一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2019年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向可参与分配的股东每10股派发现金红利1.20元（含税），同时以资本公积金转增股本，每10股转增4股。剩余未分配利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2.1民爆及爆破工程业务

　　公司主营业务为民用爆破器材的研发、生产、销售及爆破服务一体化，是全国产品种类最齐全的民用爆破器材生产企业之一。公司主要产品为工业炸药、工业雷管及工业索类等民用爆破器材，同时为矿山、基建项目等提供爆破服务。

　　2.1.1经营模式

　　2.1.1.1采购模式

　　实行“主要原材料和物资由公司统一组织采购；一般原材料、辅助原材料和一般物资由子公司自行采购，向集团公司生产供应部备案”的管理模式。

　　公司制定了《物资采购管理办法》、《物资采购管理实施细则》、《物资采购计划编制及申报》等采购相关制度和规章，并严格按照制度规章执行日常采购工作。

　　2.1.1.2生产模式

　　包装炸药：公司销售分公司在年底与客户签订来年的框架合同，合同中注明来年的采购量。以该采购量为基础，销售分公司对下年的民爆产品销售进行预测，编制下年的民爆产品销售计划，公司生产供应部按照产销平衡原则，结合各子公司的生产凭照能力，编制公司及各子公司年度生产计划。各子公司生产供应部在季度末及月底编制相应的下季度及月度生产计划，并报集团公司生产供应部。客户每批产品采购，向公司发出具体订单，公司根据订单需求对生产计划进行调整，并严格在安全生产许可的品种、数量范围内进行生产。同时，常规产品一般按照制定的生产计划安排生产，但对客户有特殊规格、特殊包装要求的产品则以销定产。

　　现场混装炸药：主要由水相材料、油相材料贮存、水相溶解制备、油相溶化制备、现场乳化和混装等过程组成，生产过程采用自动检测、控制，专用的生产过程控制系统，实现备料过程、连续生产、出料过程的监控。地面站与现场混装车配套达到自动化、连续生产目的。

　　2.1.1.3销售模式

　　除江铜民爆专注为江铜股份矿山开采提供爆破服务一体化服务外，公司采用“以流通公司经销方式为主、以终端用户直销方式为辅”的销售方式，通过设立销售分公司，统一销售各子公司的民爆产品。鉴于各子公司的生产许可均统一在公司生产许可证下，根据公司的销售管理办法，各子公司产品均以“江西国泰集团股份有限公司”名称对外销售，各子公司的产品先销售给公司，再由公司销售给客户，公司可根据实际情况授权子公司进行销售、开具发票。

　　2.1.2行业情况

　　民爆行业是国民经济重要的基础性行业，其产品被广泛应用于煤炭、金属、非金属等矿山开采，交通、冶金、建材、水利、电力、控制拆除爆破等多个领域中，与国民经济息息相关。同时由于春节期间出于安全管理的考虑，矿山、基建等下游终端客户会较长时间的停产停工，加之春季的雨水较多导致工地施工节奏缓慢，因此民爆企业呈现明显季节性特点，在一季度开工时间较短，产销量较少。

　　近两年受益于产品结构调整、一体化进程推进以及产业集中度提升等因素，民爆行业整体呈稳中向好态势。根据相关行业统计显示，2019年民爆行业总体保持平稳运行，主要经济指标呈增长态势，生产企业累计完成生产总值332.49亿元，同比增长7.20%，全行业爆破服务收入累计实现227.91亿元，同比增长27.18%。

　　2.2轨交电气自动化业务

　　公司依托控股子公司太格时代为业务主体，致力于轨道交通领域的电气化工程和信息化工程业务，主要产品及服务包括铁路供电综合SCADA系统、铁路供电生产调度指挥系统、轨道交通运维监测综合服务等。

　　2.2.1经营模式

　　2.2.1.1采购模式

　　太格时代的采购模式为“以产定采”，具体包括按订单采购和计划采购。订单采购是以销售为指导，采购部根据具体项目的物料清单、结合库存情况实施订单采购。计划采购结合本行业季节性特点，针对采购周期较长、随采购周期价格波动较大及标的公司常用且量大的标准化物料，按备料管理相关办法有计划的进行定期批量采购。因产品主要是定制化产品，除部分相对通用的原材料为计划采购外，大部分原材料采购为按订单采购。

　　2.2.1.2生产模式

　　由于产品的定制化特征明显，太格时代主要采取“以销定产”的生产模式，按照订单组织生产。同时充分考虑用户定制化需求，一般是在通用研发、设计基础上进行定制化生产。具体分工包括技术部负责项目的集成设计，研发部组织定制化需求的产品开发，生产制造中心依据生产计划组织板件、半成品、装置生产、组屏生产及出厂调试。

