技有限公司下属子公司及参股公司共34家，包括北京中交兴路车联网科技有限公司、北京中交车付宝科技服务有限公司、青岛金石智信投资中心（有限合伙）、北京中交慧联信息科技有限公司、宁夏中交兴路信息科技有限公司、湖北中交兴路信息科技有限公司、上海中交兴路腾巍信息科技有限公司、安徽中交兴路信息科技有限公司、吉林省中交华驿物流信息服务股份有限公司、中交金科物联科技（北京）有限公司、浙江中交兴路信源科技有限公司、好运达数据科技（天津）有限公司、好运邦物联科技（天津）有限公司、河北中交兴路信息技术有限公司、山东中交兴路车联网科技有限公司、贵州中交兴路信息科技有限公司、甘肃中交兴路信息科技有限公司、辽宁中交兴路车联网科技有限公司、江西中交兴路信息科技有限公司、云南中交兴路信息科技有限公司、福建星通物联信息科技有限公司、湖南中交兴路信息科技有限公司、乌鲁木齐中交兴路信息科技有限公司、内蒙古中交兴路信息科技有限公司、广西中交兴路信息科技有限公司、陕西中交兴路信息科技有限公司、重庆中交兴路车联网科技有限公司、江西中交慧联信息科技有限公司、河南中交慧联信息科技有限公司、浙江中交兴路能源有限公司、沧州中交兴路信息技术有限公司、好运达商业保理（深圳）有限公司、浙江运力能源有限公司、山西中交慧联信息科技有限公司。

　　（2） 黑龙江省交投千方科技有限公司

　　统一社会信用代码：91230109MA1BRP5J14

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市松北区智谷二街3043号哈尔滨松北（深圳龙岗）科技创新产业园13栋2楼218室

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：宁书勋

　　注册资金：人民币2,000万元

　　经营范围：计算机软硬件及辅助设备、通讯设备、电子产品及交通设备、城市轨道交通工程技术开发、技术咨询、技术转让;信息技术开发;数据处理和存储服务;公路机电工程、建筑智能化工程、电子工程、城市亮化工程的设计、施工;智慧城市系统开发;公共安全技术防范工程设计、施工;计算机及通讯设备租赁;通讯设备(不含卫星电视广播地面接收设施)、电子产品及交通设备的销售及售后服务;技术进出口。

　　主要股东：黑龙江省交投信息科技有限责任公司46%、北京千方科技股份有限公司44%、黑龙江省龙投智通科技合伙企业（有限合伙）10.00%

　　（3） 云南能投千方信息技术有限公司

　　统一社会信用代码：91530121MA6NEUDN8X

　　注册地址：云南省昆明市呈贡区吴家营街道仕林街云上小镇9栋255号

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：汪洁

　　注册资金：人民币2,000万元

　　经营范围：计算机软硬件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;销售计算机及外围设备、办公设备、通讯设备、电子元器件;计算机系统集成;数据处理;软件开发;基础软件服务;应用软件服务;委托加工集成电路(IC)卡读写机。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　主要股东：云南能投信息产业开发有限公司40%、北京北大千方科技有限公司35%、上海赛勋信息科技有限公司25.00%

　　（4） 山东高速信息工程有限公司

　　统一社会信用代码：91370100740233731H

　　注册地址：济南市历下区海尔绿城中央广场1号楼

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：邹博

　　注册资金：人民币20,000万元

　　经营范围：公路、桥梁、隧道的机电工程、公路交通工程、建筑智能化工程、电子工程的设计、开发、施工、监理、咨询；城市轨道工程、城市及道路照明工程、机电工程的施工；安防工程的设计、施工；计算机系统服务及综合布线（以上凭资质证经营）；软件开发、信息系统集成服务、信息技术咨询服务、数据处理和存储服务；计算机及通讯设备、通信资源租赁;房屋租赁；计算机软硬件及辅助设备、非专控通讯设备、电子产品及交通工程产品的设计、开发、生产、销售、技术转让、服务；进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：山东省高速公路集团有限公司95%、千方捷通科技股份有限公司5%

　　（5） 吉林省吉高千方科技有限公司

　　统一社会信用代码：91220109MA17CUXL4H

　　注册地址：长春市净月开发区诺睿德国际商务广场B2幢1307室

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：李晓峰

　　注册资金：人民币5,000万元

　　经营范围：计算机软硬件及辅助设备、通讯设备、电子产品、交通设备研发、销售、技术咨询、技术转让;信息技术开发,数据处理和存储服务,机电工程、楼宇智能化工程、建筑工程、亮化工程、安全防范工程设计、施工,计算机、通讯设备租赁(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　主要股东：吉林高速公路股份有限公司54%、北京千方科技股份有限公司40%、吉林省兆海金融服务外包有限公司6.00%

　　（6） 北京黄石科技发展有限公司

　　统一社会信用代码：91110108783978549D

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座506号

　　企业类型：有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人：王志刚

　　注册资本：人民币33,000万元

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设备、五金、交电；投资管理；市场调查；经济贸易咨询；物业管理；出租商业用房；餐饮管理。