　　2.2.1.3销售模式

　　太格时代获取合同订单的主要形式是参与铁路、地铁等轨道交通系统中自动化相关项目的招标，具体方式有公开招标、邀请投标、单一来源及竞争性谈判。在这种销售模式下，客户通过对投标方公司技术实力、产品技术规格及服务质量、历史业绩、价格等标准进行综合评分后，确定中标方。

　　2.2.2行业情况

　　轨道交通是我国国民经济的命脉和交通运输的骨干网络，不仅承担了绝大部分国家战略、经济物资的运输，还承担着客运运输职能，在促进我国资源输送、加强经济区域交流、解决城市交通拥挤等方面发挥了巨大作用。

　　随着我国轨道交通网络的形成和发展，目前轨道交通行业开始逐步进入到建设与运营维护并重阶段。根据中国国家铁路集团有限公司等相关铁路建设产业链投资概算，电气化工程和信息化工程占比各10%左右；地铁项目中电气化工程和信息化工程占比各自约为15%与10%左右。相关市场需求来自两方面，一是增量市场需求，即因轨道交通行业每年新增运营里程而带来的市场需求；二是存量市场需求，即前期投入的设备为满足日益提高的安全运营标准产生的产品更新和升级换代而带来的市场需求。因此随着我国轨道交通持续发展，电气化与信息化水平将进一步提高。

　　太格时代是国内轨道交通供电自动化领域最早的开拓者之一，已构建涵盖轨道交通建设、运营、维护三阶段的综合化产品体系，重点产品接触网开关监控系统、电力远动测控终端、机电设备及隧道照明监控系统、供电环境安全监控系统等，在细分市场具有较强的竞争优势，迄今为止产品已覆盖全国十八个铁路局及近三十个城市的轨道交通，是业内少数几家能够提供300~350km/h高铁产品的供应商之一。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　1.1 2019年，公司实现营业收入143,903.86万元，比上年增加57,072.86万元，增长65.73%。其中实现民爆产品营业收入84,980.64万元，比上年增加27,371.13万元，增长47.51%；爆破工程营业收入31,865.58万元，比上年增加20,520.63万元，增长180.88%；非民爆产业营业收入27,057.63万元，比上年增加9,181.10万元，增长51.36%。

　　1.2 2019年，公司营业成本89,335.22万元，比上年增加35,360.87万元，增长65.51%。其中民爆产品营业成本46,584.24万元，比上年增加14,232.06万元，增长43.99%；爆破工程营业成本21,847.88万元，比上年增加13,248.54万元，增长154.06%；非民爆产业营业成本20,903.10万元，比上年增加7,880.27万元，增长60.51%。

　　1.3 2019年，公司期间费用40,029.18万元，比上年增加13,611.23万元，增长 51.52%。

　　1.4 2019年，公司实现营业利润17,188.86万元，比上年增加8,401.05万元，增长95.60%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　■

　　本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加5户，减少1户，其中：

　　1．本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

　　■

　　2．本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体

　　■

　　合并范围变更主体的具体信息详见“财务报告八、合并范围的变更”。

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团    编号：2020临015号

　　转债代码：110803    转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　第四届董事会第三十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十九次会议于2020年4月13日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议由董事长熊旭晴先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案，并形成了决议：

　　（一）审议通过了《2019年年度报告全文及摘要》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江西国泰集团股份有限公司2019年年度报告》及其摘要。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《2019年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《2019年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过了《2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《2019年度利润分配预案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会同意2019年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向可参与分配的全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），同时以资本公积金转增股本，每10股转增4股。独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　具体内容详见公司披露的《2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案公告》（公告编号：2020临017号）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过了《2019年度独立董事述职报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事将在公司2019年年度股东大会上进行述职。

　　（七）审议通过了《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过了《关于公司2019年度预计的关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对公司2020年度日常关联交易预计事项进行了事前认可，并对该议案发表了一致同意的独立意见。

　　具体内容详见公司披露的《关于2019年度预计的关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2020临021号）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过了《2019年度公司内部控制评价报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　具体内容详见公司披露的《2019年度公司内部控制评价报告》。

　　（十）审议通过了《关于2019年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司披露的《2019年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》。

　　（十一）审议通过了《关于公司2020年度向银行申请授信额度的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　为确保公司2020年度经营业务的顺利开展，满足公司经营投资需要，公司董事会同意公司向银行申请共计不超过92,000万元人民币综合授信额度，具体如下：

　　单位：万元

　　■

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　具体内容详见公司披露的《关于公司会计政策及会计变更的公告》（公告编号：2020临024号）。

　　（十三）审议通过了《关于确认公司2019年度薪酬考核结果的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十四）审议通过了《关于换届选举第五届董事会非独立董事的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　经公司股东推荐，并经董事会提名委员会审核，公司董事会拟推选董家辉先生、熊旭晴先生、辛仲平先生、潘亮先生、陈共孙先生和刘元魁先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　具体内容详见公司披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020临025号）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十五）审议通过了《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　经董事会提名委员会审核，公司董事会拟推选李汉国先生、柳习科先生、汪志刚先生为公司第五届董事会独立董事候选人。独立董事发表了一致同意的独立意见。

　　具体内容详见公司披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020临025号）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过了《关于新增募集资金专户的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司披露的《关于新增募集资金专户的公告》（公告编号：2020临020号）。

　　（十七）审议通过了《关于提请召开公司2019年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司拟以现场投票与网络投票相结合的方式于2020年5月6日召开公司2019年年度股东大会，详见公司《关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020年临026号）。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团   编号：2020临016号

　　转债代码：110803    转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　第四届监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十六次会议于2020年4月13日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议由监事会主席杜华先生召集并主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案，并形成了决议：

　　（一）审议通过了《2019年年度报告全文及摘要》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会根据《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式指引第2号〈年度报告的内容与格式〉》和《股票上市规则》的相关要求，在全面了解和认真审核公司董事会编制的2019年年度报告后，发表审核意见如下：

　　1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定；

　　2、公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2019年度的经营管理状况和财务状况；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　4、公司董事、监事和高级管理人员对2019年年度报告签署了书面确认意见，保证公司 2019 年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江西国泰集团股份有限公司2019年年度报告》及其摘要。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《2019年度利润分配预案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司2019年度利润分配预案符合相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。同时，此利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展，因此公司监事会同意公司2019年度利润分配预案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《关于公司2019年度预计的关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过了《2019年度公司内部控制评价报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司披露的《2019年度公司内部控制评价报告》。

　　（七）审议通过了《关于2019年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议通过了《关于换届选举第五届监事会股东代表监事的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经公司股东推荐，公司监事会拟推选李夙先生、王光福先生、杜华先生为公司第五届监事会股东代表监事候选人。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司监事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临017号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例，每股转增比例：A股每股派发现金红利0.12元（含税），每股以资本公积金转增股本0.40股。

　　●本次利润分配及资本公积金转增股本预案以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”或“国泰集团”）可参与权益分派的总股本发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，国泰集团母公司可供分配利润为人民币300,200,952.25元。经公司第四届董事会第三十九次会议审议，公司2019年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及资本公积金转增股本。本次利润分配及资本公积金转增股本方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税）。截至2020年2月28日，公司新增股份后总股本393,986,841股为基数，以此计算合计拟派发现金红利47,278,420.92元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司2019年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为32.93%.

　　2、公司拟向全体股东以资本公积金每10股转增4股。以上述总股本为基数，本次转股拟新增股本157,594,736股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司旅行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年4月13日召开第四届董事会第三十九次会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过《公司2019年度利润分配预案》，同意将该议案提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2019年度利润分配预案的分红标准和分红比例明确清晰，符合公司的实际情况，符合公司股东利益，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。相关表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在故意损害投资者利益的情况，同意公司董事会将2019年度利润分配预案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2020年4月13日召开第四届监事会第二十六次会议审议通过了公司2019年度利润分配预案。监事会认为：公司2019年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。同时，此利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展，因此公司监事会同意公司2019年度利润分配预案。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　公司本次现金分红及资本公积金转增股本预案不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生重大不利影响。本次利润分配及资本公积金转增股本预案实施后，公司总股本将增加，报告期内每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。

　　（二）本次利润分配及公积金转增股本方案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临018号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　2019年度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》和《关于做好上市公司 2019年度报告披露工作的通知》要求，江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2019年度主要经营数据披露如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　■

　　注：公司2018年电子雷管产量为51.59万发，销量26.99万发，营业收入423.49万元。

　　二、主要产品和原材料的价格变动情况

　　（一）主要产品的价格变动情况（不含税）

　　■

　　（二）主要原材料的价格变动情况（不含税）

　　■

　　三、其他说明

　　报告期无其他对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

　　以上生产经营信息来自公司内部统计，且部分数据未经审计，仅为投资者及时了解本公司生产经营情况之用，并未对本公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临019号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　关于获得政府补助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、获取政府补助的基本情况