　　主要股东：北京千方集团有限公司100%

　　2、 年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　单位：万元

　　■

　　二、 交易的定价政策及定价依据

　　上述关联交易的定价依据为参考市场价格或公司对非关联方同类业务的价格确定。

　　三、 交易协议的主要内容

　　目前尚未签署相关协议。

　　四、 涉及关联交易的其他安排

　　无。

　　五、 交易目的和对上市公司的影响

　　公司的关联交易符合相关法律法规及制度的规定，双方的交易行为是在市场经济的原则下公平合理地进行，以达到互惠互利的目的。

　　公司的关联交易是公司经营成本、收入和利润的重要组成部分，该等交易没有损害本公司及非关联股东的利益，对公司的独立性没有影响。

　　六、 独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1、 与阿里巴巴集团的日常关联交易

　　（1） 事前认可意见

　　公司董事会已于事前向独立董事提交了相关资料，独立董事发表事前认可意见如下：公司董事会在审议该关联交易议案之前，根据有关规定履行了将该关联交易议案提交给我们进行事前审核的程序，我们认为公司2020年度与阿里巴巴集团的日常关联交易预计是公司生产经营和发展所需，符合公司和全体股东的利益，没有发现有损害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，同意将该关联交易议案提交公司第四届董事会第三十六次会议审议。

　　（2） 独立意见

　　公司预计2020年度与阿里巴巴集团进行日常关联交易属于正常的商业交易行为，有利于公司长远发展，公司董事会在审议交易事项的预计情况时，关联董事许诗军已回避表决，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定；且定价公允，有利于交易双方互利互惠，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司对2020年度与阿里巴巴集团的日常关联交易预计情况。

　　2、 与其他关联方的日常关联交易

　　（1） 事前认可意见

　　公司董事会已于事前向独立董事提交了相关资料，独立董事发表事前认可意见如下：公司董事会在审议该关联交易议案之前，根据有关规定履行了将该关联交易议案提交给我们进行事前审核的程序，我们认为公司2020年度与其他关联方的日常关联交易预计是公司生产经营和发展所需，符合公司和全体股东的利益，没有发现有损害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，同意将该关联交易议案提交公司第四届董事会第三十六次会议审议。

　　（2） 独立意见

　　公司预计2020年度与其他关联方进行日常关联交易属于正常的商业交易行为，有利于公司长远发展，公司董事会在审议交易事项的预计情况时，关联董事夏曙东、夏曙锋已回避表决，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定；且定价公允，有利于交易双方互利互惠，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司对2020年度与其他关联方的日常关联交易预计情况。

　　七、 备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第三十六次会议决议；

　　2、独立董事对该事项发表的事前认可意见和独立意见。

　　特此公告。

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2020年4月15日

　　证券代码：002373           证券简称：千方科技                 公告编号：2020-028

　　债券代码：112622           债券简称：17千方01

　　北京千方科技股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月13日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，该事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，现将具体情况公告如下：

　　一、 拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。该所对公司业务及财务核算较为熟悉，在执业过程中能够遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，综合考虑该所的审计质量与收费情况，为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘致同会计师事务（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，聘期一年，2020年审计费用提请股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用。

　　二、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1、机构信息

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，1998年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。

　　致同所首席合伙人为徐华，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。

　　致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。致同所过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　致同所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　致同所是致同国际（Grant Thornton）的中国成员所。

　　2、人员信息

　　致同所目前从业人员超过五千人，其中合伙人196名；截至2019年末有1179名注册会计师，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　签字项目合伙人：王志伟，注册会计师，2003年起从事注册会计师业务，至今为9家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。王志伟最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　签字注册会计师：孙超，注册会计师，2008年起从事注册会计师业务，至今为3家上市公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。孙超最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3、业务信息

　　致同所2018年度业务收入18.36亿元，其中审计业务收入13.65亿元，证券业务收入2.28亿元。上市公司2018年报审计185家，收费总额2.57亿元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业和房地产业，致同所具有公司所在行业审计业务经验。

　　4、执业信息

　　致同所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　签字项目合伙人王志伟从事证券服务业务11年，签字注册会计师孙超从事证券服务业务7年，具备相应专业胜任能力。

　　根据致同所质量控制政策和程序，马沁担任项目质量控制复核人。马沁，注册会计师，2002年起从事注册会计师业务，主要为国有企业及下属子公司提供审计服务，2018年成为培训合伙人，在事务所主要负责培训工作，同时担任上市公司年报审计项目质量控制复核人。

　　5、诚信记录

　　最近三年，致同所累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取行政监管措施七份，交易所和股转中心采取自律监管措施、纪律处分三份，其中行政处罚系山西证监局作出，因太化股份2014年年报未完整披露贸易收入确认具体方法，其控股子公司通过实施无商业实质的贸易业务虚增营业收入，致同所对财务报表审计时未勤勉尽责。

　　签字项目合伙人王志伟、签字注册会计师孙超、质量控制复核人马沁最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　三、 续聘会计师事务所履行的审批程序

　　1、 审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对致同会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　2、 独立董事的事前认可情况和独立意见

　　事前认可意见：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。能够满足公司2020年度财务审计、内部控制审计的工作要求，续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，我们同意将公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的事项提交公司董事会审议。

　　独立意见：经核查，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2020年度财务审计、内部控制审计的工作要求。我们认为续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件

　　证券代码：002373                           证券简称：千方科技                         公告编号：2020-025

　　(下转B176版)