　　2019年10月1日至2019年12月31日，江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其下属子公司收到及分摊计入当期损益的政府补助金额合计为人民币10,688,154.02元。具体明细如下：

　　单位：元币种：人民币

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　　■

　　■

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　公司根据《企业会计准则第16号-政府补助》的有关规定确认上述事项，并划分补助的类型。具体会计处理以及对公司2019年四季度利润产生的影响以会计师年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二○二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临020号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　关于新增募集资金专户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江西国泰民爆集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1754号）核准，江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）5,528.00万股，发行价格为每股6.45元，募集资金总额为人民币35,655.60万元，扣除发行费用人民币3,864.64万元后，募集资金净额为人民币31,790.96万元。上述资金已于2016年11月7日全部到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大信验字[2016]第6-00010号《验资报告》。

　　2019年4月30日公司召开2018年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途及使用部分节余募集资金投资长峰廊道项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分募集资金变更使用用途及使用部分节余募集资金，用于公司全资子公司江西恒合投资发展有限公司（以下简称“恒合投资”）控股子公司江西宏泰物流有限公司（以下简称“宏泰物流”）投资长峰廊道项目。现根据长峰廊道项目建设进度，公司以恒合投资为投资主体，将原募集资金专户中募集资金本金及全部结余利息对宏泰物流进行增资及转增资本公积，专项用于长峰廊道项目。

　　为规范募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《江西国泰集团股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，经公司第四届三十九次董事会审议批准，公司新增了募集资金专项帐户（以下简称“募集资金专户”），账户信息如下：

　　开户银行：中国银行彭泽支行

　　账户名称：江西宏泰物流有限公司

　　账号：191747862639

　　上述募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，仅用于增资宏泰物流建设长峰廊道项目。同时，公司董事会授权董事长或其指定人员及宏泰物流法定代表人办理后续与开户银行、保荐机构签订募集资金专户存储四方监管协议等相关事宜。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临021号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司关于

　　2019年度预计的关联交易执行情况

　　及2020年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）《关于公司2019年度预计的关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案》尚需提交股东大会审议。

　　●公司日常关联交易严格遵循自愿、平等、诚信的原则，属于正常生产经营往来，不会对公司的独立性和持续经营能力产生影响，公司主要业务不会因该等交易而对关联方形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　《关于公司2019年度预计的关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案》经公司独立董事事前认可后，提交董事会审议。

　　2020年4月13日，公司第四届董事会第三十九次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了上述议案。公司独立董事李汉国先生、余新培先生、杨祖一先生对上述关联交易发表了同意的独立意见。

　　2020年4月13日，公司第四届监事会第二十六次会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了上述议案。

　　（二）2019年度日常关联交易的预计和执行情况

　　2019年度，公司预测发生的关联交易总金额为380.00万元，实际发生关联交易43.98万元，具体关联交易情况如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　江西新余国科科技股份有限公司

　　江西新余国科科技股份有限公司系一家在深圳证券交易所挂牌上市的创业板公司（股票代码：300722，股票简称：新余国科），成立于2008年5月5日。注册资本：11,200.00万元；住所：江西省新余市仙女湖区观巢镇松山江村；法定代表人为金卫平；经营范围：人工影响天气专用技术装备、保险柜、保险箱、探空火箭、气象火箭、发射装置、雷达设备、气象专用仪器仪表设计开发、制造、销售和服务；机械设备设计开发、制造、销售和服务；计算机软件开发、销售和服务；气象服务；军工涉密业务咨询服务；项目投资咨询（金融、证券、期货、保险业务除外）；技术咨询；货物进出口贸易；汽车销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　最近一个会计年度的主要财务数据：2019年总资产为52,594.56万元、净资产为44,894.04万元、营业收入为22,471.19万元、净利润为4,075.10万元（以上财务数据来自江西新余国科科技股份有限公司2019年度业绩快报）。

　　关联关系：该公司系公司控股股东一致行动人江西省军工控股集团有限公司控股子公司，遂将其认定为公司关联方。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　根据公司与上述关联方签署的关联交易协议，双方应以自愿、平等、互惠互利等公允的原则进行，该等关联交易事项对公司生产经营并未构成不利影响。公司保留向其他第三方选择的权利，以确保关联方以正常的价格向公司提供产品和服务。公司与上述关联方相互提供产品或服务的定价原则为：以当地可比市场价为准，如果无市场同类比较的业务，采用成本加成方式确定交易价格。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易主要为公司向关联方采购原材料，此类原材料市场具备充足的供应并具备市场价格，交易金额占公司成本金额比例极小，上述关联采购的存在对公司独立运营不存在影响；公司向关联方销售的加工劳务主要为关联方为了保证公司资产的完整性而将相关资产注入公司，关联方缺乏此类资产导致关联方需向公司采购相关劳务，交易金额占公司营业收入比例极小，交易形成的利润占公司净利润的比例不大。上述关联交易定价公允，不存在损害公司各方股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司不会因该等交易对关联方产生依赖。

　　五、独立董事相关意见

　　（一）独立董事事前认可意见

　　2020年公司拟与关联方进行的各项交易为公司日常经营活动所需，体现了诚信、公平、公正的原则，符合市场经济原则和国家有关规定，没有损害中小股东和其他非关联股东的利益。上述日常关联交易是为了满足生产经营的需要，公司已对2020年度内发生的日常关联交易情况进行了合理估计，交易的定价按市场公允价格确定，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。因此，独立董事同意将此事项提交公司董事会进行审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司预计的2020年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。公司日常关联交易行为符合国家的相关规定，在定价政策上遵循了公平、公正、诚信的原则，不会损害中小股东的利益。在召集、召开审议日常关联交易议案的会议程序上符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，独立董事同意关于公司预计2020年度日常关联交易事项。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临022号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　关于发行股份购买资产标的公司2019年度业绩承诺完成情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月完成对江西威源民爆器材有限责任公司（以下简称“威源民爆”）100%股权和江西铜业民爆矿服有限公司（以下简称“江铜民爆”）100%股权的收购。公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次重大资产重组业绩承诺标的企业2019年度承诺业绩实现情况进行了专项审核，现就业绩承诺完成情况公告如下：

　　一、重大资产重组基本情况

　　2018年4月27日，经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，拟向江西省民爆投资有限公司（以下简称“民爆投资”）发行股份购买民爆投资所持有的威源民爆100%股权和江铜民爆 100%股权，交易价格合计为85,399.47万元。2018年5月，因公司实施2017年度权益分派方案，根据相关规则要求本次重大资产重组的发行价格及发行数量进行相应调整。

　　2018年7月12日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2018年第34次工作会议审核，公司本次发行股份购买资产暨关联交易事项获得有条件通过。2018年9月19日，公司收到中国证监会出具的《关于核准江西国泰集团股份有限公司向江西省民爆投资有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]1488号）。

　　2018年10月9日，威源民爆取得江西省新余市市场和质量监督管理局核发的《公司变更通知书》，威源民爆 100%股权已过户至国泰集团名下。2018年10月12日，江铜民爆取得江西省德兴市市场和质量监督管理局核发的《公司变更通知书》，江铜民爆100%股权已过户至国泰集团名下。

　　2018年10月24日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关新增股份的变更登记，登记完成后，公司新增股份数量为81,721,980股，股份总量变更为391,233,980股。

　　二、业绩承诺的具体情况

　　（一）业绩承诺情况

　　根据公司与民爆投资于2018年4月10日签订的《业绩承诺补偿协议》，就本次重组中采用基于未来收益预期的方法进行评估或者估值并作为定价参考依据的拟购买资产进行业绩承诺，经双方确认，本次业绩承诺涉及的公司仅包括：威源民爆下属控股子公司江西威源龙狮化工有限责任公司（以下简称“威源龙狮”）、参股子公司江西威安爆破工程有限公司（以下简称“威安爆破”）、参股子公司萍乡市威源民爆物品有限公司（以下简称“萍乡民爆”），以及江铜民爆（以下合称“业绩承诺对象”）。具体情况如下：

　　■

　　注：上述净利润以归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后的税后净利润二者之孰低者确定。

　　（二）业绩实现情况

　　根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》（大华核字[2020]003520号），2019年度业绩承诺对象业绩完成情况如下：

　　■

　　上述业绩承诺主体2019年度实现扣非净利润数均达到民爆投资所作承诺。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临023号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　发行股份、可转换债券及支付现金购买资产标的公司2019年度业绩承诺完成情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月完成对北京太格时代自动化系统设备有限公司（以下简称“太格时代”、“标的公司”）69.83%股权的收购。公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次重大资产重组业绩承诺标的企业2019年度承诺业绩实现情况进行了专项审核，现就业绩承诺完成情况公告如下：

　　一、重大资产重组基本情况

　　2019年8月16日，经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，拟向刘升权、陈剑云、刘景、吴辉、刘仕兵、蒋士林、胡颖、陈秋琳以及宿迁太格云创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以上合称“交易对手方”）以发行股份、可转换债券及支付现金的方式购买其持有的太格时代69.83%的股权，并向不超过10名符合条件的特定投资者发行可转换债券募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

　　2019年10月31日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2019年第54次工作会议审核，公司本次交易事项获得无条件通过。

　　2019年11月27日，公司收到中国证监会下发的《关于核准江西国泰集团股份有限公司向刘升权等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2376号），本次交易方案获得中国证监会核准。

　　2019年12月5日，公司完成本次交易涉及标的太格时代69.83%股权过户的工商变更登记手续。

　　2020年3月2日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》及《证券登记证明》，公司本次向交易对手方发行的2,752,861股股份及256,429,000元可转换债券登记手续已于2020年2月28日办理完毕。

　　二、业绩承诺的具体情况

　　（一）业绩承诺情况

　　根据公司与交易对手方签署的《业绩承诺与补偿协议》，就本次交易中太格时代业绩承诺情况如下：

　　■

　　注：上述净利润以归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后的税后净利润二者之孰低者确定。

　　（二）业绩实现情况

　　根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》（大华核字[2020]003520号），2019年度业绩承诺对象业绩完成情况如下：

　　■

　　太格时代2019年度实现扣非净利润数达到交易对手方所作承诺。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临024号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司关于

　　公司会计政策及会计估计变更公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策及会计估计变更系公司根据财政部发布的相关规定要求及公司实际经营情况进行执行，对公司财务状况、经营成果及现金流量未产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　一、本次会计政策及会计估计变更概述

　　（一）本次会计政策变更

　　财政部于2017年7月5日印发的《企业会计准则第14号——收入》（财会【2017】22号，以下简称“新收入准则”），并要求境内上市公司自2020年1月1日起开始施行；财政部于2019年9月19日印发的《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》（财会【2019】16号，以下简称《修订通知》），对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

　　（二）本次会计估计变更

　　根据财政部发布的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》，将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，为了进一步完善公司应收票据的风险管控，更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，结合公司的实际情况，变更应收票据组合坏账准备计提方法。

　　根据上述通知要求及公司实际业务情况考虑，公司对部分会计政策及会计估计进行变更，该事项已经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过。

　　二、本次变更主要内容及对公司影响

　　（一）本次会计政策变更

　　本次会计政策变更后，公司将按照新收入准则的规定确认收入以及《修订通知》的要求编制合并财务报表。其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　公司于2020年1月1日起开始执行新收入准则，并已于2019年第三季度报告开始执行《修订通知》规定的合并财务报表格式。

　　1、本次会计政策变更对公司的影响

　　（1）新收入准则的会计政策变更及影响

　　①将现行的收入准则和建造合同准则统一为一个收入确认模型；以“控制权转移”取代之前的“风险报酬转移”作为收入确认判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　②根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。经评估，新收入准则的实施会导致公司收入确认方式发生一定变化，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

　　（2）合并财务报表格式调整的会计政策变更及影响

　　①根据《修订通知》的要求，公司将合并资产负债表原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”和“应收款项融资”项目；合并资产负债表原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”项目；新增“合同资产”和“合同负债”项目，并调整了相关报表项目的填列内容；将合并利润表中“投资收益”项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目；删除原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”项目。

　　②根据《修订通知》的要求，公司本次仅对合并财务报表格式和部分科目列示产生影响，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

　　（二）本次会计估计变更

　　1、变更前采用的会计估计

　　对信用风险显著不同的应收票据单项确定坏账准备，除了单项确定坏账准备的应收票据外，公司按照票据类型对应收票据进行分组并采用以账龄特征为基础计提坏账准备。

　　■

　　2、变更后采用的会计估计

　　本次会计估计变更仅当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

　　■

　　3、本次会计估计变更对公司的影响本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报表进行追溯调整，不影响公司前期财务指标。经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本次会计估计变更将减少公司2019年度净利润412,875.27元，对公司财务状况、经营成果无重大影响。

　　三、独立董事、监事会意见

　　公司独立董事发表意见：本次会计政策变更属于公司根据财政部相关规定进行的调整，本次会计估计变更符合相关规定和公司实际业务情况，上述变更决策程序符合法律法规和公司章程规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，因此同意公司执行变更后的会计政策及会计估计。

　　第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》，认为本次会计会计政策及会计估计变更符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团   编号：2020临025号

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司关于

　　公司董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会、监事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司按程序进行董事会、监事会的换届选举工作。公司于2020年4月13日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于换届选举第五届董事会非独立董事的议案》及《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》；同日，公司召开第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于换届选举第五届监事会股东代表监事的议案》。上述议案尚需提交公司股东大会审议，现将换届选举具体情况说明如下：

　　一、董事会换届选举

　　根据《公司章程》规定，公司董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司股东推荐，并经董事会提名委员会审核，董事会拟推选董家辉先生、熊旭晴先生、辛仲平先生、潘亮先生、陈共孙先生、刘元魁先生作为公司第五届董事会非独立董事候选人（简历附后）；拟推选李汉国先生、柳习科先生、汪志刚先生为公司第五届董事会独立董事候选人（简历附后）。上述董事任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　二、监事会换届选举

　　根据《公司章程》规定，公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。经公司股东推荐，监事会拟推选李夙先生、王光福先生、杜华先生为公司第五届监事会股东代表监事候选人（简历附后）。

　　公司第五届监事会职工代表监事简新春先生、朱鹏先生（简历附后）由公司2020年4月9日召开的职工代表大会选举产生，将与股东大会选举产生的3名监事共同组成公司第五届监事会，任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　上述董事、监事候选人均不存在《公司法》《公司章程》及相关法律法规、规范性文件规定的不得担任公司董事、监事的情形，未收到中国证监会行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　附件：

　　第五届董事会非独立董事候选人简历

　　1、董家辉先生，1962年10月生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。历任德兴铜矿副矿长、党委委员，永平铜矿矿长、党委委员、永铜分公司经理，江西铜业股份公司副总经理、党委委员，江西铜业股份有限公司工会主席、党委委员，江西省民爆投资有限公司党委书记、董事长。

　　2、熊旭晴先生，1967年9月生，中共党员，研究生学历，高级经济师。历任江西省国防科工办科技质量处副处长，江西乔家栅食品有限公司总经理，江西省国防科工办处长，省纪委驻国防科工办纪检组任副组长、监察室主任，江西省船舶工业管理办公室主任，江西省军工资产经营管理有限公司董事长，江西省民爆投资有限公司党委副书记、总经理。2009年10月至今任江西国泰集团股份有限公司董事长、党委书记。

　　3、辛仲平先生，1965年12月生，中共党员，研究生学历，高级经济师。历任江西省宁都县组合机床厂金工车间助理工程师，江西省国防科工办任计划处主任科员，深圳市益力矿泉水股份有限公司发展部投资主管，中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司企管部内审主管，大鹏证券有限责任公司投资银行部高级经理，国信证券有限责任公司投资银行部高级经理，江西省军工资产经营有限公司总经理，江西大成国有资产经营管理有限责任公司副总经理，现任江西省军工控股集团有限公司总经理。

　　4、潘亮先生，1975年5月出生，中共党员，研究生学历。历任江西省国有资产监督管理委员会宣传培训处科员、宣传培训处副主任科员、规划发展处主任科员、办公室(党委办公室)副主任、规划发展处副处长、规划发展处调研员，现任江西省国有资产监督管理委员会规划发展处二级调研员。

　　5、陈共孙先生，1965年11月生，中共党员，本科学历，经济师、政工师，2008年5月毕业于北京大学EMBA高级研修班。历任江西永胜机械厂党委副书记、纪委书记、党委书记、副厂长、厂长等职，江西国泰集团股份有限公司董事、总经理，现任江西鑫安信和投资集团有限责任公司董事长、江西国泰集团股份有限公司副董事长。

　　6、刘元魁先生，1964年6月生，中共党员，大专学历，高级会计师。历任九江有色金属冶炼厂财务科会计、财务科副科长、科长，江西国泰集团股份有限公司财务总监，上饶华晟有色金属有限公司副总经理、财务总监，江西钨业集团有限公司投资发展部中层副职，江西钨业集团有限公司企业策划部副主任，江西钨业集团有限公司风险管理部主任，江西钨业控股集团有限公司审计部总经理。现任江西钨业股份有限公司审计部（风险管理部）总经理、江西国泰集团股份有限公司董事。

　　第五届董事会独立董事候选人简历

　　1、李汉国先生，1956年7月生, 中共党员，会计学硕士，江西财经大学金融学院教授，研究生导师。历任江西财经学院会计系副主任、江西财经学院证券与期货研究所所长、江西瑞奇期货经纪有限公司总裁兼兴期审计事务所所长、福建闽发证券有限公司副总裁、中国四方控股有限公司总裁、中国鹏华控股有限公司总裁、江西财经大学证券期货研究中心主任和南昌市人民政府参事等职。现任教于江西财经大学金融学院，兼任中文天地出版传媒集团股份有限公司独立董事、江西三川智慧股份有限公司独立董事、江西正邦科技股份有限公司独立董事。

　　2、柳习科先生，1974年3月出生，中共党员，毕业于江西财经大学投资专业，长江商学院FMBA，研究生学历，注册会计师。曾就职于中国建设银行，中磊会计师事务所，中国证监会江西监管局。现任江西金融发展集团股份有限公司总裁、江西投资基金业协会会长，兼任江西铜业股份有限公司独立董事。

　　3、汪志刚先生，1973年10月出生，民商法学博士。历任景德镇陶瓷学院（现景德镇陶瓷大学）助教、讲师、副教授和教授，景德镇仲裁委员会仲裁员。现任江西财经大学法学院教授、博士生导师、首席教授、院学术委员会主任，江西财经大学校学术委员会委员，兼职律师，中国民法学研究会理事，第二届江西省法律顾问团成员，法治江西智库第一届专家委员会专家，兼任江中药业股份有限公司独立董事。

　　第五届监事会股东代表监事候选人简历

　　1、李夙先生，1966年10月出生，中共党员，本科学历，会计师。历任新余钢铁计划考核科副科长、管理处副主办科员、企管处主办科员。现任新余钢铁企业管理处绩效考核科科长。

　　2、王光福先生，1950年1月出生。历任江西崇仁永胜机械厂厂工会主席。现任江西广宇房地产开发有限公司总经理，江西鑫安信和投资集团有限责任公司总经理。

　　3、杜华先生，1968年2月出生，中共党员，中专学历，会计师。历任赣州有色冶金化工厂会计，江西钨业集团有限公司会计，江西钨业控股集团有限公司财务部高级经理。现任江西红锂新材料有限公司财务总监，江西钨业股份有限公司财务部副总经理。

　　第五届监事会职工代表监事候选人简历

　　1、简新春先生，1970年12月出生，大学本科学历，中共党员，教授级高级工程师。历任德兴铜矿采场八〇四厂厂长，德兴铜矿采矿副总工程师，江西铜业民爆矿服有限公司常务副总经理、党总支副书记，江西省民爆投资有限公司副总工程师、安全生产运营部部长。

　　2、朱鹏先生，1968年11月出生，大学本科学历，中共党员，高级工程师。历任江西光华印刷包装机械有限公司董事及总经理、江西国泰集团股份有限公司生产供应部副部长（主持工作）、技术质量部副部长，江西国泰集团股份有限公司生产供应部部长兼新余恒象科技有限公司执行董事兼法人代表。

　　证券代码：603977   证券简称：国泰集团    公告编号：2020-026

　　转债代码：110803   转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月6日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月6日14点30分

　　召开地点：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团23楼会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月6日

　　至2020年5月6日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案的董事会审议情况，详见公司分别于2020年4月15日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

　　本次股东大会会议资料公司将于近日另行刊登在上海证券交易所网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案8、议案9及其子议案、议案10及其子议案、议案11及其子议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案6

　　应回避表决的关联股东名称：江西省民爆投资有限公司、江西省军工控股集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、 会议登记方法

　　符合出席会议要求的股东，于2020年4月30日（上午9:00-11:30，下午13:30-17:00）持有关证明到江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室（2201室）办理登记手续，并于2020年5月6日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午14:00-14:30。

　　（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

　　（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

　　股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年4月30日17：00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

　　（二）会议联系地址：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室邮政编码：330096

　　（三）联系人：喻浩、杨洁芸

　　电话：0791-88119816 传真：0791-88115785

　　（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　2020年4月15日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江西国泰集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月6日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团   编号：2020临027号

　　转债代码：110803    转债简称：国泰定01

　　江西国泰集团股份有限公司

　　关于股东股份解除质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●江西鑫安信和投资集团有限责任公司（以下简称“鑫安信和”）持有江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）32,900,780股股份，占公司总股本比例的8.35%。鑫安信和本次解除质押股份3,900,000股后，累计质押股份18,700,000股，占其所持股份比例的56.84%，占公司总股本比例的4.75%。

　　2020年4月14日，公司接到股东鑫安信和通知，获悉其将质押给华泰紫金投融共赢1号集合资产管理计划的3,900,000股公司无限售流通股股票于2020年4月13日办理了解除质押手续，质押购回日期为2020年4月13日，相关质押解除手续已办理完毕。本次解除质押的3,900,000股股票占公司总股本比例的0.99%，具体解质情况如下：

　　■

　　本次解质股份暂无后续质押计划，未来将基于鑫安信和生产经营及发展需求而定，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十五日

　　公司代码：603977                           公司简称：国泰集团